肖龍飛，謝宜璋，趙國(guó)成

（上海交通大學(xué)，上海 200240）

1 研究背景

自黨的十八大以來(lái)，我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展迅速，成為推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，是深化經(jīng)濟(jì)改革的主要推動(dòng)力量，在擴(kuò)大就業(yè)、促進(jìn)科技創(chuàng)新、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等方面具有舉足輕重的作用。在當(dāng)前的特殊背景下，受經(jīng)濟(jì)下行的影響，尤其是“新冠”疫情的沖擊，我國(guó)中小企業(yè)的生存發(fā)展面臨阻礙。為此，以習(xí)近平同志為核心的黨中央在扎實(shí)做好“六穩(wěn)”的基礎(chǔ)上，提出了“六保”的新任務(wù)，強(qiáng)調(diào)要保中小微企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)的生存發(fā)展［1］。中小企業(yè)在當(dāng)前形勢(shì)下能否擺脫各種經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響，永葆核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，主要取決于企業(yè)是否能夠真正打造并提升自身軟實(shí)力。專利質(zhì)量是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的生命線［2］，也是企業(yè)在科技革命中的實(shí)力體現(xiàn)。因此，加快中小企業(yè)專利布局并提供相應(yīng)的政策支持與服務(wù)，積極推進(jìn)中小企業(yè)的專利軟實(shí)力建設(shè)是我國(guó)中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)下行的影響下仍能保持長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵所在。

現(xiàn)階段，我國(guó)正處于由專利大國(guó)向?qū)＠麖?qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的特殊時(shí)期，如何推動(dòng)專利質(zhì)量、數(shù)量的協(xié)調(diào)發(fā)展是當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)面臨的重大課題［3］。從區(qū)域視角來(lái)看，我國(guó)不同地區(qū)的中小企業(yè)專利發(fā)展差異很大，高質(zhì)量專利主要集中于北京、上海、深圳等創(chuàng)新集群的中心城市［4］，四五線城市的中小企業(yè)專利發(fā)展仍停留在起步階段。值得深思的問(wèn)題是阻礙我國(guó)四五線城市中小企業(yè)產(chǎn)出高質(zhì)量專利的癥結(jié)何在，如何布局才能夠更好地推動(dòng)中小企業(yè)專利數(shù)量、質(zhì)量的雙向提升。

基于上述問(wèn)題，本文以湖南省懷化市企業(yè)專利申請(qǐng)情況為例進(jìn)行實(shí)證性研究，選取湖南省懷化市的理由在于：其一，湖南省懷化市自2018 年對(duì)現(xiàn)有中小企業(yè)專利申請(qǐng)幫扶模式進(jìn)行改革，通過(guò)頒布柔性人才引進(jìn)政策，引進(jìn)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)助推懷化市中小企業(yè)的專利申請(qǐng)，成效顯著，具有典型性。其二，湖南省懷化市位處我國(guó)中南部地區(qū)，其中小企業(yè)的發(fā)展情況與我國(guó)其他非發(fā)達(dá)地區(qū)省市中小企業(yè)的發(fā)展情況具有相似之處，具備我國(guó)四五線城市的普遍特性。其三，筆者所在課題團(tuán)隊(duì)全程跟蹤并深度參與了湖南省懷化市幫扶中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)的改革實(shí)效，對(duì)湖南省懷化市進(jìn)行研究具有便利性。因此，本文擬通過(guò)個(gè)案研究的方式對(duì)我國(guó)四五線城市中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)現(xiàn)狀進(jìn)行360 度掃描，從而實(shí)現(xiàn)“窺一斑而見全豹”的定性或定量分析［5］。具體而言，本文通過(guò)剖析原有范式下中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)的困境，進(jìn)而提出通過(guò)柔性人才引進(jìn)政策引進(jìn)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)，以構(gòu)建“高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”模式，破解當(dāng)前我國(guó)非發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)科研能力弱、區(qū)域高科技人才失衡所導(dǎo)致的高質(zhì)量專利申請(qǐng)困局，以期為我國(guó)新形勢(shì)下推進(jìn)中小企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的相關(guān)政策制定提供決策參考。

