● 丁煜瑩，楊習(xí)銘

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆烏魯木齊830012）

一、引言

自改革開放以來，我國城市化水平不斷提高，但是城市化的快速發(fā)展給城市管理也帶來了非常嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，加強(qiáng)和改善城市管理的任務(wù)十分緊迫。城市人口的快速增加、城市活動的內(nèi)容日益復(fù)雜，對城市公共管理和政府效能等都提出了新要求。客觀上要求政府提高管理水平，改進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境衛(wèi)生和公共服務(wù)的供給效率，尤其是在突發(fā)公共事件的情況下，要求城市要具備一定的管理能力和應(yīng)對能力。為提高城市發(fā)展水平，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二O三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中提出，推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化，強(qiáng)化歷史文化保護(hù)、塑造城市風(fēng)貌，加強(qiáng)城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造和社區(qū)建設(shè)，增強(qiáng)城市防洪排澇能力，建設(shè)海綿城市、韌性城市。

“韌性”一詞源于拉丁語，本意是回復(fù)到原始狀態(tài)，后來被應(yīng)用到不同學(xué)科。從系統(tǒng)生態(tài)學(xué)到自然生態(tài)學(xué)再到人類生態(tài)學(xué)，該術(shù)語的使用大體上經(jīng)歷了工程韌性、生態(tài)韌性、社會-生態(tài)系統(tǒng)三個階段。韌性概念得到深入發(fā)展是在加拿大生態(tài)學(xué)家Holling提出“層次結(jié)構(gòu)、混沌性、適應(yīng)性循環(huán)”的理論之后，由于它有效解釋了可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵，為后來城市韌性理論的形成奠定了思想基礎(chǔ)[1-4]。2002年倡導(dǎo)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展國際理事會首次提出“城市韌性”，意指城市能夠憑自身能力抵御災(zāi)害、減輕災(zāi)害損失，并合理地調(diào)配資源以從災(zāi)害中快速恢復(fù)過來[5]。2013年洛克菲勒基金會啟動“全球100韌性城市”項(xiàng)目，旨在提升城市韌性。在國內(nèi)，北京、上海等發(fā)達(dá)地區(qū)在新一輪的城市規(guī)劃中，也將之作為了城市可持續(xù)發(fā)展的核心支撐論點(diǎn)。

隨著“高質(zhì)量發(fā)展”理念的提出，尤其受新冠疫情爆發(fā)的警醒，我國對城市韌性的研究更加重視，研究更為深入、體系更為完善。首先，概念內(nèi)涵發(fā)生變化。韌性概念最早的使用是在國外，對其認(rèn)識的變化經(jīng)歷了由工程韌性追求受到擾動后系統(tǒng)恢復(fù)到初始平衡狀態(tài)，到生態(tài)韌性的擾動存在可以使系統(tǒng)從一個平衡狀態(tài)向另一平衡狀態(tài)轉(zhuǎn)變，再到演進(jìn)性韌性拋棄對平衡狀態(tài)的追求?？傊藗円呀?jīng)認(rèn)識到韌性即是一種持續(xù)不斷地適應(yīng)的狀態(tài)，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的演變過程。我國對于“韌性”的研究起步較晚，主要是借鑒演進(jìn)韌性的內(nèi)涵對學(xué)科內(nèi)問題進(jìn)行研究。對于城市韌性的研究即是其一。在前期我國學(xué)者對于城市韌性的研究更多地是基于城市韌性即是在城市發(fā)生沖擊后的適應(yīng)和恢復(fù)的能力[6-10]，隨著對城市韌性研究的深入以及我國對城市持續(xù)發(fā)民的重視，對城市韌性的內(nèi)涵研究擴(kuò)展至事前的“預(yù)防”，認(rèn)為城市應(yīng)該在不確定災(zāi)害發(fā)生的前提下提升城市空間的適災(zāi)能力[11]。其次，研究尺度放大。城市作為復(fù)雜的社會生態(tài)系統(tǒng)，涵蓋著方方面面，內(nèi)在包含經(jīng)濟(jì)、社會、基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)等子系統(tǒng)的發(fā)展，外在是從社區(qū)到區(qū)域，乃至整個國家無所不包。自韌性城市建設(shè)在實(shí)踐層面得到廣泛重視后，我國學(xué)者對其的研究覆蓋至各個層面。一些研究是分別從經(jīng)濟(jì)韌性、生態(tài)韌性和基礎(chǔ)設(shè)施韌性對城市韌性單一子系統(tǒng)進(jìn)行的[12-14]，還有一些是對城市韌性進(jìn)行綜合研究[15]，另有研究則是分別針對社區(qū)、城市、城市群、區(qū)域和全國不同層次城市和城市不同層面的城市韌性的研究[16-20]。再次，研究視角更加多元。城市韌性最早主要用于自然災(zāi)害抵御和災(zāi)后恢復(fù)的城市研究層面[21-22]，后來逐漸向公共安全領(lǐng)域和低碳韌城市的研究[23-26]擴(kuò)展，近年來又開始從單一學(xué)科研究向交叉學(xué)科研究轉(zhuǎn)變。張庚鑫（2020）[27]嘗試將BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于城市韌性研究中；馮潔瑤等（2020）[28]研究了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境壓力對城市韌性的影響；周倩等（2020）[29]對城市韌性與城鎮(zhèn)化水平耦合協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行了研究；陳韶清等（2020）[30]則研究了城市韌性與規(guī)模關(guān)系的時空關(guān)系。最后，研究方法多樣化。由最初的文獻(xiàn)綜述、概念解析[6-11]，到簡單的數(shù)量分析[31]，再逐漸轉(zhuǎn)向更高層次的計(jì)量分析。由普通面板回歸[27]到時空特征分析[12，20]，將空間因素加入計(jì)量模型中。如，陳韶清等（2020）[33]的研究則是在對城市韌性進(jìn)行時空分析后又考慮到了城市韌性的障礙因子。

