忻 懌

(陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710119)

基于解密檔案的冷戰(zhàn)國際史研究能夠幫助我們重建中國改革發(fā)展及中國在全球冷戰(zhàn)中地位和作用的歷史敘事。其中，“安全”動(dòng)因在促發(fā)1970年代中美及中西方關(guān)系發(fā)展時(shí)發(fā)揮著深刻且隱秘的作用。學(xué)界探討過“解凍”時(shí)期美英等國對(duì)華出口管制政策的調(diào)整，但并未基于美中構(gòu)建制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系的背景，深入考察其中解禁措施所具有的安全和軍事意涵，尚未深度考察尼克松、福特政府時(shí)期美歐聯(lián)合推進(jìn)的“有限武裝扶華政策”。

筆者現(xiàn)根據(jù)藏于美國第二國家檔案館的時(shí)任尼克松(Richard Nixon)政府國務(wù)院政策規(guī)劃室主任洛德(Winston Lord)檔案以及英國外交部檔案，探究1970年代英美售華“斯貝”MK202型軍用發(fā)動(dòng)機(jī)，這一共和國史上首次引進(jìn)西方先進(jìn)軍用裝備的關(guān)鍵議題?！八关悺比肴A是美歐“有限武裝扶華政策”的首次實(shí)踐，凸顯冷戰(zhàn)邏輯巨變。此研究可反觀美方“聯(lián)華制蘇”謀略，挖掘“有限武裝扶華政策”及其演繹，探究美中制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系特質(zhì)與中國對(duì)外戰(zhàn)略轉(zhuǎn)軌等重要問題。(1)“斯貝”入華問題，學(xué)界研究尚為空白，同時(shí)未定義、考察“有限武裝扶華政策”及其內(nèi)涵。筆者《尼克松政府時(shí)期美中防務(wù)關(guān)系的初步發(fā)展》(《中共黨史研究》2016年第2期)一文初步提及英國售華“斯貝”MK202型軍用發(fā)動(dòng)機(jī)情況；李繼高的《英國對(duì)中國的飛機(jī)貿(mào)易及其政策演變(1954—1972)》(華東師范大學(xué)2017年博士學(xué)位論文)主要論述冷戰(zhàn)前期英國對(duì)華輸出民用飛機(jī)，但未關(guān)注美國默許英國售華“斯貝”；就更寬泛的西方對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策調(diào)整，崔丕的《美國的冷戰(zhàn)戰(zhàn)略與巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)、中國委員會(huì)(1945—1994)》(中華書局2005年版)就美國對(duì)蘇聯(lián)、東歐及中國貿(mào)易管制政策之變遷進(jìn)行全景式梳理，透視尼克松政府廢除“中國差別”，因成書較早，其未從安全史視角考察美國對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓乃至鼓勵(lì)西歐對(duì)華軍售；馬哈茂德·阿里的《冷戰(zhàn)間的美中合作(1971—1989)》(Mahmud Ali ,US-China Cold War Collaboration:1971-1989,Taylor and Francis,2014)透視美中制蘇安全配合，但未關(guān)注“斯貝”入華；美國海軍學(xué)院馬偉寧(Brendan Mulvaney)的《中美軍事合作：演變及其主要影響因素》(復(fù)旦大學(xué)2005年博士學(xué)位論文)對(duì)美中冷戰(zhàn)后期安全合作進(jìn)行全方位考察，但未關(guān)注英國售華“斯貝”MK202型發(fā)動(dòng)機(jī)與美歐“有限武裝扶華政策”?；凇鞍踩眲?dòng)因，美中建構(gòu)制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系，但也正是“安全”因素，規(guī)制著西方對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓及軍售。此種既扶華又抑華，且與美蘇“緩和”聯(lián)動(dòng)的戰(zhàn)略實(shí)踐，初步成型于1970年代初，凸顯于“斯貝”發(fā)動(dòng)機(jī)入華議題?；谲娛蹚亩按偈怪袊送覀冋驹谝粭l船上”，謀求將中國拉入西方世界體系的戰(zhàn)略謀劃，也初次呈現(xiàn)在“斯貝”入華，相關(guān)特質(zhì)則一直延續(xù)至整個(gè)1980年代中西方安全合作關(guān)系之中。

一、美國對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的調(diào)整與“有限武裝扶華政策”的構(gòu)建

1970年代伊始，美蘇深入構(gòu)建“緩和”，美國地區(qū)及全球戰(zhàn)略重構(gòu)之際，美中關(guān)系實(shí)現(xiàn)“解凍”與歷史性巨變。中美一同認(rèn)知到兩國存在以制蘇為驅(qū)動(dòng)的相互安全渴求，就此，“安全”邏輯發(fā)揮著引領(lǐng)雙邊關(guān)系的關(guān)鍵作用。美國謀求發(fā)展美中制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系，逼促蘇聯(lián)遵守“緩和”，在戰(zhàn)略三角關(guān)系中占據(jù)最優(yōu)勢(shì)地位。美國對(duì)華安全戰(zhàn)略在“解凍”前后的變化，既是其對(duì)華戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向的產(chǎn)物，更為此種調(diào)整提供安全觀指導(dǎo)，并落實(shí)為保證中國獨(dú)立、避免美蘇中戰(zhàn)略三角失衡的“安全聯(lián)華”謀略?；谟^察中國在中蘇沖突中的防守本質(zhì)，尼克松認(rèn)定，美國亟需警惕“勃列日涅夫主義”的對(duì)華運(yùn)用，絕不接受蘇聯(lián)摧垮中國的地緣政治前景。(2)Minutes of Meeting of the National Security Council,San Clemente,August 14,1969,FRUS,1969-1976,Vol.12,Soviet Union 1969-1970,pp.225-226.基于“與更弱一方而不是與更強(qiáng)者聯(lián)合才是更好選擇”(3)Minutes of the Senior Review Group Meeting,Washington,May 15,1969,FRUS,1969-1976,Vol.17,China,1969-1972,p.37.的現(xiàn)實(shí)主義戰(zhàn)略，總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理基辛格(Henry Kissinger)積極謀求促使戰(zhàn)略三角之運(yùn)籌方向朝著利于美國的軌道演變。

美國政治精英明晰，通過構(gòu)建美中制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系，確保中國的適度強(qiáng)大，阻止蘇聯(lián)獲得麥金德式的霸權(quán)，攸關(guān)美國國運(yùn)。繼承認(rèn)中國具有“非侵略性”，1971年底開始，“中國的生存與安全是美國最重大的國家利益之一”(4)Memorandum of Conversation,Beijing,January 3,1972,FRUS,1969-1976,Vol.17, China,1969-1972,pp.639-641.的觀點(diǎn)漸成美國決策層共識(shí)。鑒于此，“安全”邏輯引導(dǎo)下，1971年起，美中逐步構(gòu)建戰(zhàn)略互信，“聯(lián)華制蘇”與“聯(lián)美抗蘇”框架初顯，兩國開始搭建“制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系”。(5)經(jīng)過筆者查閱尼克松、福特政府時(shí)期美方檔案，“心照不宣的同盟”“中國是北約最好的盟友”“美中特殊關(guān)系”等說法，是基辛格等人在內(nèi)部討論中經(jīng)常使用的形容語。美中高層會(huì)晤中，美方也較多使用“協(xié)調(diào)”(coordinate)與“配合”(corporate)這兩個(gè)詞匯，代表其強(qiáng)調(diào)美中之間應(yīng)實(shí)現(xiàn)“平行行動(dòng)”的戰(zhàn)略意涵。中方認(rèn)可美中“協(xié)調(diào)”，但不同意“平行行動(dòng)”“美中合作”等夸大中方制蘇義務(wù)的術(shù)語，因此，“安全協(xié)調(diào)關(guān)系”是筆者定義的比較符合1970年代末之前美中制蘇關(guān)系實(shí)質(zhì)和內(nèi)涵的一種稱謂。尼克松總統(tǒng)對(duì)此坦言，對(duì)于中國，“重要的不是美國的金錢，而是美國的實(shí)力，使美中走到一起的是國家安全這個(gè)壓倒一切的當(dāng)務(wù)之急”。(6)[美]理查德·尼克松著，王觀聲等譯：《尼克松文集——1999，不戰(zhàn)而勝》，世界知識(shí)出版社1997年版，第284頁。

