袁晶

[摘 要]隨著科學技術的不斷發(fā)展，我國對科技成果轉化的重視程度也在不斷提升。高校作為科技成果產出和轉化的主體之一，應發(fā)揮自身優(yōu)勢產生成果并使之應用于相關領域推進行業(yè)科學技術進步?，F階段，雖然我國高校對科技成果轉化逐漸重視，但是實際促進方法尚不成熟，各類考核評價指標偏重論文和項目，再加上產權激勵政策落實存在不足，因而多數科研人員更多重視發(fā)表高水平論文去獲得更多獎勵，其精力主要集中在項目申報及研發(fā)上，不能從根本上落實科技成果轉化，導致高校整體成果轉化率偏低。文章主要針對高校科技成果轉化中產權激勵政策實施存在的問題進行探究，并提出相應解決措施，旨在落實產權激勵政策，促進高?？萍汲晒D化發(fā)展。

[關鍵詞]科技成果轉化;產權激勵;探究

中圖分類號：G647? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ?文章編號：1674-1722（2021）22-0088-03

隨著社會經濟的不斷發(fā)展，科學技術也不斷取得進步。當前我國越來越重視科學技術的發(fā)展，經費投入越來越多，位居世界第二，僅次于美國，同時也存在許多問題，如資源利用效率不高、配置不合理、無法與市場對接等，也導致一部分科技成果不能得到有效轉化?？v觀經濟發(fā)展史可知，科學技術十分重要，其具備引領經濟發(fā)展的作用?，F階段，產權激勵政策的提出，對科技成果轉化形成有著正向促進作用[1]，不僅可以讓科學技術在市場中得到充分運用，還可以促進科學技術產業(yè)化發(fā)展，從而推動社會經濟的發(fā)展。如果政策引導落實不到位，科研人員僅僅只重視發(fā)表高水平論文和項目申請，而輕科技成果的應用，那么提高科技成果轉化利用率就會成為一紙空談。因此，高校應落實產權激勵政策，促進科技成果轉化發(fā)展。

一、產權激勵對促進高?？萍汲晒D化起著決定作用

近年來，我國高校始終堅持“科技自立自強”來支撐國家重大戰(zhàn)略需求，敢于承擔國家科技重大專項。與此同時，我國高校充分發(fā)揮了自身人才優(yōu)勢，在原創(chuàng)性科技成果領域取得了重大突破，產出了一大批科技產品，但由于無法與市場對接，導致無法發(fā)揮出原創(chuàng)技術服務社會的作用。當前，高?？蒲腥藛T更重視發(fā)表高水平論文去獲取更多獎勵，導致科技成果轉化工作落實不到位。如何在落實科技成果轉化的同時，發(fā)揮原創(chuàng)技術的服務作用是當前面臨的重大問題。產權激勵政策的出現，使科技原創(chuàng)者的積極性得到充分調動?？萍汲晒D化與傳統的智力勞動不同，其更加復雜，對科技原創(chuàng)者的要求更高，需要原創(chuàng)者深入探究全程參與?？偟膩碚f，高校落實產權激勵政策，并建立相應保障機制，才能從根本上保證科研人員的積極性得到調動，產權激勵不僅可以讓科技研發(fā)人員獲取一定的利益，利益分配合理還可以促進科技成果轉化發(fā)展。通過研究產權經濟學可知，產權激勵機制建立的同時，合理地分配利益，不僅可以規(guī)避道德風險，減少不必要的費用，還可以形成利益共同體更好地保護知識產權，其中科研原創(chuàng)者作為“創(chuàng)業(yè)者”，參與人員作為“守業(yè)者”，這樣的合作模式可以降低風險因素，規(guī)范科技成果轉化步驟，同時促進科技成果轉化可持續(xù)發(fā)展。

