張默逸

（陜西師范大學，陜西西安 710119）

1 人格刑法學的理論與中國實踐

1.1 人格刑法學的歷史發(fā)展

近代西方刑法學的發(fā)展過程是刑事古典學派與刑事實證學派的抗衡與融合的過程，刑事古典學派以建立客觀主義基礎上的行為本位的刑法為主張，刑事實證學派則以建立在主觀主義基礎上的行為人本位的刑法為主張。

初期的行為人刑法是為了解決社會犯罪率居高不下問題，它從行為人角度分析其人身危險性，對癥下藥。但即使當時的社會學、心理學等發(fā)展蓬勃，這種從意志決定論出發(fā)的行為人刑法的發(fā)展依然坎坷。德國刑法學者李斯特認為，“犯罪行為的發(fā)生，完全是由于行為人處于某種特定的人格狀態(tài)和某種促使其必然犯罪的環(huán)境”下造成的。這種激進的論斷，通過心理因素反推人身危險性，沒有犯罪行為也要處罰；它主張環(huán)境共同影響行為人，要求政府清肅社會環(huán)境。這種方式因為有違背人權精神之嫌，且脫離實際、很難實現。

人格刑法對激進的行為人刑法進行了改良，是對行為刑法和行為人刑法的揚棄。溫和的人格刑法理論認為，行為背后隱藏行為人的人格特征，行為人的人格外化表現為行為。日本學者大冢仁教授最早提出“人格刑法學”，并將初步構建起人格刑法理論的體系。他堅持從行為到行為人的位階性，在違法行為階段強調行為人，對行為人要素進行限縮，人格在定罪時更多充當說明作用而不是決定作用，是更溫和、穩(wěn)妥的行為人刑法。

1.2 人格刑法學與我國刑法的碰撞與融合

人格刑法理論已經滲透進現代刑法。在國外，人格刑法理論受到高度重視。意大利刑法理論將犯罪人格（或犯罪主體）和犯罪、犯罪法律后果作為支撐現代刑法的三大基石。在我國，學界對人格刑法理論的態(tài)度不一。陳興良教授認為，從刑法觀上看，人格刑法的人道主義、刑法兼抑等優(yōu)勢明顯；但是從刑法教義學以及法治層面看，人格刑法理論的構建需要打破現有刑法體系、重構新的犯罪行為與犯罪人二元論犯罪體系，該體系在人格認定過程的可操作性存疑，容易導致犯罪認定范圍的擴大，與保障人權的初衷背道而馳。目前來看，將人格引入我國刑法、建立起完整且科學可行的體系還面臨重重困難。但即便如此，筆者始終認為，人格刑法學的內核精神也值得肯定，其所彰顯的人道性，在定罪時注重行為人的個性考查，在行刑中重視人格重塑，力求實現刑法價值觀上的生態(tài)平衡，充分體現了對犯罪人的人性關懷。

約翰·奧古斯特斯曾提出：“法律的目的不是殘忍地懲罰或報復，而是改造罪犯并預防犯罪?！笨v觀刑法的歷史發(fā)展進程，能夠看出刑法在由報應主義向預防主義轉化。區(qū)別于頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的傳統(tǒng)刑法理論，人格刑法理論著力在犯罪人身上尋求犯罪行為發(fā)生的內在本質，在犯罪成因分析以及犯罪預防方面開辟了新視角。正如所說陳興良教授所說，人格刑法學是“未來的刑法學”。

2 未成年人的人格塑造

2.1 人格的定義與形成

在行為人刑法形成的初期，對“人格”的定義更多將其視為一個心理學概念，它是指個人在適應外部環(huán)境時內在的心理傾向，如性格、興趣、情緒、價值觀等。人格的人道性更多地來源于其社會性考察，基于社會學、人類學、心理學教育學等學科理論。對行為人的人格進行綜合評估，探尋犯罪行為背后行為人的人格形成機制。

心理學上認為，人的一生分為不同的心理階段，從胚胎形成過程中的最初的生命孕育開始，經過嬰兒期、少年期、青年期、中年期和老年期。在不同的階段，人會不斷經歷“社會化過程”，動作、情感、認知等都會產生變化。未成年人處于世界觀、人生觀、價值觀形成的關鍵時期。我國著名未成年人犯罪學研究專家李玫瑾教授認為，除卻先天的遺傳背景，人的心理缺陷大多數產生于未成年時期。在未成年階段形成的，諸如能力缺陷、情感缺陷等心理問題具有連續(xù)性，會伴隨著人的成長，影響后期發(fā)展。

2.2 未成年犯罪人格的特殊性

犯罪心理學上認為未成年階段是“危險年齡”段。作為心理變化復雜、人格塑造性相對較強的群體，和成年人相比，未成年犯罪人具有假象性、被害性、易變性。

2.2.1 假象性

本文所說“人格”多是在大環(huán)境影響下內化的心理。未成年人作為一個尚未完全接觸社會、閱歷不足的個體，辨別是非的能力有限，在行為決策時并不是真正有意識地去犯罪，與成年犯罪人相比，未成年人更多地體現出“自然”特征。如果說遺傳學角度上受遺傳影響先天攜帶有“沖動基因”的未成年人更容易有犯罪傾向的話，那么一般的人格在未成年階段的犯罪行為則是隨機的、不穩(wěn)定的。因為沒有與外部環(huán)境交融，未成年人憑自然感覺做出犯罪行為，而實際上并未形成真正的犯罪人格，因此具有假象性。