2 原有范式下中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)困境及其原因分析

助力中小企業(yè)擁有高質(zhì)量專利，完成將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)從要素驅(qū)動(dòng)模式向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式的轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)多主體協(xié)同參與的復(fù)雜過(guò)程。原有范式下，我國(guó)中小企業(yè)專利申請(qǐng)模式主要通過(guò)政府政策引領(lǐng)、中小企業(yè)自主專利布局和專利代理機(jī)構(gòu)提供專利申請(qǐng)服務(wù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。過(guò)往經(jīng)驗(yàn)表明，以政府扶持、專利代理機(jī)構(gòu)代理申請(qǐng)的促進(jìn)企業(yè)專利申請(qǐng)模式能夠在短期內(nèi)快速提升我國(guó)企業(yè)的專利數(shù)量，但在專利質(zhì)量方面收效甚微［6］。目前，對(duì)于專利質(zhì)量主要有三種評(píng)價(jià)依據(jù)：第一，專利的市場(chǎng)價(jià)值越高，則專利質(zhì)量越高，可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資來(lái)作為專利市場(chǎng)價(jià)值的量化標(biāo)準(zhǔn)之一［7］。第二，專利質(zhì)量指專利是否滿足法定授權(quán)之要件以及對(duì)技術(shù)指標(biāo)的描述是否充分，即體現(xiàn)為專利的授權(quán)與否［8］。第三，以專利的客體質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)定，即發(fā)明的技術(shù)先進(jìn)性和重要性［9］。以湖南省懷化市為例，2017 年懷化市專利授權(quán)總量（含發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利）為886 件，其中發(fā)明專利授權(quán)量?jī)H有67 件［10］，專利質(zhì)押融資1.03 億元［11］，在湖南省各地區(qū)排名靠后。本部分將結(jié)合湖南省懷化市的實(shí)地調(diào)研情況，具體分析原有范式下中小企業(yè)的專利申請(qǐng)困境。

2.1 中小企業(yè)層面

依據(jù)2017 年全國(guó)各省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量統(tǒng)計(jì)結(jié)果，湖南省高新技術(shù)企業(yè)總量（3211 家）不足廣東省總量（33356 家）的1/10，懷化市高新技術(shù)企業(yè)總量（55 家）與長(zhǎng)沙市總量（1594 家）差距顯著［12］。是否擁有專利是高新技術(shù)企業(yè)評(píng)選的主要標(biāo)準(zhǔn)［13］。通過(guò)對(duì)懷化市企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，懷化市企業(yè)主要是以代加工式傳統(tǒng)制造業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)和農(nóng)業(yè)為主的中小企業(yè)，擁有較為豐富的生產(chǎn)作業(yè)實(shí)踐，超過(guò)80%的企業(yè)具備申請(qǐng)發(fā)明專利的技術(shù)儲(chǔ)備，卻仍未實(shí)現(xiàn)發(fā)明專利破零的突破。究其原因，主要存在以下問(wèn)題：

其一，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不平衡發(fā)展等原因，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才分布存在較為突出的地域分布不均衡現(xiàn)象，大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才聚集在北京、上海、深圳等少數(shù)大城市，位處中西部地區(qū)的四五線城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才匱乏?？蒲兴降母叩椭苯記Q定了專利申請(qǐng)的數(shù)量與質(zhì)量［14］，懷化市大部分中小企業(yè)內(nèi)部沒有能夠?qū)⑵渌邆涞目萍汲晒D(zhuǎn)化為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)科研團(tuán)隊(duì)，企業(yè)本身科研力量的薄弱成為制約其專利挖掘、申請(qǐng)高質(zhì)量專利的根本原因。

其二，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的主動(dòng)性與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知程度直接相關(guān)。根據(jù)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大部分中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者更看重申請(qǐng)專利所能帶給企業(yè)的現(xiàn)實(shí)投資回報(bào)率（如政府獎(jiǎng)補(bǔ)政策、申請(qǐng)成本及專利作用等），尚未意識(shí)到擁有自主高質(zhì)量專利的潛在利益（如維護(hù)企業(yè)和國(guó)家的利益、技術(shù)先進(jìn)性的認(rèn)證等），缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的專利布局眼光。在研發(fā)資金有限的情況下，中小企業(yè)不愿意在專利申請(qǐng)上投入更多的資金和人力。