二、存在的問題

（一）法律規(guī)范的多元化，導致科技成果持有者對發(fā)明專利的法律界定不夠清晰

科技成果持有者對科技成果享有轉化權和優(yōu)先受讓權。針對前者，《中華人民共和國促進科技成果轉化法》明確規(guī)定，高等院?？蒲腥藛T基于職務行為進行創(chuàng)造性勞動而獲得的職務科技成果，在不變更權屬的情況下，可以根據同單位簽訂的協議情況進行成果轉化，同時按照協議規(guī)定享受相關權利和利益。針對后者，《中華人民共和國合同法規(guī)定》明確規(guī)定，在職務科技成果轉讓時，同等條件下科技成果持有者有權享受有限受讓權。現實生活中，科技成果轉化經常出現兩者交叉的情況，導致高?？蒲腥藛T對發(fā)明專利的法律界定不夠清晰，容易出現超出公共道德或規(guī)章制度所允許的行為。

（二）高校管理體制束縛產權激勵政策發(fā)展落實

在國家大力推進科技成果“三權”改革的同時，針對事業(yè)單位國有資產，我國也在努力嘗試推進體制改革，財政部十分重視相關管理規(guī)定的修改問題。這樣的大環(huán)境下，科技成果轉化迎來的發(fā)展的好時機，針對其發(fā)展中可能遇到的問題，相關主管部門意見一致，然而高校的機制障礙[2]卻束縛了產權激勵政策的實施及落實。當前，高校仍然實行事業(yè)單位管理模式，歸于國有資產行列需要受到監(jiān)管，在缺乏相關成功案例和操作指引的情況下，高校自行轉化科技成果的同時，又要保證國有資產不能流失甚至增值，這就造成很多高校不愿深入改革，仍然采取求穩(wěn)的發(fā)展模式，造成產權激勵政策發(fā)展和落實不到位。

（三）高校中與科技成果轉化相關的配套政策不完善

當前，高校中與科技成果轉化相關的配套政策不完善，如缺失內部考核機制，導致高?？蒲腥藛T在科技成果轉化過程中，積極性和主動性較差。只有完善科技成果轉化相關的配套政策，才能真正明了權屬問題，推動科技成果轉化發(fā)展。高?，F在施行的考核指標，將論文發(fā)表數量、專利申報數量、科研項目完成數量作為科研人員硬性指標，拘泥于成果形式[3]造成科研成果不能有效轉化，無法發(fā)揮其服務社會的作用。現階段，“四唯”現象的出現，導致高?？蒲腥藛T抱著功利性態(tài)度進行科學研究。另外，高校只重視硬性指標數字，也造成具備實施性的方案因無法取得社會效益而遭到埋沒，部分專利技術雖然得到實施，但也存在后期維護管理問題，造成實施單位承擔著較大的經濟壓力。

（四）產權激勵政策推進過程中引發(fā)負面影響

近些年來，產權激勵缺位造成許多問題發(fā)生，受到各部委、各地政府和高校黨委的高度重視，為了解決這類問題，各級黨委結合修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》與自身實際情況調整了科技成果持有者的獎勵規(guī)定，將獎勵比例提高到了50%以上，同時不斷完善產權激勵的實施細則。然而現實中，配套政策不完善和創(chuàng)業(yè)生態(tài)不成熟，造成部分高校盲目追求數據業(yè)績，不斷提高獎勵比例，將導致高校權利受到損害。另外，只注重產權激勵，也將導致高校教授全身心投入科研和經營活動，而不重視教書育人。

三、解決措施

（一）各地政府通過出臺相關措施，進一步規(guī)范科技成果的法律界定

各地政府通過出臺相關措施，如指導性文件和實施細則，可以進一步規(guī)范科技成果的法律界定，同時也能使科技成果轉化的相關活動變得規(guī)范。相關措施的出臺，能讓高校清楚科技成果持有者對科技成果享有轉化權和優(yōu)先受讓權，以便在同科研人員簽訂協議后，如授權委托合同簽訂后規(guī)范科技成果轉化的相關活動，讓科研人員在簽訂技術轉移相關合同時，明確自身應承擔的相應后果以及責任范疇。

