宋偉宏

(河南科技大學(xué) 圖書館，河南 洛陽 471000)

高校是我國創(chuàng)新系統(tǒng)的三大主體之一，是我國科技原始創(chuàng)新的主要基地[1]。國家科技競爭力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升離不開高校創(chuàng)新能力的發(fā)展。面對新時(shí)代建設(shè)科技強(qiáng)國和教育強(qiáng)國的需要，知識產(chǎn)權(quán)特別是專利作為高?？萍紕?chuàng)新工作的重要體現(xiàn)，在推動(dòng)高?？萍紕?chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面起重要作用。教育部發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，以全面提升高校專利質(zhì)量，強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理，更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要作用。通過高校所擁有的專利數(shù)量和質(zhì)量等方面的分析可以反映出其科技成果的創(chuàng)新能力、市場認(rèn)可度以及社會經(jīng)濟(jì)效益，并對推動(dòng)我國科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。因此高校專利已成為科技創(chuàng)新實(shí)力和科技競爭力的重要衡量因素之一。對高校專利成果的統(tǒng)計(jì)分析，有助于了解高校專利申請的歷史、現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，有助于了解高?？萍紕?chuàng)新的規(guī)模、水平和實(shí)力。

高校圖書館作為教學(xué)輔助單位，是高校信息資源保障中心，也是專利信息的重要收藏地，具有專利分析工作的先天優(yōu)勢。就目前國內(nèi)高校圖書館開展的專利服務(wù)現(xiàn)狀來看，還局限于提供數(shù)據(jù)庫鏈接、數(shù)據(jù)庫使用培訓(xùn)，或在科技查新服務(wù)中涉及專利查新，對于文獻(xiàn)加工與數(shù)據(jù)整合分析的工作鮮少涉及，但是對于學(xué)校學(xué)科建設(shè)、科研發(fā)展來說，需要我們提供專利文獻(xiàn)的深層次服務(wù)。

位于我國中部地區(qū)的河南省，其技術(shù)創(chuàng)新能力對全國創(chuàng)新水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要影響，對于我國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有重要意義。本文以河南省高校為研究對象，選取鄭州大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)、河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、鄭州輕工業(yè)學(xué)院、河南中醫(yī)藥大學(xué)、華北水利水電大學(xué)、河南科技大學(xué)、河南大學(xué)、河南理工大學(xué)、河南師范大學(xué)、新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院、黃淮學(xué)院、信陽師范學(xué)院、南陽理工學(xué)院、河南城建學(xué)院，共計(jì)16所高校作為樣本，類型上既包括綜合性大學(xué)，又包括理、工、農(nóng)、醫(yī)、師、財(cái)經(jīng)等專業(yè)性本科院校；地域上涵蓋鄭州、洛陽、開封、焦作、新鄉(xiāng)、駐馬店、信陽、南陽、平頂山9地，力求比較全面地反映河南省高校的專利申請情況。利用專業(yè)的專利數(shù)據(jù)分析平臺對以上16所河南省高校專利申請、有效專利、專利技術(shù)領(lǐng)域，特別是專利合作情況、專利實(shí)施狀況進(jìn)行分析研究，可實(shí)現(xiàn)對高校專利文獻(xiàn)的多角度、深層次挖掘，并提供直觀、量化的分析結(jié)果。通過專利分析反映河南省高校在科研創(chuàng)新方面的現(xiàn)狀，并提出相關(guān)建議，為相關(guān)部門政策的制定和科技方面的規(guī)劃工作提供依據(jù)和借鑒[3]。

1 數(shù)據(jù)庫來源及檢索策略

本研究依托incoPat專利分析平臺，對河南省高?，F(xiàn)有專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，樣本數(shù)據(jù)檢索時(shí)間范圍為2010年1月1日—2019年12月31日，分別以“申請人”=“鄭州大學(xué)OR Zhengzhou University”“河南農(nóng)業(yè)大學(xué) OR Henan Agricultural University”“河南工業(yè)大學(xué) OR Henan University of Technology”等16所高校的中英文全稱作為申請人進(jìn)行檢索，對于在檢索時(shí)間范圍內(nèi)發(fā)生過合并或更名的院校，申請人檢索關(guān)鍵詞應(yīng)包括合并前所有院校名稱或更名前名稱，申請數(shù)量以申請日所在的自然年度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，檢索完成后，對結(jié)果進(jìn)行去噪處理，過濾高校的附屬醫(yī)院、獨(dú)立民辦學(xué)院，并對結(jié)果進(jìn)行申請?zhí)柡喜?，檢索到河南省16所高校在2010年-2019年期間共申請專利35 938件，其中中國專利35 872件，世界知識產(chǎn)權(quán)組織36件，美國17件、澳大利亞7件、歐洲專利局3件、德國1件、印度1件、俄羅斯1件。

