葉劉剛

（廣東海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 湛江 524088）

自“一帶一路”倡議提出以來(lái)，中國(guó)不斷深化同沿線國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作。2020 年，中國(guó)與沿線國(guó)家的貨物貿(mào)易額達(dá)到了1.35 萬(wàn)億美元，占到我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的29.1%。貿(mào)易合作是“一帶一路”建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容。政府提出宜著力研究解決貿(mào)易便利化問題，消除貿(mào)易壁壘。在此背景下，對(duì)中國(guó)與沿線國(guó)家貿(mào)易流量的影響因素及貿(mào)易潛力進(jìn)行測(cè)算具有重要的意義。

在國(guó)際貿(mào)易文獻(xiàn)中，引力模型被廣泛用于估計(jì)和解釋雙邊貿(mào)易流量。在已有的運(yùn)用引力模型分析中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)貿(mào)易潛力的文獻(xiàn)中，[6]廖澤芳（2017）利用引力模型分析了1995—2004 年中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家出口貿(mào)易的影響因素及出口潛力[7]。吳天博（2019）運(yùn)用拓展引力模型對(duì)中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家木質(zhì)林產(chǎn)品貿(mào)易的潛力進(jìn)行了分析。袁春曉（2020）通過時(shí)變隨機(jī)前沿貿(mào)易引力模型計(jì)算認(rèn)為中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家的貿(mào)易非效率在逐漸減少[8]。齊瑋等（2021）利用隨機(jī)前沿引力模型對(duì)中國(guó)與沿線國(guó)的整體貿(mào)易成本進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)我國(guó)與沿線各國(guó)的平均貿(mào)易效率差別較大[9]。但上述研究所選取的樣本均未包含中國(guó)之外的兩兩國(guó)家之間的貿(mào)易，并且采用的都是帶約束的面板引力模型或隨機(jī)前沿引力模型的設(shè)定形式，未同時(shí)考慮兩兩國(guó)家效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，因而可能存在模型設(shè)定偏誤和缺失變量的問題。有鑒于此，通過利用Baltagi（2003）和Egger、Pfaffermayr（2003）發(fā)展的方法，建立了一個(gè)包括出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)的交叉項(xiàng)的兩兩國(guó)家效應(yīng)模型[10]。我們考察1992-2019 年間“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易情況，對(duì)影響貿(mào)易流量的主要因素進(jìn)行了實(shí)證分析。在此基礎(chǔ)上，測(cè)算了我國(guó)對(duì)沿線國(guó)家的出口和進(jìn)口貿(mào)易潛力并探討了對(duì)應(yīng)的政策含義。這將為深化中國(guó)與沿線國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作，促進(jìn)雙邊貿(mào)易發(fā)展提供借鑒。

一、中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)貿(mào)易概況

（一）貿(mào)易發(fā)展迅速

中國(guó)和“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)各自的對(duì)外貿(mào)易穩(wěn)步增長(zhǎng)，且雙邊貿(mào)易發(fā)展迅速。1992 年到2019 年間，中國(guó)和“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)各自的貨物貿(mào)易額年均增長(zhǎng)13.07%和9.26%。至2019 年，中國(guó)的貨物貿(mào)易額達(dá)到4.57 萬(wàn)億美元，沿線國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易額達(dá)到8.55 萬(wàn)億美元。進(jìn)出口總額從212 億美元上升到13521 億美元，年均增長(zhǎng)16.6%，遠(yuǎn)高于同期全球貿(mào)易6.2%的增長(zhǎng)率。中國(guó)從“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的進(jìn)口額從1992 年的102 億增加到2019 年的5809億美元，年均增長(zhǎng)17.1%。中國(guó)對(duì)沿線國(guó)的出口額從110 上升到7712 億美元，年均增長(zhǎng)16.2%。