（二）高校通過明確無形資產，突破體制束縛

高校的行政主管部門應放權讓高校自主作價投資，高校和其資產管理公司通過對科技成果進行作價投資，來對科研人員實施股權獎勵。其持有的高校股份獲得收益后，可以自主選擇將收益繼續(xù)留歸資產管理公司自主使用，也可以由高校直接獎勵給資產管理的公司。同時，資產自主作價投資的損失和收益都不用納入相關考核范圍，可以辦理虧損免責資產核銷手續(xù)。另外，科技成果形成的股權投資由資產管理公司自主管理也具備一定的優(yōu)勢，股權只要不高于10%就不用辦理國有資產的相關手續(xù)，如產權設立、產權變更、產權注銷等，這不僅便于科技成果參股，還可以使科技成果轉化的時間大大縮短，從而提升科技成果轉化的效率。

（三）完善高校中與科技成果轉化相關的配套政策

完善高校中與科技成果轉化相關的配套政策，如將科技成果轉化的效益納入其中考核指標當中。當前，職稱評聘作為高校的重要考核指標之一，其可以引領科技成果轉化工作的開展。高校通過收集職稱人才的各項信息建立資料庫，同時通過掌握不同學科的人才情況，建立完善的動態(tài)評價體系，就能完善與科技成果轉化相關的配套政策，讓科技成果轉化為經濟效益，推動社會經濟發(fā)展。另外，完善的配套政策，可以有效激勵科研人員，讓其在收獲名氣的同時，獲得財富。

（四）科技成果持有者參與科技成果轉化

產權因受到法律保護，能持久獲利，而讓人們形成安全感。作為激勵方式的一種，其最直接有效，因為其能讓資產所有者在資產增長的同時，享有自主決定權，可以第一時間獲取相應的經濟利益。高校自主作價投資企業(yè)時，靈活的運用政策可起到最大程度的激勵作用，形成激勵機制。讓科技成果持有者參與科技成果轉化，以技術入股或資金入股的方式，作為出資方入股，與學校共同創(chuàng)辦企業(yè)并擔任企業(yè)法人，與學校形成利益共同體，這樣的方式不僅提升了科研人員參與科技成果轉化的積極性，還可以提升轉化效率。

（五）高校通過建立分配機制，合理分配科技成果轉化權益

當前產權激勵政策的配套制度不完善，社會創(chuàng)業(yè)模式不成熟，導致高校產權激勵到個人存在較高的風險。通過收集國外高校產權激勵發(fā)展情況進行分析可知，建立分配機制合理分配科技成果轉化權益比例，不僅可以使科技成果持有者的經濟情況得到改善，還可以讓其獲得社會認可，使其在所處部門的聲望得到提升，從而提高科研人員參與科學成果轉化的積極性。由于高校仍然實行事業(yè)單位管理模式，歸于國有資產行列需要受到監(jiān)管，導致分配制度建立受限，即使建立了也沒有對各方權益形成良好保障。因此，在簡政放權的當下，高校應不斷完善分配制度，在集體政策制定時，應結合相關法律規(guī)范，讓科技成果持有者獲取轉化權益，同時讓相關權益在持有者部門和學校有所體現。高校在落實政策時，應把握尺度，多方考慮，合理分配收益比例。另外，分配機制實施后，應根據高校教師參與情況，合理分配權益比例。當科技轉化形成企業(yè)時，這個過程需要學校投入大量資源，分配制度就應考慮多方因素，根據各方角色定位[4]，按比例分配主體權益。除此之外，還應特別注意分配權益所獲得的獎勵，并不是簡單的一次性普惠政策，而是長期性的激勵機制，該獎勵可以用于科研人員的后續(xù)科學研究和開展教學活動。

四、結語

綜上所述，隨著我國社會經濟的不斷發(fā)展，科學技術的不斷進步，高?？萍汲晒诓粩嘣黾拥耐瑫r，由于產權激勵政策落實不到位，導致科技成果利用效率不高、配置不合理、無法與市場對接，一部分科技成果不能得到有效轉化。因此，各地政府應出臺相關措施，進一步規(guī)范科技成果的法律界定，高校通過明確無形資產突破體制束縛，完善高校中與科技成果轉化相關的配套政策，高校通過建立分配機制合理分配科技成果轉化權益，從而落實產權激勵政策，促進高校科技成果轉化發(fā)展。

參考文獻：

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