然而目前的研究尚存在以下不足：一是與“韌性”研究相關(guān)的系統(tǒng)理論框架還未形成，且建立的指標(biāo)體系尚不成熟，主觀性較強(qiáng)，導(dǎo)致研究結(jié)果存在較大差異，難以支持政策的形成。二是目前對城市韌性的分析主要從城市韌性的內(nèi)涵出發(fā)，圍繞經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)和基礎(chǔ)設(shè)施幾個方面建立指標(biāo)評價體系進(jìn)行測度分析，而現(xiàn)在處于數(shù)字時代，對于大數(shù)據(jù)的運(yùn)用等也在逐漸貫穿于城市管理的過程中，目前對這一塊的研究還比較匱乏。三是對于城市韌性的評價及影響機(jī)理的研究較多，但對在具體城市建設(shè)中如何規(guī)劃和實(shí)施并未涉及，因此操作性方面還有待研究的深入。下文以河南省為例，對目前其城市韌性水平和存在的問題進(jìn)行分析，探究新時期河南省城市未來發(fā)展的路徑。

二、研究對象及數(shù)據(jù)來源

（一）研究對象的選取

中部地區(qū)在“十三五”時期發(fā)展勢頭強(qiáng)勁。在過去五年，中部地區(qū)發(fā)展速度顯著加快。2016—2019年，中部地區(qū)生產(chǎn)總值年均增長10.5%，在四大區(qū)域板塊中增速最高。2020年全國遭受新冠疫情沖擊經(jīng)濟(jì)受到重創(chuàng)，但中部地區(qū)表現(xiàn)出較強(qiáng)的增長韌性①中部六省“十四五”規(guī)劃都瞄準(zhǔn)了這幾個目標(biāo)（鏈接地址：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1685520022530960563&wfr=spider&for=pc）。。“十四五”期間中部崛起戰(zhàn)略將步入新階段，河南省要把握機(jī)遇實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展，力爭為中部其他省份做出表率。為此，選取河南省17個地級市，從城市韌性視角出發(fā)，對河南省城市韌性水平進(jìn)行測度分析，以期能為中部地區(qū)城市未來發(fā)展提供理論支撐，爭取實(shí)現(xiàn)更高水平的韌性發(fā)展。

（二）數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)為2004—2018年河南省17個地級市的面板數(shù)據(jù)，全部數(shù)據(jù)來源于2005—2019年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地級市統(tǒng)計(jì)年鑒及統(tǒng)計(jì)公報(bào)。其中所涉及的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均已消除價格因素，缺失值采用插值法補(bǔ)齊。

三、測算方法

（一）指標(biāo)評價體系構(gòu)建

借鑒既有城市韌性的研究，基于所獲得數(shù)據(jù)，在遵循科學(xué)性、客觀性、可比性、可量化等原則的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)韌性、社會韌性、生態(tài)韌性和基礎(chǔ)設(shè)施韌性四個維度選擇指標(biāo)，構(gòu)建評價指標(biāo)體系，測度河南省城市韌性。經(jīng)濟(jì)韌性反映的是城市在面對外界干擾時保持原有經(jīng)濟(jì)水平的能力，該種能力的水平選用發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資本利用、財(cái)政供給和消費(fèi)水平等指標(biāo)進(jìn)行衡量；社會韌性反映的是城市在遭遇突發(fā)事件時維持社會穩(wěn)定的能力，該種能力的水平選用居民失業(yè)情況、人口密度、公共服務(wù)、城鎮(zhèn)化水平等指標(biāo)進(jìn)行衡量；生態(tài)韌性反映的是當(dāng)城市在面對生態(tài)環(huán)境破壞與生態(tài)環(huán)境惡化時，生態(tài)環(huán)境修復(fù)的能力，該種能力的水平選用綠化率、“三廢”排放量和污染物處理和利用等指標(biāo)進(jìn)行衡量；基礎(chǔ)設(shè)施韌性表示在城市化進(jìn)程中各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和服務(wù)水平，該種能力的水平選用通信、排水、用氣、道路交通等指標(biāo)進(jìn)行衡量。具體指標(biāo)以及由熵值法確定的指標(biāo)權(quán)重如下表1所示。

表1 城市韌性評價指標(biāo)體系及權(quán)重

（二）熵值法

由于指標(biāo)數(shù)量較多，難以準(zhǔn)確把握指標(biāo)權(quán)重關(guān)系，所以使用熵值法確定指標(biāo)權(quán)重。熵值法通過指標(biāo)的信息差異程度判斷指標(biāo)信息的重要性，從而確定各個指標(biāo)權(quán)重，這在一定程度上可以避免主觀賦權(quán)法（如層次分析法）的不足。熵值法中信息熵越少，指標(biāo)權(quán)重越大，重要性越強(qiáng)，在整個指標(biāo)體系中所占比重越高。設(shè)有m個研究對象，n個指標(biāo)，先將各年各指標(biāo)匯總為截面數(shù)據(jù)然后進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以避免各年份由于權(quán)重不同而造成計(jì)算不可比的情況，之后計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值和差異性系數(shù)gj，再計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重Wj：

其中，i=1，2，3…，m；j=1，2，3…n；gi為差異性系數(shù)；Wj為第j個指標(biāo)的權(quán)重。

指數(shù)測度計(jì)量模型：

（三）變異系數(shù)

