陳 昆， 孫秀冰

(南京審計大學(xué) 金融學(xué)院，江蘇 南京 211815)

學(xué)術(shù)界對明代朝貢貿(mào)易制度的研究，代表性著作有：費正清《中國的世界秩序——傳統(tǒng)中國的對外關(guān)系》；濱下武志《中國、東亞與全球經(jīng)濟——區(qū)域和歷史的視角》以及《近代中國的國際契機——朝貢貿(mào)易體系與近代亞洲貿(mào)易圈》；李云泉《朝貢制度史論——中國古代對外關(guān)系體制研究》。研究論文主要有：李立民《明清時期的民間“海上絲路”》；陳支平《明清時期中國海上絲綢之路的兩種路徑》；廖大珂《朱紈事件與東亞海上貿(mào)易體系的形成》。

傳統(tǒng)中國在處理對外關(guān)系中具有“華夏中心主義”傾向。費正清認為，在中國傳統(tǒng)的華夏思維影響下，中國人往往認為“外交關(guān)系就是向外示范中國國內(nèi)體現(xiàn)于政治秩序和社會秩序的相同原則?！辟M正清將朝貢體系定義為以中國為中心的國際關(guān)系等級制度。[1](P68)

濱下武志根據(jù)費正清的“中華世界秩序”范式，提出了“亞洲經(jīng)濟圈”理論?！皝喼藿?jīng)濟圈”理論試圖從亞洲經(jīng)濟的角度探討亞洲歷史的內(nèi)在聯(lián)系和亞洲發(fā)展的內(nèi)在動力。這個理論認為，朝貢關(guān)系不僅表現(xiàn)在朝貢和冊封兩者的關(guān)系上，也表現(xiàn)在這一整體關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中存在的成員之間的互惠關(guān)系上。[2](P23)陳支平認為，中國海上絲綢之路可以分為兩個不同的發(fā)展路徑，即國家政府層面和民間海商層面，明清時期國家政府層面的海上絲綢之路，即是“朝貢制度及其朝貢貿(mào)易”。[3]李立民認可陳支平的兩分法，他特別強調(diào)民間層面的海上經(jīng)貿(mào)活動，主要表現(xiàn)為“借貢興販”、特許貿(mào)易、走私貿(mào)易等三種形式。明清時期國家、地方和社會之間形成的有效協(xié)調(diào)機制，為民間海上絲綢之路的正常發(fā)展提供了保障。[4]

上述研究對明代朝貢體系下的海上貿(mào)易，有全面、深刻的揭示，但是，仍有許多問題需要進一步探究，如朝貢貿(mào)易與海禁的關(guān)系是什么，朝貢貿(mào)易的本質(zhì)是什么，如何評價朝貢貿(mào)易以及其作用，等等。從明清時期中國的國際外交關(guān)系及其基本目標來看，與近代西方列強所實施的征服和掠奪性外交關(guān)系相比，中國在明清時期的國際外交關(guān)系及其基本宗旨，符合人類社會應(yīng)該追求的和平共處、平等外交的國際關(guān)系準則。然而，也應(yīng)該看到，明清時期采取的“朝貢貿(mào)易”體制，主要著眼于王朝統(tǒng)治的穩(wěn)定，特別是加強王朝內(nèi)部的管理和控制上。文章認為，明代實行海禁時期是東西方關(guān)系日益密切的重要時期，也是中國走向世界的最佳時機。明朝政府不鼓勵外國商人到中國自由貿(mào)易，也給本國商人各種限制和打擊，造成了中外商人之間的不平等競爭，從而弱化了中國商人走向世界的能力，使中國錯失了走向世界的良好時機。

