李 楊，郭梓晗

（1.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國家對外開放研究院中德經(jīng)貿(mào)研究中心，北京 100029；2.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學中國WTO研究院，北京100029）

隨著全球新一輪產(chǎn)業(yè)革命的到來，大國間科技競爭日益激烈，國際科技合作的重要性凸顯，全方位多渠道、重視人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新也成為國際科技合作的新特點[1]。

1.中德科技創(chuàng)新合作的重要意義

1.1 中國科技創(chuàng)新需要加強國際合作

近年來，由于美國對中國科技企業(yè)實施的技術(shù)制裁，中國在高科技核心技術(shù)領(lǐng)域遭到前所未有的“卡脖子”問題。僅以美國對華為的制裁為例，由于關(guān)鍵零部件芯片進口受到限制，廣東省高新技術(shù)企業(yè)和整個價值鏈相關(guān)的上下游企業(yè)都受到不同程度的影響，給中國經(jīng)濟安全造成極大隱患[2]。目前中國不論在部分單項領(lǐng)域的技術(shù)突破、整個產(chǎn)業(yè)鏈的競爭實力，還是關(guān)鍵技術(shù)與核心科研人員的掌握上，都與美國等科技創(chuàng)新強國存在差距，科技創(chuàng)新成為國家戰(zhàn)略中的當務(wù)之急。創(chuàng)新是一個漫長的過程，熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中將“創(chuàng)新”定義為“新的生產(chǎn)函數(shù)的建立”。新生產(chǎn)函數(shù)的建立需要各方面要素的積累與協(xié)調(diào)配合，就中國的科技創(chuàng)新能力來看，憑一己之力很難在短時間內(nèi)快速補齊短板，尋求與國際上先進國家進行科技創(chuàng)新合作，是加快科技創(chuàng)新速度的最優(yōu)選擇。

1.2 中德科技創(chuàng)新合作有助于提升中國科技創(chuàng)新水平

19世紀中葉以來，德國科學技術(shù)迅速走向繁榮，目前已處于世界領(lǐng)先地位，在汽車、機械制造、電子電氣、化工醫(yī)藥、新能源與環(huán)境保護行業(yè)等都具備獨特優(yōu)勢。特別是進入工業(yè)4.0時代，智能制造業(yè)在德國的發(fā)展尤為突出。同時，德國科技創(chuàng)新與科研能力非常強，全社會創(chuàng)新氛圍濃厚。1901至2020年間諾貝爾獎在全球共授予603次，其中德國獲獎?wù)哂?08位，占比達到17.9%。世界知識產(chǎn)權(quán)組織公布的2020年全球創(chuàng)新力指數(shù)報告中，德國創(chuàng)新指數(shù)全球排名第9位，創(chuàng)新投入次級指數(shù)全球排名第14位[3]。

2.中德科技創(chuàng)新合作歷程

2.1 這一階段是1978年至2015年

這一時期內(nèi)中德逐步確立了正式的科技合作關(guān)系，形成了一定的合作機制。中德科技創(chuàng)新合作最早始于1978年，兩國簽訂《政府間科技合作協(xié)定》。2014年中德建立全方位戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，科技創(chuàng)新成為兩國戰(zhàn)略合作的重要內(nèi)容，兩國發(fā)表了《中德合作行動綱要》，以“共塑創(chuàng)新”為主題，并將2015年定為“中德創(chuàng)新合作年”[4]。

2.2 中德科技創(chuàng)新全面合作期（2015-至今）

2015年10月，德國教研部頒布《中國戰(zhàn)略2015-2020》指出，中國未來10到15年中將成為許多關(guān)鍵科技領(lǐng)域的領(lǐng)導者，在許多專業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新潛能和市場價值巨大。德國正面臨中國科技創(chuàng)新進步的潛在競爭風險，選擇與中國進行科技合作是明智之舉[5]。報告還指出，中國在互聯(lián)網(wǎng)金融、移動支付、無人機制造等領(lǐng)域已處在世界前列，中德可以在物聯(lián)網(wǎng)、新能源汽車、人工智能等領(lǐng)域開展合作。同時，兩國基礎(chǔ)科學與前沿科技領(lǐng)域也可以不斷深化合作，在海洋、極地、環(huán)境科學領(lǐng)域都可以合作研究。兩國大學、科研機構(gòu)和企業(yè)也需要共同合作，促進科技創(chuàng)新領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力[6]。

