黃斌，趙挺

（貴州民族大學(xué)政治與經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，貴州 貴陽 550025）

創(chuàng)新發(fā)展是經(jīng)濟(jì)社會引領(lǐng)和發(fā)展的第一內(nèi)生動力，是加快建設(shè)社會主義現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)管理體系的重要戰(zhàn)略性動力和支撐。高校創(chuàng)新發(fā)展離不開教學(xué)和科研，高校一直把科研教學(xué)作為推動中國現(xiàn)代化科研工作的重要內(nèi)容和組成部分，高校是科研創(chuàng)新知識的發(fā)源地、專業(yè)科研人才的培養(yǎng)者，是中國科研事業(yè)的重要組成部分。

近些年，國家大力支持和推進(jìn)了科研和教育事業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，高校對科研的投入與產(chǎn)出逐漸引起廣泛的關(guān)注并涌現(xiàn)出不少運用數(shù)理方法來揭示高?？蒲型度肱c產(chǎn)出二者之間作用關(guān)系的學(xué)術(shù)成果。例如，王寧和王魯玉[1]基于DEA 交叉模型對2014—2016 年中國40 所“一流”建設(shè)高?？蒲行蔬M(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)這40 所“一流”建設(shè)高?？蒲行侍幱谳^低水平，科研資源利用率較低且資源控制力度不夠，部分學(xué)校存在投入冗余現(xiàn)象；黃建國和袁偉燦[2]運用Super-SBM分析法和Malmquist 指數(shù)模型對2010—2015 年間41 所世界“一流”大學(xué)建設(shè)高校的科研效率進(jìn)行動靜態(tài)分析，指出這些高校整體科研效率不夠理想，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異導(dǎo)致高校科研效率呈現(xiàn)出自東向西逐漸下降的趨勢，其中56.1%的高?？蒲邪l(fā)展整體呈緩慢退化趨勢，而造成這種現(xiàn)象的主要原因是技術(shù)進(jìn)步的阻礙；蘇薈和劉奧運[3]基于DEA-Tobit 兩階段方法對中國2015—2017 年31 個省市的高?？蒲行蔬M(jìn)行研究探討，發(fā)現(xiàn)影響中國高?？蒲行实奈宕笠蛩胤謩e是教學(xué)與科研人員、高校研究與發(fā)展支出經(jīng)費、國際交流與特邀報告、研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、時間虛擬變量；劉慧霞和宗曉華[4]運用SFA 分析方法對“雙一流”建設(shè)高?？蒲行始暗貐^(qū)差異進(jìn)行研究分析，發(fā)現(xiàn)專任教師的投入對高?？蒲行示哂休^大影響，而科研經(jīng)費對科研效率的影響則呈邊際遞減效應(yīng)且科研效率呈現(xiàn)東中西梯形遞減；鄧?yán)淼萚5]基于主成本分析法結(jié)合SFA 分析方法對南京、廣州、西安、成都四地12 所高?？蒲行蔬M(jìn)行研究分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會水平是影響高?？蒲行实闹匾獠恳蛩兀茖W(xué)合理的體制機(jī)制則是影響高?？蒲行实闹匾膬?nèi)部因素。

綜上，學(xué)者們關(guān)于高?？蒲型度肱c產(chǎn)出關(guān)系的研究是富有成效的，并取得大量有益的成果，然而，現(xiàn)有的研究側(cè)重于高?？蒲行实难芯颗c評價分析，并且大多數(shù)都是從單向因果關(guān)聯(lián)的角度去探討科研投入與科研產(chǎn)出的關(guān)系，而對二者之間的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系的關(guān)注較少，尤其是西部高?？蒲型度肱c產(chǎn)出之間的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系?；诖耍疚倪x取1998—2017 年西部高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)，運用耦合協(xié)調(diào)模型，并結(jié)合灰色絕對關(guān)聯(lián)度模型，從總體的視角對西部高?？蒲型度肱c產(chǎn)出二者之間相互作用的規(guī)律及變化趨勢進(jìn)行研究，進(jìn)而為促進(jìn)西部高?？蒲惺聵I(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供對策建議。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