一、明代“中國中心”的朝貢貿(mào)易體系

明代民間海外貿(mào)易可分為三個階段:洪武至弘治時為前期，由于明朝實行海禁，海外民間貿(mào)易只能秘密進行；正德、嘉靖兩朝為中期，海外民間貿(mào)易發(fā)展迅速，出現(xiàn)了一些大型海上貿(mào)易集團；隆慶至明末為后期，海外民間貿(mào)易蓬勃發(fā)展。[5]因此，明初的海上貿(mào)易主要由政府主導(dǎo)，其“朝貢”實質(zhì)是“朝貢貿(mào)易”，即政府間的貿(mào)易。[6]真正意義上的朝貢貿(mào)易體系始于明代，“洪武帝第一次將貿(mào)易體系與進貢體制結(jié)合起來”。[7]但“朝貢與貿(mào)易既不是一體性的，也不是完全各自獨立的。就最復(fù)雜和最根本性的層面言之，朝貢與貿(mào)易的關(guān)系可以被描述為普天之下的一種禮儀與商業(yè)活動的適當(dāng)結(jié)合?！盵1]華夏民族有著根深蒂固的“天朝心態(tài)”，自隋朝起就建立了以中國為宗主國、以周邊國家為藩屬國的天朝體系。藩屬國稱中國為天朝宗主國，中國被認為是世界政治、經(jīng)濟、文化中心，是各方面領(lǐng)先于周邊其他“蠻夷”的“天朝上國”。這種優(yōu)越感在對待其他國家或民族時具體表現(xiàn)為“華夏中心意識”，也被稱為“中國中心觀”或“天朝心態(tài)”。[8](P189)中國的崇高地位和華夷一統(tǒng)、四海一家的大統(tǒng)一觀念是這種“華夏中心意識”的邏輯結(jié)果?！八囊馁e服”“萬國來朝”“天下共主”理所當(dāng)然地成為歷史上中國各個時期統(tǒng)治者的政治追求。朝貢制度正是為了維護封建等級制度的儒家禮制觀念，在上述一系列主觀意志的支配下，以“柔遠存撫”“厚往薄來”作為工具或原則而產(chǎn)生的客觀結(jié)果。

因此，明代的海外貿(mào)易是在朝貢貿(mào)易體系下展開的，朝貢貿(mào)易體系的改變極大地影響了明代中后期的海上貿(mào)易狀況。

朝貢制度是中國與外國交往的主要形式，自秦漢以來，以朝貢制度為基礎(chǔ)，在東亞地區(qū)建立了一個被稱為“華夷秩序”的、以中國為中心的國際秩序。明朝建立后，明太祖朱元璋在傳統(tǒng)的朝貢制度基礎(chǔ)上致力于恢復(fù)東亞的國際秩序，其外交政策主要可以分為兩點：一是對海外國家實施朝貢貿(mào)易，規(guī)定“是有貢舶即有互市，非入貢即不許其互市”；二是實施海禁，嚴格禁止私人海上貿(mào)易。[9]朝貢貿(mào)易和海禁二者相輔相成，旨在把海外貿(mào)易嚴格控制在官方允許的范圍內(nèi)，使鄰國融入中國主導(dǎo)的東亞國際秩序。明成祖即位后，派遣鄭和七下西洋，海外各國“附隨寶舟赴京朝貢”，中國與海外各國的朝貢關(guān)系進入了巔峰時期。

二、明代海禁與朝貢貿(mào)易

明代官方朝貢貿(mào)易旨在政治上“耀兵異域”“懷柔遠人”，以確立宗主國的地位，[10]明初禁海政策的實施主要是出于政治動機。當(dāng)時北部邊境的安全問題是危及明朝的心腹大患，而南方海疆的倭寇問題又是明代的另一大隱患。明初國力有限，在無法根除蒙元威脅的情況下，朱元璋只能通過一系列的禁海措施，構(gòu)筑堅固的海上長城，企圖阻擋來自海上的倭寇和反明勢力。

