李金惠

【摘要】 在秦律里，官吏失職瀆職的處罰有很多，貲甲盾、代償、居作等多種。貲罰是用處罰甲盾等物的財(cái)產(chǎn)性的處罰來(lái)懲治官吏及百姓的輕微犯罪行為;官吏代償則是在官吏有失職瀆職行為且該行為造成政府財(cái)產(chǎn)實(shí)際損失時(shí)，需要讓其代為賠償損失，是對(duì)官吏進(jìn)行行政上的貲罰后的再處罰。因?yàn)橘Y料較少，秦簡(jiǎn)牘中對(duì)于貲罰與官吏代償?shù)慕缦薇容^模糊，漢初律令沿襲秦制，可加以佐證，這需要更加細(xì)致地進(jìn)行研究。

【關(guān)鍵詞】 貲罰;代償;秦律;官吏

【中圖分類號(hào)】K232? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】2096-8264（2021）46-0052-03

一、官吏受到貲罰和代償?shù)脑?/p>

（一）在秦律里官府對(duì)假借器物逾期不還，是如何規(guī)定的？睡虎地秦簡(jiǎn)中有兩項(xiàng)規(guī)定官吏代償?shù)奈臅?/p>

百姓叚（假）公器及有責(zé)未賞（償）……令其官嗇夫及吏主者代賞（償）之。①

百姓借用官府器物，欠官府債務(wù)未能償還的，官府應(yīng)派官吏去向百姓收取，如果時(shí)間充足官吏卻未能收回器物，或遇上百姓死亡、公器丟失無(wú)法收取的，應(yīng)該讓官嗇夫及吏主者替百姓償還。隸臣妾丟失公器卻沒(méi)有居作或隸臣妾死亡的，官嗇夫和主管的官吏也要代為償還債務(wù)。

叚（假）器者，其事已及免，官輒收其叚（假），弗亟收者有辠（罪）?！衿鋮伲┱咚劳?、有辠（罪）毋（無(wú)）責(zé)也，吏代賞（償）。②

借用官府器物來(lái)做事的人，其事情已經(jīng)完成或者事務(wù)被免除不必再做的，官府就要及時(shí)收回其借出的器物;沒(méi)有及時(shí)收取的，官吏要獲罪。如果借用器物的人死亡或是因?yàn)橛凶餆o(wú)法交還器物的，官吏應(yīng)該代為償還器物。

綜合上面兩則律文可以得知，百姓假借官府器物逾期不歸還的，官吏有催促百姓歸還的義務(wù);如果官吏未能及時(shí)催促百姓歸還假借之物，則要判失職之罪，需要由官吏自身代為償還官府的損失。并且在官吏代為償還官府損失的器物之前，要先對(duì)官吏進(jìn)行失職的行政處罰。

關(guān)于官吏失職之罪，應(yīng)當(dāng)令有債未還的百姓居作而未令其居作者，要罰貲甲盾。岳麓秦簡(jiǎn)中《司空律》有提到：

有辠以貲贖及有責(zé)（債）于縣官，以其令日問(wèn)之。其弗能入及償，以令日居之。當(dāng)居弗居者，貲官嗇夫、吏各一甲，丞、令、令【史】各一盾。③

而在漢《二年律令》里，也有“私自假律”一項(xiàng)罪名：

諸有叚（假）于縣道官，事已，叚（假）當(dāng)歸。弗歸，盈廿日，以私自叚（假）律論。④

百姓假借縣官的器物應(yīng)當(dāng)歸還沒(méi)有歸還，以“私自假律”進(jìn)行處罰。那么這個(gè)“私自假律”是指什么呢？

□□□財(cái)（？）物（？）私自假倣（貸），假?（貸）人罰金二兩。其錢金、布帛、粟米、馬牛毆（也），與盜同法。⑤

借貸官府器物的人不按照法律規(guī)定私自借貸的，當(dāng)處以罰金。如果私自借貸的是“錢金、布帛、粟米、馬?！?，則按照盜竊罪處理?！八阶约俾伞奔垂倮舨话凑找?guī)定的程序私自借貸，這里的“假?（貸）人罰金二兩”就是“私自假律”的懲罰，屬于行政失職處罰的一種。

關(guān)于“與盜同法”這一點(diǎn)彭浩先生給出了解釋，假借公家財(cái)物者雖然按照盜竊罪論處，但并非盜竊，把過(guò)時(shí)不歸還或私自借貸予人比照盜竊財(cái)物罪進(jìn)行處罰只是官府財(cái)物管理的強(qiáng)制措施，其目的更多是保護(hù)政府財(cái)產(chǎn)不受損失。