1.1.1 耦合協(xié)調(diào)度模型

耦合協(xié)調(diào)模型用于分析事物之間的協(xié)調(diào)發(fā)展水平。耦合度是指兩個（或兩個以上的）系統(tǒng)的相互、作用影響，實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展的動態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系，反映出各系統(tǒng)之間的相互依賴制約的程度。協(xié)調(diào)度是指耦合相互作用中良性耦合程度的大小，體現(xiàn)出協(xié)調(diào)狀況的好壞。

1.1.1.1 構(gòu)建子系統(tǒng)評價指標(biāo)體系

本文借鑒相關(guān)文獻(xiàn)，對現(xiàn)有高?？蒲谢顒又型度肱c產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行總結(jié)和梳理，結(jié)合西部高?？蒲谢顒拥耐度肱c產(chǎn)出的實際情況，遵循著科學(xué)性、代表性、可獲得性、可比性原則，準(zhǔn)確把握科研投入與科研產(chǎn)出這兩個評價指標(biāo)體系的核心特征，對西部高?？蒲型度肱c產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行篩選和分析，并基于指標(biāo)在不同時期的作用和關(guān)系，構(gòu)建高校科研投入與產(chǎn)出評價指標(biāo)體系，如表1 所示。

表1 西部高?？蒲型度肱c產(chǎn)出指標(biāo)體系

1.1.1.2 評價指標(biāo)賦權(quán)

目前的指標(biāo)賦權(quán)的方法主要有變異系數(shù)法、熵值法、專家評分法、主成分分析、層次分析法等。由于其他幾種方法或多或少多存在一定的弊端，如熵值法，不能體現(xiàn)樣本數(shù)據(jù)的獨立性，專家評分法等在一定程度上依賴于人的主觀認(rèn)識，容易導(dǎo)致偏差。而變異系數(shù)法比較具有獨立性且不易受主觀意識的影響，使計算結(jié)果更加準(zhǔn)確客觀。

因此本文選取變異系數(shù)法對各評價指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。其計算公式如下：

式（1）（2）中：i為指標(biāo)i=（1，2，3，…，n）；vi為第i項的數(shù)據(jù)的權(quán)重；yi為數(shù)據(jù)的變異系數(shù)；σi為第i項指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差；為第i項指標(biāo)在1998—2017 年的平均值。

1.1.1.3 綜合發(fā)展指數(shù)測算

運用綜合評價模型測算高?？蒲型度搿⒖蒲挟a(chǎn)出的綜合發(fā)展指數(shù)，其計算公式如下：

式（3）中：q1為高校科研投入的綜合發(fā)展指數(shù)；q2為高校科研產(chǎn)出的綜合發(fā)展指數(shù)；i=（1，2，3，…，n）；為數(shù)據(jù)中第i項的標(biāo)準(zhǔn)化后的值；vi為第i項的數(shù)據(jù)的權(quán)重。

1.1.1.4 耦合協(xié)調(diào)度測算

運用耦合協(xié)調(diào)模型對科研投入與科研產(chǎn)出兩個子系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度進(jìn)行計算，其計算公式如下：

式（4）中：C為高校科研投入與高?？蒲挟a(chǎn)出的耦合度，其取值范圍為[0，1]，其中C值越大，說明科研投入與科研產(chǎn)出兩系統(tǒng)之間相互作用彼此影響程度越強(qiáng)；q1和q2分別為高校科研投入與科研產(chǎn)出綜合發(fā)展指數(shù)；α和β為待估參數(shù)，反映兩個系統(tǒng)的相對重要程度，本文認(rèn)為高?？蒲型度肱c產(chǎn)出兩個系統(tǒng)同等重要，因此將α和β賦值為α=β=0.5；D為高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的協(xié)調(diào)度，體現(xiàn)科研投入與科研產(chǎn)出兩系統(tǒng)的協(xié)調(diào)狀況的好壞。