雖然美蘇“緩和”是尼克松政府外交核心，但這同在戰(zhàn)略上傾向中國，在戰(zhàn)術(shù)上提升對(duì)華技術(shù)輸出水準(zhǔn)并有限提升中國軍力并不矛盾。基辛格強(qiáng)調(diào)，推動(dòng)某些具有軍事價(jià)值的裝備輸華，將構(gòu)成美中安全協(xié)調(diào)關(guān)系的重要內(nèi)容，也是逼促蘇聯(lián)遵守“緩和”的有效砝碼。(7)Memoranda of Conversations - Nixon Administration,June 30,1973-Nixon,Congressional Delegation to PRC,https://www.fordlibrarymuseum.gov/library/document/0314/1552590.pdf,p.2.總體看，整個(gè)1970年代美國提升對(duì)華技術(shù)裝備出口水準(zhǔn)的舉措，與美蘇“緩和”態(tài)勢(shì)呈現(xiàn)相當(dāng)明顯的反向聯(lián)動(dòng)關(guān)系，凸顯美國發(fā)展美中安全關(guān)系的實(shí)用性考慮。

美國軍用及軍民兩用技術(shù)裝備出口，具有強(qiáng)烈政治目的。由朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”制定出最嚴(yán)格的對(duì)華技術(shù)裝備出口程序，再至1973年經(jīng)美國默許，英國決意售華“斯貝”MK202型軍用渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)，美英對(duì)華技術(shù)裝備轉(zhuǎn)讓政策變化，著實(shí)凸顯美中由敵對(duì)走向制蘇伙伴的冷戰(zhàn)歷史變遷。就美國調(diào)整對(duì)華出口管制，學(xué)界已有論述。1972年2月中旬，尼克松訪華前夕，白宮宣布將中國從實(shí)行最嚴(yán)格管制的Z類名單中移除，列入同蘇聯(lián)同等待遇的Y類國家名錄，“巴統(tǒng)”對(duì)華管制嚴(yán)于對(duì)蘇管制的“中國差別”至此被廢除。(8)Memorandum From the Chairman of the Under Secretaries Committee (Irwin) to President Nixon,Washington,January 13,1972,FRUS,1969-1976,Vol.17,China,1969-1972,p.653,footnote 4.筆者對(duì)此不再贅述，而專門剖析對(duì)華技術(shù)裝備轉(zhuǎn)讓弛禁背后的“有限武裝扶華政策”。

消除“中國差別”前，1971年下半年起，美國便開始研究售華民用客機(jī)，準(zhǔn)許英國售華包含美國產(chǎn)零配件的“三叉戟”式客機(jī)。中情局預(yù)計(jì)，中國對(duì)美首輪進(jìn)口將達(dá)1.75億至2億美元，遠(yuǎn)期年均進(jìn)口額可至4.7億美元。這雖然只占美國年均對(duì)外出口的1%，但卻在東西方經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域具有重要意義。(9)RG 59,General Records of the Department of State,Lot File 74D213,Subject Files of the Office of People’s Republic of China and Mongolia Affairs,1969-1978,Box 1,Travel and Trade with Communist China,pp.15-16.借此，中國對(duì)美國民用飛機(jī)及航空、通訊器材表現(xiàn)出興趣。1972年6月，中方申明希望購入波音707型等客機(jī)，并與休斯公司及美國無線電公司合作，進(jìn)口衛(wèi)星信號(hào)接收系統(tǒng)。中方還與洛克希德公司展開采購民用航空器材的談判。(10)Memorandum From Richard H.Solomon of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger),Possible Next Steps in Sino-US Relations,Washington,June 9, FRUS,1969-1976,Vol.17,China,1969-1972,p.905.

基辛格壓制國防部所謂對(duì)華出口衛(wèi)星信號(hào)接收系統(tǒng)將“強(qiáng)化中國戰(zhàn)略通信能力”的反對(duì)意見，同意美英企業(yè)同中方合作。(11)Memorandum From Secretary of Defense Laird to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger),March 17,1972,FRUS,1969-1976,Vol.3, Foreign Economic Policy;International Monetary Policy,1969-1972,p.954,footnote 4.至1973年初，美國對(duì)華出口價(jià)值780萬美元的兩套衛(wèi)星信號(hào)接收裝置，并準(zhǔn)許英國及日本售華價(jià)值400萬美元的類似設(shè)備。(12)Meeting with the Honorable Thomas S.Gates,Jr.,Chief-Designate,U.S.Liaison Office,Top Secret,Memorandum,March 23,1976,DNSA,NT02183,p.56.1972年6月，中方謀求進(jìn)口210海里長的法國產(chǎn)海底通信光纜。尼克松政府判定，法國將越過“巴統(tǒng)”實(shí)現(xiàn)交易，而光纜用以連接西沙群島與海南島。鑒于已弛禁對(duì)華轉(zhuǎn)讓敏感裝備，白宮同意此項(xiàng)交易。(13)RG 59,General Records of the Department of State,Bureau of European Affairs,Records Relating to France,1963-1975,Box 8,NN3-059-00-017,Supply of a Submarine Telecommunications Cable to China.至1973年2月，白宮授權(quán)波音公司為對(duì)華出口的4架707型客機(jī)再額外配售8套慣性導(dǎo)航系統(tǒng)。中方保證不對(duì)朝鮮轉(zhuǎn)售客機(jī)后，美國共售華32架大型客機(jī)，耗資2.7億美元。(14)RG 59,General Records of the Department of State,Lot File 74D213,Subject Files of the Office of People’s Republic of China and Mongolia Affairs,1969-1978,Box 8,Department of State,Briefing Memorandum,confidential,12/12/73.大型計(jì)算機(jī)方面，尼克松政府1974年3月頒布《第247號(hào)國家安全決策備忘錄》，決定在計(jì)算機(jī)出口領(lǐng)域也執(zhí)行對(duì)蘇、對(duì)華平等管制政策。據(jù)此，美國售華價(jià)值285萬美元的電子計(jì)算機(jī)地震波探測(cè)系統(tǒng)，用以幫助中國探測(cè)近海油氣資源，同時(shí)準(zhǔn)許法國售華高精度光學(xué)測(cè)量儀。(15)Meeting with the Honorable Thomas S.Gates,Jr.,Chief-Designate,U.S.Liaison Office,Top Secret,Memorandum,March 23,1976,DNSA,NT02183,pp.56-57.

上述售華技術(shù)裝備，是新中國建立以來西方先進(jìn)民用裝備輸華之肇始，凸顯美國對(duì)華政策轉(zhuǎn)變。雖然1972年后美國對(duì)華、對(duì)蘇貿(mào)易管制級(jí)別相同，均為Y類待遇，但總統(tǒng)可通過“個(gè)案審批”原則，靈活審批敏感技術(shù)裝備是否向共產(chǎn)主義國家出口。據(jù)此，美方初啟的對(duì)華技術(shù)裝備轉(zhuǎn)讓，強(qiáng)于美蘇“緩和”高潮階段下的對(duì)蘇貿(mào)易水準(zhǔn)，例如慣性導(dǎo)航系統(tǒng)并不對(duì)蘇出口。自1971年起，美中貿(mào)易額增猛，由1971年的500萬美元增至1973年的7億美元。(16)RG 59,General Records of the Department of State,Lot File 94D176,Subject Files of the Office of People’s Republic of China and Mongolia Affairs,1969-1978,NN3-059-99-057,Box 7,United States Relations with the People’s Republic of China,confidential.至1974年8月，美中雙邊經(jīng)貿(mào)額超過了美蘇經(jīng)貿(mào)額?？鄢捞K之間大量的糧食貿(mào)易，美中貿(mào)易的內(nèi)在質(zhì)量實(shí)際更強(qiáng)。(17)RG 59,General Records of the Departments of State,China Sensitive Chron Jul 1-Sep 30,1976,Lot File 77D114,NND 979520,Box 376,Top Secret,People’s Republic of China,August 14,1974.

