劉永亮 中國遠洋海運集團集采中心

1.美國次級制裁概述

美國次級制裁（Secondary Sanction）是指，盡管美國對制裁對象實施了初級制裁(Primary Sanction)，但是仍使用各種方法強壓第三國的企業(yè)和個人終止或限制與制裁對象有關(guān)的商業(yè)交易，并迫使它們遵守相關(guān)制裁政策，并對違反相關(guān)規(guī)定的第三國企業(yè)和個人實施的制裁。往往由美國現(xiàn)任總統(tǒng)、財政部外國資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）以及商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）、國防貿(mào)易管制局（DDTC）等多個部門聯(lián)合實施。OFAC公布與制裁對象違規(guī)進行貿(mào)易的第三國企業(yè)和個人清單。次級制裁雖然屬于單邊制裁，不過由于美國盟友遍布世界，憑借政治、金融貿(mào)易、高新技術(shù)和全球供應(yīng)網(wǎng)點等全方位的優(yōu)勢地位，使得次級制裁很容易由單邊制裁轉(zhuǎn)變成多邊制裁，從而在全世界獲得廣泛的影響力。

2.美國次級制裁給跨國航運企業(yè)帶來的風(fēng)險

現(xiàn)階段，航運企業(yè)，特別是一些與美國制裁對象有傳統(tǒng)商業(yè)往來的跨國航運企業(yè)，在受到次級制裁后，其正常經(jīng)營環(huán)境將受到嚴重破壞，生產(chǎn)效率顯著下降，經(jīng)營和船舶安全風(fēng)險顯著增加。2019年國外一家石油跨國航運企業(yè)被次級制裁后，在業(yè)務(wù)上，商業(yè)保險和再保險公司不愿意再為該企業(yè)承保，船員勞務(wù)公司拒絕與該企業(yè)繼續(xù)合作，不能使用美元進行結(jié)算，原市場合作客戶也唯恐避之不及；在船舶安全上，由于保養(yǎng)船舶物資不能采購，相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)得不到支持，該企業(yè)船舶安全底線一再被突破；近年來隨著我國綜合國力不斷提高，美國千方百計遏制我國崛起，加上“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)涉及伊朗等被美國制裁國家，國內(nèi)部分航運企業(yè)不同程度面臨著制裁的風(fēng)險。2020年國內(nèi)一家化學(xué)品跨國航運企業(yè)所屬單位被次級制裁后，所屬單位除了經(jīng)營出現(xiàn)困難外，由于該單位關(guān)鍵船舶設(shè)備及物資來源于美國及其盟國，除了美國公司，其盟國公司或積極或迫于美國禁令壓力，也采取了相應(yīng)的制裁措施，停止向其供應(yīng)，該企業(yè)船舶安全也存在重大隱患。

3.應(yīng)對美國次級制裁影響的路徑研究

美國次級制裁的管轄對象主要是非美國跨國企業(yè)，跨國企業(yè)是跨國流動的人、物、財和技術(shù)等稀缺資源的擁有者，這些企業(yè)管轄權(quán)的取得和喪失，將直接對各國經(jīng)濟和安全產(chǎn)生重要作用。關(guān)于美國次級制裁的研究文獻，部分是從國際法原則，論證其“合法性”，另一部分是從WTO規(guī)則，分析其“可訴性”，這兩部分研究成果，較為清楚解釋了美國次級制裁的法律問題，對于跨國企業(yè)有一定的理論意義；另外還有一部分文獻，著眼于從不同組織不同應(yīng)對措施進行對比分析，討論應(yīng)對美國次級制裁的實踐意義。

歐盟跨國企業(yè)受到次級制裁傷害由來已久，曾采用外交抗議、政治磋商等方式加以應(yīng)對，由于實際作用越來越弱，歐盟后來開始考慮從多邊路徑進行應(yīng)對；在美國退出伊核協(xié)議之后，歐盟逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閺膯芜吢窂郊右詰?yīng)對。歐盟認為美國《赫爾姆斯-伯頓法》第三部分的執(zhí)行，違反了聯(lián)合國世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則，積極在WTO利用爭端解決機制主張權(quán)利；另外在聯(lián)合國大會上，支持古巴提交的有關(guān)決議草案，通過采用多邊路徑進行應(yīng)對，意圖借助多邊規(guī)則的權(quán)威性和約束力減少或消除次級制裁帶來的影響，這些應(yīng)對措施對美國構(gòu)成了一定震懾，不過總體效果不太好；自美國宣布重新對伊朗制裁以來，歐盟逐漸改變策略，對抗次級制裁由多邊路徑轉(zhuǎn)為單邊路徑，包括啟動《阻斷條例》（BLOCKING STATUTE）、建立對伊朗貿(mào)易結(jié)算支持機制（INSTEX）等措施，雖然這些措施得到了一些歐盟跨國企業(yè)擁護，但在實際業(yè)務(wù)中，隔離歐盟跨國企業(yè)與美國組織和個人的商業(yè)往來，不使用美元結(jié)算，無異于天方夜譚，這些因素迫使這些跨國企業(yè)不得不屈服，再加上阻斷條例缺乏統(tǒng)一標準和行動機制、INSTEX運行條件苛刻等先天限制，致使單邊路徑反制措施有效性不足。

