李劍飛 吳 紅 張 彪 高道斌 崔 哲

(山東理工大學(xué)信息管理研究院 淄博 255049)

0 引 言

本文所指高校專利轉(zhuǎn)移只涉及專利權(quán)的轉(zhuǎn)移和許可，不涉及后續(xù)的生產(chǎn)、制造、銷售等盈利性實(shí)施行為。專利轉(zhuǎn)移是高?？萍汲晒呦虍a(chǎn)業(yè)應(yīng)用、轉(zhuǎn)化為社會(huì)發(fā)展動(dòng)力的重要途徑，是提升國(guó)家創(chuàng)新體系效能的關(guān)鍵。高校作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的重要行為主體，僅2019年就獲批發(fā)明專利9萬(wàn)余項(xiàng)，占全國(guó)年發(fā)明專利總量的25%[1]，但專利轉(zhuǎn)讓率僅4.5%[2]，科研資源浪費(fèi)嚴(yán)重。近年來(lái)國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(2017.11.13)、《提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》(2020.2.21)等眾多文件，其目的就是解決高校因科研環(huán)境脫離市場(chǎng)、管理資源有限導(dǎo)致的專利轉(zhuǎn)移不暢的痼疾。面對(duì)高校專利，企業(yè)多依據(jù)專利技術(shù)內(nèi)容與自身資源要素的相容度以及經(jīng)濟(jì)效益高低，做出采用或拒絕的決定。其中延續(xù)性創(chuàng)新是企業(yè)不斷提升技術(shù)和產(chǎn)品性能最常使用的創(chuàng)新類型，企業(yè)可在原有技術(shù)軌道進(jìn)一步開(kāi)發(fā)當(dāng)前產(chǎn)品/技術(shù)以獲得附加利潤(rùn)[3]。因此，若能以滿足企業(yè)減少學(xué)習(xí)成本、提高產(chǎn)品性能的延續(xù)性創(chuàng)新需求為原則，識(shí)別出潛在的專利轉(zhuǎn)移對(duì)象，對(duì)高校有的放矢地進(jìn)行專利推送、促進(jìn)科技創(chuàng)新與市場(chǎng)需求的對(duì)接有積極意義。

1 文獻(xiàn)綜述

隨著信息傳播渠道的拓展與大數(shù)據(jù)技術(shù)的使用，專利轉(zhuǎn)移對(duì)象識(shí)別研究已取得諸多成果。

在文獻(xiàn)計(jì)量方法方面，Lee等利用技術(shù)路線圖分析企業(yè)的核心技術(shù)發(fā)展，識(shí)別市場(chǎng)環(huán)境中具有研發(fā)合作潛力的企業(yè)，為技術(shù)主體間的專利轉(zhuǎn)移提供了有效方式[4]；Tsay等從受讓人角度研究專利合作網(wǎng)絡(luò)的分布情況，基于Derwent專利庫(kù)數(shù)據(jù)以受讓人的合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)為公司、高校等尋求合作伙伴或進(jìn)行并購(gòu)提供了重要參考[5]；許海云等采用專利權(quán)人、技術(shù)主題詞、機(jī)構(gòu)類型為數(shù)據(jù)樣本，以定量、定性相結(jié)合的方法分析網(wǎng)絡(luò)核心節(jié)點(diǎn)在創(chuàng)新鏈中的競(jìng)爭(zhēng)力分析，挖掘潛在合作群體[6]；武玉英等采用LDA主題模型結(jié)合余弦相似度方法計(jì)算專利權(quán)人之間的研發(fā)主題相似性，以相似性大小確定專利轉(zhuǎn)移對(duì)象[7]；Park等使用引文分析進(jìn)行研究機(jī)構(gòu)間的技術(shù)相似度評(píng)估，挖掘潛在轉(zhuǎn)移對(duì)象[8]。上述研究提出的文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)于識(shí)別專利轉(zhuǎn)移對(duì)象具有指導(dǎo)意義。然而其專利分析內(nèi)容多為標(biāo)題和摘要，認(rèn)為技術(shù)主題相似即代表適合專利轉(zhuǎn)移，鮮有研究將高校專利技術(shù)方案及功能與企業(yè)已有專利技術(shù)進(jìn)行對(duì)比分析，缺乏對(duì)企業(yè)當(dāng)前技術(shù)能力、學(xué)習(xí)成本以及高校專利技術(shù)優(yōu)勢(shì)的考量。