基于良好開局，美國決心適度強(qiáng)化中國軍力，將對(duì)華敏感技術(shù)裝備轉(zhuǎn)讓列為美中制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系的關(guān)鍵內(nèi)容。自1971年7月首次訪華，至1973年2月第四次訪華，基辛格同中方就彼此關(guān)心的安全問題持續(xù)坦誠溝通和政策協(xié)調(diào)。繼1973年1月美越達(dá)成《巴黎協(xié)定》，基辛格2月的訪華行程將美中關(guān)系推向階段性高潮。毛澤東高度評(píng)價(jià)中美關(guān)系，指出美中需要“hand in hand”，美中關(guān)系“說是叫作什么friendship”，“我們也不損害你，你們也不損害我們，共同對(duì)付一個(gè)壞蛋”。(18)[美]亨利·基辛格著，胡利平等譯：《論中國》，中信出版社2012年版，第274頁。毛澤東還敦促美國“更放手地干”，提出聯(lián)合抗蘇的“一條線”戰(zhàn)略。(19)[美]亨利·基辛格著，劉麗譯：《動(dòng)亂年代——基辛格回憶錄》第1冊(cè)，世界知識(shí)出版社1983年版，第91頁。鑒于美中關(guān)系的良性發(fā)展態(tài)勢(shì)，基辛格對(duì)尼克松坦言，“除去英國，中華人民共和國恐怕是大國中與我國國際政治理念最接近的國家。盡管美中存在意識(shí)形態(tài)沖突，但客觀環(huán)境能夠使兩國在未來幾年持續(xù)默契合作”?；粮裰厣?，“任何對(duì)于中國的攻擊行為均是對(duì)美國國家安全的致命威脅”，中國是美國“心照不宣的盟友”。(20)RG 59,General Records of the Departments of State,Policy Planning Council (S/PC),Directors’ Files (Winston Lord) 1969-1977,Lot File 77D114,Box 375,Top Secret,Memorandum for the President,November 19,1973,p.1.

因而，1973年開始，基辛格就美中關(guān)系的前景表現(xiàn)出濃烈樂觀情緒。除去其在是年11月的訪華行程中，提出提升中國戰(zhàn)略預(yù)警能力的重大聯(lián)華謀劃，鑒于美蘇“緩和”為要?jiǎng)?wù)，美國還難于走上臺(tái)前武裝中國，基辛格遂決心通過盟國先期對(duì)華輸出軍用裝備，扶助中國軍力適度增長。(21)就美國謀求通過搭建美中軍情聯(lián)系熱線，進(jìn)而提升中國核戰(zhàn)爭預(yù)警及反應(yīng)能力議題，參見忻懌：《尼克松政府時(shí)期美中防務(wù)關(guān)系的初步發(fā)展》，《中共黨史研究》2016年第2期；陳兼：《周恩來與1973年11月基辛格訪華》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第1期。中國針對(duì)超音速戰(zhàn)略轟炸機(jī)的孱弱防御力，引起美方憂心，基辛格希冀提升中國軍事航空工業(yè)，但此策亦引發(fā)異議。異見主要源自有關(guān)人士對(duì)蘇聯(lián)警告的憂慮。就美中接近的不利態(tài)勢(shì)，勃列日涅夫(Leonid Brezhnev)在1972年至1973年間的蘇美元首會(huì)晤中多次警告美國。1973年6月，蘇聯(lián)外長葛羅米柯(Andrei Gromyko)重申，美中之間要是有任何軍事協(xié)定或合作都會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)爭。這是蘇方六周內(nèi)對(duì)尼克松政府的第三次警告。(22)Memorandum of Conversation,San Clemente,June 23,1973,FRUS,1969-1976,Vol.15, Soviet Union,1972-1974,pp.525-526.

鑒于蘇聯(lián)警告以及受限于美蘇“緩和”態(tài)勢(shì)決定美中關(guān)系水準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)性影響，在美蘇欲求達(dá)成第一階段限制戰(zhàn)略武器協(xié)定(SALT I)的“緩和”高潮時(shí)期，美國既要通過確定對(duì)中蘇兩國差別化的技術(shù)轉(zhuǎn)讓待遇，提升美中關(guān)系實(shí)際水準(zhǔn)，促使蘇聯(lián)遵守“緩和”，又要控制對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓力度，達(dá)到逼促蘇聯(lián)而非激怒蘇聯(lián)的戰(zhàn)略目的。就此，基辛格決定美國暫不出面，而由盟國開啟歷史性的對(duì)華軍備輸出，助長中國的制蘇能力與抗蘇意志，發(fā)展出令蘇聯(lián)捉摸不定、難測(cè)深淺的美中防務(wù)關(guān)系，做出“有限武裝扶華”的對(duì)蘇敲打姿態(tài)。

經(jīng)筆者審讀美方檔案，彰顯“有限武裝扶華”理念的政策，首次出現(xiàn)于1976年初美國決策層的秘密文件中。是年春，福特政府第一次將“有限武裝扶華政策”明確稱為“Hold the Line Policy”，我們可直譯為“守住底線政策”，但也可加以引申，稱其為“有限武裝扶華政策”。(23)RG 59,General Records of the Departments of State,China Sensitive 1976,Lot File 77D114,NND 979520,Box 378,Secret,Study on Sale by COCOM Countries of Military or Military-related Equipment or Technology to the People’s Republic of China.借盟國之手對(duì)華出口高新技術(shù)乃至軍用武器裝備，且允許盟國轉(zhuǎn)讓相較美國對(duì)華輸出產(chǎn)品更為先進(jìn)的技術(shù)裝備，這一隨后持續(xù)近20年的對(duì)華安全合作特點(diǎn)和“有限武裝扶華政策”，在尼克松政府時(shí)期初現(xiàn)端倪，并在1973年至1975年“斯貝”發(fā)動(dòng)機(jī)入華議題中初獲實(shí)踐，彰顯美國通過形塑美中制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系，進(jìn)而逼促蘇聯(lián)遵守“緩和”的冷戰(zhàn)大戰(zhàn)略謀劃。

二、“斯貝”軍用發(fā)動(dòng)機(jī)入華與“有限武裝扶華政策”的深入實(shí)踐

1973年3月底，英國保守黨政府轉(zhuǎn)告白宮，基于中方請(qǐng)求，將售華帶有加力燃燒室的“斯貝”MK202型軍用渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)，并提供仿制技術(shù)。(24)http://jpkc.nwpu.edu.cn/jp2005/17/dzjc/jxzy/Cwoshan9.htm.“斯貝”MK202是羅爾斯·羅伊斯公司(25)1971年，羅爾斯·羅伊斯公司被收歸國有，改稱羅爾斯·羅伊斯有限公司(Rolls-Royce Ltd)，簡稱羅羅公司，又譯為勞斯萊斯公司。研發(fā)的性能比較先進(jìn)的渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)，是英國稍早前售華的“斯貝”MK512型民用發(fā)動(dòng)機(jī)的軍用改良型。該型發(fā)動(dòng)機(jī)因裝有加力燃燒室，推力相比民用版提升近兩倍，較之中國“渦噴-7”發(fā)動(dòng)機(jī)，具有推重比大、油耗低、可靠性高、使用壽命長等優(yōu)點(diǎn)。MK202因而當(dāng)時(shí)大量裝備英軍第二代戰(zhàn)機(jī)F-4型“鬼怪”，亦裝備美軍A-7型攻擊機(jī)。