瑞士跨國企業(yè)應(yīng)對美國次級制裁的方式與歐盟有很大區(qū)別,相對比較保守,這與瑞士自身國情、人文環(huán)境、企業(yè)特點有很大關(guān)系。目前有1000多家跨國企業(yè)總部或歐洲區(qū)域總部設(shè)在瑞士，例如，NESTLE、Novartic、ABB等本土企業(yè)總部，以及沃爾瑪、高露潔、百事可樂等非本土企業(yè)的歐洲總部，如果采用比較激烈的反制措施，勢必會讓眾多設(shè)在瑞士的跨國企業(yè)面臨兩難選擇，經(jīng)營環(huán)境進一步惡化，于是瑞士經(jīng)過權(quán)衡，采用了較為溫和的應(yīng)對措施，例如：加強本國企業(yè)經(jīng)營合規(guī)和風(fēng)險控制的方式，與美國協(xié)商人道主義貿(mào)易機制等，達到規(guī)避或減少美國次級制裁的負面效應(yīng)。

4.跨國航運企業(yè)應(yīng)對次級制裁具體措施的思考

為了保障跨國航運企業(yè)正常經(jīng)營和船舶安全，這些企業(yè)應(yīng)認清美國次級制裁的真相，仔細分析已被制裁航運企業(yè)典型案例，早作最壞的打算，著力規(guī)避制裁風(fēng)險。

4.1 維護跨國航運企業(yè)正常經(jīng)營環(huán)境

次級制裁自有其內(nèi)在邏輯聯(lián)系，跨國航運企業(yè)可以提前制定多種策略，來規(guī)避次級制裁，或減輕被次級制裁后帶來的影響。在受到次級制裁前，這些企業(yè)應(yīng)高度重視次級制裁風(fēng)險防控，通過各種形式加大宣傳力度，保證讓廣大員工增強風(fēng)險意識，正在開展的有次級制裁風(fēng)險，以及即將面臨次級制裁風(fēng)險的業(yè)務(wù)均需審慎開展；在受到次級制裁后，一方面應(yīng)立即終止被次級制裁的業(yè)務(wù)，及時進行企業(yè)調(diào)研，確保企業(yè)其他板塊及時有效規(guī)避受次級制裁業(yè)務(wù)，同時向美國有關(guān)制裁部門積極開展公關(guān)工作，加強后續(xù)業(yè)務(wù)工作的審查，爭取盡快從被制裁名單除名，減少企業(yè)各項損失；另一方面可以在美國法律框架下尋找救濟途徑，如借鑒華為和字節(jié)跳動在美國法院，就美國相關(guān)部門次級制裁的合法性提起訴訟；再一方面也可以配合所在國政府，考慮歐盟的做法，出臺針對美國制裁域外適用的相關(guān)條例，并針對制裁對象建設(shè)可以繞開美國主導(dǎo)的國際金融系統(tǒng)的貿(mào)易支持工具等。

4.2 確?？鐕竭\企業(yè)關(guān)鍵船舶設(shè)備和物資供應(yīng)

跨國航運企業(yè)被美國實施次級制裁，美國及其盟友相關(guān)供應(yīng)商一般都會執(zhí)行有關(guān)制裁行動，停止供應(yīng)船舶設(shè)備和物資，如果這些設(shè)備和物資具有不可替代性，將對這些企業(yè)船舶正常維修保養(yǎng)產(chǎn)生很大制約，甚至?xí)衅綐O端情況的發(fā)生。為此我國航運企業(yè)，尤其是外貿(mào)為主的跨國航運企業(yè)，一是應(yīng)該盡快督促機務(wù)及采購部門，厘清企業(yè)不可替代船舶設(shè)備和物資清單，提前制定采購計劃，合理準備庫存；二是盡量在新造船時，視情減少對于單一供應(yīng)商的依賴，制定緊急狀態(tài)下不可替代在船設(shè)備更換計劃；三是與國產(chǎn)船舶設(shè)備廠家加強合作，就雙方實際需求進行交流，盡最大努力增加船舶設(shè)備及備件國產(chǎn)化率。

5.結(jié)論

跨國航運企業(yè)應(yīng)重視次級制裁帶來的影響，跟蹤研究美國次級制裁的動態(tài)，全面認識并充分評估次級制裁風(fēng)險，慎重開展與被制裁國家企業(yè)的業(yè)務(wù)，制定多種應(yīng)對措施減輕次級制裁后負面效應(yīng)；對于我國跨國航運企業(yè)，還需要采取厘清不可替代船舶設(shè)備和物資清單，盡量減少對于單一供應(yīng)商的依賴，加大船舶設(shè)備國產(chǎn)化率等手段，以進一步增強應(yīng)對次級制裁風(fēng)險的能力。