表1 中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的雙邊進(jìn)出口額 （單位：億美元）

（二）進(jìn)出口比重不斷上升

1992 年至2019 年間，中國(guó)占“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)出口和進(jìn)口的比重一直穩(wěn)步增長(zhǎng)，從1.4%和2.0%逐漸上升為9.1%和17.0%（如圖1 所示）。沿線國(guó)家和地區(qū)占中國(guó)出口的比重一直呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢(shì)，占中國(guó)進(jìn)口的比重則呈現(xiàn)波動(dòng)上升的走勢(shì)，其中2013 年至2016 年間出現(xiàn)了明顯的回落。在此期間，沿線國(guó)家和地區(qū)占中國(guó)出口和進(jìn)口的比重分別從12.9%和12.7%逐漸上升到30.6%和27.8%。

圖1 中國(guó)和“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)在對(duì)方進(jìn)出口中所占比重的變化

（三）出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化明顯

中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家和地區(qū)的初級(jí)產(chǎn)品出口比重下降，制成品出口比重上升（如表2 所示）。機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的比重從20 世紀(jì)90 年代平均的24.2%上升到近十年平均的40.7%，占比增加了16.5 個(gè)百分點(diǎn)；食品和活動(dòng)物、飲料及煙草、非食用原料、礦物燃料分別出現(xiàn)了不同程度的下降，總占比減少了13.8 個(gè)百分點(diǎn)。這顯示中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)明顯，復(fù)雜程度較高的制成品出口逐漸取代了復(fù)雜程度較低的初級(jí)產(chǎn)品的出口?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)的出口產(chǎn)品中，礦物燃料、潤(rùn)滑油和機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的比重上升，按原料分類的制成品和未另列明的化學(xué)品比重下降。

表2 中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)貿(mào)易中各類產(chǎn)品所占的比重（%）

數(shù)據(jù)來(lái)源：聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)。

從產(chǎn)品的要素密集度來(lái)看，中國(guó)資源密集型產(chǎn)品（SITC 0-4）的出口比重從20.0%下降到近十年來(lái)的6.2%，減少了13.8 個(gè)百分點(diǎn)；勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（SITC6、8）出口比重略有下降，從46.2%下降到44.7%；資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品（SITC5、7）比重大幅上升，從32.6%上升到47.1%，增加了16.3 個(gè)百分點(diǎn)。這表明中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的出口結(jié)構(gòu)已經(jīng)從早期的出口資源型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹谫Y本技術(shù)密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主。沿線國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品中，資源密集型產(chǎn)品出口比重從41.6%上升為52.9%；勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比重從25.6%下降到10.4%；資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品比重略有上升，從32.5%上升到35.3%。

二、計(jì)量模型的設(shè)定和估計(jì)

（一）引力模型的設(shè)定

1.混合截面模型

運(yùn)用面板數(shù)據(jù)估計(jì)引力模型，較為常見的是將其設(shè)定為包含時(shí)間效應(yīng)的混合截面模型：

2.三維引力模型

混合截面模型未考慮進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)的個(gè)體效應(yīng)，會(huì)造成參數(shù)估計(jì)有偏和不一致。Ma'tya's（1997）構(gòu)建了一個(gè)包括進(jìn)口國(guó)、出口國(guó)和時(shí)間的三維引力模型。其中不隨時(shí)間變化的國(guó)家特征由出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)效應(yīng)刻畫。三維引力模型的設(shè)定如下：

3.兩兩國(guó)家效應(yīng)模型

三維引力模型考慮了國(guó)家個(gè)體的異質(zhì)性，但沒有考慮兩兩國(guó)家間的異質(zhì)性。Egger（2003）認(rèn)為還應(yīng)包括進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)的交叉項(xiàng)。兩兩國(guó)家效應(yīng)模型設(shè)定如下：

（二）樣本、變量和數(shù)據(jù)

在估計(jì)引力模型時(shí)，選取1992—2019 年間177 個(gè)國(guó)家的雙邊貿(mào)易量作為分析對(duì)象，共計(jì)526037 個(gè)樣本。在估計(jì)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易潛力時(shí)，選取了沿線65 個(gè)國(guó)家和地區(qū)中的58 個(gè)國(guó)家進(jìn)行測(cè)算（見表3）。