2016年中國科技部發(fā)布《德國戰(zhàn)略》，指出要推動“中國制造2025”、“互聯(lián)網(wǎng)+”與德國“高技術(shù)戰(zhàn)略”、“德國工業(yè)4.0”等計劃對接，尋求中德在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作空間。德國擁有眾多“隱形冠軍”企業(yè)，中國擁有數(shù)十萬家中小型科技創(chuàng)新企業(yè)。中德科技創(chuàng)新合作可以為科技創(chuàng)新領(lǐng)域安裝大功率“引擎”，成為全球科技創(chuàng)新的“黃金搭檔”[10]。

2018年2月中國科技部和德國教研部在北京舉行第五屆中德創(chuàng)新大會，時任科技部部長萬鋼提出鞏固科技人員交流機制、促進兩國創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展、加強科技創(chuàng)新基地建設(shè)、引領(lǐng)世界綠色可持續(xù)發(fā)展等中德科技創(chuàng)新合作的四點倡議。2018年7月在德國柏林舉行了第九屆中德經(jīng)濟技術(shù)合作論壇，開創(chuàng)了大國科技合作的先例[7]。

2016年，中國科技部和中國駐德使館共同推動成立了德國中國研發(fā)創(chuàng)新聯(lián)盟，為在德國的中資機構(gòu)提供技術(shù)交流平臺和信息咨詢服務(wù)。德國中國研發(fā)創(chuàng)新聯(lián)盟于2019年10月在柏林舉行的中德科技創(chuàng)新合作大會上，德國科學院院長約爾格·哈克致辭時表示，中德兩國在自然科學領(lǐng)域的合作，對于共同應對諸如氣候變化、糧食安全等全球挑戰(zhàn)至關(guān)重要。新冠疫情下，雖然中德科技人員交流受到影響，但科技創(chuàng)新合作并沒有停滯，一些科技創(chuàng)新會議以線上形式繼續(xù)召開。如2020年8月中德科技合作論壇以視頻會議形式召開，中德雙方一致認為后疫情時代要更加重視中德青年學者交流，加快建設(shè)中德青年科學院，加強工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的合作，探索后疫情時代更有效的科技創(chuàng)新合作模式。

3.疫情下中德科技創(chuàng)新合作的機遇與挑戰(zhàn)

3.1 機遇

新冠疫情催生了數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域等合作方向，對已有醫(yī)療衛(wèi)生、生物制藥、智能制造等領(lǐng)域的合作需求加劇，同時也強化了中德科技創(chuàng)新合作意愿和合作空間。

重點領(lǐng)域合作空間大：第一，智能制造業(yè)可以作為中德科技創(chuàng)新合作的頂層設(shè)計。當前，全球新一輪產(chǎn)業(yè)革命和科技變革的潮流下，智能制造業(yè)逐步成為發(fā)達國家科技戰(zhàn)略的頂層布局。中德都存在推進制造業(yè)向智能制造業(yè)邁進的需求，而兩國智能制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀又存在差別，取長補短、互利共贏空間較大。中國提出現(xiàn)階段需要向高質(zhì)量、高精尖技術(shù)類型發(fā)展。德國“工業(yè)4.0”認為德國的機械和裝備制造業(yè)技術(shù)水平居于世界前列，應確保德國制造業(yè)強國地位，引領(lǐng)全球智能制造業(yè)向前發(fā)展。兩國在智能制造業(yè)重點發(fā)展的目標領(lǐng)域存在重合，在推進生產(chǎn)向智能化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展過程中可以加強國際合作。2018年中德簽署的《“智能制造科技”創(chuàng)新合作的聯(lián)合意向聲明》推動兩國智能制造合作逐步走向機制化。第二，新能源開發(fā)及其相關(guān)領(lǐng)域可以成為中德科技創(chuàng)新合作的前瞻。在考慮到日本福島核電站事故的影響及綜合評估國內(nèi)能源情況下，2011年德國政府提出綠色能源計劃，希望在2020年實現(xiàn)可再生能源在能源消費中占比能夠達到35%，2022年計劃關(guān)閉德國境內(nèi)所有核電站，2030年將可再生能源占比提高到50%，2040年爭取達到65%，2050年計劃實現(xiàn)80%以上的目標[8]。未來對新能源領(lǐng)域的投入有望成為科技強國的前沿課題。中國在新能源領(lǐng)域加強與德國的合作，抓住創(chuàng)新發(fā)展機遇，對于搶占發(fā)展先機意義重大。