在企業(yè)需求分析方法方面，史敏等以湖南省科技信息研究所開(kāi)展的工作進(jìn)行實(shí)踐分析，指出確認(rèn)合適的企業(yè)并圍繞企業(yè)需求進(jìn)行專利推送是高校專利轉(zhuǎn)移的重要方式[9]；吳紅等提出高校專利與企業(yè)產(chǎn)品的相似度測(cè)算模型，進(jìn)行高校專利轉(zhuǎn)移對(duì)象識(shí)別[10]；Seo等以KISTI開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)與美國(guó)專利商標(biāo)局授權(quán)專利為數(shù)據(jù)源，挖掘行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)以識(shí)別目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)需求[11]。圍繞企業(yè)產(chǎn)品及同行發(fā)展動(dòng)態(tài)進(jìn)行情報(bào)分析的識(shí)別方法更加貼近市場(chǎng)，具有實(shí)際意義。然而多數(shù)企業(yè)出于發(fā)展戰(zhàn)略等考慮，不會(huì)輕易公開(kāi)其核心技術(shù)需求與發(fā)展動(dòng)向，使得市場(chǎng)中廣泛且珍貴的隱性需求不易被外界發(fā)覺(jué)，從而影響上述分析方法的普適性。

此外，政府組織的技術(shù)展銷會(huì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)服務(wù)等是較為傳統(tǒng)的識(shí)別方法[12]，由于其所需的人力、物力較大，且短時(shí)間難以讓供需雙方對(duì)專利技術(shù)的成熟度及與需求的契合度有足夠的了解，因而成交率較低。但不可否認(rèn)的是，高校專利轉(zhuǎn)移首先要找到與企業(yè)發(fā)展過(guò)程中更為廣泛需求的契合點(diǎn)，才能掌握專利轉(zhuǎn)移的主動(dòng)權(quán)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中會(huì)面臨技術(shù)跨度、學(xué)習(xí)成本以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，通常傾向于吸納自身容易理解、掌握的技術(shù)方法并追求功效的提升，最終實(shí)現(xiàn)原有技術(shù)、知識(shí)基礎(chǔ)上的延續(xù)性創(chuàng)新以及專利技術(shù)保護(hù)?；谝陨戏治?，本研究擬充分挖掘?qū)＠f(shuō)明書(shū)發(fā)明內(nèi)容中能充分體現(xiàn)技術(shù)方案與相應(yīng)功效的語(yǔ)義信息，建立校企專利在技術(shù)方案層面的關(guān)聯(lián)關(guān)系，從技術(shù)方案相似度和功效優(yōu)化程度兩個(gè)維度評(píng)估高校專利的可轉(zhuǎn)移價(jià)值，識(shí)別專利轉(zhuǎn)移對(duì)象，以期提升專利推送的準(zhǔn)確性，搭建高校專利與市場(chǎng)需求的“橋梁”。