明朝初年，倭寇不斷出沒于東部沿海地區(qū)，多次掠奪山東、直隸、浙江、福建沿?？ひ亍Ｔ┠贽r(nóng)民起義軍的殘余，如張士誠、方國珍的余黨也逃到島上，與倭寇勾結(jié)，嚴重威脅明朝新生政權(quán)。為了保衛(wèi)新生政權(quán)，朱元璋頒布了海上禁令，一方面規(guī)定“片板不許入?！?，加強海上防衛(wèi)，防止倭寇入侵；另一方面，防止海外和內(nèi)地的抵抗勢力相互勾結(jié)，以防止威脅新政權(quán)。早在洪武四年(1371)，明太祖就宣布“仍禁瀕海民不得私出?！?，只規(guī)定沿海居民不得私自出海，非常模糊。為了獲取海上貿(mào)易的巨大利益，明初的民間海上貿(mào)易依然在暗中進行，屢禁不止。所以，在洪武七年(1374年)、洪武十四年(1381年)和洪武十七年(1384年)重申禁海令。如洪武十四年 (1381)十月，宣布“禁瀕海民私通海外諸國”。(1)可參閱《明實錄》之《明太祖實錄》卷七十、一三九，上海書店出版社，2008。

但是，這些禁令實施的效果并不理想，走私貿(mào)易并沒有被遏制，仍有走私的蕃香番貨流入市場。洪武二十三年(1390年)，明朝將違禁物品的管制法令列入《大明律》中，并嚴厲處罰違法者。洪武二十七年(1394年)規(guī)定，嚴厲禁止在民間使用番香番貨。同時，明太祖也重視加強海防，于洪武十七年(1384年)正月，命信國公湯和巡查浙江、福建沿海城池，嚴令禁止民眾出海捕魚。同時興建登、萊至浙沿海五十九城，以防御倭寇侵襲。洪武二十年(1387年)三月，又命令江夏侯周德興去福建，在福、興、漳、泉四府民戶三丁取一，為沿海衛(wèi)所戍兵，修筑福建沿海十六座城，以抵御倭寇。(2)可參閱《明實錄》之《明太祖實錄》卷一五九、一八一，上海書店出版社，2008。

這些事實表明，明初海禁是朝貢體系的保障，明代的中外貿(mào)易只能以朝貢形式進行，其內(nèi)容包括兩方面：一是在沿海地區(qū)建立衛(wèi)所，加強海防；二是制定法律禁止沿海商民出海。

朝貢貿(mào)易與海禁成為推動朝貢制度的兩駕馬車，最大限度地規(guī)范了明朝的對外交流。朝貢貿(mào)易完全由官方壟斷，中央由禮部主客清吏司、行人司、兵部會同館、鴻臚寺、翰林院、四夷館等部門負責(zé)，在地方由沿海省份負責(zé)，具體由市舶太監(jiān)及市舶提舉司負責(zé)。明代王圻說：

貢舶與市舶一事也。凡外夷貢者，皆設(shè)市舶司領(lǐng)之，許帶他物，官設(shè)牙行，與民交易，謂之互市，是有貢舶即有互市，非入貢即不許其互市矣。……市舶與商舶二事也，貢舶為王法所許，司于市舶，貿(mào)易之公也。海商為王法所不許，不司于市舶，貿(mào)易之私也。[11]

這里的貢舶或曰市舶，是指來朝貢的外國船舶。海禁和朝貢貿(mào)易是相輔相成和不可分割的，在朝貢貿(mào)易制度下，只有朝貢貿(mào)易是合法的，商舶貿(mào)易則是違法的。明政府緊緊抓住海禁和朝貢貿(mào)易這兩項政策打擊私人貿(mào)易，專營海外貿(mào)易之利。

明朝建立的基于海禁和朝貢的官方貿(mào)易體制有三個特點：第一，明廷實行海禁，防止沿海居民出海經(jīng)商，根絕其他形式的海上貿(mào)易，只把朝貢貿(mào)易作為唯一的貿(mào)易渠道。第二，朝貢使節(jié)團裝載在船上的附屬貨物由市舶司統(tǒng)一收購，以控制蕃貨的進口。第三，貨物進出口受到嚴格管制，私人海上貿(mào)易受到嚴格限制，斷絕私人貿(mào)易利益。