為了能更科學(xué)、準(zhǔn)確地分析西部高校科研投入與產(chǎn)出之間的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，借鑒有關(guān)文獻(xiàn)，本文對西部高校科研投入與產(chǎn)出的耦合度、協(xié)調(diào)度進(jìn)行了相應(yīng)的等級劃分，具體如表2 所示。

表2 耦合度和協(xié)調(diào)度的等級

1.1.2 灰色關(guān)聯(lián)模型

灰色關(guān)聯(lián)分析用于系統(tǒng)變化發(fā)展態(tài)勢的定量描述和比較，通過定量的比較或描述系統(tǒng)之間或系統(tǒng)中各因素之間，在發(fā)展過程中隨時間而相對變化的情況，用它們變化的大小、方向與速度等的接近程度，來衡量它們之間關(guān)聯(lián)性的大小。如果兩者比較序列的變化態(tài)勢基本一致或相似，其同步變化程度較高，即可認(rèn)為兩者關(guān)聯(lián)程度較大；反之，兩者關(guān)聯(lián)程度較小。這種用于度量系統(tǒng)之間或因素之間隨時間變化的關(guān)聯(lián)性大小的尺度，稱為關(guān)聯(lián)度[6]。

灰色關(guān)聯(lián)模型：設(shè)X0=（x0（1），x0（2），…，x0（n））為系統(tǒng)特征數(shù)列；Xi=（xi（1），xi（2），…，xi（n））為系統(tǒng)行為數(shù)列，i=1，2，…，m；兩者長度相同。

1.2 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

選取西部地區(qū)（四川、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古、青海、西藏）各省市高校的科研活動狀況作為研究樣本，但由于西藏和青海指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重，無法進(jìn)行相應(yīng)的模型運算，因此選取的研究樣本不包括西藏與青海這兩個省份，研究數(shù)據(jù)的時間跨度為1998—2017 年，研究所需數(shù)據(jù)均來源于《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計年鑒》，其中，針對個別省份數(shù)據(jù)略有缺失的情況，采用了平均值插補(bǔ)法進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)充。同時，為確保各指標(biāo)數(shù)據(jù)的可比性，本文將各省市的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類匯總與標(biāo)準(zhǔn)化處理。

2 研究結(jié)果與實證分析

2.1 耦合度分析

根據(jù)西部高校科研投入與產(chǎn)出耦合協(xié)調(diào)模型，計算出1998—2017 年西部高?？蒲型度胱酉到y(tǒng)與科研產(chǎn)出子系統(tǒng)的耦合度，以分析二者之間相互作用、彼此影響的程度狀況，如表3 所示。

從表3 中可以看出，高校科研投入子系統(tǒng)與科研產(chǎn)出子系統(tǒng)的耦合度的區(qū)間范圍為[0.508 04，0.999 51]，其中，雖然2001 年的耦合度是最低的一年，僅為0.508 04，遠(yuǎn)低于0.75，未達(dá)到高等水平耦合的程度，但其余年份的耦合度均高于0.75，屬于高等水平耦合。同時，自2003 年開始，科研投入與科研產(chǎn)出兩系統(tǒng)之間的耦合度長期保持在0.9 以上且無限接近于1。由此可見，西部高?？蒲型度胱酉到y(tǒng)與科研產(chǎn)出子系統(tǒng)之間具有密切的聯(lián)系，二者之間相互作用彼此影響，互相依賴制約程度強(qiáng)。