其三，由于缺乏對(duì)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育的意識(shí)，部分企業(yè)為獲得相應(yīng)的政府補(bǔ)貼，只注重提交專利申請(qǐng)這一過(guò)程而不重視專利技術(shù)方案的質(zhì)量，容易導(dǎo)致唯數(shù)量論而忽視專利質(zhì)量的重要性，中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局尚處在被動(dòng)、短期、低效、后置的階段［15］。

2.2 政府政策層面

從我國(guó)專利政策的發(fā)展軌跡來(lái)看，我國(guó)中小企業(yè)專利政策起步較晚，自2006 年開始才頒布針對(duì)中小企業(yè)的系列專利政策，國(guó)家層面主要以國(guó)家十二部委《支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于實(shí)施中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程的通知》為指導(dǎo)思想，各地方政府部門根據(jù)國(guó)家文件的指導(dǎo)，先后出臺(tái)了系列相關(guān)政策文件以推動(dòng)中小企業(yè)的專利發(fā)展。以湖南省懷化市為例，在2018 年改革之前，其頒布發(fā)行的專利政策內(nèi)容主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)、專利申請(qǐng)費(fèi)用資助、專利權(quán)質(zhì)押融資、科研院校專利成果產(chǎn)業(yè)化等方面?；谡邇?nèi)容分析可以看出，針對(duì)中小企業(yè)專利發(fā)展的政策主要集中于資助補(bǔ)給層面，如專利申請(qǐng)費(fèi)用資助在于為企業(yè)的專利申請(qǐng)費(fèi)給予減免、專利權(quán)質(zhì)押融資補(bǔ)助在于補(bǔ)貼企業(yè)的銀行質(zhì)押貸款等，而沒有一項(xiàng)政策能為中小企業(yè)提供貫穿其專利從無(wú)到有全過(guò)程的系統(tǒng)的專利服務(wù)。換言之，政策落實(shí)的有效前提是企業(yè)必須具有專利申請(qǐng)的主動(dòng)性且已具備專利開發(fā)的能力。

承前所述，在我國(guó)中小企業(yè)專利工作起步較晚、非發(fā)達(dá)省市中小企業(yè)專利申請(qǐng)能力薄弱的情況下，依靠政府的補(bǔ)助政策或許能激勵(lì)部分企業(yè)專利申請(qǐng)的積極性，但渴望通過(guò)綱領(lǐng)性的政策文件來(lái)達(dá)到實(shí)際操作層面上的企業(yè)自主科研能力的提升則并不具有現(xiàn)實(shí)性。而未解決企業(yè)根本科研能力問(wèn)題的專利申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)則容易導(dǎo)致專利創(chuàng)新假象，即部分中小企業(yè)為完成政府指標(biāo)、獲得相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)而盲目申請(qǐng)技術(shù)方面創(chuàng)造性不足的低質(zhì)量專利［16］，其中重要的表現(xiàn)即為獲得專利政策激勵(lì)的企業(yè)只是非發(fā)明專利數(shù)量顯著增加［17］。

2.3 專利代理機(jī)構(gòu)

專利代理機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)是根據(jù)中小企業(yè)所提供的技術(shù)方案，為有專利申請(qǐng)需求的中小企業(yè)撰寫專利申請(qǐng)文件、辦理專利申請(qǐng)手續(xù)［18］。從專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容及業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)而言，大部分的專利代理機(jī)構(gòu)只能承擔(dān)專利代理等初級(jí)專利申請(qǐng)業(yè)務(wù)［19］，并不具備幫助中小企業(yè)進(jìn)行專利挖掘、科研開發(fā)的能力。因此，在中小企業(yè)的專利申請(qǐng)中，中小企業(yè)所提供的技術(shù)方案是專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利申請(qǐng)的基礎(chǔ)，專利代理機(jī)構(gòu)的作用體現(xiàn)于對(duì)專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)中提交文件質(zhì)量的把控。在實(shí)踐中則容易出現(xiàn)專利代理機(jī)構(gòu)并未對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地專利調(diào)研和挖掘，直接根據(jù)企業(yè)的專利申請(qǐng)要求撰寫相關(guān)專利申請(qǐng)材料，導(dǎo)致申請(qǐng)的專利與企業(yè)現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)不匹配的情況。