明朝初期的海禁政策主要是為了抵御倭寇侵擾，防止海內(nèi)外的反叛勢力聯(lián)合，威脅新生的明朝政權(quán)。海禁政策的實行，固然鞏固了海防，卻阻斷了明代中國的海外商業(yè)貿(mào)易。但任何一個國家都無法完全封閉，明朝宮廷所需求的海外奢侈品、香料等都需要從國外輸入。海禁客觀上讓朝廷把所有的貿(mào)易都納入朝貢體系之下，王圻對此評價到：“通華夷之情，遷有無之貢，減戎馬之費，抑奸商，使權(quán)利在上。”[12](P570)朝貢貿(mào)易作為對外貿(mào)易的唯一合法形式，以“朝貢”之名，將海外貿(mào)易置于政府的嚴格控制之下。

但是，與明廷的需求不同，每個朝貢國的目的不僅是為了結(jié)交天朝，更是為了朝貢體系下的商業(yè)利潤，“雖云修貢，實則慕利”。當(dāng)時海外手工業(yè)比較落后，對明朝手工業(yè)產(chǎn)品的需求很大，但是朝貢體制的管理方式與這種貿(mào)易需求發(fā)生沖突。[13]首先，朝貢貿(mào)易制度嚴格控制來華貢使，并對各國貢期、貢道、貢使的活動范圍作出了詳細規(guī)定。其次，控制朝貢交易場所，對參與交易的中國商人的嚴格選擇往往導(dǎo)致雙方貨物不匹配。許多在沿海進行的貿(mào)易大多必須經(jīng)過貢道到京師會同館交易，到達會同館后也不一定能采買到所需要的貨物，這增大了朝貢國的貿(mào)易成本和風(fēng)險，而且貢期和朝貢次數(shù)的僵化規(guī)定很難適應(yīng)市場需求的變動。最后，從經(jīng)濟效率方面來說，朝貢貿(mào)易對明政府來說是虧本買賣，這一結(jié)論基于以下兩點認識：其一，明朝前期的對外貿(mào)易管理程序混亂，其貿(mào)易維護成本高昂，外使入貢，其吃喝住行等費用都由明朝政府負責(zé)；其二，對于外使運來的商貨，政府往往以遠遠高于市場價格統(tǒng)一購買，高昂的價格加大了明朝政府的財政壓力。[14]

在這種情況下，以朝貢的名義在沿海進行私人貿(mào)易是一種更簡單、更方便的盈利方式。據(jù)《明太祖實錄》記載，安南、朝鮮的貢道在陸上，但實際上海路更方便，所以，這兩個貢國經(jīng)常違反規(guī)定，從海路而來，其行為在洪武年間曾受到朝廷的譴責(zé)。

三、朝貢貿(mào)易制度的衰落與私人貿(mào)易的興起

明初海外貿(mào)易制度安排的內(nèi)在缺陷，導(dǎo)致朝貢貿(mào)易制度的后期衰落。第一，明代中央和地方目標不一致，造成了監(jiān)督難題。根據(jù)明初朝貢制度的設(shè)計，中央政府的目標是政治上的“懷柔遠人”，地方政府的目標是獲得商稅收入，或者盡量減輕地方財政負擔(dān)，這兩個目標是矛盾的。由于目標沖突，朝廷不能有效監(jiān)督地方政府，地方政府偏離朝廷目標也是必然的，這就導(dǎo)致明朝中期朝貢貿(mào)易制度的崩壞。第二，朝貢貿(mào)易導(dǎo)致中央財政壓力。為了進行朝貢貿(mào)易，明政府制定海禁政策和法律，并實行“市舶司”管理制度，對海外貿(mào)易進行最大限度地控制和壟斷。但是，明廷以“懷柔遠人”和“厚往薄來”的原則進行朝貢貿(mào)易，往往以高于“貢品”數(shù)倍價值的商品“賞赍”朝貢國。因此，明政府的中央財政負擔(dān)必然會增加，而且隨著朝貢次數(shù)的增加，負擔(dān)也越來越重。

