孫晶慧 黃超越

摘 要：針對(duì)西安市高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效，從經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)目標(biāo)完成情況及財(cái)務(wù)管理情況、項(xiàng)目管理情況、社會(huì)環(huán)境效益和成果完成情況四個(gè)維度，構(gòu)建高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法對(duì)西安市高校院所創(chuàng)新改革的完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。

關(guān)鍵詞：西安;高校院所;創(chuàng)新改革;試點(diǎn)工程項(xiàng)目;績效評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：G647? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2021）30-0072-03

引言

根據(jù)陜西省和西安市科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃相關(guān)精神，西安市設(shè)立了科學(xué)技術(shù)研究和發(fā)展資金（以下簡稱“科技研發(fā)資金”），科技研發(fā)資金組織實(shí)施的主要形式是科技計(jì)劃。應(yīng)以陜西省西安市經(jīng)濟(jì)和科技兩方面社會(huì)發(fā)展的需要為根據(jù)，以西安市科技政策調(diào)控、引導(dǎo)或以西安市財(cái)政專項(xiàng)科技研發(fā)資金支持，由西安市相關(guān)科技行政部門制定相關(guān)科學(xué)研究開發(fā)政策，并組織實(shí)施科學(xué)研究開發(fā)活動(dòng)及相關(guān)的推動(dòng)科技進(jìn)步的活動(dòng)。

2019年西安市16所高校院所被選中參與創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目，西安市科技局支持試點(diǎn)高校院所圍繞促進(jìn)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)踐成果，高校院所在科研人員職稱評(píng)定和績效評(píng)價(jià)、科技成果“三權(quán)”落地，專業(yè)化轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、新型創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，創(chuàng)業(yè)投資或成果轉(zhuǎn)化類基金、產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目培育等方面，積極探索路徑，形成可推廣的經(jīng)驗(yàn)。為了更好地評(píng)價(jià)西安市高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目的實(shí)施效果，應(yīng)構(gòu)建合適的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，這也有助于西安市政府科技局更好地把握改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目的實(shí)施效果，從而有助于西安市政府科技局宏觀把握科技創(chuàng)新改革的現(xiàn)狀和未來發(fā)展方向，發(fā)揮政府在高校院所科技創(chuàng)新發(fā)展上的能動(dòng)性，積極調(diào)整其發(fā)展的方向。

綜合現(xiàn)有關(guān)于區(qū)域高校院所科技創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)可發(fā)現(xiàn)，對(duì)高校創(chuàng)新協(xié)同績效方面的評(píng)價(jià)文獻(xiàn)比較多，但對(duì)區(qū)域高校院所創(chuàng)新項(xiàng)目改革的績效評(píng)價(jià)相對(duì)比較少。因此，本文對(duì)參與西安市科技局高校院所改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目的16所高校院所進(jìn)行績效評(píng)價(jià)研究。本文結(jié)合西安市科學(xué)技術(shù)局相關(guān)文件，以及預(yù)算績效管理實(shí)施細(xì)則，為落實(shí)高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目實(shí)際效果，建立了西安市高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

一、西安市高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文選取參與西安市創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目的16所高校院所為研究對(duì)象，相關(guān)具體數(shù)據(jù)主要來源于16所高校院所的創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目申請(qǐng)書和項(xiàng)目報(bào)告合同等，數(shù)據(jù)主要來源于西安市科技局官方機(jī)構(gòu)提供的內(nèi)部數(shù)據(jù)及科技局官方網(wǎng)站。

參考《西安市科技研發(fā)資金預(yù)算績效管理實(shí)施細(xì)則》要求，借鑒我國高校科研創(chuàng)新項(xiàng)目相關(guān)績效評(píng)價(jià)研究成果，深入分析西安市16個(gè)高校院所特點(diǎn)，并參考西安市科技局相關(guān)專家的意見，結(jié)合高校院所項(xiàng)目合同要求，本文初步選取了13個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，從四個(gè)維度構(gòu)建了西安市16所高校院所創(chuàng)新改革工程項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體指標(biāo)體系如下頁表1所示。

二、西安市高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方法

西安市高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是一個(gè)包含定性和定量指標(biāo)的指標(biāo)體系，因此，本文用層次分析法對(duì)西安市高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效進(jìn)行評(píng)價(jià)。該模型首先將層次分析法和德菲爾法結(jié)合用以確定層次結(jié)構(gòu)的指標(biāo)權(quán)重，然后利用綜合評(píng)價(jià)法對(duì)高校院所改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，具體步驟如下：

（一）確定高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)因素集合評(píng)價(jià)尺度集

本文從4個(gè)評(píng)價(jià)角度共選取了13個(gè)指標(biāo)來對(duì)高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，設(shè)U={高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效綜合評(píng)價(jià)值};因素集U={u1，u2，u3，u4}={技術(shù)目標(biāo)完成情況、經(jīng)費(fèi)支出及財(cái)務(wù)管理情況、社會(huì)環(huán)境效益、項(xiàng)目成果完成情況}。根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的性質(zhì)，設(shè)評(píng)價(jià)尺度集V={v1，v2，v3，v4，v5}={優(yōu)秀，良好，中等，一般，差}。

（二）確定高校院所創(chuàng)新改革項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)權(quán)重

因?yàn)楸疚脑u(píng)價(jià)對(duì)象的特殊性，結(jié)合評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目的要求和院?？蒲刑攸c(diǎn)，由西安市科技局邀請(qǐng)?jiān)诒绢I(lǐng)域中既有實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)又有較深理論知識(shí)的相關(guān)專家，同科技局負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作考核的工作人員，對(duì)各層次因素的構(gòu)造比較矩陣，并賦予一定分值。然后根據(jù)判斷矩陣確定各層次因素的均值 ij和離差dij，再采用求根法計(jì)算相對(duì)權(quán)重。具體計(jì)算步驟如下。

1.計(jì)算判斷矩陣每一行元素乘積的n次方根：

因?yàn)榕袛嗑仃囍械囊恍┰鼐哂泻艽笾饔^性，因此進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，并反復(fù)調(diào)整，直到具有滿意的一致性為止。通過計(jì)算得到各個(gè)層級(jí)指標(biāo)的權(quán)重如下頁表2所示。

（三）高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系指標(biāo)類型一致化和標(biāo)準(zhǔn)化處理

本文將定性指標(biāo)比如“支出合規(guī)性”和“支出相符性”劃分為（85，65，40）三個(gè)檔次，分別對(duì)應(yīng)好、中、差，如果指標(biāo)取值處于兩個(gè)檔次之間，對(duì)于定量指標(biāo)采用無量綱化的處理方法。

（四）確定高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)具體的隸屬度向量矩陣

在高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效綜合評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)集V={v1，v2，v3，v4，v5}={優(yōu)秀，良好，中等，一般，差}。本文使用模糊綜合評(píng)價(jià)法隸屬度向量矩陣的方法來確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度向量矩陣。

（五）對(duì)高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程績效進(jìn)行綜合評(píng)判

本文以u(píng)1={u11，u12}為例進(jìn)行計(jì)算，其單因素的模糊關(guān)系矩陣為：

得出最終模糊評(píng)價(jià)集后，就可以計(jì)算高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效的綜合得分，其計(jì)算公式為：

SCORE=B·CT（5）

其中，SCORE為高校院所創(chuàng)新改革試點(diǎn)工程項(xiàng)目績效的綜合得分;CT為評(píng)價(jià)等級(jí)CT=（c1，c2，c3，c4，c5）T=（100， 85，70，55，40）T。