通過計(jì)算變異系數(shù)來觀察河南省城市在總體韌性、經(jīng)濟(jì)韌性、社會韌性、生態(tài)韌性和基礎(chǔ)設(shè)施韌性之間的差異程度，用CV表示。

（四）障礙因子診斷模型

在河南省城市韌性水平的測算基礎(chǔ)上，使用障礙因子診斷模型對影響河南省城市韌性水平的顯著障礙因素進(jìn)行分析。這樣做有利于對“十四五”期間河南省提升城市韌性水平提供針對性的建議。

式中：Mij為單項(xiàng)指標(biāo)障礙度，表示單項(xiàng)指標(biāo)對城市韌性水平的影響；Nij為準(zhǔn)則層指標(biāo)障礙度，表示子系統(tǒng)對城市韌性水平的影響；Fij為因子貢獻(xiàn)度，以單項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重Wj表示，表示單項(xiàng)指標(biāo)對評價結(jié)果的影響程度；Iij為單項(xiàng)因子偏離度，表示單項(xiàng)指標(biāo)與城市韌性評價結(jié)果之間的差距；Rij為單項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值。

四、測算結(jié)果與分析

本部分將就測算結(jié)果從河南省整體韌性水平演變趨勢、子系統(tǒng)變化特征和障礙因子診斷分析三個層面進(jìn)行探討。整體韌性水平分析是為了反映河南省城市韌性整體變化特征；子系統(tǒng)分析是為更具體地揭示四個子系統(tǒng)發(fā)展協(xié)調(diào)性及河南省城市間的具體差距所在。如此安排一方面可以具體分析河南省城市韌性發(fā)展趨勢，另一方面能夠就障礙因素進(jìn)行探討，為未來河南省城市更好地發(fā)展提供實(shí)證參考。

（一）城市韌性整體變化趨勢

運(yùn)用熵值法對河南省17個地級市2004—2018年韌性水平進(jìn)行綜合測算。由于篇幅有限，只選擇顯示典型年份的河南省城市韌性得分及排名情況（見表2）。

表2 2004、2010、2015和2018年河南省城市韌性水平綜合得分

1.城市韌性水平均有所提高

2004年國家提出中部崛起戰(zhàn)略，2006年“十一五”規(guī)劃開始貫徹實(shí)施。中部崛起戰(zhàn)略為以鄭州為中心的中原城市群提供了新的發(fā)展空間，加之地處中原交通要塞，貫穿東西、連接南北，因而發(fā)展迅速。在這一新機(jī)遇下，河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平持續(xù)提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)科技化水平提高，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量保持增長，新興制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展日益完善，以信息產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)投資力度不斷加大，相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施也日漸完備，這為河南省城市的韌性水平提升創(chuàng)造了良好條件。

為了更加直觀地反映河南省城市韌性水平，采用等間隔分類法將韌性水平在0～1范圍內(nèi)劃分為四個等級，分別為低度韌性（0～0.25）、中度韌性（0.25～0.50）、較強(qiáng)度韌性（0.50～0.75）和強(qiáng)度韌性（0.75～1）。河南省在近15年來利用自身有利的區(qū)位優(yōu)勢和資源稟賦，城市韌性水平大幅提升。2004年均處于中等韌性水平以下，在2010年“十一五”收官時期較強(qiáng)度韌性城市出現(xiàn)，低度韌性城市均已實(shí)現(xiàn)向中度韌性城市的轉(zhuǎn)變。2015年鄭州從較強(qiáng)度韌性提升為強(qiáng)度韌性城市，洛陽、鶴壁、漯河和三門峽從中度韌性轉(zhuǎn)變?yōu)檩^強(qiáng)度韌性城市。截止到2018年，洛陽、鶴壁、漯河和三門峽四個城市韌性水平進(jìn)一步增長到0.60左右，焦作、濮陽和許昌入圍較強(qiáng)度韌性城市行列。特別是焦作，在“十三五”時期充分把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來的新機(jī)遇，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動，培育新的產(chǎn)業(yè)支撐力量，進(jìn)一步擴(kuò)大開放，形成政策疊加優(yōu)勢，城市韌性水平由2015年的0.49提升到0.59，僅次于三門峽。

2.城市間差距持續(xù)擴(kuò)大

河南省城市韌性水平在中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施后已經(jīng)有了顯著提升，但城市間差距不容忽視。計(jì)算城市間韌性水平變異系數(shù)，發(fā)現(xiàn)河南省城市韌性水平存在一定差距且有擴(kuò)大趨勢。在2004年，由于城市韌性水平均不高，差距相對也較小，首位的鄭州與末位的商丘相差0.18；2010年鄭州與排在最后的周口相差0.22，差距擴(kuò)大；2015年鄭州與南陽相差 0.41；2018年鄭州與信陽差距為0.42。城市韌性水平差距持續(xù)拉大，表明河南省城市發(fā)展水平不均衡。鄭州、洛陽等中心城市優(yōu)勢明顯，在發(fā)展過程中要素、資源可獲得性強(qiáng)，而周口、商丘等地距離省會和中心城市較遠(yuǎn)，加之工業(yè)基礎(chǔ)較為薄弱，吸引資金能力不足，因而在韌性城市建設(shè)過程中難度較大，未來城市建設(shè)中需要將韌性城市建設(shè)作為長期目標(biāo)。