2 河南省高校專利合作狀況

高校是科學(xué)技術(shù)的發(fā)源地，企業(yè)是科學(xué)技術(shù)的實(shí)施者，推動(dòng)科技創(chuàng)新的發(fā)展。通常企業(yè)在社會經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中遇到技術(shù)問題，高校或其他科研單位利用其技術(shù)優(yōu)勢為企業(yè)提供技術(shù)方案，這種產(chǎn)學(xué)研的合作模式將科研與產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新。高校與高校、高校與企業(yè)等其他社會團(tuán)體開展科學(xué)交流、技術(shù)合作，共同申請專利，可以發(fā)揮各自的優(yōu)勢，對科技創(chuàng)新起到了顯著的推動(dòng)作用[4]。

對河南省16所高校專利樣本中申請人數(shù)量大于1的專利申請進(jìn)行分析，即合作專利申請，從合作申請的數(shù)量、合作類型、專利價(jià)值度、專利維持時(shí)間、所屬技術(shù)領(lǐng)域等方面展開分析。

2.1 合作專利申請的數(shù)量

河南省16所高校專利申請樣本數(shù)據(jù)中涉及合作的專利2 674件，占比7.44%，發(fā)明專利申請量為22 930件，其中涉及合作的發(fā)明專利有1 729件，占比7.54%。圖1顯示了2010年-2019年期間河南省16所高校專利合作申請的發(fā)展情況，從圖中可以看出，專利的合作申請數(shù)量逐年遞增，2018年開始增速較為明顯。

圖1 河南省16所高校合作專利申請趨勢

2.2 合作類型分析

在專利數(shù)據(jù)庫中申請人類型有高校、企業(yè)、科研單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體、個(gè)人，合作類型有高校與高校、高校與科研單位、高校與企業(yè)、高校與個(gè)人、高校與機(jī)關(guān)團(tuán)體，具體數(shù)據(jù)信息如表1所示。

表1 河南省16所高校專利申請合作類型

通過對比分析發(fā)現(xiàn)，樣本數(shù)據(jù)中高校與企業(yè)之間的合作專利申請數(shù)量遠(yuǎn)超高校與其他類型之間的合作。校企聯(lián)合是高?？蒲谐晒c市場需求對接的最佳方式，也可以使高校專利更好地發(fā)揮其市場價(jià)值。

其次，河南省16所高校專利樣本數(shù)據(jù)中專利平均價(jià)值度為5.5，低于高校與其他申請人類型合作申請的專利平均價(jià)值度6.1。而在專利合作申請數(shù)據(jù)中，高校與高校之間的合作專利平均價(jià)值度最高，其次是高校與企業(yè)合作、高校與科研單位合作。

2.3 合作專利維持時(shí)間分析

在樣本數(shù)據(jù)中，合作專利申請數(shù)量為2 674件，其中當(dāng)前法律狀態(tài)為有效的專利有1 061件，有效專利占比39.68%，此外，合作專利的維持時(shí)間為3.8年，略高于數(shù)據(jù)樣本的整體水平。法律狀態(tài)為有效的合作發(fā)明專利平均維持年限為5.5年，略高于有效發(fā)明專利平均維持年限5.2年。

2.4 高校專利合作排名

樣本高校中合作專利排名前五的高校依次為鄭州大學(xué)、河南理工大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、鄭州輕工業(yè)學(xué)院。

通過對河南省16所高校合作專利申請數(shù)量統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，部分高校專利申請數(shù)量少，且多為合作申請，這可能與學(xué)校學(xué)科背景有關(guān)。比較而言，鄭州大學(xué)無論是專利申請數(shù)量還是專利合作申請都位居第一，河南工業(yè)大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)與鄭州輕工業(yè)學(xué)院雖然專利申請數(shù)量不多，但其專利合作申請數(shù)量占比較大。可以看出，這些高校的產(chǎn)學(xué)研合作較為緊密，科研活動(dòng)參與主體更豐富，市場導(dǎo)向更加明確。專利申請數(shù)量排名第二的河南科技大學(xué)，在專利合作方面表現(xiàn)不佳，產(chǎn)學(xué)研合作工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

表2 河南省16所高校合作專利申請數(shù)量

2.5 合作專利所屬技術(shù)領(lǐng)域

對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行IPC國際分類號分布顯示，河南省16所高校合作申請的專利主要集中在C(化學(xué)；冶金)、G(物理)、A(人類生活必需品)、B(作業(yè)；運(yùn)輸)、E(固定建筑物)、H(電學(xué))、F(機(jī)械工程；照明；加熱；武器；爆破)、D(紡織；造紙)。根據(jù)IPC大類分布進(jìn)行分析，在G01(測量；測試)領(lǐng)域的合作申請專利數(shù)量有418件，排名第一，可見河南省高校在該領(lǐng)域科研實(shí)力較強(qiáng)。其次是A01(農(nóng)業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；狩獵；誘捕；捕魚)175件，該領(lǐng)域合作表現(xiàn)突出。

