閆中曉陳愛(ài)貞鮑偉容

(1.廈門(mén)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門(mén) 361005；2.中國(guó)建設(shè)銀行 合肥電子銀行業(yè)務(wù)中心，安徽 合肥 230601)

一、引言

隨著中國(guó)對(duì)外開(kāi)放領(lǐng)域不斷拓寬，2018年發(fā)布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》相比1995年的第一版，鼓勵(lì)類(lèi)條目由115條增加到179條，限制類(lèi)條目從56條減少到7條，禁止類(lèi)條目從10條減少到7條[1]。自2012年開(kāi)始，服務(wù)業(yè)成為主要的吸資領(lǐng)域，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資開(kāi)始快速增長(zhǎng)。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)創(chuàng)新水平也在較快發(fā)展。雖然新中國(guó)成立以來(lái)，外資通過(guò)補(bǔ)缺與啟動(dòng)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)等機(jī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了積極影響[2]，但關(guān)于外資進(jìn)入對(duì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新的影響一直頗有爭(zhēng)議，有研究認(rèn)為外資進(jìn)入的溢出效應(yīng)會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新[3]，也有研究指出外資進(jìn)入的擠出效應(yīng)會(huì)抑制創(chuàng)新[4]，這些研究大多基于企業(yè)、行業(yè)或國(guó)家層面。城市作為連接國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人，容納工業(yè)和服務(wù)業(yè)以及各種要素和產(chǎn)品交換的基本單元[5]，不但是外資進(jìn)入和創(chuàng)新的重要場(chǎng)所，也是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的資源支撐，因而，關(guān)于外資開(kāi)放對(duì)創(chuàng)新影響的研究需要從企業(yè)和行業(yè)層面轉(zhuǎn)向城市層面。

近年來(lái)的一些研究表明，出口活動(dòng)更多地集中于大城市，城市是出口的重要載體[6]。城市創(chuàng)新能力越高意味著城市將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力越高。城市創(chuàng)新能力的高低不僅關(guān)乎城市內(nèi)部企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向、速度和質(zhì)量，也決定著城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)。2020年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)對(duì)外貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)了用創(chuàng)新要素投入以優(yōu)化商品結(jié)構(gòu)。顯然，出口結(jié)構(gòu)升級(jí)是出口技術(shù)含量和附加值提升的過(guò)程[7]，作為出口重要載體的城市其創(chuàng)新能力是推動(dòng)出口結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要?jiǎng)恿?。需要看到的是，?dāng)前中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有很大的技術(shù)差距，而隨著世界經(jīng)濟(jì)格局不斷惡化，特別是2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)以來(lái)，中國(guó)高科技企業(yè)“走出去”合作越來(lái)越難。如果中國(guó)不能很好利用開(kāi)放市場(chǎng)和吸收FDI的歷史機(jī)遇，可能會(huì)放慢技術(shù)進(jìn)步的速度[8]。因此，對(duì)中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家而言，外資開(kāi)放是影響城市創(chuàng)新能力的重要因素[9]，外資開(kāi)放將企業(yè)、產(chǎn)業(yè)虹吸至世界進(jìn)程中，城市外資開(kāi)放程度的不同還可能會(huì)改變資源獲取整合速度及形式等，進(jìn)而深刻影響城市創(chuàng)新能力對(duì)其出口結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用方式。

從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，城市內(nèi)部的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)既受到城市外資開(kāi)放深度和廣度的影響，也受城市創(chuàng)新能力高低的影響。為此，本文試圖將城市外資開(kāi)放與創(chuàng)新置于統(tǒng)一的分析框架，從中觀城市層面對(duì)如下問(wèn)題進(jìn)行細(xì)致分析：城市外資開(kāi)放不斷深化的同時(shí)，與城市創(chuàng)新能力的互動(dòng)關(guān)系究竟如何，外資開(kāi)放深化是削弱還是強(qiáng)化了城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)？在中國(guó)企業(yè)“走出去”獲取高新技術(shù)越來(lái)越難的背景下，進(jìn)一步揭示外資開(kāi)放與城市創(chuàng)新能力之間的內(nèi)在機(jī)制，能為現(xiàn)有的創(chuàng)新理論提供一個(gè)新視角，并且能為我國(guó)更好地推進(jìn)國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)提供理論基礎(chǔ)與參考路徑。