3.城市韌性的增幅存在差異

河南省城市韌性增幅差異顯著，鄭州、鶴壁和洛陽增幅明顯，在0.40左右，位居前列；新鄉(xiāng)、駐馬店和信陽增幅較小，僅為0.17。由表2可以看出，鄭州城市韌性水平始終排名第一，同時，作為河南省省會、中部地區(qū)重要中心城市、國家重要的綜合交通樞紐和中原經(jīng)濟(jì)區(qū)核心城市，區(qū)位優(yōu)勢和政策優(yōu)勢使鄭州城市韌性水平保持穩(wěn)步提升，增幅也最大，從2004年的0.3874增長到2018年的0.7899。鶴壁和洛陽緊隨其后，從2004年的0.2559和0.2599分別增長到2018年的0.6557和0.6548。鶴壁和洛陽作為河南省重要的制造業(yè)生產(chǎn)基地，近幾年來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平不斷提升，重工業(yè)占比過重問題得到部分解決，科技研發(fā)投入不斷加大，促進(jìn)了高新技術(shù)制造業(yè)發(fā)展；同時積極響應(yīng)國家綠色發(fā)展的號召，加快資源型城市轉(zhuǎn)型，堅(jiān)持將“兩山”理論貫徹落實(shí)于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實(shí)踐中，生態(tài)環(huán)境治理取得了較好的成效。新鄉(xiāng)、駐馬店和信陽城市韌性水平較低且增長緩慢，主要是由于其經(jīng)濟(jì)韌性和社會韌性這兩個子系統(tǒng)發(fā)育不足，低于河南省平均水平。

（二）城市韌性子系統(tǒng)分析

由前文城市韌性綜合分析可知，隨著中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施，河南省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展取得了明顯成效，城市韌性水平有了顯著提升，但城市韌性發(fā)展出現(xiàn)不均衡狀況，地區(qū)差距持續(xù)擴(kuò)大。下文將就河南省城市子系統(tǒng)間均衡發(fā)展問題展開分析。

1.子系統(tǒng)協(xié)調(diào)性分析

韌性城市要求城市具備不斷適應(yīng)、學(xué)習(xí)和調(diào)整以實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的能力。持續(xù)發(fā)展需要城市各子系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)、同步發(fā)展。觀測河南省2004—2018年城市各子系統(tǒng)數(shù)值，發(fā)現(xiàn)在前期其城市子系統(tǒng)發(fā)展協(xié)調(diào)性較高，但這種協(xié)調(diào)屬于低水平產(chǎn)生的協(xié)調(diào)，經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)和工程子系統(tǒng)韌性水平均較低。自2015年起，河南省城市子系統(tǒng)協(xié)調(diào)性下降，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)，其協(xié)調(diào)性也在降低。由于經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)得分較高，與社會、生態(tài)和工程子系統(tǒng)差距持續(xù)拉大，尤其是工程子系統(tǒng)差距最為明顯，導(dǎo)致子系統(tǒng)間出現(xiàn)不協(xié)調(diào)。比如，鄭州經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)與工程子系統(tǒng)差距最大時達(dá)到0.2，洛陽兩者差距最大時達(dá)到0.15，鶴壁差距最大時達(dá)到0.11，三門峽差距最大時達(dá)到0.15。這一情況說明，在追求經(jīng)濟(jì)增長時河南省沒有兼顧到基礎(chǔ)設(shè)施的配套建設(shè)。城市基礎(chǔ)設(shè)施供給滯后于城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口增長，會引發(fā)一系列城市問題，降低城市應(yīng)對風(fēng)險與危機(jī)的能力。生態(tài)子系統(tǒng)和社會子系統(tǒng)雖然與經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)差距不如與工程子系統(tǒng)差距那么顯著，但是差距仍然是在逐漸擴(kuò)大，不協(xié)調(diào)問題表現(xiàn)得越來越突出。因此，河南省韌性城市建設(shè)任重道遠(yuǎn)。

2.子系統(tǒng)對比分析

（1）經(jīng)濟(jì)韌性子系統(tǒng)

在對河南省各個子系統(tǒng)進(jìn)行分析時發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)韌性整體水平最高，這符合我國以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中心的國情。由于社會公眾面對經(jīng)濟(jì)沖擊的敏感性最為強(qiáng)烈，因而對經(jīng)濟(jì)的關(guān)注度也是最高。具體來看，河南省經(jīng)濟(jì)韌性的變化發(fā)展（見圖1），有兩個表現(xiàn)，其一是經(jīng)濟(jì)韌性得分高的城市與經(jīng)濟(jì)水平靠前的城市并不完全重疊。鄭州和洛陽作為河南省兩大中心城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高，吸引外資能力強(qiáng)，固定資產(chǎn)投資占比高。由于航空港的設(shè)立，鄭州貨物集運(yùn)能力進(jìn)一步提升，與此同時借助航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動力，與航空相關(guān)的高端制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)也在逐漸壯大，2018年其經(jīng)濟(jì)韌性達(dá)到0.31，明顯領(lǐng)先于河南省其他城市。洛陽集國家老工業(yè)基地、“一帶一路”重要節(jié)點(diǎn)城市和全國重要交通樞紐等優(yōu)勢于一身，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，發(fā)展方式也在加快轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)韌性排名第二。而且兩市的經(jīng)濟(jì)韌性與經(jīng)濟(jì)水平排名相一致。三門峽和鶴壁經(jīng)濟(jì)韌性則緊隨其后。三門峽和鶴壁作為經(jīng)濟(jì)排名位于河南省后五位的城市，經(jīng)濟(jì)韌性水平躋身前五，這與經(jīng)濟(jì)水平高的城市其韌性水平往往也較高相矛盾。究其原因，發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)韌性測度的指標(biāo)中，三門峽和鶴壁兩個城市雖然經(jīng)濟(jì)總量排名靠后，但是人口基數(shù)小，從而使得這兩個城市人均指標(biāo)排名靠前。其二是河南省城市經(jīng)濟(jì)韌性表現(xiàn)出自西北向東南遞減的分布態(tài)勢。河南省省會城市和副中心城市位于河南西北部，河南省的整個經(jīng)濟(jì)重心也集中于西北部；另一方面，由于省會城市和中心城市與外部交流更加頻繁，經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加國際化，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)不斷在為當(dāng)?shù)刈⑷氚l(fā)展活力，生產(chǎn)要素的集中和產(chǎn)業(yè)集聚促使鄭州和洛陽兩市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢明顯。但是兩市作為河南省的經(jīng)濟(jì)增長極，擴(kuò)散效應(yīng)有限，尤其是對河南東南部地區(qū)的輻射作用還不夠。