3 河南省高校專利轉(zhuǎn)讓、許可現(xiàn)狀

《中華人民共和國專利法》中規(guī)定專利申請權(quán)和專利權(quán)可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，專利轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人將其專利的所有權(quán)或持有權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓方。專利許可指專利權(quán)人將專利使用權(quán)允許被許可方在一定的時(shí)間和范圍內(nèi)實(shí)施其專利，并收取費(fèi)用。專利的轉(zhuǎn)讓和許可體現(xiàn)了專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的前提條件，對社會經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展起到重要的促進(jìn)作用[5]。

河南省16所高校專利申請中涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的專利有940件，在全部23 414件授權(quán)專利中占比4.01%，在11 550件當(dāng)前法律狀態(tài)為有效的專利中占比8.14%。涉及許可的專利197件，在全部23 414件授權(quán)專利中占比4.01%，在11 550件當(dāng)前法律狀態(tài)為有效的專利中占比8.14%。

我們分別對河南省16所高校涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可的專利數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，排名前三的高校依次是河南科技大學(xué)(轉(zhuǎn)讓169件、許可175件)、鄭州大學(xué)(轉(zhuǎn)讓178件、許可12件)、河南理工大學(xué)(轉(zhuǎn)讓121件、許可1件)，其中河南科技大學(xué)在專利權(quán)許可方面表現(xiàn)突出。

河南省16所高校專利申請中涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的專利平均維持時(shí)間為5.5年，專利平均價(jià)值度為7.8。涉及許可的專利平均維持時(shí)間為5.9年，專利平均價(jià)值度為9.4。綜合以上數(shù)據(jù)分析可以看出，涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可的專利平均價(jià)值度較高，維持時(shí)間略長，這也充分驗(yàn)證了發(fā)生轉(zhuǎn)讓和許可的專利更具有市場價(jià)值。但這部分專利占比較小，高校專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和許可仍處于萌芽狀態(tài)，專利價(jià)值有待提高。這種現(xiàn)狀與高校在科研活動(dòng)中脫離市場需求有較大關(guān)系，其次，高校專利成果轉(zhuǎn)化機(jī)制也有待進(jìn)一步完善。因此，高校專利成果的轉(zhuǎn)化需要更多政策鼓勵(lì)和市場引導(dǎo)。

4 結(jié)束語

通過對河南省16所高校專利申請情況的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，近十年，河南省高校專利申請?zhí)幱诜€(wěn)步增長狀態(tài)，專利申請總量為35 938件，其中涉及合作的專利2 674件，其中涉及合作的發(fā)明專利有1 729件，近年來，專利合作數(shù)量增速明顯。專利合作申請數(shù)量在總專利申請量中占比偏低，高質(zhì)量的專利合作申請數(shù)量少。河南省高校在專利的合作、轉(zhuǎn)讓和許可方面數(shù)量不斷增加，但隨著專利申請數(shù)量的增長，專利轉(zhuǎn)化占比仍比較低，說明河南省高校專利申請質(zhì)量偏低，科研投入與市場需求脫節(jié)，所以造成高校專利成果轉(zhuǎn)化率低。受學(xué)科特色和實(shí)力的影響，各高校在科研活動(dòng)中有較大差異，不論是專利申請數(shù)量和有效專利數(shù)量，還是專利合作、轉(zhuǎn)讓、許可方面，都存在較大差異。

高校應(yīng)該將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為其重要的發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，開展知識產(chǎn)權(quán)宣傳活動(dòng)，普及知識產(chǎn)權(quán)知識，提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，推動(dòng)專利的申請、保護(hù)和實(shí)施。結(jié)合高校自身特色，制定發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)專利人才培養(yǎng)和專業(yè)培訓(xùn)，提高專利申請質(zhì)量。同時(shí)，高校應(yīng)充分利用各種資源，建立專利合作平臺，提供更多政策鼓勵(lì)和市場引導(dǎo)信息，鼓勵(lì)科研人員與企業(yè)之間的橫向合作，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與市場、生產(chǎn)之間的對接，增加創(chuàng)新資源的利用，從而推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，并有效避免低質(zhì)量、低價(jià)值的成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)象，充分發(fā)揮高校專利的市場價(jià)值，同時(shí)完善高校專利管理機(jī)制，加強(qiáng)專利維護(hù)。