1972年初，因中方購買的35架“三叉戟”式客機(jī)需要額外動(dòng)力裝置，中國購買了一批“斯貝”MK512型民用發(fā)動(dòng)機(jī)。是年5月，負(fù)責(zé)MK512保養(yǎng)的羅羅公司技術(shù)團(tuán)隊(duì)訪華時(shí)，中方表示，對(duì)民用版“斯貝”已不感興趣，希望進(jìn)口MK202型軍用發(fā)動(dòng)機(jī)。1973年3月羅羅公司總裁基思(Kenneth Keith)訪華時(shí)，中方再次提出引進(jìn)軍用版“斯貝”。(26)FCO 21/1126,Policy on Export of Aircraft and Spares from the United Kingdom to China,March-April 1973 (Folder 3),p.98.美中關(guān)系“解凍”不過兩年，英國準(zhǔn)備售華先進(jìn)軍用發(fā)動(dòng)機(jī)并轉(zhuǎn)讓仿制技術(shù)，可謂西方武裝聯(lián)華戰(zhàn)略的一大手筆。英方預(yù)計(jì)，中國將利用“斯貝”裝備研發(fā)中的新型高速截?fù)魴C(jī)與戰(zhàn)斗轟炸機(jī)，兩款新機(jī)是截?fù)籼K軍低空突防的戰(zhàn)略轟炸機(jī)以及打擊蘇軍龐大裝甲部隊(duì)的重要武器。(27)FCO 21/1400,Export of Rolls Royce Spey Engines to China,December 1975 (Folder 8),1975 Foreign Office Files for China,1967-1980,p.24.

英國首相希思(Edward Heath)致函尼克松強(qiáng)調(diào)，“相信此舉不會(huì)傷害英美共同利益，且符合兩國對(duì)華政策基調(diào)”。(28)Memorandum From the President’s National Security Adviser (Kissinger) to President Nixon,Washington,May 30,1973,FRUS,1969-1976,Vol.E-15,Part 2, Western Europe,1973-1976,pp.716-717.英方認(rèn)為，即便不出售，預(yù)計(jì)中國也僅需數(shù)年便能造出渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)，請(qǐng)求美國批準(zhǔn)。(29)Text of a Draft British Delegation Memorandum to the Coordinating Committee for Multilateral Export Controls Regarding the Possible British Sale of their SPEY 202 Jet Engines to China,USDDO,CK2349582509.英國防衛(wèi)大臣也表示，“‘斯貝’會(huì)用于中國對(duì)蘇防御戰(zhàn)”。(30)Background Information on British Reasons for a Proposed Sale of their SPEY 512 and 202 Aircraft Engines to China,USDDO,CK2349611851.基辛格回復(fù)認(rèn)為，英國此舉是可行的，但美方就發(fā)動(dòng)機(jī)帶有加力燃燒室存在異議，勸解英方暫不急于求成，等候美國辯論結(jié)果。(31)Memorandum From the President’s National Security Adviser (Kissinger) to President Nixon,Washington,May 30,1973,FRUS,1969-1976,Vol.E-15,Part 2, Western Europe,1973-1976,pp.716-717.基辛格強(qiáng)調(diào)，目前“巴統(tǒng)”還不允許對(duì)共產(chǎn)主義國家出售軍用發(fā)動(dòng)機(jī)此類極為敏感的裝備，售華發(fā)動(dòng)機(jī)事關(guān)西方對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的系統(tǒng)性調(diào)整。(32)Assistant to the President for National Security Affairs,Memorandum of Telephone Conversation,May 29,1973,DNSA,KA10184.

7月初，英國政府表示，不會(huì)等待美國意見，將單方面售華“斯貝”MK202。駐美大使巴林(Rowland Baring)對(duì)基辛格坦言，英國需要強(qiáng)化西方同中國的聯(lián)系，強(qiáng)化途徑就是“促使中國人盡快與西方站在一條船上”，同時(shí)，羅羅公司需要這項(xiàng)軍購訂單。(33)U.S.-British Trade Matters,White House,10 July 1973,USDDO,CK2349611828.當(dāng)時(shí)，羅羅公司剛破產(chǎn)而被收歸國有，其為研發(fā)RB211型高性能民用發(fā)動(dòng)機(jī)正遭遇財(cái)政困難。英國政府支持羅羅公司通過軍貿(mào)創(chuàng)匯，為RB211型發(fā)動(dòng)機(jī)后續(xù)研發(fā)注資。英方強(qiáng)調(diào)，售華“斯貝”是強(qiáng)化中國軍力的有力砝碼，西歐威脅來自蘇聯(lián)，提升中國防御力自然是好事。(34)State Department Executive Secretary Theodore Eliot,Jr.Updates National Security Adviser Henry Kissinger on Specifics of a British Sale of the SPEY 202 Jet Engine to China,USDDO,CK2349606153.基辛格指出，白宮對(duì)英方此舉表示“歡迎”，“從美方角度看，美國愿強(qiáng)化中國的防衛(wèi)能力，支持軍售主張。目前唯一的問題是，美國是按照慣例及目前‘巴統(tǒng)’對(duì)華既定出口管制規(guī)則，做出低姿態(tài)、表面上的反對(duì)呢，還是直接支持英國呢？為此，美國決策層還在辯論。”(35)National Archives,Nixon Presidential Materials,NSC Files,Kissinger Office Files,Box 64,Country Files,Europe,General,Exchanges with the UK-Other,July 12,1973 (1of 3),Secret.

就售華“斯貝”，尼克松政府內(nèi)部存在以下爭論：國安會(huì)高級(jí)成員索南菲爾特(Helmut Sonnenfeldt)及副國務(wù)卿納什(Kenneth Rush)就售華“斯貝”持積極意見，認(rèn)為英國可先出售，美英再商榷如何變更對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策；國務(wù)院內(nèi)重蘇派則擔(dān)憂英國此時(shí)售華先進(jìn)軍用發(fā)動(dòng)機(jī)，將沖擊是年6月下旬勃列日涅夫?qū)γ绹膰略L問，以及兩國計(jì)劃同期簽署的《關(guān)于進(jìn)一步限制進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器的基本原則》等奠定美蘇“緩和”的重要條約。作為仲裁者，基辛格力促反對(duì)派“保持低調(diào)”。(36)Memorandum from Helmut Sonnenfeldt of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger),Washington,July 12,1973,FRUS,1969-1976,Vol.E-15,Part 2,Western Europe,1973-1976,pp.718-719.

重蘇派強(qiáng)調(diào)，“斯貝”MK202是北約戰(zhàn)機(jī)的制式動(dòng)力裝置，將此型裝備出售給共產(chǎn)主義國家，將根本改變西方出口管制政策；不希望看到“巴統(tǒng)”規(guī)則因此次軍售而改變，更不支持英國轉(zhuǎn)讓仿制技術(shù)；北約沒有同中國發(fā)生過軍事合作關(guān)系，如支持英國，必將危及美蘇關(guān)系；對(duì)華軍售還將沖擊美國對(duì)臺(tái)灣地區(qū)的協(xié)防義務(wù)，對(duì)美韓、美日關(guān)系也產(chǎn)生震蕩。反對(duì)派責(zé)問，如若開啟先例，“巴統(tǒng)”權(quán)威何在？一旦英國售華“斯貝”，美國軍工企業(yè)也會(huì)蓄勢(shì)而發(fā)，法國業(yè)已考慮對(duì)華軍售，這將全面架空“巴統(tǒng)”，同時(shí)引發(fā)蘇聯(lián)震怒。(37)State Department Executive Secretary Theodore Eliot,Jr.Updates National Security Adviser Henry Kissinger on Specifics of a British Sale of the SPEY 202 Jet Engine to China,USDDO,CK2349606153.

