王國宇

（中國社會科學(xué)院研究生院，北京 100020）

我國《專利法》的第四次修訂具體時間是在2020年10月份，它的施行時間則為2021年6月初。在此次我國《專利法》中，不但對保護客體做出改變，而且還對專利許可以及專利保護事項提出修改，以此為我國專利市場發(fā)展指明創(chuàng)新方向，最大化挖掘?qū)＠麅r值，切實解決專利許可問題，實現(xiàn)我國專利領(lǐng)域的長遠發(fā)展。

一、專利開放許可制度的特征

專利開放許可制度實則指的是專利發(fā)明方將自己的專利部分權(quán)利授權(quán)于被許可方，然后對專利進行銷售、利用，以此形成一個專利開放關(guān)系。開放許可權(quán)是專利許可權(quán)人的重要權(quán)利，他們有權(quán)將專利權(quán)中的部分權(quán)利進行轉(zhuǎn)移，并獲取許可費用，其間圍繞專利利用權(quán)、專利銷售權(quán)產(chǎn)生的制度即為專利開放許可制度。

（一）自愿性，專利開放許可制度具備自愿性特征，它指的是專利許可權(quán)人可按照自己的意愿決定是否公開專利，或者將部分專利權(quán)轉(zhuǎn)移到他人身上。若違背個人意愿處于強迫公開狀態(tài)，則形成的專利開放許可結(jié)果無效。

（二）廣泛性，專利開放許可對象并不是特定的群體，它具有廣泛性特征，即達到專利許可權(quán)人報價要求、申請條件后，方可獲取專利被許可權(quán)，在其出具聲明后，需按照權(quán)利的劃分標準辨別專利使用權(quán)，不可以獨立權(quán)為基礎(chǔ)進行占用。

（三）公開性，專利權(quán)人在擁有專利權(quán)后，一旦進入專利開放許可階段，需要接受行政部門的公開審查，避免存在虛假交易行為，導(dǎo)致被許可方權(quán)益受損。

（四）自主性，專利許可權(quán)需要保持一定的自主性，即對于專利撤回權(quán)，有著明確的規(guī)定，并且在合法的前提下編制書面報告，審查無誤后準予專利權(quán)人收回專利許可權(quán)。

二、我國《專利法》第四次修訂背景下專利開放許可制度的必要性

在第四次我國《專利法》修訂過程中，其中對于專利許可部分較為具體的規(guī)定是要求專利權(quán)人，在發(fā)出許可申請時應(yīng)當對費用支付方式以及許可單位、個人進行明確說明，并在行使專利許可撤回權(quán)時出具書面報告。此外，在我國《專利法》的第五十一條中，也對專利開放許可制度提出獨立性原則，任何人不可私占專利，而在第五十二條中，對于專利權(quán)人、被許可方產(chǎn)生的糾紛問題，可向有關(guān)行政部門提出調(diào)解申請。之所以要在法律修訂中重新完善專利開放許可制度，是為了進一步提高專利實施率，讓專利能夠造福人民，而非單純保存在專利權(quán)人手上，無法體現(xiàn)出實踐價值。尤其對于新藥專利、新技術(shù)專利，在轉(zhuǎn)移專利權(quán)階段，可有效推動專利權(quán)的實施進程。其必要性體現(xiàn)在以下兩個方面：

（一）提高專利實施率。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計：從2011年到2020年期間，我國年度專利授權(quán)量持續(xù)增加，從11.2萬件到44.3萬件，證明專利授權(quán)前景良好，尤其在2020年發(fā)明專利授權(quán)率47.3%。單從2020年的專利情況分析，專利申請數(shù)量突破149.7萬件，包含77萬件外觀專利、73.2萬件授權(quán)外觀專利。若能實現(xiàn)專利開放許可制度，可適當提高專利實施率，擴大其開放范圍，并對我國科技、藥業(yè)以及制造業(yè)等綜合領(lǐng)域產(chǎn)生促進作用，增加產(chǎn)業(yè)活力。因此，專利開放許可制度的完善具備突出價值［1］。

（二）打破信息堡壘。專利權(quán)的開放，能夠為更多申請方提供專利申請機會，使其從中掌握專利有關(guān)信息，以免自行采集信息，遭受較大的信息阻礙。因此，專利開放許可制度在其完善中，可為專利信息共享帶來保障，便于展現(xiàn)專利價值。

三、我國《專利法》第四次修訂背景下專利開放許可制度的完善路徑

（一）建立年費優(yōu)惠激勵機制

在我國《專利法》第四次修訂背景下，針對專利開放許可制度，應(yīng)當建立完善的年費優(yōu)惠激勵機制，以此為專利實施率的上升奠定基礎(chǔ)。在此次修訂中雖然未給出明確的優(yōu)惠規(guī)定，但在實踐中，為了營造良性競爭氛圍，需對開放許可專利權(quán)人繳納的年費設(shè)定激勵事項，使其在獲取專利許可權(quán)效益的基礎(chǔ)上，也能享受專利年費的優(yōu)惠服務(wù)，從而節(jié)省相應(yīng)的成本，以免削弱專利權(quán)人的發(fā)明熱情。

對于專利權(quán)人并非所有的專利都能通過收取專利許可費而提高自身利潤水平，此時若承擔較高的專利年費，自然產(chǎn)生一種“入不敷出”的繳費效果。因此，需從專利年費上對專利開放許可制度實施有效完善，這樣才能刺激專利權(quán)人積極開放原有的專利獨有權(quán)，吸引更多申請方參與到專利許可競爭活動中。