通過(guò)上述分析可知，原有專利申請(qǐng)模式中企業(yè)是整個(gè)模式的主推者，通過(guò)梳理自身的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)形成技術(shù)方案，以此委托專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利申請(qǐng)，政府主要起到政策激勵(lì)的輔助作用。該模式中默認(rèn)的基本前提即為企業(yè)自身具備從其技術(shù)儲(chǔ)備中挖掘出具有專利申請(qǐng)和保護(hù)價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)的能力，并仰賴于企業(yè)申請(qǐng)專利的自主性。而通過(guò)實(shí)踐調(diào)研發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才短缺、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足恰恰是我國(guó)四五線城市中小企業(yè)的首要特點(diǎn)。因此，中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)的困境在于原有范式并沒有解決中小企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化難的瓶頸問(wèn)題，中小企業(yè)的專利開發(fā)仍然只能依靠企業(yè)自身能力的發(fā)展。

3 “高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”模式的構(gòu)建及實(shí)效

隨著我國(guó)步入專利大國(guó)向?qū)＠麖?qiáng)國(guó)發(fā)展的新階段，中小企業(yè)專利申請(qǐng)的服務(wù)模式也必須結(jié)合中小企業(yè)的實(shí)際需求和現(xiàn)實(shí)困境，在理念和制度上實(shí)現(xiàn)新轉(zhuǎn)變。習(xí)近平總書記在第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)期間強(qiáng)調(diào)，“人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力；強(qiáng)起來(lái)要靠創(chuàng)新，創(chuàng)新要靠人才”［20］。落實(shí)到推進(jìn)中小企業(yè)專利高質(zhì)量申請(qǐng)的具體實(shí)踐過(guò)程中亦是如此。

承前所述，我國(guó)非發(fā)達(dá)省市中小企業(yè)無(wú)法擁有高質(zhì)量專利的源頭在于高質(zhì)量專利挖掘的困難。在中小企業(yè)專利挖掘?qū)嵙Σ粷?jì)的情境下，人力資源匱乏是其關(guān)鍵掣肘。因此，政府作為搭建中小企業(yè)專利幫扶平臺(tái)和政策引導(dǎo)的頂層制度設(shè)計(jì)者，應(yīng)首先在制度設(shè)計(jì)理念上實(shí)現(xiàn)專利幫扶政策從“授人以魚”到“授人以漁”的思路轉(zhuǎn)變。

具體而言，現(xiàn)階段，政府部門的政策支持邏輯應(yīng)轉(zhuǎn)化為如何幫助中小企業(yè)解決現(xiàn)階段的科技人才引進(jìn)問(wèn)題，進(jìn)而幫助中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量專利挖掘“自外而內(nèi)”的能力培養(yǎng)與提升，而并非僅限于激勵(lì)中小企業(yè)專利申請(qǐng)的熱情。以湖南省懷化市為例，湖南省懷化市政府于2018 年6 月9 日出臺(tái)《懷化市五溪人才行動(dòng)計(jì)劃》，通過(guò)柔性引進(jìn)人才政策，引進(jìn)包括上海交通大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)在內(nèi)的高層次高?？蒲腥瞬旁趹鸦虚_展為期3 年的企業(yè)專利申請(qǐng)幫扶工作，形成“高校科研團(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”的企業(yè)專利幫扶模式，并以此作為拐點(diǎn)破解懷化市企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的技術(shù)轉(zhuǎn)向難題。該舉措即是政府部門幫扶思路轉(zhuǎn)變的一個(gè)典型。