二、理論分析與研究假說(shuō)

出口結(jié)構(gòu)升級(jí)是出口技術(shù)含量提升的過(guò)程[7]，因此，創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，也是推動(dòng)出口結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要?jiǎng)恿Α３鞘袆?chuàng)新能力的提高主要通過(guò)以下路徑促進(jìn)城市出口結(jié)構(gòu)升級(jí)：(1)創(chuàng)新資源集聚效應(yīng)。創(chuàng)新能力越強(qiáng)的城市往往能集聚越多的技術(shù)、高人力資本和信息等創(chuàng)新資源，覆蓋越多的技術(shù)領(lǐng)域[10][11]，不僅有助于城市企業(yè)以更低的成本、更快地獲得各種創(chuàng)新資源，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，也容易促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。(2)資源配置效應(yīng)。城市創(chuàng)新活力越強(qiáng)，越能夠有效促進(jìn)人流、信息流、交通流和物流的有效協(xié)調(diào)和高速運(yùn)轉(zhuǎn)，降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的交易成本，提高資源配置和利用效率[12][13]，使得更多資源流入研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，進(jìn)而提高產(chǎn)品技術(shù)含量和質(zhì)量。(3)新產(chǎn)業(yè)孵化效應(yīng)。創(chuàng)新能力越強(qiáng)的城市往往內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境和平臺(tái)越好，這能激發(fā)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展，帶動(dòng)信息技術(shù)、設(shè)計(jì)和商務(wù)服務(wù)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)升級(jí)[14]。不少研究也表明，當(dāng)城市創(chuàng)新能力提高時(shí)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)都會(huì)升級(jí)[15][16]。

那么，隨著城市的對(duì)外開(kāi)放，作為城市創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力，外資開(kāi)放對(duì)城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)有何影響？外資開(kāi)放度越高的城市，行業(yè)開(kāi)放領(lǐng)域相對(duì)較廣，外資帶來(lái)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能、專(zhuān)用投入和價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的要素投入所涉及的行業(yè)領(lǐng)域更為廣泛，為城市集聚效應(yīng)提供更多的外部創(chuàng)新資源；而且由于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及新興產(chǎn)業(yè)與國(guó)際水平差距較大，這種專(zhuān)業(yè)知識(shí)、要素投入多元化往往更容易促進(jìn)該類(lèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)而強(qiáng)化城市創(chuàng)新能力提升的新產(chǎn)業(yè)孵化效應(yīng)；外資開(kāi)放度高的城市，進(jìn)入的外資企業(yè)數(shù)量較多，大量外資企業(yè)的高標(biāo)準(zhǔn)招聘要求往往會(huì)加速城市內(nèi)部高人力資本等創(chuàng)新資源的聚集[17]，而且外資進(jìn)入一般多會(huì)緩解城市內(nèi)部本土企業(yè)進(jìn)行出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的融資約束，此外，外資企業(yè)進(jìn)入會(huì)加劇同行業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，淘汰一部分低效率企業(yè)，進(jìn)一步增強(qiáng)城市資源配置的效應(yīng)。因此，外資開(kāi)放往往會(huì)強(qiáng)化城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。