“巴統(tǒng)”成員國就“斯貝”入華也是意見不一。日本持保留意見，要求英國轉(zhuǎn)達(dá)美國意見；法國持保留意見，但未提出反對(duì)；聯(lián)邦德國持保留意見，表示關(guān)注軍售對(duì)“巴統(tǒng)”的沖擊；荷蘭表示不反對(duì)；加拿大就此議題表示歡迎，但關(guān)注其對(duì)“巴統(tǒng)”的影響;印度政府表示嚴(yán)重關(guān)切。對(duì)此，希思政府向各國派出特使解釋對(duì)華軍售，強(qiáng)調(diào)軍售不具有戰(zhàn)略意義，不沖擊現(xiàn)行“巴統(tǒng)”機(jī)制和國際格局。(38)FCO 21/1400,Export of Rolls Royce Spey Engines to China,December 1975 (Folder 8),1975 Foreign Office Files for China,1967-1980,pp.72-73.

正當(dāng)美方就首次對(duì)華軍售這一重大議題研討之時(shí)，蘇聯(lián)政府很有可能獲悉“斯貝”入華一事。將于1973年6月下旬訪美并計(jì)劃其間同美國簽署《美蘇防止核戰(zhàn)爭協(xié)定》等關(guān)鍵條約的勃列日涅夫嚴(yán)厲警告，“美中之間任何程度與任何性質(zhì)的軍事合作及防務(wù)安排，都將是極為危險(xiǎn)的，都將造成嚴(yán)重惡果”。(39)Summary of a 12:10-12:47 p.m.White House Meeting between National Security Adviser Henry Kissinger and British Ambassador Rowland Baring,White House,10 July 1973,USDDO,CK2349611828.蘇方雖然并未言明“斯貝”，但其強(qiáng)烈反華態(tài)度與排斥美中防務(wù)合作的意志，令美國國務(wù)院內(nèi)部重蘇派頗為在意。

對(duì)此，基辛格希望尼克松憑借權(quán)威盡快促成此事。他指出，即便美國及“巴統(tǒng)”反對(duì)，英國也將孤注一擲；“斯貝”入華“全面有利于美國對(duì)華政策”，“即便代價(jià)是給予中國數(shù)年內(nèi)都不會(huì)掌握的關(guān)鍵技術(shù)”。目前已到了需要調(diào)整對(duì)華技術(shù)裝備轉(zhuǎn)讓規(guī)則的時(shí)機(jī)，美方應(yīng)擴(kuò)大非戰(zhàn)略性技術(shù)裝備的對(duì)華出口?；粮窠ㄗh尼克松簽發(fā)總統(tǒng)指令，就算不公開表示贊成，也需壓制反對(duì)態(tài)度。尼克松最終指示，“美國不能公開反對(duì)，應(yīng)默許英國完成此項(xiàng)軍售”。(40)National Security Adviser Henry Kissinger informs President Richard M.Nixon of his Support for the Proposed British Sale of its SPEY 202 Jet Engine to China,White House,USDDO,CK2349616352.

基于總統(tǒng)決策，基辛格及總統(tǒng)國家安全事務(wù)副助理斯考克羅夫特(Brent Scowcroft)于1973年7月6日在加州圣克利門蒂會(huì)見中國駐美聯(lián)絡(luò)處主任黃鎮(zhèn)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“西方有強(qiáng)大、武裝中國的愿望，我們將竭盡所能，鼓勵(lì)盟國轉(zhuǎn)讓你們提出的防衛(wèi)性軍備需求”；“目前最熱門的就是羅羅公司售華航空發(fā)動(dòng)機(jī)，鑒于‘巴統(tǒng)’，美國沒有辦法完全贊同，但正同英國協(xié)商，改變國內(nèi)及‘巴統(tǒng)’就這次軍售的反對(duì)。美國可能會(huì)反對(duì)此次軍售，但請(qǐng)中國不要誤解，我們只是表面上的反對(duì)。未來美中構(gòu)建起新的軍事聯(lián)系，軍售等問題都容易處理?！?41)Memorandum of Conversation,San Clemente,California,July 6,1973,FRUS,1969-1976,Vol.18, China,1973-1976,pp.292-294.

至此，中美關(guān)系“解凍”不過兩年，1973年年中，美國首次向中方傳達(dá)其“鼓勵(lì)”盟國售華軍用裝備的“有限武裝扶華政策”意見。繼尼克松政府承認(rèn)中國的“非侵略性”，到發(fā)展出“中國的安全與生存是美國最重要的國家利益之一”的革命性認(rèn)知，再到鼓勵(lì)盟國對(duì)華軍售，開啟中西方軍備貿(mào)易，“安全”邏輯的引導(dǎo)下，美中制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系愈加具有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，冷戰(zhàn)運(yùn)行邏輯加速嬗變，以中美對(duì)抗為舊敘事的亞洲冷戰(zhàn)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。

三、中英有關(guān)“斯貝”MK202型軍用發(fā)動(dòng)機(jī)入華的談判及其特點(diǎn)

憑借美國支持，希思政府及后任威爾遜(Harold Wilson)政府均采取繞開“巴統(tǒng)”而利用其中的“總體例外程序”實(shí)現(xiàn)對(duì)華軍售。(42)FCO 21/1717,Defence Sales to China:Policy,May-June 1979 (Folder 4),p.49；p.51.英國對(duì)華軍售之所以積極大膽，在于英國外交的傳統(tǒng)務(wù)實(shí)特征。英國更看重軍售的制蘇安全實(shí)效與經(jīng)濟(jì)利益，謀求爭奪對(duì)華軍售的有利地位，盡可能獲得現(xiàn)匯，而相對(duì)不大重視軍售對(duì)冷戰(zhàn)技術(shù)封鎖等“機(jī)制”的沖擊。(43)https://www.margaretthatcher.org/document/116760.英國政府在內(nèi)部文件中直言不諱，“英國必須趁西德、日本及美國尚無法對(duì)華軍售的情況下捷足先登”，全面達(dá)成英中軍事合作。法國也表示，英國開辟對(duì)華軍售渠道后，法方再行跟進(jìn)。為此，兩國均采取繞開“巴統(tǒng)”的策略。(44)FCO 21/1717,Defence Sales to China:Policy,May-June 1979 (Folder 4),p.49；p.51.后來，為避免受外界干擾，1978年起，就售華“殲-7”系列戰(zhàn)機(jī)的航電設(shè)備及BL755型集束炸彈，英中便采取秘密談判與秘密簽約辦法。

1973年12月，羅羅公司總裁基斯赴華開啟談判。1975年12月12日，中英正式簽訂對(duì)華轉(zhuǎn)讓“斯貝”MK202型軍用渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)及其仿制生產(chǎn)技術(shù)合同。雙方約定，由中國技術(shù)進(jìn)口總公司引進(jìn)“斯貝”，以許可證生產(chǎn)方式交由西安飛機(jī)制造廠于1978年起仿制“斯貝”。英方提供50臺(tái)原裝發(fā)動(dòng)機(jī)與仿制及測(cè)試所需技術(shù)、設(shè)備、配件，合約耗資9000萬英鎊。(45)FCO 21/1400,Export of Rolls Royce Spey Engines to China,December 1975 (Folder 8) 1975,Foreign Office Files for China,1967-1980,p.104;p.181.英方將向中方轉(zhuǎn)讓全部設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)、制造、組裝、維護(hù)等流程的技術(shù)工藝。至1979年西安飛機(jī)制造廠利用英方配件掌握了組裝技術(shù)。2003年，中方完成“斯貝”MK202型發(fā)動(dòng)機(jī)的全部仿制工作，國產(chǎn)型號(hào)即“秦嶺”WS-9型發(fā)動(dòng)機(jī)。(46)FCO 21/1398,Export of Rolls Royce Spey Engines to China,November 1975 (Folder 6) 1975,Foreign Office Files for China,1967-1980,p.98.中英兩國談判過程中，有以下幾點(diǎn)值得我們注意：

其一，中方要求英國在合同中注明，“任何條件下，無論英國政府怎樣換屆，此項(xiàng)對(duì)華出口不會(huì)改變”。英方起初強(qiáng)調(diào)，目前只能保證對(duì)華常規(guī)軍售許可證有效期最多12個(gè)月，如其對(duì)南非軍售許可證有效期便是12個(gè)月，過期后再行審批。中方指出，就民用版“斯貝”，中方已獲得英國商務(wù)部多次出口許可，特殊許可證有效期達(dá)25個(gè)月，此次進(jìn)口亦應(yīng)如此。羅羅公司建議，對(duì)華軍售許可證有效期應(yīng)達(dá)44個(gè)月，以便交付“斯貝”，英國政府予以批準(zhǔn)。顯然，中方對(duì)“斯貝”求之心切，擔(dān)憂英國國內(nèi)政治變動(dòng)會(huì)影響合同履約。(47)FCO 21/1400,Export of Rolls Royce Spey Engines to China,December 1975 (Folder 8) 1975,Foreign Office Files for China,1967-1980,p.104;p.181.