2.2.2 被害性

未成年人處于個體意識發(fā)展比較快的階段，他們對未知充滿好奇，但是外部環(huán)境紛繁復雜，從各類渠道獲取的信息良莠不齊。他們社會閱歷較淺，缺乏辨別是非的能力，容易在不良因素集合而成的惡劣環(huán)境的影響下誤入歧途。因此筆者認為未成年人的犯罪人格的形成有被動性的。

2.2.3 易變性

犯罪心理學上認為，未成年階段是人作為個體形成人格的關鍵時期，心理上和生理上尚未完全成熟，未成年人的人格完全固定下來，具有可塑性。因此即使實施了犯罪行為，未成年人的犯罪人格也沒有完全固定成為危險性極高的人格，可以通過感化教育、懲戒等措施，矯正犯罪人格。

3 我國未成年人犯罪現狀及成因分析

3.1 我國未成年人犯罪現狀

首先，從人數上看，青少年犯罪人數降低，降幅逐漸趨緩。根據我國最高人民檢察院發(fā)布的未成年人檢察工作白皮書顯示，2014-2017 年我國檢察機關分別受理審查逮捕未成年犯罪嫌疑人的數量逐年下降，但經過三連降之后，2018 年、2019 年數量有上升，在2020 年才下降。從總體上來看，我國預防未成年人犯罪成效顯著，取得了不錯的成績。但是從下降趨勢來看，近幾年的降幅逐漸趨緩，且出現犯罪人數提升的情況。

其次，從罪名上看，未成年人犯罪主要涉及的罪名也有改變。根據白皮書公布的2014 年到2019 年的統(tǒng)計數據，從案件數量上看，以2016 年為節(jié)點，未成年人涉嫌犯罪的罪名情況開始出現變化。2016 年之前，我國未成年犯罪罪名主要集中在盜竊罪、搶劫罪和故意傷害罪三個罪名；2016 年之后，聚眾斗毆罪、尋釁滋事罪、強奸罪人數逐漸上升，甚至聚眾斗毆罪和尋釁滋事罪超過搶劫罪和故意傷害罪，成為未成年人犯罪人數第二大和第三大的罪名。在最新數據中，強奸犯罪從之前始終排在第六位的罪名一躍成為2020 年未成年人犯罪數量排在第四位的罪名。從罪名上看，財產型犯罪較多；暴力型犯罪有增長；侵犯性自由的犯罪——強奸罪犯罪人數亦有增加。

再次，從未成年人犯罪年齡來看，未成年人犯罪年齡呈現低齡化特征。從白皮書公布的2016 年至2020 年受審理起訴的14-16 周歲犯罪人數占全部審理起訴未成年人數的比例來看，我國低齡未成年人犯罪以2019 年為節(jié)點，此前該年齡段占未成年人犯罪比例持續(xù)下降，之后有所回升?？傮w上看，低齡未成年人犯罪占比增加，應當高度重視這一現象。

最后，從未成年人犯罪重犯率來看，未成年人重新犯罪率基本保持平穩(wěn)。自2014 年以來，未成年人犯罪率始終保持在3%和4%之間，雖然有些波動，但是變動不大。由此可見，我國未成年犯罪人的教育改造有明顯成果，重犯率比較低，且保持得較為穩(wěn)定。

3.2 未成年人犯罪的成因

整體來看，我國未成年人犯罪現狀逐漸改善，犯罪人數總體較少，重犯率較低且保持穩(wěn)定。但是，最新現狀呈現出的犯罪情形引發(fā)關注：犯罪人數小幅回升；財產型犯罪態(tài)勢依舊強勁，暴力型犯罪和性犯罪增長速度較快，呈現出“量降質勝”的傾向；犯罪低齡化特征明顯，同時反映出未成年犯罪群體整體學歷水平不高的事實。

反思產生以上犯罪現狀，筆者認為可以從以下四個角度分析犯罪成因：（1）個人因素。年齡限制認知，未成年犯罪對犯罪行為產生的惡劣后果認識不清，法律觀念、法律意識淡薄。尤其在性犯罪問題上，青春期未成年人生理發(fā)展早熟，但對性犯罪的辨別以及自控能力差，加之沒有正確的兩性交往觀念，通常為追求刺激而釀成過錯。（2）家庭角度。家庭教育的缺失是導致未成年人心理扭曲、走上歧途的重要原因。以留守兒童家庭為例，父母長期外出務工，對孩子日常鮮有教導，對孩子成長過程中的不良行為沒有及時糾正。因此家庭教育始終是未成年健康成長的重要一環(huán)。（3）學校教育。校園生活是未成年人成長中的關鍵一環(huán)，通過校規(guī)校紀、老師管理等手段，增強未成年人的法律意識，引導未成年人遵法守法；另一方面知識學習是培養(yǎng)未成年人三觀的重要手段，使其明辨是非、遠離違法犯罪。（4）社會環(huán)境。不能否認的是社會環(huán)境對塑造未成年人的人格具有影響深遠，特別是現代網絡帶來了更多不穩(wěn)定因素。隨著未成年人接觸社會程度逐漸增高，電視節(jié)目、網絡游戲、渲染暴力，暴力型犯罪的模仿與實踐也悄然發(fā)生。另外，在經濟快速發(fā)展的今天，未成年人在沒有經濟收入的情況下很容易被消費主義沖昏頭腦，為了金錢走上犯罪道路。