表3 “一帶一路”沿線的65 個(gè)國(guó)家和地區(qū)

變量含義、預(yù)期符號(hào)和數(shù)據(jù)來(lái)源詳見表4。其中，被解釋變量是由商品來(lái)源國(guó)報(bào)告的出口額，數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)際貨幣基金組織（IMF）；解釋變量包括兩國(guó)各自的GDP、距離、共同邊界、共同民族語(yǔ)言、殖民關(guān)系、地區(qū)貿(mào)易安排和企業(yè)開辦手續(xù)費(fèi)。其中，距離、邊界、民族語(yǔ)言和殖民關(guān)系數(shù)據(jù)取自CEPII 數(shù)據(jù)庫(kù)；GDP 數(shù)據(jù)取自佩恩表（PWT）；地區(qū)貿(mào)易安排數(shù)據(jù)來(lái)自于世界貿(mào)易組織（WTO）；企業(yè)開辦手續(xù)費(fèi)的數(shù)據(jù)來(lái)自于世界銀行的世界大戰(zhàn)指標(biāo)（WDI）。

表4 變量描述、預(yù)期符號(hào)及數(shù)據(jù)來(lái)

（三）實(shí)證分析結(jié)果

計(jì)量模型的回歸結(jié)果如表5 所示。其中，模型（1）-（4）分別是混合截面模型、三維引力模型、隨機(jī)效應(yīng)模型和兩兩國(guó)家效應(yīng)模型。模型中的三個(gè)特定效應(yīng)可以被看成是隨機(jī)效應(yīng)或固定效應(yīng)。首先使用個(gè)體兼時(shí)間隨機(jī)效應(yīng)的LM 檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果拒絕原假設(shè)，表明模型存在個(gè)體兼時(shí)間效應(yīng)。該檢驗(yàn)不能區(qū)分個(gè)體兼時(shí)間效應(yīng)是隨機(jī)效應(yīng)還是固定效應(yīng)。因此，需再進(jìn)行個(gè)體兼時(shí)間的Hausman 檢驗(yàn)（Kang，1985）。檢驗(yàn)結(jié)果拒絕原假設(shè)，表明存在固定效應(yīng)。事實(shí)上，隨機(jī)效應(yīng)設(shè)定在引力模型文獻(xiàn)中比較少見（Egger，2003）。因此，合意的估計(jì)模型是包含固定效應(yīng)的兩兩國(guó)家效應(yīng)模型，其他模型的估計(jì)結(jié)果作為對(duì)照。各個(gè)模型主要解釋變量的系數(shù)估計(jì)均顯著，并且系數(shù)估計(jì)的符號(hào)均符合理論預(yù)期，但在系數(shù)估計(jì)值的大小方面存差異。

表5 模型的估計(jì)結(jié)果

注：1.***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。括號(hào)內(nèi)給出的是系數(shù)估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)誤。2.時(shí)間效應(yīng)、兩兩國(guó)家效應(yīng)、來(lái)源國(guó)效應(yīng)和目的國(guó)效應(yīng)的系數(shù)估計(jì)值限于篇幅未列出。三者各自的聯(lián)合檢驗(yàn)都在1%的顯著性水平上顯著。

兩兩國(guó)家效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果表明距離是阻礙貿(mào)易的重要因素。距離的系數(shù)估計(jì)值為-0.969，意味著保持其他條件不變，兩國(guó)距離增加10%，貿(mào)易額將減少9.69%。兩國(guó)距離增加一方面會(huì)帶來(lái)貨物運(yùn)輸成本的上升和運(yùn)輸時(shí)間的增加，另一方面企業(yè)的海外商業(yè)聯(lián)系往往隨著地理距離增加而減弱。