所謂“高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”模式，是由政府部門通過(guò)出臺(tái)柔性人才引進(jìn)政策，引進(jìn)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)加入到助力中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)的服務(wù)隊(duì)伍中，以高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)為主力軍、政府部門及專利代理機(jī)構(gòu)前后配合的聚焦中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)的創(chuàng)新服務(wù)模式。與原有范式相比，“高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”模式不再依賴于企業(yè)自身的能動(dòng)性，而是以高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)作為中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)的重要引擎，推動(dòng)企業(yè)的高質(zhì)量專利申請(qǐng)。如圖1 所示，一方面，針對(duì)研發(fā)能力薄弱的中小企業(yè)，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)在政府部門的帶領(lǐng)下實(shí)行“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”上門科技服務(wù)，以“深挖關(guān)鍵技術(shù)難題”和“研討創(chuàng)新解決方案”為核心，幫助研發(fā)能力薄弱的中小企業(yè)完成新發(fā)明專利的籌備、撰寫和申報(bào)等工作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)明專利“破零倍增”的目標(biāo)。另一方面，高校科研團(tuán)隊(duì)在“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”對(duì)接企業(yè)專利挖掘的實(shí)踐基礎(chǔ)上，深度總結(jié)服務(wù)地區(qū)中小企業(yè)的專利申請(qǐng)難點(diǎn)，設(shè)計(jì)一套成熟的具備區(qū)域特性的高質(zhì)量專利申請(qǐng)方案分享給服務(wù)地區(qū)企業(yè)，完成“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”至“點(diǎn)對(duì)面”的全域性企業(yè)專利質(zhì)量提升工程，實(shí)現(xiàn)政策扶持的“硬投入”向打造區(qū)域高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的“軟環(huán)境”轉(zhuǎn)變［21］。

圖1 高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的主要工作內(nèi)容及方法

截止目前，“高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”模式已在湖南省懷化市推行3 年。如圖2 所示，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)在懷化市“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”服務(wù)過(guò)的40 家企業(yè)近3 年發(fā)明專利申請(qǐng)量顯著增加，其中2018 年所服務(wù)的20 家企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)量較上一年（2017 年）增長(zhǎng)近4 倍，且在下一年（2019 年）獨(dú)立申請(qǐng)發(fā)明專利的數(shù)量較上一年（2018 年）增長(zhǎng)近1 倍。2019 年所服務(wù)的20 家企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)總量較上一年（2018 年）增長(zhǎng)超2 倍。另外，根據(jù)懷化市科技局公布數(shù)據(jù)顯示，懷化市2019 年度專利質(zhì)押貸款金額達(dá)3.2 億元（2017 年為1.03 億元）；2019 年專利授權(quán)量1919 件，同比增長(zhǎng)56.78%（居湖南省各地區(qū)第一）；2019 年發(fā)明專利授權(quán)量108 件，同比增長(zhǎng)1.89%（居湖南省各地區(qū)第四）。

圖2 2018—2019 年高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)分別服務(wù)過(guò)的20 家企業(yè)（樣本數(shù)據(jù)）在2017—2019 年前年內(nèi)的發(fā)明專利申請(qǐng)總量

實(shí)踐調(diào)研結(jié)果表明，受到專利服務(wù)的中小企業(yè)，其發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量普遍會(huì)在服務(wù)當(dāng)年顯著增加。即便在下一年沒有受到“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”專利挖掘培育服務(wù)，這些企業(yè)仍然可以依據(jù)之前所制定的高質(zhì)量專利研發(fā)計(jì)劃繼續(xù)以較高增長(zhǎng)率獨(dú)立新申請(qǐng)更多數(shù)量的發(fā)明專利。而在高校科研團(tuán)隊(duì)的幫扶期間，湖南省懷化市企業(yè)專利申請(qǐng)的總體成績(jī)均得到了較大提升。