明朝實行的朝貢管理體制很難監(jiān)督地方政府，海外需求的增加提高了地方政府禁止民間貿(mào)易的機會成本，而且政府的財政困難也導(dǎo)致監(jiān)督無力。因此，民間貿(mào)易在地方政府的默許下繞開朝廷的控制，發(fā)展比較迅速，而民間海上貿(mào)易的發(fā)展使明代的朝貢貿(mào)易制度進一步衰落。

正統(tǒng)之后，朝貢貿(mào)易急劇衰落，隨之而來的是私人海上貿(mào)易的興盛。從16世紀開始，由于美洲白銀的大量開采，國際市場的需求大幅度增加。據(jù)估計，自16-18世紀以來，美洲生產(chǎn)了約6萬噸白銀，近一半流入中國。海外白銀的大量流入反映了海外市場對中國手工業(yè)產(chǎn)品的需求日益增加。史書記載，“成(化)、弘(治)之際，豪門巨室間有乘巨艦貿(mào)易海外者。奸人陰開其利竇，而官人不得顯其權(quán)利?！盵15](P256)當(dāng)時“有力則通番船”，無本錢則以幫雇身份參與民間貿(mào)易已是普遍現(xiàn)象。

明代中后期中國經(jīng)濟貨幣化日益發(fā)展，對世界白銀需求劇增。同時，明代中國白銀來源地的日本和歐洲及歐洲控制下的美洲大量需要中國的手工業(yè)品。在這種相互需求之下，大量的海外白銀流入中國以換取中國的手工業(yè)產(chǎn)品。受白銀刺激的巨大國際市場需求又為中國手工業(yè)品帶來了巨大的利潤空間，在高額利潤的刺激下，沿海居民出海貿(mào)易已成為一種重要的謀生手段。

成化、弘治時期(1465-1505)，漳州、泉州二府的海商，率先打破政府禁令，出海經(jīng)商。根據(jù)《漳州府志》記載，早在明景泰四年(1453年)，月港海外貿(mào)易已經(jīng)興起，至成化、弘治年間，月港已是“風(fēng)回帆轉(zhuǎn)，實賄填舟……巨賈竟鶩爭持”的“小蘇杭”了?！逗３慰h志》這樣描述當(dāng)時月港的繁榮：月港“寸光尺土埒比金錢，水犀火浣之珍，虎(珀)龍涎之異，香塵載道，玉屑盈衢，畫鷁迷江，炙星不夜，風(fēng)流輘于晉室，俗尚轢乎吳門” “嬉游歌舞日以卜夜”“閩漳之人與番舶夷商留販番物，往往絡(luò)繹于海上?！盵16]在這種情況下，隆慶元年，明政府開放“洋市”，允許月港商人經(jīng)營海外貿(mào)易。至萬歷年間(1573～1620年)，月港的海外貿(mào)易已經(jīng)呈現(xiàn)出前所未有的繁榮。那些從事海外貿(mào)易的富商“捐億萬，駕艨艟，植參天之高桅，懸迷日之大篷，約千尋之修纜”，航行于東西洋各國。[17]每年進出月港的商船多達二百余艘， “少亦不下六七十只”。[18]