（二）在秦律里也有關(guān)于貲罰和代償界限不清的條文。睡虎地秦簡(jiǎn)里有關(guān)于官府審計(jì)人員疏忽職守的一項(xiàng)：

計(jì)用律不審而贏、不備，以效贏、不備之律貲之，而勿令賞（償）。⑥

會(huì)計(jì)在工作時(shí)不符合法律規(guī)定，導(dǎo)致官府的貨物出入，按照相應(yīng)的法律處以罰金，但不需要會(huì)計(jì)代為償還損失。

但這就導(dǎo)致罰金和代償?shù)慕缦薏磺逦?，如果貨物有超出，?yīng)對(duì)官員進(jìn)行貲罰;但如果貨物有不備，在不需要官吏償還的情況下，官府的損失就無(wú)人可補(bǔ)。朱紅林先生認(rèn)為，“勿令賞”的前提應(yīng)當(dāng)是因官員的過(guò)失導(dǎo)致貨物的賬目出現(xiàn)差錯(cuò)，但并沒(méi)有實(shí)際的財(cái)產(chǎn)損失，所以只需處以貲罰，不需要讓官吏進(jìn)行賠償?！坝?jì)用律不審”，就是說(shuō)官府的會(huì)計(jì)人員不按照律法規(guī)定的流程去操作?！坝?jì)用律”的“律”指的就是法律規(guī)定的會(huì)計(jì)操作流程。

什么是“效贏、不備之律”？負(fù)責(zé)清點(diǎn)貨物數(shù)目的官嗇夫，有誤差的要根據(jù)相應(yīng)的律法規(guī)定給予處罰。具體的會(huì)計(jì)人員，處罰應(yīng)該更重。張家山漢簡(jiǎn)《效律》中有規(guī)定：“出實(shí)多于律程，不宜出而出，皆負(fù)之?！?/p>

“律程”指會(huì)計(jì)實(shí)際操作的法律規(guī)定。在支出貨物時(shí)多于律法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，或者不應(yīng)當(dāng)出庫(kù)的貨物被支出的，都要由相關(guān)的人員來(lái)負(fù)擔(dān)損失。

由此可知，秦簡(jiǎn)中所載官吏的行為只有給官府財(cái)產(chǎn)造成實(shí)際損失時(shí)才會(huì)令其代償，諸如此類雖然在行政上失職但能以其他方法挽回的，一般進(jìn)行貲罰，不必令相關(guān)官吏代償。

（三）但在這里需要注意的是，秦及漢初對(duì)于此類事件的規(guī)定還是有不同的。秦律規(guī)定在器物難以或無(wú)法收回時(shí)，要求官吏代為償還。這無(wú)形中就加大了官吏的工作壓力，但同時(shí)也使官吏更加負(fù)責(zé)，迫使他們努力去追討債務(wù)。而漢初律法中，只要假借器物超時(shí)不還，或者私自假借器物于外，就要按照“私自假律”進(jìn)行處罰，這里是進(jìn)行貲罰而不是要求官吏代為償還。這樣的管理辦法不僅更加明確了貲罰和代償?shù)慕缦蓿€有利于督促負(fù)債人償還債務(wù)。說(shuō)明漢初的法律相對(duì)秦朝時(shí)期逐漸變得更加細(xì)致和人性化。

二、官吏貲罰和代償?shù)牧鞒?/p>

（一）貲罰

秦律中對(duì)于官吏的貲罰涉及范圍很廣，基本上只要官吏有失職瀆職行為都要受到貲刑的處罰。

任法（廢）官者為吏，貲二甲。⑦

稟卒兵，不完繕，丞、庫(kù)嗇夫、吏貲二甲，法（廢）。⑧

保舉曾被撤職的人為吏，要罰二甲。負(fù)責(zé)看管兵器的丞、庫(kù)嗇夫，兵器質(zhì)量不好或因?yàn)楣芾聿簧茖?dǎo)致兵器損壞，丞和庫(kù)嗇夫要被罰兩甲，并且撤職永不再用。

（二）代償

秦和漢初官吏代償?shù)倪^(guò)程是大致相同的。首先由官府判斷官吏是否存在失職行為;其次判斷官吏的失職是否造成官府財(cái)務(wù)上的實(shí)際損失;最后如情況屬實(shí)，則對(duì)相關(guān)官吏進(jìn)行行政處罰，造成官府實(shí)際損失的還要其進(jìn)行代償。

