谷金艷，劉佳

（天津天獅學(xué)院，天津301700）

職稱晉升制度是應(yīng)用型民辦本科高校（以下簡稱“民辦高?！保I(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍管理的根本制度，是技術(shù)能力與學(xué)術(shù)水平評價(jià)的主要制度，是專業(yè)技能人才隊(duì)伍建設(shè)的主要手段，也是人才科學(xué)配置和使用的重要依據(jù)［1］。目前，各地教育主管部門向民辦高校下放了高級職稱晉升自主權(quán)，一方面可使學(xué)校自主優(yōu)化職稱結(jié)構(gòu)，辦出應(yīng)用型特色；另一方面也緩解了學(xué)校人才隊(duì)伍建設(shè)的焦慮與壓力，將辦學(xué)自主權(quán)真正落到實(shí)處。由于職稱評審直接關(guān)系到教師切身利益，一旦出現(xiàn)準(zhǔn)備不足、溝通不暢、操作不慎或管理不嚴(yán)，容易引發(fā)各種評審風(fēng)險(xiǎn)事件：信訪、鬧訪和纏訪等不穩(wěn)定事件；負(fù)面輿論報(bào)道事件；上級機(jī)關(guān)對學(xué)校負(fù)面評價(jià)事件；撤銷、限制、回收自評權(quán)等行政處罰事件等［2］。因此，將自主職稱晉升評審管理的全過程、全要素引入風(fēng)險(xiǎn)評估與管控體系，將事后處理變?yōu)槭虑邦A(yù)防，推動(dòng)民辦高校職稱晉升工作健康發(fā)展，具有重要意義。

一、民辦高校自主職稱晉升管理的政策背景

民辦高校的主要特點(diǎn)是起步晚，底子薄。上級主管機(jī)關(guān)長期收緊高級職稱的評聘權(quán)，在一定程度上削弱了民辦高校人才聘用選拔機(jī)制的活力。高級職稱人才“評不上、聘不來、留不住”的問題一直困擾著學(xué)校人才隊(duì)伍的發(fā)展。教育部評估中心于2016年發(fā)布的《中國民辦本科教育質(zhì)量報(bào)告》顯示，民辦高校存在“教師隊(duì)伍總體規(guī)模不足，而且結(jié)構(gòu)性矛盾突出”“高職稱教師偏少，無職稱教師偏多”的現(xiàn)象［3］。隨著2017年發(fā)布的《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》，特別是2021年頒布的《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》，明確保障民辦高校按照國家有關(guān)規(guī)定開展包括教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘等方面的自主權(quán)，民辦高校自主評聘高級職稱的工作逐步在各地展開。

二、建立民辦高校職稱自主晉升風(fēng)險(xiǎn)管理體系的價(jià)值

建立科學(xué)有效的職稱自主晉升風(fēng)險(xiǎn)管理體系是各級文件的鮮明指引。2017年國辦發(fā)《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》中明確強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)職稱評審監(jiān)督”“加強(qiáng)對評價(jià)全過程的監(jiān)督管理”等。

建立公開透明的職稱自主晉升風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有利于自覺接受利益相關(guān)群體監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)職稱評審的科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公平、公正，有利于增強(qiáng)管理人員的責(zé)任心和綜合素質(zhì)，促進(jìn)自主職稱評審走向良性循環(huán)。

職稱自主晉升風(fēng)險(xiǎn)管理體系可以找到影響評審的各類風(fēng)險(xiǎn)因素并進(jìn)行分類與管控，為同行提供詳細(xì)、完整的經(jīng)驗(yàn)參考，推動(dòng)教育人才評價(jià)管理質(zhì)量的進(jìn)一步提升。

三、民辦高校職稱自主晉升風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)思路

首先，按照人才評價(jià)目的、功能、特點(diǎn)來設(shè)計(jì)各類風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)。其次，收集、整理風(fēng)險(xiǎn)案例庫，再次運(yùn)用多種度量技術(shù)，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級劃分，建立自主評審風(fēng)險(xiǎn)模型、計(jì)算自主評審的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。然后，分析致風(fēng)險(xiǎn)的原因，通過規(guī)避、化解、分擔(dān)、轉(zhuǎn)移、承受等方式，使風(fēng)險(xiǎn)降級，將風(fēng)險(xiǎn)控制在容量以內(nèi)。最后，總結(jié)提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，保障自主職稱晉升評審工作順利進(jìn)行。