兩國(guó)的GDP 對(duì)貿(mào)易有顯著的正面影響。來(lái)源國(guó)和目的國(guó)的系數(shù)估計(jì)值分別是0.539 和0.691，意味著來(lái)源國(guó)GDP 增加10%，兩國(guó)的貿(mào)易額將增加5.39%；目的國(guó)的GDP 增加10%，兩國(guó)的貿(mào)易額將增加6.91%。兩國(guó)的GDP反映了兩國(guó)潛在的供給和潛在的需求能力，一國(guó)的GDP 越大，可供出口的更多，同時(shí)也有能力進(jìn)口更多。

兩國(guó)擁有共同的邊界和共同的民族語(yǔ)言會(huì)對(duì)兩國(guó)的貿(mào)易起到促進(jìn)作用。共同邊界和共同語(yǔ)言的系數(shù)估計(jì)值分別是1.577 和0.377，將使得出口分別增加384.0%和45.8%。共同的邊界和官方語(yǔ)言都有利于兩國(guó)間的商業(yè)往來(lái)和經(jīng)貿(mào)交流。這樣的國(guó)家還可能擁有相似的歷史和文化，有助于克服文化差異對(duì)貿(mào)易的阻礙。

地區(qū)貿(mào)易安排也能極大地促進(jìn)相互間貿(mào)易。地區(qū)貿(mào)易安排的系數(shù)估計(jì)值是1.040，表明擁有地區(qū)貿(mào)易安排的兩國(guó)之間的貿(mào)易量會(huì)大幅高于其他國(guó)家。地區(qū)貿(mào)易安排會(huì)使得成員國(guó)之間的商品貿(mào)易實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅或低關(guān)稅，這些都能極大地促進(jìn)貿(mào)易。

三、中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易潛力

在引力模型估計(jì)的基礎(chǔ)上，可以計(jì)算中國(guó)與沿線國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易潛力。定義貿(mào)易潛力值為實(shí)際貿(mào)易額和潛在貿(mào)易額比值的自然對(duì)數(shù)：

為了考察中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家現(xiàn)有的貿(mào)易潛力情況，計(jì)算2019 年中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家的出口和進(jìn)口潛力值，并畫出了中國(guó)對(duì)不同地區(qū)的沿線國(guó)家在貿(mào)易潛力上的二維分布圖。根據(jù)潛力值是否大于0，可以將圖中區(qū)域分為四個(gè)象限：象限Ⅰ中的國(guó)家進(jìn)口和出口方面貿(mào)易都相對(duì)充分；象限Ⅱ中的國(guó)家進(jìn)口方面仍有潛力（或進(jìn)口不足），但出口方面已相對(duì)充分；象限Ⅲ中的國(guó)家進(jìn)口和出口方面都仍有潛力；象限Ⅳ中的國(guó)家進(jìn)口方面已相對(duì)充分，但出口方面仍有潛力。

中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家不同地區(qū)的貿(mào)易潛力存在差異，中國(guó)對(duì)西亞、中亞、中東歐和獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的進(jìn)出口貿(mào)易潛力大多相對(duì)充分，但是對(duì)多數(shù)東盟國(guó)家和全部的南亞國(guó)家仍然富有進(jìn)出口潛力。具體為：1.東盟10 國(guó)主要集中在第Ⅰ和第Ⅲ象限。其中，緬甸、柬埔寨、老撾位于第Ⅰ象限，表明中國(guó)對(duì)這些國(guó)家的進(jìn)口和出口方面都相對(duì)充分；泰國(guó)、新加坡、馬來(lái)西亞、越南、印尼和菲律賓位于第Ⅲ象限，表明中國(guó)對(duì)這些國(guó)家的進(jìn)口和出口方面都還有潛力。2.西亞18 國(guó)除土耳其和塞浦路斯外全都集中在第Ⅰ象限，表明中國(guó)對(duì)中亞國(guó)家的進(jìn)口和出口方面大多相對(duì)充分，僅土耳其和塞浦路斯在進(jìn)口方面仍有少量潛力。3.中東歐國(guó)家除了羅馬尼亞和克羅地亞外也全都集中在第Ⅰ象限，表明中國(guó)對(duì)中東歐國(guó)家的進(jìn)口和出口方面大多相對(duì)充分，僅羅馬尼亞和克羅地亞有少量進(jìn)口潛力。4.獨(dú)聯(lián)體和中亞國(guó)家中除吉爾吉斯坦和摩爾多瓦外都集中在Ⅰ象限，表明中國(guó)對(duì)這些國(guó)家的進(jìn)口和出口大多相對(duì)充分。南亞國(guó)家全都集中在第Ⅲ象限，表明南亞地區(qū)仍然是為數(shù)不多的中國(guó)富有潛力的出口目的地和進(jìn)口來(lái)源地。值得注意的是，印度由于經(jīng)濟(jì)體量巨大，且近年來(lái)經(jīng)濟(jì)增速較快，已成為沿線國(guó)家和地區(qū)中潛力最大的市場(chǎng)之一。