4 我國未成年人犯罪的預防措施

4.1 未成年人刑事政策中的人格刑法精神

現代少年刑事政策以異質犯罪觀和異質刑罰觀為理論基礎，旨在通過社會政策以及其他措施提供有利于未成年人健康成長的各種資源，必要時對未成年人采取法律干預，這正是對未成年人犯罪的特殊性的考量。2020 年新修改的預防未成年人犯罪法在第二條著重強調：預防未成年人犯罪行為要堅持“預防為主、提前干預”，并按照行為的嚴重程度進行分類，預防措施上進行分級預防，在必要時進行法律干預和矯治。筆者認為，預防措施也應當體現人格刑法精神，著眼未成年人格的特殊性，預防成效會事半功倍。

4.2 預防未成年人犯罪的措施

4.2.1 優(yōu)化家庭預防方式

未成年人心理健康成長離不開家庭生長環(huán)境潛移默化地影響，和諧穩(wěn)定的家庭關系是形成穩(wěn)定人格的重要因素。反觀近年未成年人弒親案件，可以發(fā)現涉案未成年人中不乏成績優(yōu)異的高材生，甚至在學校收獲老師同學的一致好評，但是他們漠視生命、殘忍行兇，很大程度上是受冷漠家庭氛圍影響，抑或是在“非打即罵”的環(huán)境中模仿同樣的手段應對親子關系。因此，家庭教育不能僅僅把學習成績看作是孩子發(fā)展的唯一路徑，父母應當更多關切孩子心理發(fā)展動向，用良好的家風家訓引導未成年人人格正向發(fā)展。

4.2.2 堅持學校教育預防

根據我國九年義務教育的規(guī)定，要保證未成年人的受教育權。義務教育階段適逢未成年人人格塑造的關鍵時期，學校的教育為引導未成年學生樹立正確的三觀提供了便利。首先，知識培養(yǎng)可以幫助學生明辨是非，知識水平的提高可以避免出現“無知者誤犯罪”的情況發(fā)生；其次，素質培養(yǎng)有助于樹立正確的三觀，在文化多元的今天，未成年人很容易被“金錢至上”的價值觀帶入歧途。筆者建議學校把中國傳統(tǒng)道德觀念融入素質教育中，杜絕好逸惡勞的不良觀念，提高道德水準。學校要摒棄培養(yǎng)應試人才的填鴨教育，要把培養(yǎng)德才兼?zhèn)?、人格健全的青年學生作為學校教育事業(yè)的追求。

4.2.3 提高社會環(huán)境整體水平

隨著網絡在日常生活中的普及乃至深入，筆者認為打造整體社會環(huán)境的和諧穩(wěn)定需要從現實和網絡兩個維度著手。首先，建設和諧生活環(huán)境。現實物質生活中，用社會主義核心價值觀引領社會思潮，完善健全法律機制作為和諧社會的保障，積極建設社會主義法治國家。其次，打造清朗網絡環(huán)境。由于互聯網數據規(guī)模龐大，監(jiān)控管制不良信息的工作體量大、實施難，因此要制定統(tǒng)一規(guī)范下發(fā)給互聯網個體。網絡服務提供者要積極履行監(jiān)管職能，網絡用戶實名登記、謹慎發(fā)布信息。針對網絡游戲、網絡主播等可能涉及暴力、色情內容傳播的領域，要更加嚴謹地審核用戶信息，避免未成年人用戶過度沉迷、誤導人格?？偠灾?，未成年人整體生活環(huán)境的改善能夠在其人格快速養(yǎng)成期轉向良性發(fā)展，避免未成年群體走上歧途。

5 結語

犯罪行為的形成必定有犯罪人格的推動，分析未成年人犯罪預防就應該從犯罪人格的成因出發(fā)。未成年人處于人生的特殊階段，家庭引導、學校教育、社會幫扶每一領域都應當盡力為其人格形成提供幫助。未成年人在外部環(huán)境的積極配合下以及自身的積極探索中，自然可以完善人格，降低犯罪發(fā)生的可能性。

注釋

(1)《中華人民共和國預防未成年人犯罪法》第二條：“預防未成年人犯罪，立足于教育和保護未成年人相結合，堅持預防為主、提前干預，對未成年人的不良行為和嚴重不良行為及時進行分級預防、干預和矯治?！?/p>