文/羅紹琴 戚凱 編輯/白琳

隨著國際社會頻頻使用“長臂管轄”這一表述，這一傳統(tǒng)上的美國國內(nèi)法概念愈發(fā)引人矚目?！伴L臂管轄”這一法學學科專有名詞被“政治化”“外交化”，成為一種主要用于外交場合的抗議性表述，用來描述美國濫用域外管轄權、單方面依據(jù)國內(nèi)法在國際社會強行管轄他國公民或機構的霸權行為。近年來，以金融機構、高科技企業(yè)為代表的中國公司，頻頻遭遇美國“長臂管轄”，并導致巨大損失。因此，要高度關注“長臂管轄”的深刻影響，科學合理地推進反制。

“長臂管轄”的本質(zhì)

“長臂管轄”是法律的域外管轄權問題，但從根本上說，是國與國交往的沖突與合作問題。在一個缺乏所謂“超級世界政府”、國與國無論大小一律平等的世界當中，當國家之間發(fā)生利益沖突時，雙方或多方所能依賴的國際法是有限的。這主要是因為在現(xiàn)代國際關系體系逐步成型與不斷演進的歷史進程中，國際法中有關域外管轄權規(guī)制的治理進展緩慢，使得國家對域外管轄權的劃定擁有較寬泛的自由裁量權?；仡櫄v史可以發(fā)現(xiàn)，美國實施“長臂管轄”并非一蹴而就，而是有著漫長的積累過程。從歷史上針對其他大國到當前，“長臂管轄”都是為美國鞏固霸權、維護霸權服務的。

“長臂管轄”的根本目的。從20世紀開始，特別是隨著兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)、美國逐步走向世界舞臺中央之后，借著國家權力膨脹、國際政治經(jīng)濟權勢擴張、全球聯(lián)系日益密切的時代潮流，美國逐步突破了國內(nèi)法屬地主義的限制，無節(jié)制地拓展國內(nèi)法的域外效力，妄圖使美國一國的法律成為國際社會的“代國際法”。在這一過程中，模糊域內(nèi)管轄與域外管轄的界限，擴張域外管轄權。當美國利益與他國利益發(fā)生沖突之時，“長臂管轄”就成為美國在法律領域有力的威懾與攻擊武器。

歐洲、日本等西方大國均受到“長臂管轄”的威懾和制約。在歐洲主要大國、日本經(jīng)濟迅速發(fā)展，對美國的地位造成一定沖擊的時期，美國動用“長臂管轄”，宣稱這些國家的人或機構違反了美國的某些法律，再轉而在政治外交層面逼迫其國家政府屈服，在金融、科技等核心領域?qū)ζ渥龀鲎尣?。譬如，上世紀80年代末期轟動世界的“東芝機床出口案”，最終以日本做出經(jīng)濟與防務領域的讓步而告終。

“長臂管轄”對我國的影響

當前，圍繞金融與高科技領域，美國利用其強大的實力（包括政治影響力、綜合經(jīng)濟實力、美元地位、壟斷性金融體系與基礎設施、網(wǎng)絡信息及其他高科技領域領先地位等），針對我國官方機構、企業(yè)及公民個人實施“長臂管轄”。美國當前最主要的手段是借助兩級制裁體系，發(fā)動雙向“長臂管轄”。美國的對華行動目前以經(jīng)貿(mào)領域制裁（含出口管制）為主，利用“一級制裁”與“二級制裁”相結合的方式，對我國金融機構與高科技企業(yè)進行正向與反向的雙重“長臂管轄”。

在正向?qū)用?，打造“一級制裁”與“二級制裁”相結合的遏制網(wǎng)絡。在一級制裁環(huán)節(jié)，美國聯(lián)邦行政部門濫用《貿(mào)易法》《國際緊急狀態(tài)經(jīng)濟權力法》等法律賦予的行政權力，以極其寬泛或無理的“國家安全、侵犯人權”為由，宣稱我國金融機構或高科技企業(yè)威脅美國安全、侵蝕美國價值，禁止美國機構或個人與其交易。在二級制裁環(huán)節(jié)，迫使其他國家或跨國機構不得與我國開展交易。

在反向?qū)用妫冕槍ζ渌麌业碾p重制裁網(wǎng)絡對中資機構與個人進行特定的制裁。多年來，美國國務院、司法部、商務部、財政部、國稅局等聯(lián)邦機構打造了針對伊朗、古巴、朝鮮等國家以及跨國恐怖組織、跨國犯罪組織的雙重制裁網(wǎng)絡，并在對華戰(zhàn)略競爭加強的背景下，將這些制裁網(wǎng)絡用于針對我國金融機構、高科技企業(yè)。譬如，一級制裁體系下，在美設有分支機構的中資銀行常常面臨美國執(zhí)法機構的歧視性執(zhí)法；二級制裁體系則禁止包括我國境內(nèi)企業(yè)在內(nèi)的所有第三國機構或個人與一級制裁目標國進行交易。

除此之外，“長臂管轄”還在一定程度上影響我國與其他國家的經(jīng)貿(mào)合作。中資銀行或金融開發(fā)機構是我國推進“一帶一路”倡議的主要融資平臺，美國對這些金融機構及其他企業(yè)所施展的“長臂管轄”，會對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在一些具體領域與我國的經(jīng)貿(mào)合作產(chǎn)生負面影響。