然而，根據(jù)企業(yè)資源基礎(chǔ)理論和戰(zhàn)略管理理論，外資企業(yè)為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和核心技術(shù)的壟斷地位，可能通過(guò)建立因果模糊的“隔絕機(jī)制”以防止對(duì)手抄襲和模仿[18][19]，導(dǎo)致城市內(nèi)企業(yè)難以獲得關(guān)鍵核心技術(shù)。尤其對(duì)于創(chuàng)新能力高的城市而言，其內(nèi)部企業(yè)吸收能力較高，往往會(huì)迫使外資企業(yè)通過(guò)將生產(chǎn)鏈碎片化及縮短產(chǎn)品生命周期等方式將專(zhuān)有的或高級(jí)的知識(shí)隱形化或復(fù)雜化以防止核心技術(shù)外溢[20]。外資開(kāi)放越高的城市，外資所涉及的領(lǐng)域一般越廣泛，或外資企業(yè)進(jìn)入數(shù)量越多，外資通過(guò)隔絕戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新資源溢出的阻礙效應(yīng)越大，這不利于城市創(chuàng)新資源的外部獲取，而中國(guó)企業(yè)在高技術(shù)領(lǐng)域尚不具備優(yōu)勢(shì)，高新技術(shù)發(fā)展更多依賴(lài)于外部創(chuàng)新資源，因而，外資企業(yè)對(duì)創(chuàng)新資源溢出的阻礙效應(yīng)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中更為突出?？梢?jiàn)，外資企業(yè)的隔絕機(jī)制不利于城市創(chuàng)新資源集聚，進(jìn)而削弱城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。由此本文提出假說(shuō)：

假說(shuō)1a：外資開(kāi)放會(huì)通過(guò)外溢效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)強(qiáng)化城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。

假說(shuō)1b：外資開(kāi)放通過(guò)隔絕機(jī)制阻礙創(chuàng)新資源溢出進(jìn)而削弱城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)定

為了驗(yàn)證城市外資開(kāi)放、創(chuàng)新能力對(duì)其出口結(jié)構(gòu)的影響，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

lnliglit=α0+β1lninnoit+β2lninnoit×lnopenit+β3lninnoit+rXit+ui+ut+εit

(1)

其中，lnhighit表示城市i在t年的出口結(jié)構(gòu)；lninnoit表示城市創(chuàng)新能力；lnopenit表示外資開(kāi)放；lninnoit×lnopenit表示城市的外資開(kāi)放與城市創(chuàng)新能力交互項(xiàng)。Xit是控制變量的集合，μi表示個(gè)體固定效應(yīng)，μt表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

(二)變量選擇

1.被解釋變量

出口結(jié)構(gòu)(lnhighit)。不管是從中國(guó)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展政策還是出口貿(mào)易升級(jí)的本質(zhì)來(lái)看，出口結(jié)構(gòu)升級(jí)就是出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過(guò)程，體現(xiàn)為以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g(shù)密集型產(chǎn)品為主。本文參考陳怡和孫文遠(yuǎn)做法[21]，基于拉奧關(guān)于貿(mào)易品的分類(lèi)[22]，以高技術(shù)制成品出口額與總出口額比值來(lái)衡量城市的出口結(jié)構(gòu)。

2.核心解釋變量

城市創(chuàng)新能力(lninnoit)。該指標(biāo)源于寇宗來(lái)和劉學(xué)悅的《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017》。該創(chuàng)新指數(shù)主要基于中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)計(jì)算得到，與以往直接利用專(zhuān)利申請(qǐng)量或?qū)＠跈?quán)量代表城市創(chuàng)新的文獻(xiàn)不同，其充分考慮不同年齡段的專(zhuān)利價(jià)值差異，利用計(jì)量方法估算該差異。

3.其余控制變量

控制變量(Xit)。借鑒孫楚仁等的做法[5]，主要控制影響出口的因素。(1)城市基礎(chǔ)設(shè)施(lnproad)，用人均道路面積來(lái)衡量；(2)城市人口規(guī)模(lndensity)，用人口密度來(lái)衡量；(3)城市財(cái)政自主程度(lnfiscal)，用城市預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入與財(cái)政總支出之比來(lái)衡量；(4)城市的科研支出(lnsci)，用城市的科學(xué)支出占財(cái)政支出的比重來(lái)衡量；(5)城市的運(yùn)輸成本(lndistance)，用城市到最近港口的距離來(lái)表示。所有控制變量均取對(duì)數(shù)。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的實(shí)際利用外資、人口總數(shù)、貿(mào)易情況、固定資產(chǎn)投資、受教育情況等數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》；城市的高技術(shù)制成品出口額由“中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)”整理而得；城市創(chuàng)新指數(shù)來(lái)源于《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017》?；谥袊?guó)海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)的可獲得性和統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，我們選取2006-2015年281個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)作為樣本。個(gè)別城市缺失的數(shù)據(jù)從各城市的統(tǒng)計(jì)公報(bào)查詢并補(bǔ)充，其余某些年份的缺失數(shù)據(jù)利用插值法補(bǔ)齊。本文所有涉及價(jià)格的變量都以各城市2006年為基期的GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減。