2 研究方法

技術(shù)的具體實(shí)現(xiàn)方案與功效是企業(yè)吸納外界專利時(shí)關(guān)注的重要內(nèi)容。一項(xiàng)新技術(shù)與企業(yè)原有專利技術(shù)方案的契合度越高，其消化吸收的難易程度就越小、與原有專利組合后的市場(chǎng)控制能力也越好[13]。當(dāng)前技術(shù)-功效分析已成為專利分析的重要方法，通過(guò)技術(shù)-功效圖的構(gòu)建[14-15]以及同其他理論結(jié)合應(yīng)用[16-17]進(jìn)行技術(shù)主題詞與功效詞的共現(xiàn)分析。對(duì)此，本文將進(jìn)一步剖析技術(shù)方案與功效間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，探析同技術(shù)主題下的高校專利相比于企業(yè)專利的技術(shù)方案相似度與功效優(yōu)化程度，識(shí)別專利轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)。研究步驟如下：(1)專利信息抽取，采用文本挖掘方法，對(duì)校企專利說(shuō)明書(shū)中的技術(shù)主題詞、技術(shù)方案以及對(duì)應(yīng)的功效信息進(jìn)行規(guī)則抽??；(2)技術(shù)關(guān)聯(lián)建立，計(jì)算雙方專利間的技術(shù)主題和技術(shù)方案相似度并輔以閾值篩選，建立“高校-企業(yè)”技術(shù)方案關(guān)聯(lián)；(3)專利轉(zhuǎn)移對(duì)象識(shí)別，構(gòu)建融入專利技術(shù)方案與功效對(duì)應(yīng)關(guān)系的技術(shù)-功效圖，從技術(shù)方案相似度和功效優(yōu)化程度兩個(gè)維度，對(duì)高校專利與企業(yè)延續(xù)性創(chuàng)新需求的吻合度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，識(shí)別專利轉(zhuǎn)移對(duì)象。具體如圖1所示。

圖1 研究步驟

2.1專利信息抽取專利文獻(xiàn)蘊(yùn)含著豐富的科學(xué)技術(shù)信息，且結(jié)構(gòu)規(guī)范，便于對(duì)專利文本中的技術(shù)領(lǐng)域、類型、技術(shù)方案與功效等所在句子進(jìn)行劃分與定位：“說(shuō)明書(shū)”部分寫(xiě)明了專利的技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容(技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案、有益效果)及實(shí)施方式等，發(fā)明內(nèi)容中的有益效果部分(以下簡(jiǎn)稱“有益效果”)要求寫(xiě)明專利的功效具體是由何種技術(shù)方案實(shí)現(xiàn)，本文對(duì)其進(jìn)行分析有助于解決現(xiàn)有研究中功能效果與具體技術(shù)方案的對(duì)應(yīng)模糊問(wèn)題。另外，研究擬利用Python自然語(yǔ)言處理技術(shù)對(duì)上述字段進(jìn)行文本分詞、詞性標(biāo)注以及不同規(guī)則的文本自動(dòng)抽取?！鞍l(fā)明名稱”字段可直接由數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)出，其中的技術(shù)詞依靠中文詞性制定的規(guī)則進(jìn)行提??；“說(shuō)明書(shū)”中的技術(shù)方案的信息抽取是在利用哈工大的語(yǔ)言云平臺(tái)(LTP)進(jìn)行依存句法分析后，進(jìn)行SAO結(jié)構(gòu)的語(yǔ)義抽取[18]；有益效果字段的抽取則依靠“有益”“效果”“如下”“優(yōu)點(diǎn)”等線索詞對(duì)其后內(nèi)容進(jìn)行提取。由于專利文本的撰寫(xiě)多涉及專有名詞的中/英文表述、同義詞的交替使用以及慣用詞/低頻詞的噪音問(wèn)題，筆者在正式抽取前，擬通過(guò)人工閱讀專利文獻(xiàn)，統(tǒng)計(jì)出專利所屬領(lǐng)域的專有名詞、語(yǔ)義過(guò)于寬泛的詞以及同義表述出現(xiàn)較多的詞，并分別建立自定義詞典、停用詞典和同義詞典，用于噪音詞的剔除和同義詞的替換。步驟詳情見(jiàn)表1。