其他國家應對“長臂管轄”的歷史實踐

1945年，美國聯(lián)邦法院在“美國訴美洲鋁業(yè)公司”一案中設立了所謂的“效果標準”。這種依據(jù)域內(nèi)效果倒推責任，追究域外外國公司與外國個人責任的做法，顯示出其域外管轄權“長臂”的觸角之長。盡管這引起了一些外國政府的強烈抗議，但之后的若干著名案件中仍能看見這一原則的“身影”。1955年美國聯(lián)邦法院在“美國訴瑞士鐘表制造商情報中心公司”案中，繼續(xù)適用“效果標準”。該案引起了瑞士政府的強烈抗議，并向美國紐約南區(qū)聯(lián)邦法院遞交了“法庭之友”抗辯意見書，聲稱美國此舉損害了瑞士主權和兩國關系，還威脅向國際法院提出控告，最終迫使美國法院取消了制裁。1982年，為了制裁前蘇聯(lián)，美國將行政法令的域外管轄權擴展到歐洲各國企業(yè)身上，結果引發(fā)了巨大的外交風波。這些國家不僅向美國提起外交抗議，還有不少公司就此提起訴訟，最終美國不得不予以妥協(xié)。

還有一些反制措施沒有取得預期效果。譬如，20世紀90年代以來，為了反制美國的二級制裁體系，一些歐洲國家制定的阻斷法強行要求本國企業(yè)不遵守美國的二級制裁規(guī)定。企業(yè)因此陷入跨國經(jīng)營合規(guī)與遵從母國法律的兩難境地，在跨國法務環(huán)節(jié)耗費了大量的精力與資源；一些企業(yè)則選擇了將企業(yè)總部從母國搬遷至美國境內(nèi)，以避開母國阻斷法的管轄。

反制“長臂管轄”的思路

域外管轄權沖突，是全球化時代主權國家之間如何有序處理國家利益沖突的問題，本質(zhì)上是全球治理問題?，F(xiàn)有的國際法及其他各類全球治理規(guī)則，面臨機制老化、協(xié)調(diào)難以為繼的嚴峻挑戰(zhàn)，因此推進全球治理相關體制變革已是大勢所趨。但美國的“長臂管轄”企圖以國內(nèi)法代替國際法，則是對全球治理秩序變革訴求的反民主行動，因此，必須采取科學合理的反制措施予以堅決反制。具體來說，可以分為中長期的應對理念層面與短期的應對策略層面。

中長期層面，應留意以下兩個方面。

第一，反制的根本目的在于維護國際社會的共同利益與發(fā)展?；谪撠熑蔚拇髧饨焕砟睿Y合中國的實際國情，應繼續(xù)堅持反對美國對中國及世界其他各國的“長臂管轄”，呼吁國際社會聯(lián)合加強對美國“二級制裁”、濫用“長臂管轄”的抵制?！伴L臂管轄”本身既存在國際法爭議的內(nèi)容，也有部分隨時代進步合理的一面，但不應無限擴展管轄權，濫用“長臂管轄”。譬如，美國司法部和聯(lián)邦證券交易委員會共同負責《海外反腐敗法》的執(zhí)行，先是創(chuàng)立了“代理銀行賬戶管轄權理論”（Correspondent Bank Account Jurisdiction Theory），規(guī)定即使與美國全無聯(lián)系的外國企業(yè)，只要通過美國的代理銀行進行過戶，就受美國管轄；之后的2011年，司法部又提出“電子郵件服務管轄論”，規(guī)定凡使用美國公司的電子郵箱服務器進行違法犯罪，即受美國管轄。此類擴張管轄權與濫用“長臂管轄”，給世界各國，特別是主要經(jīng)濟體帶來了嚴重困擾。我國應基于堅定維護多邊主義、和平共處等多項國際社會的根本準則，在聯(lián)合國、世界貿(mào)易組織、RCEP（區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系）等全球與地區(qū)多邊合作組織中積極推動共同行動；同時，進一步倡導在國際民商事管轄權領域加強磋商與協(xié)作，提倡管轄權沖突克制原則，通過多邊合作機制，實現(xiàn)以“良幣驅(qū)逐劣幣”的效果。

第二，科學合理地使用阻斷性反制工具。盡管“長臂管轄”有追隨時代進步而進步的部分內(nèi)容（譬如行使屬人管轄權、保護性管轄權等），但域外管轄權的使用總歸有背離國際法的嫌疑與風險，片面使用阻斷性反制工具可能適得其反，因此對阻斷性反制工具的使用要科學合理、靈活適度。

短期應對策略層面，可分為法律體系建設與企業(yè)防范兩個方面。對我國法律機關而言，應考慮進一步加強對美國“長臂管轄”法律譜系及其背后域外管轄法律思想的研究，厘清其法律域外適用的學理邏輯及其演化，反對其濫權學說。立法機關對涉及反對國家分裂、反對恐怖主義、反對網(wǎng)絡犯罪、反壟斷等重大利益的現(xiàn)有法律，合理拓展其域外效力，并在相關議題上加強與世界上其他國家立法機關的友好交流；行政執(zhí)法機構根據(jù)法律賦予的權力制定細化政令，確保法律的實踐執(zhí)行力；審判機關加強案件審理過程中的信息披露工作，通過審判實踐，積累域外管轄的相關實踐?？偟膩碚f，協(xié)調(diào)推進域外效力擴展工作，使其形成有效震懾。

對我國企業(yè)而言，一方面要實事求是地認識到，避其鋒芒不失為明智之舉，知其規(guī)律，方能有的放矢。要充分認識美國全面而復雜的“長臂管轄”體系所產(chǎn)生的負面影響和對全球的監(jiān)控能力，對合規(guī)工作給予高度重視，不能抱有僥幸心理；在日常經(jīng)營中做好一定的應急準備，對涉美的關鍵性原材料進口做好儲備，與專業(yè)的律師事務所保持定期溝通。另一方面，在遭遇嚴重歧視、不公待遇的時候，積極尋求外交與輿論的幫助，通過專業(yè)法律團隊，在美國法律體系內(nèi)進行有關管轄權異議、違憲審查的法律應對。