其二，羅羅公司起初樂觀估計(jì)中國將進(jìn)口至少200臺(tái)“斯貝”，但中方表示僅引進(jìn)30至50臺(tái)。其間，英國獲悉中方正與法國就引進(jìn)“幻影”(Mirage)III型戰(zhàn)機(jī)展開磋商，中方也在談判中暗示，英國條件如若過于苛刻，中方將尋求法制裝備。英國政府表示，中方即便少量購買也是具有商業(yè)利益與戰(zhàn)略價(jià)值的。經(jīng)過妥協(xié)，雙方確定50臺(tái)的購買數(shù)額。售華僅50臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)便轉(zhuǎn)讓全套仿制技術(shù)，無疑凸顯英國政府聯(lián)華、扶華的實(shí)際態(tài)度。(48)FCO 21/1398,Export of Rolls Royce Spey Engines to China,November 1975 (Folder 6) 1975,Foreign Office Files for China,1967-1980,pp.248-249；p.254;pp.245,252;p.248.

其三，英方要求添加“中國在合同簽署后十年內(nèi)不能將仿制發(fā)動(dòng)機(jī)及相關(guān)技術(shù)向第三國轉(zhuǎn)讓”這一條款。中方起初堅(jiān)決反對(duì)，強(qiáng)調(diào)相關(guān)條款侵犯中國主權(quán)，中國無意成為“軍火商”。就此分歧，英國外交部及貿(mào)易與工業(yè)部指示，羅羅公司應(yīng)盡力促使中國在一定程度上信守上述條件，并在合同中有所呈現(xiàn)。但一旦該條款是最后達(dá)成協(xié)定的唯一重大障礙，那么應(yīng)考慮放棄該條款，英國駐華大使得到中方就此條款內(nèi)容的正式或非正式承諾即可。(49)FCO 21/1398,Export of Rolls Royce Spey Engines to China,November 1975 (Folder 6) 1975,Foreign Office Files for China,1967-1980,pp.248-249；p.254;pp.245,252;p.248.顯然，英國謀求通過“斯貝”入華打開“有限武裝扶華”局面之努力，透露出濃烈的現(xiàn)實(shí)主義思考和商貿(mào)利益考慮，哪怕可以靈活地放棄要求中國不得向第三國轉(zhuǎn)讓仿制技術(shù)這條一般性的國際軍貿(mào)規(guī)則。

羅羅公司認(rèn)為，該條款其實(shí)沒有很大的實(shí)質(zhì)性意義。通過深入了解中國航空工業(yè)的真實(shí)水平，英方此時(shí)判斷，中國未來十年內(nèi)都不大可能生產(chǎn)出合格的仿制型“斯貝”，很難成為有競(jìng)爭力的新興航空軍備出口國。協(xié)定中增加中國不得向第三國轉(zhuǎn)讓技術(shù)之條款的主要目的，在于安撫第三國，減少亞太國家對(duì)英中軍事合作的疑懼，其亦是國際軍品貿(mào)易的基本慣例。經(jīng)過談判，中方最終接受十年內(nèi)不向第三國轉(zhuǎn)讓“斯貝”及其仿制技術(shù)、設(shè)備、配件這一附加條款。(50)Daniel Strieff,Jimmy Carter and the Middle East,The Politics of Presidential Diplomacy,p.128;p.123.中方最終接受上述軍備銷售的國際基本慣例與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范，是這一時(shí)期中國加速融入世界體系、強(qiáng)化遵守國際規(guī)則的重要反映。

無疑，作為英國國有軍火企業(yè)巨頭，羅羅公司售華“斯貝”明白無誤地反映英國國家意志。“巴統(tǒng)”同期也未因此次軍售而制裁英國?！八关悺比肴A背后中西方經(jīng)貿(mào)關(guān)系的突破性提質(zhì)，西方對(duì)蘇、對(duì)華技術(shù)輸出管制的差別化待遇，以及美國“鼓勵(lì)”英國歷史性對(duì)華軍售的大膽決策，凸顯20世紀(jì)70年代美歐謀求提升中國軍力的現(xiàn)實(shí)主義聯(lián)華愿望，這是我們觀察冷戰(zhàn)轉(zhuǎn)型、透視中西方安全合作緣起和“有限武裝扶華政策”的重要視角。

英國對(duì)華轉(zhuǎn)讓“斯貝”同期，蘇聯(lián)也希望借“緩和”之機(jī)從羅羅公司進(jìn)口RB211型民用高涵道比渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)?；粮裰潞⒎?，強(qiáng)烈反對(duì)英國售蘇能夠裝備于寬體客機(jī)的該型發(fā)動(dòng)機(jī)，“任何對(duì)蘇敏感技術(shù)出口，美國都將嚴(yán)重關(guān)切”。英國政府遂指令，三年內(nèi)禁止對(duì)蘇銷售該型發(fā)動(dòng)機(jī)。(51)FCO 21/1400,Export of Rolls Royce Spey Engines to China,November 1975 (Folder 8) 1975,Foreign Office Files for China,1967-1980,p.285,p.287.英國至1980年代末才對(duì)蘇出口RB211型發(fā)動(dòng)機(jī)。一奪一予之間，美英進(jìn)一步拉開對(duì)華、對(duì)蘇技術(shù)輸出的差別化待遇，美國作為西方對(duì)外經(jīng)貿(mào)管制體系的核心國家則發(fā)揮了關(guān)鍵作用?？傮w來看，1973年至1975年“斯貝”MK202型軍用渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)入華，是謂“有限武裝扶華政策”的先聲。

四、“斯貝”發(fā)動(dòng)機(jī)入華的戰(zhàn)略影響與中西方制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系的內(nèi)涵特質(zhì)

英國一直以來就發(fā)展英中關(guān)系頗具獨(dú)立意志，其自1954年便同中國保持代辦級(jí)外交關(guān)系，亦于1957年單獨(dú)終止“巴統(tǒng)”關(guān)于嚴(yán)格對(duì)華禁運(yùn)的“中國差別”政策。面對(duì)“聯(lián)華制蘇”的共同愿景，英國致力于有限提升中國軍力，在基辛格全力統(tǒng)籌下，美國在幕后支持英國踐行“有限武裝扶華政策”。英國進(jìn)而在19世紀(jì)70年代中后期至80年代充當(dāng)了對(duì)華轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)裝備的急先鋒。從更為宏觀的戰(zhàn)略視角加以審查，美國鼓勵(lì)英國售華“斯貝”發(fā)動(dòng)機(jī)，與自1973年11月起美方數(shù)次秘密提出通過軍情聯(lián)系熱線和戰(zhàn)略預(yù)警雷達(dá)進(jìn)而提升中國核戰(zhàn)爭預(yù)警能力的重大扶華建議相配合，一道成為美國努力在戰(zhàn)役與戰(zhàn)略兩大層面，提升中國制蘇能力的系統(tǒng)性謀略和關(guān)鍵性的冷戰(zhàn)隱秘事件。