(四)典型事實(shí)(1)限于篇幅,變量的描述性統(tǒng)計(jì)未報(bào)告,如需要可向作者索取。

表1為城市出口結(jié)構(gòu)的描述性統(tǒng)計(jì)?？傮w來(lái)看，2006-2015年，城市高技術(shù)制成品的出口比重(均值、最大值等)呈上升趨勢(shì)，2015年達(dá)到12.1%，一定程度上說(shuō)明中國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)含量在逐步提高。從空間分布來(lái)看，在樣本觀測(cè)期間，東部地區(qū)城市的出口結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定，而中西部地區(qū)則有明顯升級(jí)趨勢(shì)。

表1 2006-2015年中國(guó)城市出口結(jié)構(gòu)

中國(guó)城市的創(chuàng)新指數(shù)見(jiàn)表2所示：

表2 2006-2015年中國(guó)城市創(chuàng)新指數(shù)

2006-2015年，中國(guó)城市的創(chuàng)新指數(shù)從1.414快速提升至17.958。然而，該指數(shù)在不同城市間差異較大，從極值間差距來(lái)看，2015年，最大值與最小值的差距達(dá)849；從均值來(lái)看，雖然東、中、西部地區(qū)的創(chuàng)新指數(shù)在逐年增長(zhǎng)，但東部地區(qū)的創(chuàng)新指數(shù)均值顯著高于中西部，中部地區(qū)略高于西部地區(qū)。

四、計(jì)量分析

(一)基準(zhǔn)回歸

基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表3所示，列(1)報(bào)告了只引入外資開(kāi)放、城市創(chuàng)新能力及其交互項(xiàng)的回歸結(jié)果，列(2)是在此基礎(chǔ)上引入控制變量的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)無(wú)論是否加入控制變量，外資開(kāi)放與城市創(chuàng)新能力的交互項(xiàng)系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明外資開(kāi)放會(huì)通過(guò)外溢效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)強(qiáng)化城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)，驗(yàn)證了假說(shuō)1a。

(二)內(nèi)生性檢驗(yàn)

1.2SLS回歸

外資開(kāi)放、城市創(chuàng)新能力與其出口結(jié)構(gòu)可能存在互為因果的內(nèi)生性問(wèn)題。本文選取外資開(kāi)放和城市創(chuàng)新能力的滯后一期作為工具變量，原因在于城市上一期的外資開(kāi)放和創(chuàng)新能力可以影響到當(dāng)期的外資開(kāi)放度和城市創(chuàng)新能力，但當(dāng)期的城市出口結(jié)構(gòu)對(duì)上一期的外資開(kāi)放與城市創(chuàng)新能力沒(méi)有影響。以滯后期作為工具變量進(jìn)行回歸結(jié)果如表3第(3)-(4)列所示，外資開(kāi)放與城市創(chuàng)新能力的交互項(xiàng)顯著為正，說(shuō)明外資開(kāi)放強(qiáng)化了城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。對(duì)工具變量和內(nèi)生變量的相關(guān)性及相關(guān)程度分別進(jìn)行識(shí)別不足檢驗(yàn)和弱工具變量檢驗(yàn)，LM統(tǒng)計(jì)量值和F統(tǒng)計(jì)量的值都顯著，拒絕了工具變量與內(nèi)生變量不相關(guān)、弱相關(guān)的假設(shè)，說(shuō)明本文選取的工具變量是合適的。

