史亞琪 陳瑾宇 呂珊（北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院）

■引言

技術(shù)快速變革和全球市場競爭日益激烈的今天，企業(yè)管理者們深知核心技術(shù)和專利對(duì)于自身生存和發(fā)展的重要性。但技術(shù)的快速迭代和高昂的研發(fā)成本使許多企業(yè)望而卻步。因此，越來越多的企業(yè)更傾向與外部科研機(jī)構(gòu)、高等院校等來開展合作，通過構(gòu)建專利合作網(wǎng)絡(luò)來提高自身競爭力[1]。關(guān)于“專利合作網(wǎng)絡(luò)”這一概念，國內(nèi)外學(xué)者尚未達(dá)成共識(shí)。張巍[2]認(rèn)為專利合作網(wǎng)絡(luò)指的是企業(yè)、高校、個(gè)人以及科研院所以專利申請(qǐng)作為合作的方式，形成具有演化特征的合作創(chuàng)新系統(tǒng)。張巍給出的定義突出了專利合作網(wǎng)絡(luò)的主體、方式和意義，即以企業(yè)為主體的產(chǎn)、以各大高校為主體的學(xué)和以科研院所為主體的研三方運(yùn)用多種合作方式形成專利合作同盟，通過嵌入合作網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)知識(shí)的流動(dòng)與共享，共同促進(jìn)創(chuàng)新。

本文分析了專利合作網(wǎng)絡(luò)的不同研究視角、影響因素和對(duì)于創(chuàng)新的影響。在此基礎(chǔ)之上，對(duì)專利合作網(wǎng)絡(luò)的研究提出了展望。

■專利合作網(wǎng)絡(luò)的研究視角

分析以往的研究發(fā)現(xiàn)，與其他社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析類似，學(xué)者們對(duì)專利合作網(wǎng)絡(luò)的研究也是有范式可循的。研究者可以基于某項(xiàng)具體的技術(shù)，通過構(gòu)建專利的引文網(wǎng)絡(luò)、合作網(wǎng)絡(luò)、IPC網(wǎng)絡(luò)開展研究。總的來說依據(jù)不同的研究主體，專利合作網(wǎng)絡(luò)的研究對(duì)象主要分為技術(shù)、個(gè)體、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)。

（一）技術(shù)視角

技術(shù)視角是指針對(duì)某項(xiàng)具體技術(shù)的專利合作網(wǎng)絡(luò)研究。這類研究通常以某項(xiàng)技術(shù)為關(guān)鍵詞來檢索相關(guān)的專利。陳文婕[3]通過德溫特專利數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，檢索了日本豐田公司在1991－2011年的低碳汽車技術(shù)的專利，并構(gòu)建了技術(shù)－技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)。研究結(jié)果表明專利合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模日益增長，網(wǎng)絡(luò)存在著明顯的群聚效應(yīng)。

（二）個(gè)體視角

個(gè)體視角是指研究某個(gè)機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)的專利合作網(wǎng)絡(luò)。通過梳理可以發(fā)現(xiàn)，科技型企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)被研究者重視。李秀坤收集和整理了清華大學(xué)在1986－2016年間的聯(lián)合專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，分析了專利合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，并探討了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)其學(xué)術(shù)績效的作用。研究發(fā)現(xiàn)，在移動(dòng)智能終端技術(shù)中，Intel和AMD處于絕對(duì)領(lǐng)先位置，蘋果在核心專利方面的影響力正逐漸消失。

（三）產(chǎn)業(yè)視角

產(chǎn)業(yè)視角是研究某個(gè)產(chǎn)業(yè)或者集群內(nèi)部的專利合作網(wǎng)絡(luò)特征、演進(jìn)規(guī)律和影響。這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜、科技含量高，涉及的專利數(shù)量多。很多因素都促使研究者關(guān)注其合作網(wǎng)絡(luò)。晁藝璇基于ICT產(chǎn)業(yè)1997－2015年間的聯(lián)合專利申請(qǐng)，據(jù)此研究了網(wǎng)絡(luò)中主體的中心度對(duì)創(chuàng)新績效的影響。研究表明中心性對(duì)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。集聚系數(shù)正向調(diào)節(jié)了中心性對(duì)創(chuàng)新績效的影響，而結(jié)構(gòu)洞對(duì)主效應(yīng)具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