英國政府承認(rèn)，“‘斯貝’入華，是第一個(gè)西方國家向仍在‘巴統(tǒng)’限制出口名單內(nèi)的共產(chǎn)主義政府，提供軍用裝備的重大標(biāo)志性事件?！?即便同與西方保持相對(duì)密切關(guān)系的南斯拉夫、羅馬尼亞相比，英國對(duì)華技術(shù)裝備轉(zhuǎn)讓力度也明顯超越。英國對(duì)華軍售從“安全”這一國家間政治的最核心維度，標(biāo)志著中西方關(guān)系的重大變化。作為中華人民共和國史上西方先進(jìn)軍用裝備輸華之肇始，“斯貝”入華凸顯這一時(shí)期中西方安全關(guān)系的穩(wěn)步提質(zhì)，可謂足以彰顯冷戰(zhàn)邏輯轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵事件?？傮w來看，“斯貝”入華雖然在本質(zhì)上仍是美蘇關(guān)系的副產(chǎn)品，是西方國家特別是美國旨在利用“聯(lián)華制蘇”進(jìn)而助推美蘇“緩和”的一項(xiàng)功用性明顯的政策工具，但“斯貝”入華仍然具有重要影響。

首先，航空發(fā)動(dòng)機(jī)被稱為現(xiàn)代工業(yè)體系“皇冠上的明珠”，制造難度極大。經(jīng)過引進(jìn)“斯貝”MK202型軍用發(fā)動(dòng)機(jī)及仿制技術(shù)，中國航空工業(yè)第一次接觸到西方先進(jìn)渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)、研發(fā)、制造等領(lǐng)域的尖端工藝和一流理念，這是對(duì)中國粗放的蘇式航空工業(yè)體系的一次沖擊，中國軍事航空工業(yè)就此逐漸擺脫渦噴發(fā)動(dòng)機(jī)時(shí)代，進(jìn)入現(xiàn)代化的渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)時(shí)代。

對(duì)航空渦輪與渦輪葉片的仿制，大大提高了我國在冶金、材料、化工、機(jī)械等領(lǐng)域的制造業(yè)水準(zhǔn)。而對(duì)中西方航空工業(yè)巨大差距的體認(rèn)，至1979年落實(shí)為中國領(lǐng)導(dǎo)人要求全面學(xué)習(xí)西方航空工業(yè)的戰(zhàn)略決策。(52)中央文獻(xiàn)研究室、中國人民解放軍軍事科學(xué)院編：《鄧小平軍事文集》第3卷，軍事科學(xué)出版社、中央文獻(xiàn)出版社2004年版，第126、153頁。引進(jìn)的50臺(tái)“斯貝”及至2003年成功仿制的國產(chǎn)“WS-9”型發(fā)動(dòng)機(jī)，成為中國殲轟-7型戰(zhàn)斗轟炸機(jī)的可靠動(dòng)力裝置?！八关悺钡脑O(shè)計(jì)理念對(duì)于中國自主研發(fā)現(xiàn)代化艦艇用燃?xì)廨啓C(jī)以及燃?xì)廨啓C(jī)發(fā)電機(jī)組，也具有寶貴的啟發(fā)價(jià)值。此外，英方還曾幫助中國改進(jìn)“斯貝”MK202型發(fā)動(dòng)機(jī)，嘗試供“轟-6”型中程轟炸機(jī)使用。(53)FCO 21/1824,Visit by Francis Pym,Secretary of State for Defence,to China,to open Society of British Aerospace Companies (SBAC) Exhibition in Shanghai,March 1980:briefs,p.113.

其次，受美英“有限武裝扶華政策”影響以及“斯貝”入華的鼓勵(lì)，中法軍事合作在“斯貝”入華的同期加速升溫。英法達(dá)成默契，兩國一同采取繞開“巴統(tǒng)”，而利用“總體例外程序”升級(jí)對(duì)華技術(shù)裝備轉(zhuǎn)讓，美歐聯(lián)合“有限武裝扶華政策”得到夯實(shí)與深化。1973年底，美國準(zhǔn)許法國售華13架包括美國產(chǎn)零配件的SA321型“超黃蜂”重型直升機(jī)、SA-330型“美洲豹”中型直升機(jī)以及SA-316型“云雀-3”輕型直升機(jī)。(54)RG 59,General Records of the Department of State,Lot File 74D213,Subject Files of the Office of People’s Republic of China and Mongolia Affairs,1969-1978,Box 8,Subject:Reports of PRC Contracts with US Helicopter Manufacturers,January 16,1974.“云雀-3”可履行火力偵察、反炮兵校射任務(wù)，“美洲豹”則加入中國陸航運(yùn)輸直升機(jī)部隊(duì)。1970年代末起，中國向海外試射彈道導(dǎo)彈行動(dòng)中，負(fù)責(zé)打撈彈頭的任務(wù)便由“超黃蜂”完成。此種英法率先對(duì)華軍備轉(zhuǎn)讓的積極態(tài)勢(shì)，至1970年代末升級(jí)為中歐雙邊軍備及武器貿(mào)易合作熱潮。

1976年2月，基辛格指令副助理國務(wù)卿來天惠(William Gleysteen)研究美、日對(duì)華軍售的可行性方案，提出“Hold the Line Policy”，即對(duì)華軍售及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的所謂“守住底線戰(zhàn)略”，“有限武裝扶華政策”正式出爐。(55)RG 59,General Records of the Departments of State,China Sensitive 1976,Lot File 77D114,NND 979520,Box 378,Secret,Study on Sale by COCOM Countries of Military or Military-related Equipment or Technology to the People’s Republic of China.與美蘇第二次戰(zhàn)略“緩和”態(tài)勢(shì)反向聯(lián)動(dòng)，伴隨“緩和”式微，美國開始考慮直接對(duì)華軍售，這為后來卡特政府末期開啟對(duì)華軍備轉(zhuǎn)讓做了鋪墊。在1980年3月美國將中國列入技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的P類國家名錄，進(jìn)而大幅度提升對(duì)華技術(shù)裝備轉(zhuǎn)讓水準(zhǔn)之前，美國一直借助西歐盟國之手低調(diào)、有限地武裝中國。(56)將中國列入P類國家后，美國可售華軍用運(yùn)輸機(jī)及雷達(dá)等防御性軍備，標(biāo)志美國對(duì)華軍售開啟。1983年11月，美國又將中國提升至V類待遇，V類國家包括北約成員國、日韓、澳新等，就此可售華進(jìn)攻性武器。

最后，售華“斯貝”MK202型軍用發(fā)動(dòng)機(jī)，不僅是西方求取軍售利潤、提升中國自衛(wèi)能力，進(jìn)而以警醒蘇聯(lián)為目的，服務(wù)于對(duì)蘇“緩和”的戰(zhàn)略決策，更是在中國對(duì)外戰(zhàn)略轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期，對(duì)華施行“接觸”戰(zhàn)略從而積極影響中國的有機(jī)組成部分。對(duì)此，希思政府公開表示：“英國致力于發(fā)展同中國更為親密的雙邊關(guān)系，這就需要拓展將中國完全納入國際體系、推動(dòng)北京全面參與國際事務(wù)的可能”，為此，“英國需要對(duì)華提供一定的技術(shù)產(chǎn)品，維系目前中國對(duì)于國際體系的積極態(tài)度，這有益于整個(gè)西方世界的戰(zhàn)略利益”。(57)FCO 21/1400,Export of Rolls Royce Spey Engines to China,December 1975 (Folder 8) 1975,Foreign Office Files for China,1967-1980,p.223.