圖1 2018年經(jīng)濟(jì)韌性

（2）社會韌性子系統(tǒng)

在四個子系統(tǒng)中社會韌性得分僅次于經(jīng)濟(jì)韌性。社會建設(shè)以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為基礎(chǔ)。對比圖1和圖2可以發(fā)現(xiàn)，河南省城市社會韌性水平高的城市與經(jīng)濟(jì)韌性得分高的城市基本吻合，只是個別城市的表現(xiàn)有出入。在社會韌性排名中鶴壁和三門峽分別為第二、三名，洛陽市退為第四。原因之一是，洛陽城鎮(zhèn)失業(yè)率較高，尤其是在近五年，始終處在4%左右。就業(yè)是民生之本，現(xiàn)階段我國居民社會保障水平不夠，購置房產(chǎn)甚至日常消費(fèi)要依賴信貸使得居民的生活壓力增大。穩(wěn)定的收入來源對居民來說至關(guān)重要。特別是在遇到如疫情等突發(fā)公共安全事件時，穩(wěn)定的收入對居民來說比以往任何時候都更為需要。無法正常工作，居民的日常生活必然會受到影響，這也不利于社會安定。李麗（2020）[34]認(rèn)為如果就業(yè)難以穩(wěn)定，在局部地區(qū)和特殊群體中出現(xiàn)高失業(yè)率，就有可能激化社會矛盾，成為影響穩(wěn)定的風(fēng)險點(diǎn)。公共設(shè)施建設(shè)不足是原因之二。與鶴壁和三門峽相比，洛陽萬人擁有圖書館量相對落后。公共設(shè)施配置決定著城市社會公共服務(wù)能力的高低。公共設(shè)施建設(shè)的欠缺會使居民生活舒適度下降，影響到對地方的認(rèn)可度和歸屬感，這不利于民生福祉的提升和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。

圖2 2018年社會韌性

（3）生態(tài)韌性子系統(tǒng)

對比生態(tài)韌性（圖3）與經(jīng)濟(jì)和社會韌性分布情況，可以發(fā)現(xiàn)存在很大差異，表現(xiàn)出以下特征。（1）生態(tài)韌性與經(jīng)濟(jì)韌性的分布態(tài)勢相反。生態(tài)韌性得分高的地區(qū)集中在河南東部經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)。我國經(jīng)濟(jì)在前期發(fā)展過程中由于追求經(jīng)濟(jì)效益、忽視生態(tài)環(huán)境保護(hù)，導(dǎo)致了生態(tài)環(huán)境惡化。當(dāng)然，河南的表現(xiàn)也不例外。以鄭州、洛陽為代表，兩市在發(fā)展初期由于是依賴自然資源和礦產(chǎn)資源，在發(fā)展過程中過度占用林地和耕地，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境遭到破壞。（2）在“五位一體”的總體布局下，河南省堅(jiān)持綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展和低碳發(fā)展，努力打破資源環(huán)境的瓶頸制約，將生態(tài)保護(hù)貫穿在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程中，生態(tài)韌性有所提升。在生產(chǎn)方面，加快了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)資源和能源的有效開發(fā)和利用，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)旅游業(yè)和生態(tài)產(chǎn)業(yè)的開發(fā)和培育，同時注重“三降一升”，減少“三廢”排放并提升固體廢棄物的綜合利用率；生活方面，加快了新能源的開發(fā)和利用，減少原始能源（煤炭、石油）的使用、普及天然氣，提高生活垃圾無害化處理率，生活環(huán)境有了很大改善；生態(tài)方面，截止到2018年河南省共建立國家級自然保護(hù)區(qū)13個。2019年起實(shí)施了水土流失動態(tài)監(jiān)測，完成水土流失治理319.4平方公里。2020年開展生態(tài)治河新模式，全面推行“河長+檢察長”制。在“美麗河南”“生態(tài)河南”等重大政策措施的實(shí)行下，河南省生態(tài)環(huán)境的改善已經(jīng)取得顯著成效，生態(tài)韌性有所提升。

圖3 2018年生態(tài)韌性

（4）工程韌性子系統(tǒng)