2.2 協(xié)調(diào)度分析

利用耦合協(xié)調(diào)模型測算出西部高校科研投入與產(chǎn)出子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度，對兩個子系統(tǒng)之間的耦合相互作用中良性耦合程度的大小，協(xié)調(diào)狀況的好壞作進(jìn)一步的客觀分析評價，如表3 所示。從表3 中可以看出，西部高校科研投入與科研產(chǎn)出子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度在1998—2017 年間，雖然2001 年、2003年、2013 年、2014 年、2016 年的協(xié)調(diào)度略微有所下降，但其整體上始終保持著穩(wěn)定上升趨勢，協(xié)調(diào)度由1998 年的0.210 15 增長至2017 年的0.962 75，協(xié)調(diào)等級也由低水平協(xié)調(diào)逐漸轉(zhuǎn)向高級水平協(xié)調(diào)，二者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r逐漸趨于良好，仔細(xì)研究這些協(xié)調(diào)度下降的年份可以發(fā)現(xiàn)，科研投入與科研產(chǎn)出的協(xié)調(diào)度之所以下降，完全是因為其科研投入綜合發(fā)展指數(shù)有所下降或科研產(chǎn)出綜合發(fā)展指數(shù)有所下降而引起的，這就說明西部高?？蒲型度肱c科研產(chǎn)出子系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)狀況的好壞易受其科研投入與產(chǎn)出綜合發(fā)展指數(shù)的影響，當(dāng)二者同時增長時，協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r便會趨于良好。反正，若二者一增一減或同時減少時，則會導(dǎo)致協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r惡化。

表3 西部高?？蒲型度肱c產(chǎn)出綜合發(fā)展指數(shù)、耦合度和協(xié)調(diào)度

表3（續(xù)）

2.3 同步化程度分析

本文運用灰色關(guān)聯(lián)模型，測算兩個子系統(tǒng)之間的滯后時間，分析其同步變化程度的好壞。計算結(jié)果如表4 所示。從表4 中可以看出，當(dāng)步長T=7 時，西部高?？蒲型度肱c科研產(chǎn)出綜合評價指數(shù)的灰色絕對關(guān)聯(lián)度達(dá)到最大值0.965 35時，即系統(tǒng)行為序列在時間軸上右移7 年，其基于科研投入綜合評價指數(shù)的序列曲線與基于高?？蒲挟a(chǎn)出綜合評價指數(shù)的序列曲線最為接近或關(guān)系最為密切。即從某種意義上而言，西部高?？蒲挟a(chǎn)出滯后科研投入7 年，科研投入調(diào)整的影響經(jīng)過7 年后才能在科研產(chǎn)出的變動中得以體現(xiàn)，二者的同步變化程度較差。

表4 西部高?？蒲型度肱c產(chǎn)出灰色絕對關(guān)聯(lián)度

3 研究發(fā)現(xiàn)與建議

3.1 研究發(fā)現(xiàn)

通過對1998—2017 年西部高?？蒲型度肱c產(chǎn)出樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)的實證分析研究，發(fā)現(xiàn)西部高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系具有如下特點：①西部高校科研投入子系統(tǒng)與科研產(chǎn)出子系統(tǒng)長期保持高級水平耦合，彼此影響、相互依賴制約程度較高；②科研投入與科研產(chǎn)出的協(xié)調(diào)度逐漸上升趨勢，由低水平協(xié)調(diào)逐漸轉(zhuǎn)向高級水平協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r較好且與科研投入綜合發(fā)展指數(shù)、科研產(chǎn)出綜合發(fā)展指數(shù)之間存在著密切關(guān)聯(lián)，并隨著它們的變化而變化；③雖然西部高?？蒲型度肱c科研產(chǎn)出子系統(tǒng)相互影響依賴程度較高、協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r較好，但其同步變化程度較差，科研產(chǎn)出子系統(tǒng)的發(fā)展滯后科研投入7 年，科研投入調(diào)整的影響需經(jīng)過7年后才能在科研產(chǎn)出的變動中得以體現(xiàn)。