2.系統(tǒng)GMM回歸

考慮到出口結(jié)構(gòu)的變化是緩慢和動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程，且具有一定的路徑依賴(lài)性，為此，借鑒已有文獻(xiàn)[28]，在式(1)的基礎(chǔ)上加入出口結(jié)構(gòu)的一階滯后項(xiàng)，以控制模型可能存在的動(dòng)態(tài)效應(yīng)[29]，利用系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表3第(5)-(6)列所示，可以發(fā)現(xiàn)，出口結(jié)構(gòu)的變化存在顯著的路徑依賴(lài)，前期的出口結(jié)構(gòu)會(huì)顯著影響后一期。外資開(kāi)放與城市創(chuàng)新能力的交互項(xiàng)對(duì)其出口結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響顯著為正。回歸模型的二階序列相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果表明，無(wú)法拒絕回歸方程不存在二階序列相關(guān)的原假設(shè)，另外Sargan過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)結(jié)果也表明，在10%的顯著性水平下支持工具變量有效性的零假設(shè)，因此整個(gè)模型的設(shè)定是合理的并且工具變量也是有效的。

表3 計(jì)量回歸

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)(2)限于篇幅，具體結(jié)果未報(bào)告，如需要可向作者索取。

為了檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，首先，替換外資開(kāi)放指標(biāo)，參考陳國(guó)亮和陳建軍[27]、單豪杰(2008)[29]的做法，將折舊率分別設(shè)為6%、10.96%測(cè)算FDI存量；其次，剔除異常樣本值，剔除前后1%的樣本量再進(jìn)行計(jì)量回歸；最后，用互聯(lián)網(wǎng)接入用戶數(shù)和郵局?jǐn)?shù)替換城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)指標(biāo)，用從事科學(xué)研究人員占比來(lái)代替科研支出替換城市科研支出指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)回歸結(jié)果仍然穩(wěn)健。

(四)異質(zhì)性分析(3)限于篇幅，具體結(jié)果未報(bào)告，如需要可向作者索取。

外資開(kāi)放條件下，城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)會(huì)隨著城市資源的多寡而產(chǎn)生差異，本文從人、財(cái)、物三個(gè)方面分析城市資源的異質(zhì)性，具體為：城市人力資本水平，以每萬(wàn)人大學(xué)生數(shù)衡量，根據(jù)該指標(biāo)將樣本分為高中低三組；城市財(cái)力水平用人均資本存量衡量，根據(jù)該指標(biāo)將樣本分為高中低三組；城市物力水平用互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)量來(lái)衡量，同樣根據(jù)該指標(biāo)將樣本分為三組?；貧w結(jié)果顯示，外資開(kāi)放與城市創(chuàng)新能力交互項(xiàng)系數(shù)僅在人力資本水平、財(cái)力水平和物力水平中、高的城市顯著，而在低的城市不顯著。原因在于城市創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵在于現(xiàn)代信息技術(shù)的廣泛普及和深度應(yīng)用，然而現(xiàn)代信息技術(shù)普及存在較高的門(mén)檻，對(duì)勞動(dòng)力的知識(shí)水平、財(cái)力支持和城市內(nèi)部物力支持的要求較高，因而，人力資本水平、財(cái)力水平和物力水平高的城市，外資開(kāi)放的外溢效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)越強(qiáng)，會(huì)增強(qiáng)城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。

五、進(jìn)一步研究：外資開(kāi)放對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響機(jī)制

隨著技術(shù)日趨復(fù)雜，創(chuàng)新越來(lái)越離不開(kāi)開(kāi)放的環(huán)境[30-33]，尤其對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，由于與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距較大，引進(jìn)外資企業(yè)是一個(gè)城市創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力。而且，外資開(kāi)放是發(fā)展中國(guó)家重要的對(duì)外開(kāi)放模式，中國(guó)正是通過(guò)開(kāi)放吸引外資和加強(qiáng)多邊的貿(mào)易與投資，才實(shí)現(xiàn)了快速的技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)前與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有很大的技術(shù)差距，如果中國(guó)不能很好利用開(kāi)放市場(chǎng)和吸收FDI的歷史機(jī)遇，有可能會(huì)放慢技術(shù)進(jìn)步的速度。因此，對(duì)中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家而言，有必要進(jìn)一步分析外資開(kāi)放對(duì)城市創(chuàng)新能力提升的影響渠道[34]。