河南省城市工程韌性（圖4）水平整體偏低，2018年工程韌性得分最高的許昌，也僅為0.1260。韌性水平較高的城市主要分布在鄭州附近，邊緣地區(qū)的城市工程韌性水平較低。河南省工程韌性整體偏低原因之一是基礎(chǔ)設(shè)施投入不夠。河南省常住人口較多，對基礎(chǔ)設(shè)施的需求量較大，需要政府以及相關(guān)單位加大投資力度，補(bǔ)充并完善基礎(chǔ)設(shè)施，同時對基礎(chǔ)設(shè)施布局進(jìn)行合理規(guī)劃；二是基礎(chǔ)設(shè)施水平較低、能力不夠以及存在管理粗放問題等。資金使用效率影響產(chǎn)出效果。河南省基礎(chǔ)設(shè)施投入資金使用存在嚴(yán)重的效率低下問題，同時，監(jiān)管不嚴(yán)也是河南省整體工程韌性水平偏低的原因之一。工程韌性得分高的城市主要分布在鄭州附近，原因在于鄭州作為中心城市其完備的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)揮了較好的連帶作用?；A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)是為了服務(wù)生產(chǎn)和滿足人民群眾生活需要，為各地之間的交流提供便利，這就要求地區(qū)間基礎(chǔ)設(shè)施要具有共通性，特別是鐵路、公路等交通設(shè)施。因此為了促進(jìn)發(fā)展，各地都會積極進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以加強(qiáng)與中心城市或經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市的聯(lián)系。

圖4 2018年工程韌性

（三）障礙因子診斷

1.準(zhǔn)則層障礙因子分析

通過障礙度模型計(jì)算得出河南省2004—2018年城市韌性各準(zhǔn)則層障礙度，選擇呈現(xiàn)2004年、2010年和2018年三個年份的數(shù)據(jù)（見表3），并做一具體分析。

表3 2004、2010、2018年河南省城市韌性準(zhǔn)則層指標(biāo)障礙度

從子系統(tǒng)障礙度來看，首先，河南省城市經(jīng)濟(jì)韌性子系統(tǒng)對于城市韌性障礙度最高。除鄭州、洛陽和三門峽外，其余城市年均障礙度均高于40%。其次是社會韌性子系統(tǒng)和工程韌性子系統(tǒng)。障礙度最小的是生態(tài)韌性子系統(tǒng)。除三門峽、鄭州等城市，其余城市均在10%以下。

從子系統(tǒng)差異程度來看，經(jīng)濟(jì)韌性子系統(tǒng)差異最大。年均障礙度最高為濮陽46.63%，最低為鄭州 30.19%，差距達(dá)到 16%；其后依次是生態(tài)韌性子系統(tǒng)、工程韌性子系統(tǒng)和社會韌性子系統(tǒng)，差距分別達(dá)到12%、11.7%和10.8%。

從子系統(tǒng)發(fā)展趨勢來看，經(jīng)濟(jì)韌性子系統(tǒng)對于城市韌性障礙度其變化有三種趨勢：第一種以商丘、周口和駐馬店為代表，經(jīng)濟(jì)韌性子系統(tǒng)對城市韌性障礙度逐年遞增，且增幅較大；第二種是經(jīng)濟(jì)韌性子系統(tǒng)相比城市韌性障礙度逐年遞減，包括鄭州、洛陽、鶴壁、新鄉(xiāng)、焦作、濮陽、許昌、漯河和三門峽；第三種主要是開封、平頂山、南陽和信陽，經(jīng)濟(jì)韌性子系統(tǒng)障礙度保持穩(wěn)定，沒有明顯波動。工程韌性子系統(tǒng)對城市韌性障礙度其變化趨勢與經(jīng)濟(jì)韌性子系統(tǒng)對城市韌性障礙度相同，可分為增長、下降和平穩(wěn)三種情況，只是不同類型的城市存在差異。河南省生態(tài)韌性子系統(tǒng)對城市韌性障礙度其變化趨勢比較復(fù)雜，包含四種情況：其一是以鄭州和三門峽為代表，這兩個城市在2012年之前主要呈下降趨勢，在2012年之后逐年遞增，總體呈增長態(tài)勢；其二是表現(xiàn)出下降趨勢，主要有開封、平頂山、鶴壁、許昌、南陽、商丘、周口、駐馬店、洛陽和安陽；其三是處于持續(xù)波動狀態(tài)，主要是漯河、新鄉(xiāng)和信陽；其四是基本處于穩(wěn)定狀態(tài)，主要是焦作和濮陽兩地。與其他子系統(tǒng)不同，河南省17個地級市社會韌性子系統(tǒng)對城市韌性障礙度均呈現(xiàn)出增長態(tài)勢。

就具體城市來看，各階段主要障礙因子存在差異。最為特殊的是鄭州，在2013年以前，依次為：經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、社會子系統(tǒng)、工程子系統(tǒng)、生態(tài)子系統(tǒng)；2014年，依次為：工程子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、社會子系統(tǒng)、生態(tài)子系統(tǒng)；2015年，依次為工程子系統(tǒng)、社會子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、生態(tài)子系統(tǒng)；2016年以后轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣酉到y(tǒng)、工程子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、生態(tài)子系統(tǒng)。洛陽、焦作、許昌、漯河和三門峽這五個城市在2014年以后社會子系統(tǒng)水平超過經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)占據(jù)主導(dǎo)地位，再下分別是工程子系統(tǒng)和生態(tài)子系統(tǒng)。其他11個地級市經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)始終是制約城市韌性發(fā)展的主要障礙因子。

總的來看，河南省城市準(zhǔn)則層障礙因子的表現(xiàn)與我國城市發(fā)展情況相吻合。經(jīng)濟(jì)和社會始終是我國城市發(fā)展的重中之重，強(qiáng)化兩者的發(fā)展仍是未來一段時期地區(qū)工作的關(guān)鍵。在高質(zhì)量發(fā)展階段，生態(tài)文明建設(shè)被擺在突出位置，然而，在測算結(jié)果中，生態(tài)子系統(tǒng)障礙因子位于最后。可能有兩個原因：一個是城市韌性測度對于生態(tài)韌性指標(biāo)的選取還不夠完善，如對自然災(zāi)害這一因素即沒有考慮在內(nèi)，由此導(dǎo)致了在城市韌性中生態(tài)韌性所占權(quán)重較?。涣硪辉騽t是，城市在發(fā)展過程中更多考慮的是經(jīng)濟(jì)、社會等，較少兼顧生態(tài)，這在一定程度上削弱了生態(tài)子系統(tǒng)對整體水平的影響（雷勛平等，2020）[35]。