“一帶一路”倡議強化了中國科技創(chuàng)新合作機制：中德在科技創(chuàng)新領(lǐng)域都具備各自的優(yōu)勢，“德國質(zhì)量”與“中國速度”相結(jié)合，兩國優(yōu)勢互補合作共贏，是兩國科技發(fā)展戰(zhàn)略上的最優(yōu)選擇。特別是“一帶一路”倡議提出后，中德互聯(lián)互通更加常態(tài)化、機制化。德國是最早對“一帶一路”倡議表示歡迎的歐洲國家，中德在亞投行、中歐班列、基礎(chǔ)設(shè)施、物流等項目上已經(jīng)取得一定的合作成果，德國企業(yè)界十分關(guān)注“一帶一路”倡議下與中國進行合作的商機[9]。中德科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作也已建立起政府間溝通協(xié)調(diào)機制，政府間合作議程、綱領(lǐng)綱要、溝通平臺穩(wěn)定有效。在“一帶一路”倡議的推動下，兩國科技創(chuàng)新合作機制會進一步得到強化，為中德科技合作提供更多機遇。

事實上，中德科技創(chuàng)新領(lǐng)域合作具有明顯的市場導向[10]。目前德國是世界上向中國進行硬件技術(shù)轉(zhuǎn)讓最多的國家，德國大型制造業(yè)企業(yè)是最早進駐中國的跨國公司，并且這些跨國公司在中國都設(shè)立了研發(fā)中心。德國中小型科技創(chuàng)新企業(yè)也以科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)的方式逐漸進入中國，在沈陽、青島、蕪湖、太倉等城市都設(shè)立有中德科技合作示范園區(qū)。2016年德國巴伐利亞州立銀行就在江蘇太倉投資8000萬元建設(shè)德國中心，為德國中小型科技創(chuàng)新企業(yè)提供咨詢服務(wù)、秘書翻譯服務(wù)、金融服務(wù)、談判展覽和辦公用房等各項服務(wù)措施，方便德國企業(yè)在中國投資創(chuàng)業(yè)[11]。

3.2 挑戰(zhàn)

新冠疫情使中德科技人員往來被迫中斷，中德科技創(chuàng)新合作中的高素質(zhì)勞動力需求面臨更嚴峻的挑戰(zhàn)，同時，傳統(tǒng)的制造業(yè)標準、知識產(chǎn)權(quán)保護以及德國對中國威脅論的擔憂都不利于中德科技創(chuàng)新進一步合作。

高素質(zhì)勞動力需求的挑戰(zhàn)：德國工業(yè)4.0計劃的核心是信息技術(shù)與物理的融合系統(tǒng)，所有工業(yè)流程將升級成數(shù)字化和信息化網(wǎng)格，工人手工機械勞動將被逐漸替代，這就對勞動力提出更高要求。然而近年來，中國人口紅利逐步消失，勞動力成本逐年升高，其中對于專業(yè)技術(shù)工人和熟練工種的缺口越來越大，高技能勞動力供給嚴重不足。盡管在中國接受高等教育的人口普遍增加，這其中工科專業(yè)畢業(yè)生在人數(shù)規(guī)模上仍然難以與大量用工需求匹配，并且很多工科畢業(yè)生缺乏實際操練能力，尚不能迅速轉(zhuǎn)變成易于受雇的有效勞動力[12]。高素質(zhì)勞動力的缺乏成為許多德國企業(yè)在華投資的最大挑戰(zhàn)。

標準與規(guī)則的不統(tǒng)一不利于中德科技創(chuàng)新合作：第一，統(tǒng)一制造業(yè)標準。對制造業(yè)國際合作來講，技術(shù)標準統(tǒng)一十分重要。國際標準的制定和應用能節(jié)約大量財力，降低合作成本，便利合作進行。中德在智能制造業(yè)、電動汽車、清潔能源開發(fā)、醫(yī)療器械和生物技術(shù)等諸多領(lǐng)域都存在著國際標準尚不統(tǒng)一的情況。第二，知識產(chǎn)權(quán)保護不足。相關(guān)數(shù)據(jù)調(diào)查表明，截至2018年進駐江蘇太倉的德國企業(yè)中僅有17家企業(yè)在中國申請發(fā)明專利，40家企業(yè)選擇在母國德國申請專利[13]。造成這種問題的原因一方面是德企對于中國知識產(chǎn)權(quán)法律了解不足，更重要的是國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)政策制度不夠完善，德企對此缺乏信任。