外資企業(yè)進(jìn)駐不但能為一個(gè)城市帶來(lái)資本流、配套能力，而且能引入更多的全球創(chuàng)新資源和信息技術(shù)資源。也有研究發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)進(jìn)入還可能降低企業(yè)與銀行之間的信息不對(duì)稱(chēng)，引導(dǎo)資金流向與FDI相關(guān)的企業(yè)和行業(yè)，從而間接緩解企業(yè)的融資約束[35]，這些都有助于城市突破原有市場(chǎng)的資源限制、競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)不足和信息匱乏的“鎖定”[36]，從而為城市創(chuàng)新提供資本累積。另一方面，隨著越多的外資企業(yè)進(jìn)來(lái)，越來(lái)越多的企業(yè)為其配套或獲得高質(zhì)量的中間品、資本品，使城市內(nèi)的企業(yè)不但能獲得技術(shù)溢出效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)，還能獲得更多參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的機(jī)會(huì)[9]。隨著城市內(nèi)企業(yè)資本、產(chǎn)品的跨國(guó)頻繁流動(dòng)，企業(yè)能學(xué)習(xí)到國(guó)際市場(chǎng)中先進(jìn)的知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)也越多，這種先進(jìn)技術(shù)隨著時(shí)間推移擴(kuò)展到整個(gè)行業(yè)，進(jìn)而提高整個(gè)行業(yè)的技術(shù)水平，并進(jìn)一步通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)形成跨產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出[37][38]，從而提高整個(gè)城市的創(chuàng)新水平。

從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響來(lái)看，隨著越多外資企業(yè)進(jìn)駐，一方面外資企業(yè)會(huì)通過(guò)為配套企業(yè)和客戶培訓(xùn)、員工跳槽、各種面對(duì)面交流機(jī)會(huì)等方式提升城市人力資本，而且還會(huì)通過(guò)引入創(chuàng)新觀念與意識(shí)、提高競(jìng)爭(zhēng)等，鼓勵(lì)城市內(nèi)的人才以留學(xué)、訪問(wèn)、交流等形式“走出去”學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)知識(shí)；此外，隨著外資企業(yè)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也會(huì)激勵(lì)城市出臺(tái)人才引進(jìn)政策，將海外人才引進(jìn)來(lái)，促進(jìn)海內(nèi)外高層次人才的交流互動(dòng)，以使國(guó)內(nèi)人才追蹤到世界前沿性的知識(shí)，這些都能夠促進(jìn)城市人力資本水平。而人力資本水平是技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)吸收、擴(kuò)散的關(guān)鍵因素[39]，人力資本水平越高，城市創(chuàng)新越強(qiáng)。可見(jiàn)，外資開(kāi)放能通過(guò)物質(zhì)資本積累效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)、人力資本效應(yīng)影響城市創(chuàng)新。為此，為驗(yàn)證外資開(kāi)放影響城市創(chuàng)新能力提升的三個(gè)渠道，構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型：

(2)

(3)

(4)

其中，lnys為物質(zhì)資本積累效應(yīng)，用人均資本存量對(duì)數(shù)來(lái)表示(4)人均資本存量的測(cè)算借鑒單豪杰的方法，先用2007年的固定資產(chǎn)投資總額作為分子除以折舊率(9.6%)與2007-2015年固定資產(chǎn)投資形成的平均增長(zhǎng)率之和來(lái)估算2006年各城市的資本存量，2006年以后各城市的資本存量通過(guò)全市固定資產(chǎn)投資總額，用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算。；lnjs是技術(shù)溢出效應(yīng)，用人均專(zhuān)利申請(qǐng)量對(duì)數(shù)來(lái)衡量，數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局；lnrl為人力資本效應(yīng)，用每萬(wàn)人在校大學(xué)生數(shù)對(duì)數(shù)來(lái)表示；其他變量同公式(1)。