進(jìn)入1970年代中期，即便美蘇“緩和”依舊，但西方對(duì)社會(huì)主義國家的經(jīng)貿(mào)管制政策加速呈現(xiàn)差異化格局：對(duì)蘇技術(shù)轉(zhuǎn)讓管制最嚴(yán)格，對(duì)華管制則最為寬松，對(duì)東歐一些國家則呈現(xiàn)適度寬松的管制局面。1973年年中，英國決意售華“斯貝”同期，拒絕了同西方保持特殊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的羅馬尼亞和南斯拉夫政府求購“斯貝”MK202，以建造JUROM型戰(zhàn)斗攻擊機(jī)的愿望，凸顯西方國家在高端技術(shù)裝備轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域日益明顯的聯(lián)華、扶華態(tài)勢(shì)。(58)FCO 21/1127,Policy on Export of Aircraft and Spares from the United Kingdom to China,April-June 1973 (Folder 4),p.45.

值得注意的是，除去現(xiàn)實(shí)主義的制蘇考量，英美對(duì)華軍售也開始耦合自由理想主義的戰(zhàn)略謀劃。西方政治精英認(rèn)定，“對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓可對(duì)中國社會(huì)帶來超出其精英控制的變化；愈接觸先進(jìn)技術(shù)，中國社會(huì)便愈復(fù)雜，愈加遠(yuǎn)離中央集權(quán)體制；各社會(huì)組織對(duì)外部技術(shù)及資金的接受，是一種‘賦權(quán)’過程，將減少國家機(jī)器對(duì)資源的掌控，促成威權(quán)體制的碎片化；最終，對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓將促成中國踐行所謂‘市場(chǎng)社會(huì)主義’?！?59)Technology Transfer to China,Congressional Summary,CIS Number:87-J952-41,Document Date:June 01,1987,Agency:Office of Technology Assessment,pp.156-157.顯然，英國所謂“需要中國人與西方站在一條船上”的戰(zhàn)略宣誓，同上述政策意圖異曲同工。通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓及軍售從而實(shí)現(xiàn)對(duì)華自由理想主義戰(zhàn)略訴求的相關(guān)實(shí)踐，在1980年代達(dá)到高峰。

從中方視角來看，西方對(duì)華民用及軍用技術(shù)裝備轉(zhuǎn)讓之初啟，為中國在不再規(guī)?；M(jìn)蘇式技術(shù)裝備的情況下，轉(zhuǎn)而引進(jìn)西方裝備以及優(yōu)惠貸款，進(jìn)而加速國家現(xiàn)代化進(jìn)程提供了必要條件和寶貴環(huán)境。中國政府進(jìn)而開啟深層次的中西方經(jīng)貿(mào)科技交流，加速呈現(xiàn)“求安全”與“求發(fā)展”并重的、用以發(fā)展中西方關(guān)系特別是中美關(guān)系的戰(zhàn)略思路。這在邏輯層面與1973年“四三方案”、1977年“八二方案”以及“改革開放”戰(zhàn)略決策密切關(guān)聯(lián)，凸顯中國對(duì)外戰(zhàn)略的革命性轉(zhuǎn)軌。正是因?yàn)槔鋺?zhàn)時(shí)期蘇聯(lián)東歐、美歐兩輪對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓浪潮，經(jīng)過長期消化吸收再創(chuàng)新，中國如今成為發(fā)展中國家中工業(yè)體系最完善的創(chuàng)新型大國。

但同時(shí)，受美蘇關(guān)系影響美中關(guān)系、美蘇“緩和”形塑美中制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系親密程度的結(jié)構(gòu)性調(diào)控，“斯貝”入華所開啟的“有限武裝扶華政策”，建立在中短期內(nèi)中國是西方制衡蘇聯(lián)的可資利用方這一機(jī)會(huì)主義的戰(zhàn)略判斷之上。在既扶華又抑華、既支持中國按照西方的要求實(shí)現(xiàn)所謂“成功的現(xiàn)代化”(60)American Foreign Policy Current Documents 1981,Department of State Washington,1984,Department and Foreign Service Series 379,Bureau of Public Affairs,Office of the Historian,p.960.，而又防遏中國獨(dú)立意志崛起的矛盾心理作用下，英國售華“斯貝”發(fā)動(dòng)機(jī)，不能也無法沖破西方同中國安全合作的基本準(zhǔn)則：美歐僅愿意有條件、有限度地提升中國的戰(zhàn)術(shù)防御力，售華武器可在國土防御作戰(zhàn)中發(fā)揮一定效能，但不能強(qiáng)化中方的戰(zhàn)略打擊和戰(zhàn)略投送能力，即所謂“不能把龍喂得過飽”(61)Henry B.Fort,Sino-American Security Relations:Expectations and Realities,National Defense University Press,1984,p.9.的戰(zhàn)略準(zhǔn)則。(62)有關(guān)對(duì)華軍售的限定性原則，可參見忻懌：《論里根政府時(shí)期美國對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓與軍售》，《當(dāng)代中國史研究》2018年第1期；忻懌：《卡特政府的對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓與軍售政策》，《美國研究》2016年第5期。上文已述，福特政府1976年初將相關(guān)原則定為“守住底線戰(zhàn)略”，意指對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓及軍售的有限性。為此，“斯貝”MK202自然無法媲美當(dāng)時(shí)西方已裝備的第三代軍用渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)。1980年，中國領(lǐng)導(dǎo)人提出進(jìn)口英制RB199型軍用發(fā)動(dòng)機(jī)及“狂風(fēng)”戰(zhàn)斗機(jī)的意愿，被英美否決。同期，即便鄧小平多次要求，美國仍不售華第三代戰(zhàn)機(jī)F-15及F-16。英國也進(jìn)一步確定，不對(duì)華轉(zhuǎn)讓柴電潛艇、“長劍”型地空導(dǎo)彈以及“喬巴姆”坦克復(fù)合裝甲等武器裝備。(63)https://www.margaretthatcher.org/document/116696.

總的來看，繼尼克松政府初步開啟對(duì)華技術(shù)裝備輸出，美國自1973年起在幕后鼓勵(lì)英國先行對(duì)華軍售，至1975年英制“斯貝”MK202型發(fā)動(dòng)機(jī)入華，開啟了冷戰(zhàn)時(shí)期中西方之間的軍備貿(mào)易浪潮?！八关悺避娪脺u扇發(fā)動(dòng)機(jī)亦是中華人民共和國成立以來，首次引進(jìn)的西方先進(jìn)軍用裝備，凸顯全球冷戰(zhàn)邏輯巨變。隨后不斷擴(kuò)充的西方對(duì)華軍品輸出，構(gòu)成亞洲冷戰(zhàn)轉(zhuǎn)型以及美中搭建制蘇安全協(xié)調(diào)關(guān)系條件下美歐“有限武裝扶華政策”與中西方安全合作的核心內(nèi)容。美歐有關(guān)“有限武裝扶華政策”中諸種限定性原則的把握，以及西方謀求通過對(duì)華軍售進(jìn)而加深中國同世界體系的聯(lián)系乃至于“自由化”中國的“接觸”戰(zhàn)略思考，一同深刻指導(dǎo)著直至冷戰(zhàn)終結(jié)前夜西方發(fā)展對(duì)華安全關(guān)系、形塑雙邊所謂“初步戰(zhàn)略關(guān)系”(64)[美]茲比格涅夫·布熱津斯基著，邱應(yīng)覺等譯：《實(shí)力與原則：1977—1981年國家安全顧問回憶錄》，世界知識(shí)出版社1985年版，第594頁；牛軍：《冷戰(zhàn)時(shí)代的中國戰(zhàn)略決策》，世界知識(shí)出版社2019年版，第483頁。的哲學(xué)思辨與戰(zhàn)略實(shí)踐，并且對(duì)后冷戰(zhàn)時(shí)代的中西方關(guān)系演變具有長期實(shí)質(zhì)性影響。