2.指標(biāo)層障礙因子分析

將各年份每個城市的障礙度進(jìn)行排名，選取2004年、2010年、2015年和2018年各地級市障礙度位居前五位的障礙因子進(jìn)行分析（見表4）。

為了能夠進(jìn)一步了解影響河南省城市韌性整體水平的具體障礙因素，對表4中障礙因子進(jìn)行了頻次統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)河南省城市韌性存在具有普遍性的障礙因子。綜合來看，人均實(shí)際利用外資額（A13）、萬人擁有圖書館量（A25）、人均固定資產(chǎn)投資額（A14）、財(cái)政自給率（A15）、人口密度（A22）、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率（A21）和人均 GDP（A11）七個因子出現(xiàn)頻率最高，均大于20次，說明其影響普遍。這七個障礙因子均從屬于經(jīng)濟(jì)韌性子系統(tǒng)和社會韌性子系統(tǒng)。這與前文的分析結(jié)果一致，也再次驗(yàn)證了經(jīng)濟(jì)和社會兩者對河南省城市韌性水平的障礙度最高。人均實(shí)際利用外資額、萬人擁有圖書館量和人均固定資產(chǎn)投資額頻次均高于50次，說明資金的吸納和利用能力對河南省城市韌性水平的影響顯著。對外資的吸引、利用能力低，企業(yè)內(nèi)新增投資少，以及公共設(shè)施建設(shè)的不足制約著城市韌性水平的提升，因此，后期這方面的工作要加強(qiáng)。除這三個顯著障礙因子外，在各個階段河南省各城市還伴有不同的障礙因子存在。2004年人均GDP（A11）頻次達(dá)到15次，意味著河南省絕大多數(shù)地區(qū)城市韌性水平都受到GDP的制約。其次是城鎮(zhèn)登記失業(yè)率（A21）和人均社會消費(fèi)零售額（A16）。兩者的表現(xiàn)欠佳，說明城市發(fā)展活力不足。2010年人均GDP和人均社會消費(fèi)零售額的阻礙作用減弱，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率仍是主要的障礙因子，說明失業(yè)問題沒有得到緩解。再次是新增第三產(chǎn)業(yè)占比（A12）和財(cái)政自給率（A15）兩個障礙因子表現(xiàn)突出。這兩者的不足同時也說明，制約城市發(fā)展的不再是單純的經(jīng)濟(jì)總量，經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的重要性在不斷增強(qiáng)。2015年財(cái)政自給率沒有改善，反而影響更廣，頻次達(dá)到10次；城市過多的人口集聚使人口密度（A22）的障礙作用開始變得突出。2018年財(cái)政自給率不足和人口密度的阻礙作用持續(xù)擴(kuò)大，分別達(dá)到15次和12次；R&D人員匱乏成為新問題。中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展到今天，事實(shí)也是，科技創(chuàng)新水平已成為影響城市競爭力的最重要因素。

表4 2004、2010、2015和2018年河南省城市韌性主要障礙因子

綜合四年情況來看，除人均實(shí)際利用外資額、人均固定資產(chǎn)投資額和萬人擁有圖書館量這三個障礙因子表現(xiàn)突出外，2010年以前河南省各地級市障礙因子及其表現(xiàn)差異不大。普遍是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后制約城市發(fā)展。2010年以后，面臨的問題增加，既有經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的問題需要克服，新出現(xiàn)的社會問題也需要高度重視。城市發(fā)展向高質(zhì)量方向演進(jìn)，需要多方面的支持，但在目前，由于科技創(chuàng)新的作用至為關(guān)鍵，要提升城市韌性水平，對于科技創(chuàng)新的追求不可松懈。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論與討論

通過建立指標(biāo)評價體系對河南省城市韌性進(jìn)行測度，并對河南省城市韌性及其子系統(tǒng)的變化特征，以及影響城市韌性的障礙因子進(jìn)行分析，主要結(jié)論如下：首先，河南省城市韌性水平在近年來均有提升，整體處于中等偏上水平，但城市間韌性差距逐漸擴(kuò)大且增幅存在差異。其次，各子系統(tǒng)在前期呈現(xiàn)低水平協(xié)調(diào)，在2015年后協(xié)調(diào)性下降。對比各子系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)韌性水平最高，但經(jīng)濟(jì)韌性得分高的城市與經(jīng)濟(jì)排名靠前的城市并不完全重疊，且呈自西北向東南遞減分布態(tài)勢。社會韌性水平僅次于經(jīng)濟(jì)韌性，得分高的城市與經(jīng)濟(jì)韌性排名靠前的城市基本吻合，只是個別城市排名有偏差。生態(tài)韌性與經(jīng)濟(jì)韌性兩者的表現(xiàn)相反，經(jīng)濟(jì)韌性得分高的城市生態(tài)韌性水平較低，伴隨發(fā)展，生態(tài)韌性子系統(tǒng)水平雖然仍落后于經(jīng)濟(jì)、社會子系統(tǒng)，但整體水平在逐漸提升。隨著新發(fā)展理念的貫徹，在生產(chǎn)、生活和生態(tài)方面將生態(tài)文明建設(shè)放在突出位置，兩者的發(fā)展方向必將趨同。工程韌性水平整體偏低，且水平較高的城市主要集中在鄭州附近，邊緣地區(qū)城市的工程韌性水平較低。再次，從準(zhǔn)則層分析障礙因子，對比各子系統(tǒng)年均障礙度，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)障礙度最高，而后依次是社會子系統(tǒng)、工程子系統(tǒng)和生態(tài)子系統(tǒng)。城市間子系統(tǒng)存在差異，其中經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)差異最大，差距達(dá)到16%。不同城市經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、生態(tài)子系統(tǒng)和工程子系統(tǒng)變化趨勢存在差異，社會子系統(tǒng)對城市韌性障礙影響均呈增長態(tài)勢。不同地區(qū)城市在其發(fā)展的不同階段主導(dǎo)子系統(tǒng)也是在不斷發(fā)生變化。最后，從指標(biāo)層來看，人均實(shí)際利用外資額、萬人擁有圖書館量、人均固定資產(chǎn)投資額、財(cái)政自給率、人口密度、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率和人均GDP這七個因子具有普遍影響，特別是人均實(shí)際利用外資額、萬人擁有圖書館量和人均固定資產(chǎn)投資額普遍制約著各地區(qū)城市韌性水平的提升。另外，在各個階段上不同城市還伴有其他不同的障礙因子。