4 “高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”模式的合理性證成

湖南省懷化市為期3 年的實(shí)踐效果表明，“高校科研團(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”專利申請(qǐng)服務(wù)模式對(duì)促進(jìn)中小企業(yè)專利量質(zhì)提升具有現(xiàn)實(shí)意義。而將“高校科研團(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”服務(wù)模式“由點(diǎn)及面”進(jìn)行適用推廣，理由并非僅僅限于懷化市單個(gè)案例的成功實(shí)踐。大量的現(xiàn)實(shí)案例證實(shí)引入高校科研團(tuán)隊(duì)助力企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能夠產(chǎn)生顯著的正向影響［22］。相較于科技類大企業(yè)，就高質(zhì)量專利培育而言，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的加入對(duì)自身研發(fā)能力不足、專利意識(shí)薄弱的中小企業(yè)更為重要［23］。本節(jié)將進(jìn)一步揭示在助力我國(guó)中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)服務(wù)團(tuán)隊(duì)中引入高水平人才梯隊(duì)的合理性。

4.1 從產(chǎn)出專利到打造高價(jià)值專利

引入高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)服務(wù)中小企業(yè)的專利申請(qǐng)，是從創(chuàng)新源頭推動(dòng)中小企業(yè)高質(zhì)量專利的形成。一方面，“高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”服務(wù)模式在原有范式的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)換理念，政府的扶持政策立足于企業(yè)專利挖掘難的實(shí)際困境，通過(guò)頂層制度設(shè)計(jì)，引進(jìn)高?？蒲腥瞬艔浹a(bǔ)我國(guó)非發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)科技人才資源不足和技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)薄弱的短板，由高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)來(lái)推動(dòng)中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，形成“知識(shí)產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)科技化”的正向聚變效應(yīng)。在幫扶過(guò)程中，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)以其在基礎(chǔ)理論、科技創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)與中小企業(yè)豐富的生產(chǎn)作業(yè)經(jīng)驗(yàn)緊密結(jié)合，幫助企業(yè)制定針對(duì)性的高質(zhì)量專利研發(fā)計(jì)劃，夯實(shí)中小企業(yè)的研發(fā)基礎(chǔ)。

另一方面，將高校科研團(tuán)隊(duì)引入到扶持中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)的隊(duì)伍中，是實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)專利質(zhì)量全流程管控的有效手段。在“高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”服務(wù)模式中，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)將全程跟蹤中小企業(yè)的專利申請(qǐng)，以每一項(xiàng)專利申請(qǐng)項(xiàng)目為抓手，幫助中小企業(yè)與政府有關(guān)部門、專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效溝通，深度參與到從調(diào)研獲取企業(yè)一手資料到企業(yè)專利申請(qǐng)的各個(gè)階段，為中小企業(yè)打造高價(jià)值專利提供有力支撐，實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)從專利數(shù)量提升到專利量質(zhì)同步提升、雙管齊下的轉(zhuǎn)變。

4.2 從引進(jìn)人才到培育本土人才

引進(jìn)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)進(jìn)行中小企業(yè)高質(zhì)量專利培育的服務(wù)過(guò)程也是實(shí)現(xiàn)從引進(jìn)人才到培育本土專業(yè)人才的活動(dòng)過(guò)程。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展進(jìn)程不斷提升專利質(zhì)量才能夠持續(xù)推動(dòng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［24］，僅僅依靠由外而內(nèi)的輔助與監(jiān)管只能實(shí)現(xiàn)短期的專利質(zhì)量提升。因此，企業(yè)自身專利軟實(shí)力的建設(shè)仍必須借助本土團(tuán)隊(duì)的內(nèi)生力量，培育區(qū)域內(nèi)部的內(nèi)生動(dòng)力，持續(xù)開展專利工作，提高本土科研創(chuàng)新質(zhì)量。

要實(shí)現(xiàn)這一目的，最佳的切入點(diǎn)就是通過(guò)“高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”服務(wù)活動(dòng)的開展，抓住引進(jìn)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)服務(wù)本土中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)的契機(jī)，讓高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)在進(jìn)行專利申請(qǐng)服務(wù)的過(guò)程中通過(guò)集中培訓(xùn)、研討交流等方式，針對(duì)政府相關(guān)部門的工作人員、中小企業(yè)內(nèi)部的科研人員開展專利知識(shí)培訓(xùn)，順勢(shì)培育中小企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才梯隊(duì)，持續(xù)優(yōu)化政府部門內(nèi)部人員的專業(yè)技能，提升政府工作人員的工作效能，最終通過(guò)柔性引進(jìn)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)政策實(shí)實(shí)在在地為一方經(jīng)濟(jì)造血，為地方培養(yǎng)一支帶不走的高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)本土人才，從而形成本地區(qū)高質(zhì)量專利服務(wù)建設(shè)的內(nèi)部良性循環(huán)發(fā)展。