從前文可知，官吏代償包含“假借器物”和“債務(wù)償還”兩類情況，岳麓秦簡(jiǎn)中《田律》里有：

租禾稼、頃芻稾……有（又）令官嗇夫、吏代償。⑨

秦政府規(guī)定，“禾稼”及“芻稾”應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)繳入官府，如未及時(shí)繳納，對(duì)相關(guān)官吏進(jìn)行處罰。此外，如有借貸他縣物品需要收回或收債文書發(fā)到他縣后不按時(shí)繳納的，要對(duì)相關(guān)官吏處管理失職罪。如果負(fù)債人死亡，或者有罪且沒(méi)有后人無(wú)法收取者，則令官嗇夫和吏代為償還。

可以看到，《田律》中關(guān)于“禾稼”及“芻稾”的收取，以及官府間的借貸事務(wù)也包含在官吏代償?shù)氖聞?wù)中，故秦時(shí)涉及官吏代償?shù)氖录?nèi)容應(yīng)該更為寬泛。

綜上所述，官吏代償均發(fā)生在官吏行政失職時(shí)，先對(duì)官吏的行政失職行為作出財(cái)產(chǎn)性的貲罰，如果假借公器者及負(fù)債人死亡或者因其他特殊情形導(dǎo)致官府無(wú)法收回債務(wù)及器物，給公家財(cái)產(chǎn)造成了實(shí)際損失的，則令官吏代為償還。

官吏代償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定，是對(duì)官吏失職的一種處罰，同時(shí)也是對(duì)公家財(cái)產(chǎn)的一種保護(hù)。秦簡(jiǎn)中有大量關(guān)于官吏失職的懲罰規(guī)定，但多數(shù)情況下僅處罰主管官吏而不涉及官吏代償，即僅對(duì)官吏進(jìn)行貲罰，涉及到代償?shù)臈l文很少。

從現(xiàn)有材料看，涉及官吏代償?shù)氖录倮舻氖毿袨閷?duì)官府財(cái)產(chǎn)造成損失這一重要條件外，還有兩點(diǎn)應(yīng)當(dāng)注意：

1.秦簡(jiǎn)中涉及代償?shù)氖聞?wù)均有詳細(xì)的文書記載，如上所述。秦簡(jiǎn)中規(guī)定的官吏代償多依據(jù)相關(guān)文書簿籍按律賠償，涉事官吏無(wú)法以各種形式篡改數(shù)據(jù)或者拖欠不還。從這方面來(lái)講，秦在債務(wù)償還方面的規(guī)定已相對(duì)完善。官府之間的債務(wù)借貸也有文書，“有債于公”時(shí)，秦官府對(duì)于借貸之事也有詳細(xì)登記。里耶秦簡(jiǎn)中有這樣一條：“廿六年八月庚成朔丙子，司空守樛敢言：前日言競(jìng)陵漢陰狼假遷陵公船一，袤三丈三尺，名曰□，以求故荊積瓦?！?/p>

“狼”借用官府的公船，船丟失不能歸還，于是寫了所欠之船的責(zé)券，交給當(dāng)時(shí)借出船只的官府，并將借船丟船的事由做了詳細(xì)報(bào)告。司空負(fù)責(zé)處理整個(gè)事件，他對(duì)未歸還的財(cái)物進(jìn)行追索，并且責(zé)令下級(jí)相關(guān)人員直接向債務(wù)人追討。如果發(fā)現(xiàn)債務(wù)人去到其他地方，就立即查找相關(guān)管理人員，并再次要求相關(guān)人員向債務(wù)人追討所欠財(cái)物。

在該簡(jiǎn)文中，船只在出借時(shí)的登記內(nèi)容包括債務(wù)人的姓名、籍貫，所出借財(cái)物的名稱、形制、數(shù)量、所屬地、具體用途，出借的時(shí)間等等詳細(xì)內(nèi)容。對(duì)于此類假借財(cái)物未還的情況，有專門設(shè)計(jì)的“責(zé)券”文書用來(lái)追討財(cái)物，用來(lái)記錄檔案或繼續(xù)追討。除了要記錄財(cái)物借出時(shí)所需登記的相關(guān)內(nèi)容之外，還要特別注明此財(cái)物是否已歸還，為以后的債務(wù)追索提供檔案記錄和文書證明。

2.官吏代償涉及的事件都比較重要。前面所說(shuō)的丟失官府器物、繳納租稅、債務(wù)借貸等，皆是秦政府地方行政中的重要事務(wù)。這些事件關(guān)系到官府的行政績(jī)效，也影響著官員的上計(jì)考核。此外，漢初律令對(duì)于官吏代償?shù)膶?shí)行保證也進(jìn)行了說(shuō)明，張家山漢簡(jiǎn)《二年律令》規(guī)定：“所避毋罪名，罪名不盈四兩，及毋避也，皆罰金四兩?！?/p>