中國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易潛力隨著時(shí)間的推移逐漸釋放。這表明中國(guó)對(duì)外開放水平不斷提高以及融入世界市場(chǎng)的程度日漸加深。圖2 給出了中國(guó)對(duì)58 個(gè)沿線國(guó)家在不同年份的出口和進(jìn)口潛力的核密度函數(shù)圖，可以反映中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家總體貿(mào)易潛力的變化情況。圖2.a 和圖2.b 顯示中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家出口潛力和進(jìn)口潛力的概率密度函數(shù)曲線隨時(shí)間的推移向右移動(dòng)，反映了整體上出口充分度和進(jìn)口充分度都在上升。

圖2 中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)不同時(shí)期的進(jìn)出口潛力核密度函數(shù)圖

四、結(jié)論和建議

考察了1992—2019 年間中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易影響因素，在引力模型估計(jì)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步測(cè)算了中國(guó)對(duì)沿線國(guó)家的進(jìn)出口貿(mào)易潛力，發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)西亞、中亞、中東歐和獨(dú)聯(lián)體國(guó)家進(jìn)出口貿(mào)易的現(xiàn)有潛力釋放相對(duì)充分，但是對(duì)多數(shù)的東盟國(guó)家和全部的南亞國(guó)家仍然具有相當(dāng)?shù)馁Q(mào)易潛力，其中印度是沿線國(guó)中潛力最大的市場(chǎng)之一。另外，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易潛力隨著時(shí)間的推移逐步釋放，當(dāng)前與大多數(shù)國(guó)家的現(xiàn)有貿(mào)易潛力已得到較好的釋放，政策應(yīng)著眼于提高未來(lái)的貿(mào)易潛力。建議如下：

第一，加快互聯(lián)互通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。雙方可以通過興建港口基礎(chǔ)設(shè)施拓展國(guó)際航線、推進(jìn)泛亞鐵路建設(shè)、增開中歐班列等方式建設(shè)高效的運(yùn)輸大通道，縮短貿(mào)易“距離”。第二，降低非關(guān)稅壁壘，促進(jìn)貿(mào)易便利化。加強(qiáng)沿線國(guó)家間的信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、檢驗(yàn)檢疫、認(rèn)證認(rèn)可等方面的多邊合作，以及加快邊境口岸“單一窗口”建設(shè)，從而降低通關(guān)成本，提高便利化水平。第三，開展文化、學(xué)術(shù)、人才和技術(shù)等方面的交流與合作。鑒于共同的邊界、共同的民族語(yǔ)言和殖民關(guān)系都會(huì)對(duì)兩國(guó)的貿(mào)易量起到促進(jìn)作用，因此通過加強(qiáng)國(guó)家間的歷史文化交流，有助于克服文化差異等無(wú)形壁壘對(duì)貿(mào)易的阻礙。第四，推進(jìn)中國(guó)與沿線國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)與沿線國(guó)家之間商品貿(mào)易的低關(guān)稅或零關(guān)稅。第五，對(duì)于東盟和南亞國(guó)家的貿(mào)易，政策著力點(diǎn)是釋放現(xiàn)有貿(mào)易潛力。而對(duì)于其他沿線國(guó)家，政策重點(diǎn)應(yīng)是提高潛在的貿(mào)易量。