4.3 從扶持申請(qǐng)到自主布局

“高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”服務(wù)模式的最終目標(biāo)是通過(guò)開展為期3 年的專項(xiàng)扶持活動(dòng)，在活動(dòng)過(guò)程中從中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)能力兩個(gè)方面兩手抓，從根源上解決中小企業(yè)無(wú)法獨(dú)立開展高質(zhì)量專利申請(qǐng)的難題，實(shí)現(xiàn)從扶持申請(qǐng)到中小企業(yè)能夠自覺和自主地設(shè)計(jì)和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的重要轉(zhuǎn)變。

從思想層面，“高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”模式是政府相關(guān)部門高度重視，相關(guān)政府人員、高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)、專利代理機(jī)構(gòu)充分參與的服務(wù)活動(dòng)。在這一模式下，各參與方突破部門間的壁壘，全心實(shí)意投入到幫扶中小企業(yè)高質(zhì)量專利申請(qǐng)的過(guò)程中。在此過(guò)程中，中小企業(yè)能夠充分體會(huì)到政府扶持中小企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的決心，亦能夠通過(guò)高校科研團(tuán)隊(duì)的宣講培訓(xùn)充分意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局對(duì)企業(yè)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，從而能在日常生產(chǎn)作業(yè)中留心各種專利素材的搜集。而在活動(dòng)的最后，中小企業(yè)能夠切實(shí)通過(guò)專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)擁有高質(zhì)量專利，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果向自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)變，成果的呈現(xiàn)亦能反向刺激中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提升。從專業(yè)技能層面，通過(guò)“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”精準(zhǔn)扶持以及“點(diǎn)對(duì)面”的技能傳授，使中小企業(yè)能夠更深刻地認(rèn)識(shí)到自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力所在，跟進(jìn)企業(yè)本身的技術(shù)研發(fā)，全面了解科技成果轉(zhuǎn)化和高質(zhì)量專利申請(qǐng)的要點(diǎn)和技巧，掌握專利撰寫方法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的專業(yè)技能，實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)能力從薄弱到精通的轉(zhuǎn)變。

5 結(jié)語(yǔ)

我國(guó)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略關(guān)乎國(guó)家的興衰成敗，是破解中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展難題的切入點(diǎn)。當(dāng)前，北京、上海、廣州、深圳等大城市的高新企業(yè)已率先走上知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展軌道，成為我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的頭部力量。我國(guó)四五線城市中小企業(yè)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)力量，擁有豐富的生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具備申請(qǐng)高質(zhì)量專利的技術(shù)儲(chǔ)備，卻因區(qū)域發(fā)展失衡及固有空間的限制，無(wú)法突破生產(chǎn)要素制約瓶頸，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)提質(zhì)增效中進(jìn)程緩慢?！案咝？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”專利申請(qǐng)服務(wù)模式通過(guò)引進(jìn)高校科研團(tuán)隊(duì)為中小企業(yè)的專利申請(qǐng)注入新的活力和動(dòng)力，借高校科研團(tuán)隊(duì)之“外力”，補(bǔ)齊制約我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展高價(jià)值型核心專利的短板，從根本上破解我國(guó)非發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)科研能力弱、區(qū)域高科技人才失衡的難題，把推動(dòng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的著力點(diǎn)從數(shù)量轉(zhuǎn)到質(zhì)量和效益上，最大限度地解放和發(fā)展我國(guó)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。湖南省懷化市的成功實(shí)踐表明，“高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)+政府部門+專利代理機(jī)構(gòu)”模式在助力我國(guó)中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中煥發(fā)強(qiáng)大生命力，能夠?yàn)槲覈?guó)其他省市、地區(qū)促進(jìn)中小企業(yè)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、全力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量穩(wěn)步發(fā)展提供借鑒。