回歸結(jié)果見(jiàn)表5。從第(1)列可以看出，外資開(kāi)放促進(jìn)了城市創(chuàng)新能力提升，從第(2)-(4)列可以看出，城市的外資開(kāi)放產(chǎn)生了資本積累效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和人力資本效應(yīng)，第(5)-(7)列是在公式(2)-(4)列的基礎(chǔ)上分別加入中介變量后的結(jié)果，可以看出，外資開(kāi)放系數(shù)仍顯著為正，且其絕對(duì)值與未加入中介變量相比下降明顯，說(shuō)明中介效應(yīng)顯著，外資開(kāi)放通過(guò)物質(zhì)資本積累、技術(shù)溢出和人力資本效應(yīng)促進(jìn)城市創(chuàng)新能力提升。

表5 外資開(kāi)放驅(qū)動(dòng)城市創(chuàng)新的三大效應(yīng)檢驗(yàn)

六、結(jié)論與政策建議

利用2006-2015年中國(guó)281個(gè)地級(jí)及以上城市的數(shù)據(jù)，從城市層面考察了外資開(kāi)放與城市創(chuàng)新能力的交互作用對(duì)出口結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，研究發(fā)現(xiàn)：外資開(kāi)放深化可以強(qiáng)化城市創(chuàng)新的出口結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)；異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，在人力資本水平、物質(zhì)資本水平和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平越高的城市，這種強(qiáng)化效應(yīng)越大；進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，城市的外資開(kāi)放可以通過(guò)物質(zhì)資本積累效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和人力資本效應(yīng)促進(jìn)城市創(chuàng)新能力提升。

本研究有以下幾個(gè)方面的重要啟示：

第一，堅(jiān)持外資開(kāi)放以驅(qū)動(dòng)城市創(chuàng)新。各城市要深刻認(rèn)識(shí)本地區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀，了解本地發(fā)展的局限性和弱點(diǎn)，比較差別和不足，并結(jié)合本地的區(qū)位優(yōu)勢(shì)研究、制定差異化的創(chuàng)新發(fā)展政策。東部地區(qū)的城市在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中利用其早期外資開(kāi)放的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)已積累了豐富的創(chuàng)新要素和資源，因而，在今后的城市創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中應(yīng)起到領(lǐng)頭羊的作用，不斷強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力，向國(guó)際型城市的發(fā)展目標(biāo)前進(jìn)。中部地區(qū)的城市大部分處于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和外資轉(zhuǎn)移的階段，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)著重考慮制定何種優(yōu)惠政策措施引入優(yōu)質(zhì)外資，同時(shí)考慮怎樣吸引高層次人才流入。西部地區(qū)的落后城市著重完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)力的教育培訓(xùn)。

第二，加快地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型城市的貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的背景下我國(guó)東部沿海地區(qū)城市是對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)的主力，東部沿?；谠缙诘慕?jīng)驗(yàn)，應(yīng)把著力點(diǎn)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新體系的建設(shè)，為發(fā)展通用目的的技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供良好環(huán)境；中西部地區(qū)發(fā)展相對(duì)滯后，發(fā)揮自身的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，做好產(chǎn)業(yè)城市梯度轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)中西部地區(qū)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)快速升級(jí)。

第三，提高創(chuàng)新資源的質(zhì)量，加強(qiáng)資源之間的良性互動(dòng)。創(chuàng)新活動(dòng)離不開(kāi)人財(cái)物的支撐，因此，各城市都需增加對(duì)教育、物質(zhì)資本和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，充分利用國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的教學(xué)資源，不僅要培養(yǎng)高精尖的人才，還要增強(qiáng)群眾的創(chuàng)新意識(shí)，實(shí)現(xiàn)“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”。同時(shí)，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，吸引優(yōu)質(zhì)外資。城市發(fā)展離不開(kāi)科技的創(chuàng)新與進(jìn)步，要積極推動(dòng)全球各類(lèi)創(chuàng)新要素和資源在城市的匯集，實(shí)現(xiàn)要素間的良性互動(dòng)。此外，進(jìn)一步推進(jìn)都市圈戰(zhàn)略，更好地發(fā)揮特大城市帶動(dòng)中小城市“在集聚中走向平衡”的引擎作用，以提升中國(guó)城市總體的創(chuàng)新能力。