（四）地區(qū)視角

地區(qū)視角是研究某個(gè)地區(qū)專利合作網(wǎng)絡(luò)的特征以及對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響。測量了長三角地區(qū)高校專利合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，分析專利合作網(wǎng)絡(luò)空間分布特點(diǎn)。從上面的研究可以看出，地區(qū)視角下的專利合作研究大多聚焦在京津冀、長三角、江蘇省等地區(qū)。各主體間的專利合作頻繁，擁有繁雜的專利合作網(wǎng)絡(luò)，便于開展研究。

■專利合作網(wǎng)絡(luò)形成的影響因素

（一）屬性特征

屬性特征是指節(jié)點(diǎn)的自身性質(zhì)與信息，包括節(jié)點(diǎn)的地理位置、專利人的信息、技術(shù)領(lǐng)域等特征。Jaffe利用Probit回歸模型進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)專利合作網(wǎng)絡(luò)的形成受到了機(jī)構(gòu)、國家和技術(shù)領(lǐng)域這些行動(dòng)者個(gè)體屬性的影響?？傊瑖鴥?nèi)外學(xué)者對(duì)于節(jié)點(diǎn)自身屬性對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)形成的作用進(jìn)行了大量的研究，地理位置、技術(shù)領(lǐng)域、國家和機(jī)構(gòu)等節(jié)點(diǎn)屬性對(duì)于專利合作網(wǎng)絡(luò)形成的影響已經(jīng)得到了證實(shí)。

（二）自身網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

隨著對(duì)專利合作網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)屬性研究的深入，研究者們開始關(guān)注局部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征可能帶來的影響。另外，研究者們通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)專利合作網(wǎng)絡(luò)的引文之間存在一些整體結(jié)構(gòu)特征。比如Smilkov在對(duì)UC專利引文網(wǎng)絡(luò)分析時(shí)發(fā)現(xiàn)了同配傾向。即那些具有高被引專利之間相互引用的概率更大。由此可見，在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部，無論是局部網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征還是整體網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，對(duì)于專利合作網(wǎng)絡(luò)的形成都具有重要影響。

（三）外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

對(duì)于外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響的研究還不如前兩者豐富。不過已有研究人員發(fā)現(xiàn)外部網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征可能對(duì)于專利合作網(wǎng)絡(luò)的形成具有影響。楊冠燦利用主效應(yīng)、同質(zhì)效應(yīng)、差分效應(yīng)來表征屬性特征，協(xié)同效應(yīng)來測量專利引文網(wǎng)絡(luò)外部網(wǎng)絡(luò)特征，稀疏效應(yīng)、連通效應(yīng)和傳遞效應(yīng)來表示內(nèi)部整體結(jié)構(gòu)特征，利用指數(shù)隨機(jī)圖模型證明了專利合作網(wǎng)絡(luò)是節(jié)點(diǎn)屬性特征、整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征和外部網(wǎng)絡(luò)特征的共同結(jié)果。

■專利合作網(wǎng)絡(luò)的影響分析

（一）專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績效的影響

研究者們?cè)谔骄繉＠献骶W(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績效影響時(shí)，主要考察網(wǎng)絡(luò)的不同結(jié)構(gòu)特征對(duì)創(chuàng)新績效的影響。相關(guān)研究主要圍繞著小世界性、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心勢等結(jié)構(gòu)指標(biāo)。通過負(fù)二項(xiàng)回歸等實(shí)證方法驗(yàn)證合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

合作網(wǎng)絡(luò)的小世界性特征表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)同時(shí)具有較高的集聚系數(shù)和較短的平均路徑長度。集聚系數(shù)是指網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)聚集成團(tuán)程度的系數(shù)，反映了節(jié)點(diǎn)與其連接點(diǎn)之間互相連接的程度。而平均路徑長度是指網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)到另一個(gè)節(jié)點(diǎn)所要通過的平均距離。曹潔瓊通過研究發(fā)現(xiàn)，小世界性的兩個(gè)維度對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響并不相同。

網(wǎng)絡(luò)密度描繪了網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間關(guān)聯(lián)的緊密程度，可以更為有效地從整體視角體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中各元素間的組合關(guān)系。徐露允的研究表明企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)密度提升有助于利用式創(chuàng)新績效的提升，但不利于探索式創(chuàng)新績效的提升。