根據(jù)2021年頒布的新規(guī)定，對于專利權(quán)人在其取得專利權(quán)階段，常需要繳納印花稅、延長期限請求費、著錄事項變更費以及文件副本證明費等多項費用，而且還需在其專利權(quán)辦理中的兩個月內(nèi)，按時繳納專利年費，否則將失去專利所有權(quán)。面對年費的繳納，在2021年有關(guān)部門也意識到年費優(yōu)惠意義，頒布專利年費減繳條例，其中規(guī)定對于專利權(quán)人，若年度收入在60000元以下或者納稅所得額在100萬元以下的企業(yè)，應(yīng)當享受專利年費的減繳服務(wù)，在原有基礎(chǔ)上備好相關(guān)文件，整理好以后可適當減少年費繳費額度，以此為專利開放許可制度的實施帶來促進作用［2］。

（二）明晰專利開放許可細則

專利開放許可制度的落實，還應(yīng)當對專利開放許可細則進行清晰化規(guī)定，以免損害雙方合法權(quán)益。其中最為重要的是應(yīng)當參照第四次我國《專利法》修訂內(nèi)容，對專利許可事項進行有效管理。例如在第五十條法律條文中，對于申請專利許可權(quán)的申請方，應(yīng)當先行核實是否符合專利權(quán)人提出的許可要求，并且還對專利行政部門的職能實施了鞏固，使其能夠在雙方交易中為其提供良好的交流環(huán)境，特別是對專利審查工作，更應(yīng)當以專業(yè)視角對專利權(quán)人、被許可方的專利交易活動提出專業(yè)指導(dǎo)，更為重要的是需在專利開放許可中，針對專利權(quán)人的專利權(quán)應(yīng)以審查為主，不可直接進入交易階段，否則極易因?qū)＠麢?quán)人的獨占權(quán)情況，造成專利許可失敗，此時也會損耗行政部門人力資源。因此，對于專利開放許可制度的實施，應(yīng)當以更多細致化內(nèi)容為依托，確保專利開放許可工作能夠順利進行。特別是在洽談合同環(huán)節(jié)，合同內(nèi)容中應(yīng)標明各種條款，由此為專利開放許可打造一個公正安全的交易環(huán)境。

此外，在撤銷專利許可權(quán)上，也需給出具體規(guī)定?？杉橙《鄠€國家的經(jīng)驗細化撤回條件。比如參照俄羅斯兩年的撤回標準，將我國專利許可權(quán)撤回要求設(shè)置為一年時間里未形成被許可關(guān)系，又或是獲取所有被許可方同意后，方可執(zhí)行專利許可撤回權(quán)。

（三）拓寬專利糾紛處理渠道

專利作為一種創(chuàng)新權(quán)益，在其交易中很容易因?qū)＠S可權(quán)而出現(xiàn)糾紛。為了凈化專利開放許可環(huán)境，還應(yīng)當積極拓寬糾紛處理渠道，既要注重專利權(quán)人相關(guān)權(quán)利的維護，又要避免侵害被許可方權(quán)益。

以往年某無線電廠出現(xiàn)的專利糾紛問題為例，無線電廠同專利權(quán)人就單人便攜式浴箱簽訂了專利許可合同，并在后續(xù)為其支付相關(guān)費用。但后續(xù)雙方卻在專利許可權(quán)上出現(xiàn)矛盾，且專利權(quán)人包含三人，然而在簽訂合同時卻全權(quán)由一人代表簽字。經(jīng)判決后要求無線電廠需支付所有專利權(quán)人專利使用費。具體可采用法院訴訟、第三方調(diào)解等糾紛處理方式，繼而達到維權(quán)目的［3］。

（四）組建專利行政服務(wù)機構(gòu)

專利開放許可制度的實施，還需要組建專門用于提供專利行政服務(wù)的行政機構(gòu)。在早些時候，針對專利許可事項已經(jīng)設(shè)立了國務(wù)院行政單位，承擔專利許可管理職責(zé)。然而，隨著服務(wù)模式的優(yōu)化，現(xiàn)今開始采用智能化服務(wù)方式，調(diào)節(jié)專利權(quán)人、被許可方關(guān)系。此時，應(yīng)當對原有機構(gòu)中的崗位進行重調(diào)，新增智能化服務(wù)人員，便于運用全新的管理方法，為專利許可權(quán)的開放發(fā)展帶來保障。

例如在我國新《專利法》視域下，應(yīng)當設(shè)置專利數(shù)據(jù)庫，善于利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、遠程管理系統(tǒng)，對各個領(lǐng)域的專利項目進行統(tǒng)籌管理。好比某地區(qū)專利行政部門啟動了專利開放許可區(qū)塊鏈登記服務(wù)計劃，經(jīng)過線上線下結(jié)合模式，對專利年費、專利許可合同以及開放聲明文件予以實時監(jiān)督，便于優(yōu)化管理成效。

綜上所述，在我國《專利法》第四次修訂背景下，針對專利開放許可制度進行研究具備實踐意義，它不但能為專利許可信息共享創(chuàng)造有利條件，而且還能契合國情針對專利許可市場進行改革創(chuàng)新，經(jīng)由年費優(yōu)惠激勵機制、專利開放許可細則、專利糾紛處理渠道、專利行政服務(wù)機構(gòu)等路徑，便于我國《專利法》發(fā)揮出保障指導(dǎo)作用。