研究還存在兩方面的不足：一是通過使用熵值法對指標(biāo)體系各指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后得出各指標(biāo)權(quán)重，很大程度上避免了主觀方面的影響，但生態(tài)相關(guān)指標(biāo)權(quán)重較小，與河南省處于黃河流域生態(tài)保護(hù)區(qū)，和目前處在高質(zhì)量發(fā)展關(guān)鍵階段的地位不太相符；二是對指標(biāo)的選取還需要進(jìn)一步完善，尤其是生態(tài)韌性子系統(tǒng)相關(guān)指標(biāo)，應(yīng)把急性沖擊和慢性沖擊兩者都納入進(jìn)來。

（二）建議

針對研究所得出的結(jié)論，并結(jié)合韌性城市建設(shè)的要求，提出以下建議：

第一，補(bǔ)齊城市短板，推進(jìn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展。河南省不同行政等級城市韌性水平差別顯著，中心城市因?yàn)橛姓呒映?，發(fā)展具有優(yōu)勢，其他地級市發(fā)展相對較為緩慢。地級市韌性水平提升不僅有利于提高當(dāng)?shù)爻鞘许g性水平，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，同時能夠緩解中心城市發(fā)展壓力。在未來發(fā)展中，河南省需要重點(diǎn)關(guān)注地級市發(fā)展，特別是南陽、信陽、周口、商丘和駐馬店等地。要結(jié)合當(dāng)?shù)刭Y源稟賦和發(fā)展條件，做到準(zhǔn)確定位，制定出科學(xué)的發(fā)展目標(biāo)。要給予適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策，助其快速發(fā)展。要制定制定相關(guān)的考核制度，使政策落在實(shí)處，切實(shí)起到助推地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用。

第二，對于系統(tǒng)弱項(xiàng)，要綜合考慮、有序改善，以全面提升城市韌性水平。河南省城市工程韌性和生態(tài)韌性水平較低，在“十四五”期間需要加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和生態(tài)環(huán)境改善。2020年4月17日中共中央政治局會議提出了要“加強(qiáng)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施和新型基礎(chǔ)設(shè)施投資”。“新基建”可以起到穩(wěn)投資、促消費(fèi)和穩(wěn)就業(yè)的作用，可以助推經(jīng)濟(jì)和社會韌性水平的提升，河南省應(yīng)把握這次空前的機(jī)遇，科學(xué)安排政府投資，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。要營造良好的投資環(huán)境，充分調(diào)動民間投資，促進(jìn)投資市場化。2019年9月18日，習(xí)近平總書記提出將黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展作為重大國家戰(zhàn)略。河南省應(yīng)積極落實(shí)習(xí)近平總書記講話的精神。在生態(tài)保護(hù)方面，要推進(jìn)沿河村莊全面實(shí)行垃圾分類，合理規(guī)劃養(yǎng)殖業(yè)布局，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)治理，優(yōu)化流域環(huán)境，提升地區(qū)生態(tài)韌性水平。

第三，化解不利因素，促進(jìn)韌性水平穩(wěn)步提升。河南省城市經(jīng)濟(jì)、社會子系統(tǒng)韌性水平雖然較高，但在障礙度模型分析中經(jīng)濟(jì)、社會存在的問題仍比較突出，因此，要對具有普遍性影響的問題首先予以解決。河南省資金吸納和利用能力普遍不高，提高外資利用率可以從幾方面入手：一是完善基礎(chǔ)設(shè)施，為外商投資營造良好的投資環(huán)境。二是拓寬外資來源。尤其在當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)蕭條時期，開拓新的外資來源渠道勢在必然。三是出臺相關(guān)優(yōu)惠政策，吸引外商投資設(shè)廠。四是提高資金利用效率，對投資區(qū)域和領(lǐng)域進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃。另外，針對特定地區(qū)的主要制約因素也不可忽視。比如洛陽城鎮(zhèn)登記失業(yè)率較高，在“十四五”期間，應(yīng)把解決就業(yè)放在重要位置，鼓勵自主創(chuàng)業(yè)，提供就業(yè)渠道和平臺，提高當(dāng)?shù)卮髮W(xué)生就業(yè)率和促進(jìn)失業(yè)人口再就業(yè)。