負(fù)債人更改券書內(nèi)容來(lái)躲避賠償債務(wù)的，對(duì)負(fù)債人的處罰要以躲避的罪行來(lái)處罰。官吏有因此獲得了賞賜及財(cái)物的，皆是“坐贓為盜”，要進(jìn)行行政處罰。另外，官府還要依據(jù)負(fù)債人犯罪行為的輕重處以相應(yīng)的罰金。

雖然這是漢初的規(guī)定，但因?yàn)榕c秦間隔不遠(yuǎn)且漢承秦制，亦可視作秦官吏代償實(shí)施保證的相應(yīng)規(guī)定。對(duì)官吏實(shí)行代償處罰時(shí)需按照券書的記錄去繳清欠付的債務(wù)，券書不得擅自修改，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除按原罪進(jìn)行處罰外還要追繳罰金。

官吏代償在這時(shí)是屬于行政處罰的一種，王彥輝先生將行政處罰區(qū)分為不勝任與不任職，他認(rèn)為不勝任側(cè)重于指負(fù)責(zé)具體職能的官吏不能解決具體問(wèn)題的能力，而不任職的內(nèi)涵則相對(duì)寬泛，更側(cè)重于對(duì)間接責(zé)任人的處罰。據(jù)此，貲罰應(yīng)為官吏不勝任的行政處罰，官吏代償則是對(duì)于官吏不任職的經(jīng)濟(jì)處罰。里耶秦簡(jiǎn)中出現(xiàn)了多則官府追討債務(wù)的文書，可見(jiàn)秦地方官吏收取債務(wù)也非易事。因此律令中規(guī)定的官吏代償也可對(duì)官吏的行政治理起到督促作用。

秦律中這樣的法律規(guī)定在一定程度上反映了從戰(zhàn)國(guó)到秦漢時(shí)期社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)狀況不穩(wěn)定的情況下，法律對(duì)于自身變革和對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響。且此類法律對(duì)于緩和階級(jí)矛盾，促進(jìn)當(dāng)時(shí)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、文明發(fā)展都起到了不可或缺的作用。漢中后期之后，類似于秦官吏代償?shù)那闆r就微乎其微了，漢代對(duì)百姓借用公家財(cái)物問(wèn)題的管理更加嚴(yán)格，并對(duì)相關(guān)的法律進(jìn)行了簡(jiǎn)化和細(xì)化，對(duì)于如何追討債務(wù)和由誰(shuí)負(fù)責(zé)以及損失由誰(shuí)承擔(dān)等問(wèn)題的規(guī)定也更加細(xì)致全面，比秦時(shí)的律法規(guī)定更合理更規(guī)范，因此官吏代償?shù)囊?guī)定逐漸消失在律法中，官吏如有犯此類罪責(zé)多以失職罪處以罰金，更多是行政類的處罰。但目前出土簡(jiǎn)牘中涉及到官吏代償?shù)姆蓷l文較少，秦漢時(shí)期官吏代償?shù)木唧w規(guī)定仍然難以明確，還需更多新材料的發(fā)現(xiàn)加以補(bǔ)充。

注釋：

①陳偉：《秦簡(jiǎn)牘合集》，武漢大學(xué)出版社2014年版，第96頁(yè)。

②陳偉：《秦簡(jiǎn)牘合集》，武漢大學(xué)出版社2014版，第109頁(yè)。

③陳松長(zhǎng)：《岳麓書院藏秦簡(jiǎn)（肆）》，上海辭書出版社2015年版，第153頁(yè)。

④張家山二四七號(hào)漢墓竹簡(jiǎn)整理小組：《張家山漢墓竹簡(jiǎn)[二四七號(hào)墓]》，文物出版社2006年版，第19頁(yè)。

⑤張家山二四七號(hào)漢墓竹簡(jiǎn)整理小組：《張家山漢墓竹簡(jiǎn)[二四七號(hào)墓]》，文物出版社2006年版，第19頁(yè)。

⑥陳偉：《秦簡(jiǎn)牘合集》，武漢大學(xué)出版社2014年版，第50頁(yè)。

⑦陳偉：《秦簡(jiǎn)牘合集》，武漢大學(xué)出版社2014年版，第166頁(yè)。

⑧陳偉：《秦簡(jiǎn)牘合集》，武漢大學(xué)出版社2014年版，第174頁(yè)。

⑨陳松長(zhǎng)：《岳麓書院藏秦簡(jiǎn)（肆）》，上海辭書出版社2015年版，第103頁(yè)。

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