中國威脅論與國家安全擔憂：第一，“一帶一路”倡議和中國威脅論的影響。近年來，國際社會存在一種聲音，對同中國相關(guān)的包括“一帶一路”在內(nèi)的任何國際合作，都被扣上“中國威脅論”的帽子。中德科技創(chuàng)新合作在德國引發(fā)高度關(guān)注的同時，一些德國企業(yè)也擔心中國企業(yè)進入會威脅本土企業(yè)生存。2018年吉利集團收購德國戴姆勒9.69%的股份，以高達90億美元的收購金額成為戴姆勒第一大股東一度引發(fā)德國人的恐慌。一些德國企業(yè)和消費者擔心中國公司的投資并購會造成德國工人失業(yè)，以及未來可能會降低德國產(chǎn)品質(zhì)量標準。同時，德國企業(yè)對于中德合作中是否會存在德國技術(shù)外流以及強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓等問題也心存疑慮。第二，德國《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》的影響。2019年2月，德國經(jīng)濟和能源部發(fā)布《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》，內(nèi)容主要包括改善德國工業(yè)基地的框架條件、加強新技術(shù)研發(fā)并運用私人資本、維護德國工業(yè)在全球范圍內(nèi)的技術(shù)主權(quán)，其獨特之處在于，德國政府有權(quán)通過動用國家資本來收購德國本土企業(yè)的股份，以阻止非歐盟國家在一些特殊領(lǐng)域收購德國企業(yè)。該戰(zhàn)略引發(fā)國際社會廣泛關(guān)注和激烈討論，有學者直言其更像是東德時代的計劃經(jīng)濟而非“社會市場經(jīng)濟”，可能預示著未來德國工業(yè)戰(zhàn)略政策的大轉(zhuǎn)型[14]，對于本土制造業(yè)的保護可能會成為德國與歐盟外國家進行科技創(chuàng)新領(lǐng)域合作的一大挑戰(zhàn)。

4.加強中德科技創(chuàng)新合作的建議

4.1 解決高素質(zhì)勞動力供給不足的問題

目前國內(nèi)對于職業(yè)技術(shù)教育的程度和發(fā)展力度都有待提升，需要盡快培養(yǎng)適應智能制造業(yè)發(fā)展的技術(shù)工人，為中德合作企業(yè)保障勞動力供給。同時對于高端科研人才的培養(yǎng)和管理制度上也要進行適當改革創(chuàng)新，既要有培養(yǎng)高端人才的能力，又要有留住人才的把握。創(chuàng)新是中德科技合作的根本，需要通過長期努力來提高全社會的創(chuàng)新意識，營造開放的創(chuàng)新氛圍。

4.2 建立促進中德科技創(chuàng)新良性合作的制度安排

對于知識產(chǎn)權(quán)保護需要進一步優(yōu)化完善，盡快掃清不利于科技創(chuàng)新合作的障礙。既要幫助中國企業(yè)熟悉知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則，又要讓德國企業(yè)對中國的法規(guī)制度產(chǎn)生信任。在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中，要給科技創(chuàng)新企業(yè)特別是中小型企業(yè)提供必要的支持和幫助。要在中德科技創(chuàng)新領(lǐng)域推動制定統(tǒng)一的行業(yè)標準，降低企業(yè)在標準化上的溝通成本。

4.3 抓住“一帶一路”與中歐投資協(xié)定的歷史機遇

“一帶一路”倡議是中德兩國開展合作的機制框架，中歐投資協(xié)定又將在未來為兩國科技創(chuàng)新企業(yè)增添更多的投資機遇。要在智能制造、新能源開發(fā)、人工智能、新能源汽車等高科技領(lǐng)域重點突破，在前瞻性行業(yè)加強中德科技創(chuàng)新合作，推動雙方的科技進步。

4.4 強化市場導向，以互利互惠的經(jīng)濟成果打消中德科技合作中的疑慮

在逆全球化與新冠疫情的沖擊下，對本土產(chǎn)業(yè)的保護以及中國科技威脅論的陰霾將長期籠罩在中國的對外科技合作問題上，中國只能以互利互惠的實際行動來回應外界質(zhì)疑。在中德科技創(chuàng)新合作中要堅持市場導向，在科技創(chuàng)新成果的市場轉(zhuǎn)化過程中堅固雙方利益，以務(wù)實的經(jīng)濟成果應對各種不確定因素的沖擊，以合作創(chuàng)新推動中德兩國科學技術(shù)的全面進步。

5.結(jié)語

盡管新冠疫情給中德科技創(chuàng)新領(lǐng)域合作帶來了不利影響與不確定性，但疫情也證明了中德科技領(lǐng)域的聯(lián)系是十分必要的。疫情給中德科技合作帶來了新的契機，中德在數(shù)字經(jīng)濟、互聯(lián)網(wǎng)工業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生、生物制藥等領(lǐng)域的合作有望在后疫情時代得到突破。不利沖擊只是短期的，疫情終將過去，長期來看中德科技合作仍然前景廣闊。