3.2 建議

第一，從西部高校科研投入與科研產(chǎn)出的耦合情況來看，西部高?？蒲型度胂到y(tǒng)與科研產(chǎn)出系統(tǒng)長期保持著彼此影響相互依賴制約的關(guān)系。因此，要用聯(lián)系的觀點去看待科研投入與科研產(chǎn)出的發(fā)展變化，科研投入是科研產(chǎn)出的物質(zhì)保障，而科研產(chǎn)出則是科研投入的價值體現(xiàn)。從科研投入的角度而言，高?？蒲型度胍冀K堅持以提高科研產(chǎn)出或科研成果轉(zhuǎn)化率為前提，堅持以財政撥款為主，多渠道籌措科研經(jīng)費為主的方針政策，提高政府對高?？蒲谢顒咏?jīng)費的撥款額度并積極鼓勵企事業(yè)單位參與科研資助。同時，完善高?？蒲腥瞬乓M(jìn)機(jī)制，構(gòu)建良好的科研文化氛圍，建立科研成果獎勵機(jī)制，增強(qiáng)對優(yōu)秀科研人才的吸引力，加強(qiáng)對高校現(xiàn)有科研人才的培養(yǎng)，提高“自產(chǎn)”科研人才數(shù)量，為科研產(chǎn)出提供充足的物質(zhì)資源保障。從科研產(chǎn)出角度而言，高校科研產(chǎn)出要始終堅持以增加科研投入數(shù)量為目標(biāo)，完善科研活動管理機(jī)制，合理規(guī)劃使用科研資源，提高科研資源使用質(zhì)量和有效率，積極開展科研創(chuàng)新活動，提高科研產(chǎn)出成果數(shù)量。同時，大力促進(jìn)高?？蒲信c企業(yè)展開相應(yīng)的合作，提高科研成果轉(zhuǎn)化率，反推科研投入資源增長。

第二，從西部高校科研投入與科研產(chǎn)出的協(xié)調(diào)情況來看，西部高?？蒲型度胂到y(tǒng)與科研產(chǎn)出系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r較好，但易受科研投入與科研產(chǎn)出變化情況的影響，當(dāng)科研投入與科研產(chǎn)出同時增長時，協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r便朝著好的方向發(fā)展，反之若二者一增一減或同時減少時，協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r則會朝著壞的方向發(fā)展。因此，為了進(jìn)一步促進(jìn)西部高?？蒲型度肱c科研產(chǎn)出的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r，在增加科研投入資源數(shù)量的同時，要兼顧科研產(chǎn)出成果和成果轉(zhuǎn)化率的增加，堅持適度原則，不可過度增加科研投入數(shù)量，將其控制在合適的范圍內(nèi)，使科研投入能夠滿足科研活動需求，讓科研投入資源得到充分利用，減少不必要的資源浪費減少，積極帶動科研產(chǎn)出數(shù)量的增加，提高科研成果的轉(zhuǎn)化率，進(jìn)而增強(qiáng)科研投入資源的吸引力，促使科研投入與科研產(chǎn)出協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)一步朝著好的方向轉(zhuǎn)變。

第三，從西部高校科研投入發(fā)展與科研產(chǎn)出發(fā)展的灰色絕對關(guān)聯(lián)度來看，西部高校科研投入系統(tǒng)與科研產(chǎn)出系統(tǒng)的發(fā)展同步化程度較差，科研產(chǎn)出系統(tǒng)的發(fā)展較為落后，與科研投入系統(tǒng)的滯后時間為7 年，致使科研投入的調(diào)整變化需經(jīng)7 年才能在科研產(chǎn)出的變動中得以體現(xiàn)。為了彌合和縮短滯后時間，提高同步變化程度，應(yīng)提高對科研產(chǎn)出系統(tǒng)的重視程度，西部各高校之間應(yīng)建立長效合作機(jī)制，積極展開科研學(xué)術(shù)交流，思維的碰撞，加強(qiáng)校際之間的協(xié)作意識，促進(jìn)科研產(chǎn)出系統(tǒng)的快速發(fā)展，提高對科研投入資源有效利用率，實現(xiàn)科研產(chǎn)出的最大化，彌合或縮短使滯后時間，提高科研投入與科研產(chǎn)出系統(tǒng)的同步變化程度，讓科研投入調(diào)整帶來的影響盡可能地在當(dāng)期科研產(chǎn)出的變動中得以體現(xiàn)，進(jìn)一步增強(qiáng)二者的關(guān)聯(lián)程度。

4 討論

本文的研究仍有兩點需要討論：①青海、西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失，研究結(jié)論對該地區(qū)不具備代表性；②本研究使用的是耦合協(xié)調(diào)分析模型，存在其他不同模型的分析結(jié)果，有待對其他結(jié)果進(jìn)行對比分析。