網(wǎng)絡(luò)中心勢是指整體網(wǎng)的中心度。徐露允利用我國738家企業(yè)1985－2011年間在汽車產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)，探討了企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)中心勢對(duì)其二元式創(chuàng)新績效的影響。研究結(jié)果表明，企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)中心勢與利用式創(chuàng)新績效呈正向關(guān)系，企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)中心勢與探索式創(chuàng)新績效呈負(fù)向關(guān)系。

此外，林潤輝研究了不同地理位置網(wǎng)絡(luò)對(duì)于創(chuàng)新績效的影響，證明了地理位置網(wǎng)絡(luò)平衡度對(duì)創(chuàng)新績效的正向作用。劉鳳朝運(yùn)用中國生物技術(shù)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，考察了地理鄰近對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，分析了企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的集聚度和平均路徑長度對(duì)地理鄰近與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

（二）專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新能力的影響

專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新能力的影響研究主要圍繞著結(jié)構(gòu)洞、網(wǎng)絡(luò)中的派系兩個(gè)主題。研究者運(yùn)用專利數(shù)據(jù)構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)并測算結(jié)構(gòu)洞和派系指標(biāo)。

結(jié)構(gòu)洞連接了專利合作網(wǎng)絡(luò)中的異質(zhì)性信息。一方面，企業(yè)能夠搶先知道行業(yè)的各種機(jī)遇和挑戰(zhàn)；另一方面，處于結(jié)構(gòu)洞位置使公司能夠掌控著節(jié)點(diǎn)之間資源的流動(dòng)，有利于通過整合資源獲得更大的競爭優(yōu)勢，從而提高他們的創(chuàng)新能力。張丹和胡祖光與網(wǎng)絡(luò)中其他企業(yè)相比，那些擁有更多結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)，其合作伙伴更有可能抄襲和違約以及其他機(jī)會(huì)主義行為，這會(huì)使企業(yè)的創(chuàng)新能力受挫。結(jié)果表明，無論是結(jié)構(gòu)洞生成、填充還是生成與填充的比值，都會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用。

■專利合作網(wǎng)絡(luò)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系

大量研究表明，越是經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地方，專利合作網(wǎng)絡(luò)越是密集。規(guī)模比較大的高新技術(shù)企業(yè)大部分分布在經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，比如長三角經(jīng)濟(jì)區(qū)就聚集了很多實(shí)力雄厚的企業(yè)，這非常有利于提高區(qū)域性校企合作的程度。江蘇省和上海市的合作申請(qǐng)專利總量，比浙江省和安徽省都要多，這主要是因?yàn)榻K和上海的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，高新技術(shù)企業(yè)眾多，保障了本省的科研和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。我們從各個(gè)省份專利申請(qǐng)的總量可以看出每個(gè)省份的經(jīng)濟(jì)實(shí)力相差很大，經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的省份在建立對(duì)外合作關(guān)系時(shí)會(huì)更具優(yōu)勢，在尋找科技合作伙伴時(shí)更容易且被企業(yè)選為合作伙伴的概率更大。再如粵港澳大灣區(qū)，帶動(dòng)著深圳、廣州等為核心的經(jīng)濟(jì)大動(dòng)脈，是以后專利合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的要塞。

■結(jié)論與展望

專利合作網(wǎng)絡(luò)的形成是一個(gè)多方面共同作用的結(jié)果，是一個(gè)十分復(fù)雜的問題，受到了多重因素的影響。網(wǎng)絡(luò)自身節(jié)點(diǎn)的屬性、局部網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)特征和合作網(wǎng)絡(luò)外部的特征都會(huì)發(fā)揮重大作用。另外，專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有一定影響，無論是創(chuàng)新績效還是創(chuàng)新能力，專利合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的影響是通過其結(jié)構(gòu)特征來實(shí)現(xiàn)的。

可以看出隨著研究工具和方法的改進(jìn)，研究者們可以利用更加精確的數(shù)據(jù)和測算軟件來驗(yàn)證結(jié)構(gòu)變量與創(chuàng)新活動(dòng)之間的關(guān)系。許多前人的研究成果也被推翻。以往的直接線性關(guān)系被倒U形關(guān)系取代。這正是研究的不斷進(jìn)步。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)參數(shù)還有許多，如網(wǎng)絡(luò)一致性、網(wǎng)絡(luò)均衡性等，這些變量與創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系還有待于進(jìn)一步研究。