四、職稱自主評審風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)

反對聲音最小化。這是從底線思維角度出發(fā)，促使利益相關(guān)方對評審結(jié)果的嚴(yán)重關(guān)注和關(guān)切、表示遺憾、疑惑、拒絕、反對、抵觸、抗議、不信任的程度達(dá)到最低。

滿意度最大化。這是從服務(wù)角度出發(fā)，產(chǎn)生的結(jié)果指符合或基本符合最廣大的利益相關(guān)方的期待，即實(shí)現(xiàn)滿意的最大公約數(shù)。

五、職稱自主評審風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別與分類

風(fēng)險(xiǎn)源，指可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或風(fēng)險(xiǎn)事件，大致可分為四類：第一，職稱評審意外風(fēng)險(xiǎn)事件。主要是指各種意外原因造成的未開展或開展了自主評審而結(jié)果宣布無效的事件；或個(gè)別責(zé)任人未能盡責(zé)，評審程序失當(dāng)，評審專家、評審結(jié)果意外泄露等事件。此類事件多為偶發(fā)但危害嚴(yán)重，易形成群體利益損失。第二，負(fù)面言行事件。事件主體多數(shù)是因不服或不滿評審質(zhì)量和結(jié)果，不愿通過正規(guī)渠道加以解決，或某種訴求通過正規(guī)途徑難以滿足其要求的，可能轉(zhuǎn)化為激進(jìn)的負(fù)面事件。對自主評審主管領(lǐng)導(dǎo)、當(dāng)事的專家評委、工作人員、同行同事進(jìn)行人身攻擊或傷害事件。自傷自殘、輕生等方式，以達(dá)到影響評審結(jié)果為目的的事件［4］。第三，信訪事件。事件主體的申訴未得到學(xué)校積極回應(yīng)，或者對申訴無勝算把握時(shí)，為了給評審部門施加壓力，便聯(lián)系上級主管部門。部分當(dāng)事人的申訴一旦經(jīng)過上訪、群訪、鬧訪和纏訪，往往就被上級機(jī)關(guān)指示核實(shí)、限期督辦等。第四，公信力風(fēng)險(xiǎn)事件。事件主體出于對職稱利益已經(jīng)受損或即將受損的擔(dān)憂，對自主評審的公正性、正確性提出質(zhì)疑，對程序的正當(dāng)性、組織的合法性、執(zhí)行的公平性，通過各種媒體進(jìn)行負(fù)面甚至歪曲的報(bào)道，使事件在社會(huì)中形成輿論，給學(xué)校造成社會(huì)輿論壓力，試圖影響學(xué)校的評審。

六、職稱自主評審風(fēng)險(xiǎn)形成原因剖析

制度設(shè)計(jì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)。自主評審制度的某些環(huán)節(jié)不符合有關(guān)法規(guī)和政策規(guī)定，容易引起制度風(fēng)險(xiǎn)。例如，一些針對應(yīng)用型本科學(xué)校設(shè)置的特色評審條件不夠規(guī)范、細(xì)化、具體和明確，且未經(jīng)教代會(huì)等組織充分民主討論或?qū)徸h，容易產(chǎn)生誤解與糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。

民辦高校職稱自主晉升監(jiān)督滯后。工作方式上，既沒有前期的基層實(shí)地走訪，也沒有安排利益群體座談和聽證，只公布了監(jiān)督電話或郵箱，被動(dòng)地等待接訪。接訪中，也沒有設(shè)置相應(yīng)的化解矛盾的方案、預(yù)案以及應(yīng)對舉措，造成矛盾的進(jìn)一步激化，形成新的風(fēng)險(xiǎn)。

自主評審專家的選聘風(fēng)險(xiǎn)。自主評審專家如果沒有嚴(yán)格的篩選機(jī)制、回避機(jī)制來保障，其素質(zhì)就容易受到質(zhì)疑。評審環(huán)節(jié)或評審質(zhì)量上存在一定瑕疵，必然會(huì)影響評審質(zhì)量。