明朝中期以后，中國沿海地區(qū)人多地少的矛盾激化，小農(nóng)經(jīng)濟被破壞，促使社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)向商品經(jīng)濟，為剩余人口轉(zhuǎn)移提供出路。另外，海島和山地是人力資源匱乏的未開發(fā)地區(qū)，也是政府管理的薄弱環(huán)節(jié)，有利于失地農(nóng)民自由活動。失業(yè)的農(nóng)民開采礦山，種植經(jīng)濟作物，如杉、松、漆、麻、煙、茶、甘蔗、藍靛、果樹之類，以及農(nóng)產(chǎn)品加工成品的紙、夏布等，然后投入市場進行交換，促進了當(dāng)?shù)厣唐方?jīng)濟的發(fā)展。從嘉靖萬歷時期的記述可以看出，當(dāng)時福建各地的山地分布著很多礦徒、靛客、棚民、鹽販等等，特別是在沿海人口密集的地方，失地農(nóng)民移居西北山區(qū)謀生，甚至進入江西、浙江等地，有的遷徙海島或海外。如嘉靖年間記載云：“閩中有可耕之人，無可耕之地?！瓏L觀漳郡力農(nóng)者，散處七閩，深山窮谷，無處無之，而挾農(nóng)具以入浙至溫，處亦時有焉?！盵19]隨著工業(yè)和國內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，國外市場的發(fā)展越來越成為不可抗拒的經(jīng)濟需求。嘉靖年間，沿海一些府縣人民及商幫無視政府禁令造船出海，“富家以財，貧人以軀，輸中華之產(chǎn)，馳異域之邦”。當(dāng)時，中國海商的足跡遍布日本、呂宋及南洋各地，許多海商長期生活在國外，形成中國人居住的村落。嘉靖初年，僑居日本的中國人“不下數(shù)千，居成里邑，街名大唐”。福建前往呂宋貿(mào)易的華商“至數(shù)萬人，往往久居不返，至長子孫”。[20]在馬來半島的某些地方，華人流寓者“踵相接”，更南邊的爪哇也有華人“新村，約千余家”。

海上禁令解除后，私人海上貿(mào)易更像是開閘之水不可遏止。隆慶初，僅福建漳州府的月港一地，出海者每年所貿(mào)金錢即“無慮數(shù)十萬”。月港“昔為斗龍之淵，浴鷗之渚，結(jié)茅而居者，不過捕魚緯蕭，沿作生活”而已。然而這原本荒野的小漁村，隨著海外貿(mào)易的發(fā)展，漸漸變成了 “居民數(shù)萬家”“賈肆星列”“商賈輻輳”的商業(yè)城市。

隆慶元年，為了管理日益增多的海外商業(yè)活動，明政府在開海后以月港為中心設(shè)立海澄縣，并設(shè)置專門機構(gòu)來管理海商并收取稅收，《海澄縣志》寫道：“縣既以舶殷，舶亦以縣繁”。由于商品經(jīng)濟的發(fā)展，月港附近的農(nóng)村如白水營、浮宮、港尾、卓岐、鎮(zhèn)海也開始形成圩集。與月港近鄰的漳州城，則成為“城闉之內(nèi)，百工鱗集，機杼爐錘”相互交響的繁榮發(fā)達的手工業(yè)城市。[21]

私商云集的海港大量出現(xiàn)是當(dāng)時海上和私人貿(mào)易興盛的具體反映，這些新興的海港主要集中在政府無法控制的浙江寧波和福建沿海的海岸線上。寧波府所屬的雙嶼港、烈港、岑港等地私商云集，形成了重要的私人海上貿(mào)易港口。聚集在這里的私商“每年夏季，大海船數(shù)百艘，乘風(fēng)掛帆，蔽大洋而下。葡萄牙人托賓在他的《游記》中說，當(dāng)時雙嶼港每年進出口貿(mào)易額達300多萬葡幣，其中很大一部分是用日本銀錠作貨幣的。[22](P77)

四、結(jié)論

明代朝貢制度是為了將海外貿(mào)易嚴格控制在官方允許的范圍內(nèi)，使鄰國融入中國主導(dǎo)的東亞國際秩序。海禁是朝貢體系的保障，因此，明代的中外貿(mào)易只能通過朝貢形式進行。

朝貢管理體制使地方政府難以監(jiān)督，海外需求的增加又提高了地方政府禁止私人貿(mào)易的機會成本。加之政府財政困難也無力監(jiān)管，于是私人貿(mào)易就在地方政府的默許下繞過朝貢體系的控制發(fā)展起來，而私人海上貿(mào)易的發(fā)展又進一步瓦解了明代的朝貢貿(mào)易體系。在這種情況下，明代統(tǒng)治者不得不開放海禁。

毫無疑問，明代是中國歷史上東西方既沖突又融合的難得機遇。但是，明朝政府不鼓勵外國商人到中國自由貿(mào)易，也給本國商人各種限制，造成了中外商人之間的不平等競爭，弱化了中國商人走向世界的能力，使中國錯失了走向世界的良好時機。