評審過程存在組織管理風(fēng)險(xiǎn)。在職稱評審中，各部門（組）之間缺乏溝通配合，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患處理不及時(shí)、不到位。比如職稱申報(bào)材料收集與材料審查分離，材料審查與現(xiàn)場答辯分離，造成材料審查時(shí)出現(xiàn)的一些風(fēng)險(xiǎn)苗頭，答辯組負(fù)責(zé)人不清楚潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

七、職稱自主評審風(fēng)險(xiǎn)管控的對策

（一）主動(dòng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，提高事前、事中抗風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量

1.堅(jiān)持制度設(shè)計(jì)優(yōu)先。按照民辦高校對專業(yè)技術(shù)人才評價(jià)的客觀規(guī)律設(shè)計(jì)制度，將職稱自主評審的科學(xué)、公平、公正，放在制度設(shè)計(jì)的首位。關(guān)鍵指標(biāo)、環(huán)節(jié)、條件應(yīng)反復(fù)推敲，仔細(xì)論證，逐步推進(jìn)，認(rèn)真落實(shí)。

2.堅(jiān)持回避制度，保證職稱評審的獨(dú)立性［5］。建立校內(nèi)外評審專家?guī)欤绍浖S機(jī)調(diào)用生成評審的專家名單。堅(jiān)持評價(jià)全程錄音錄像，使現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)管理全程可追溯，探索建立職稱評審問題終身問責(zé)制。

3.堅(jiān)持自主評審民主管理的思想。將職稱評審相關(guān)的數(shù)據(jù)整理過程進(jìn)行公開，提高職稱評審的客觀性、真實(shí)性、預(yù)期效果和公信力，加強(qiáng)職稱評審自我監(jiān)督檢查的組織建設(shè)與執(zhí)行力建設(shè)。

4.提高評審管理人員素質(zhì)能力。評審管理人員應(yīng)加強(qiáng)自主職稱晉升相關(guān)政策、法律和法規(guī)的培訓(xùn)，熟悉并掌握人才評價(jià)的基本規(guī)律，業(yè)務(wù)流程。學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)職稱評審相關(guān)各部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成風(fēng)險(xiǎn)管控的合力。

（二）建全風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，增強(qiáng)事后客觀應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力

1.依靠大數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在歷史的維度，將過往的所有職稱晉升的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行收集、梳理和分類，形成完整的風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫。在網(wǎng)絡(luò)空間維度，調(diào)查、收集和整理線上利益相關(guān)者的意見。在實(shí)地和現(xiàn)場維度，進(jìn)行全面的現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)告知、風(fēng)險(xiǎn)警示和態(tài)度調(diào)查。建立長效和動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)事件庫的更新機(jī)制。

2.對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行定級。將可引起特別強(qiáng)烈反應(yīng)，或引起大規(guī)模沖突的或危害嚴(yán)重的定為高風(fēng)險(xiǎn)事件；有部分人反應(yīng)強(qiáng)烈的，可能引發(fā)矛盾的定為中風(fēng)險(xiǎn)事件；將多數(shù)人可以理解，少部分人持有意見，通過有效措施可以防范和化解的定為低風(fēng)險(xiǎn)事件。

3.分析整理各類事件的利好因素。通過以人為本、綜合治理、群策群力、協(xié)調(diào)關(guān)系、糾紛調(diào)解等手段，增強(qiáng)意見群體的意愿度、承受度、反對度和容忍度，提高應(yīng)對主體的防范力、公關(guān)力、公信力和應(yīng)急反應(yīng)能力。努力將風(fēng)險(xiǎn)等級逐步改變：高危降中危，中危降低危，維持低危等級。

4.加強(qiáng)危機(jī)公關(guān)與輿論引導(dǎo)。積極利用學(xué)校的自媒體、網(wǎng)站，宣傳應(yīng)用型民辦本科高校職稱自主評審制度建設(shè)成果，公開相關(guān)信息與工作流程。保持民辦高校自信力、公信力，積極弘揚(yáng)職稱自主評審正能量。