表1 專利信息抽取步驟詳情

2.2技術(shù)關(guān)聯(lián)建立研究將高校專利視為待轉(zhuǎn)移專利，并以此為線索尋找在技術(shù)主題與技術(shù)方案兩方面與之相似的企業(yè)專利，建立校、企專利間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。首先，將發(fā)明名稱的技術(shù)詞抽取結(jié)果，通過(guò)Python編程逐一計(jì)算高校專利與企業(yè)專利間的余弦相似度，并設(shè)定閾值以判斷雙方專利間的技術(shù)主題相似性；然后，對(duì)與高校專利主題相似度最高的前N(N≥0)件企業(yè)專利繼續(xù)進(jìn)行技術(shù)方案相似度的計(jì)算，具體過(guò)程為對(duì)2.1節(jié)步驟B的抽取結(jié)果以“；”“?！睘闃?biāo)識(shí)將技術(shù)方案劃分為包含SAO結(jié)構(gòu)的若干技術(shù)手段，依次計(jì)算各技術(shù)手段間的余弦相似度，設(shè)定閾值并對(duì)每組校、企專利間相似度達(dá)到閾值的技術(shù)手段數(shù)進(jìn)行加和，最后統(tǒng)計(jì)獲得與高校專利技術(shù)方案相似度最高的前M(0≤M≤N)件企業(yè)專利，建立雙方技術(shù)關(guān)聯(lián)。主要步驟如下：

// 2.1節(jié)中高校與企業(yè)專利的抽取結(jié)果存儲(chǔ)為excel文件uni-com.xls，并對(duì)其中的每行數(shù)據(jù)執(zhí)行如下操作:

for (uni-com.xls中高校專利發(fā)明名稱的抽取結(jié)果a1[i]):

—for (uni-com.xls中企業(yè)專利發(fā)明名稱的抽取結(jié)果b1[j]):

——if(a1[i]與b1[j]的余弦相似度值>閾值n):

———記錄企業(yè)技術(shù)方案所在的行號(hào)j;

———讀取校、企專利的技術(shù)方案語(yǔ)句為a2[i]和b2[j];

———for (a2[i]中的每個(gè)技術(shù)手段a3[g]):

————for (b2[j]中的每個(gè)技術(shù)手段b3[k]):

—————將a3[g]與b3[k]經(jīng)SAO結(jié)構(gòu)抽取、停用詞過(guò)濾、同義詞替換后的結(jié)果存儲(chǔ)為texta和textb;

—————if (texta與textb的余弦相似度值>閾值m):

——————相似度結(jié)果v=v+1;

記錄與高校技術(shù)方案相似度排名前M件企業(yè)專利;

//關(guān)閉相應(yīng)文檔，算法結(jié)束。

上述以分句為單位進(jìn)行的專利技術(shù)方案的相似性比較及閾值篩選，保留了以“；”或“。”結(jié)尾的若干技術(shù)手段的完整語(yǔ)義信息，避免了現(xiàn)有研究以整篇“說(shuō)明書(shū)”的SAO結(jié)構(gòu)進(jìn)行相似度計(jì)算時(shí)因語(yǔ)義分散問(wèn)題造成的誤差。此外，由于在技術(shù)方案與有益效果字段的撰寫(xiě)過(guò)程中技術(shù)方案通常會(huì)存在對(duì)本專利解決所述關(guān)鍵問(wèn)題起作用較大的技術(shù)手段(以下簡(jiǎn)稱“核心技術(shù)手段”)，以及作用較弱的技術(shù)手段(以下簡(jiǎn)稱“次要技術(shù)手段”)。本文有別于現(xiàn)有研究中專利文本存在語(yǔ)義重復(fù)即判定專利相似的觀點(diǎn)，認(rèn)為次要技術(shù)手段可能會(huì)使得兩件專利的相似性結(jié)果存在偏差。因此，研究針對(duì)本節(jié)得到的高校與企業(yè)專利的相似性匹配結(jié)果，擬借助專家知識(shí)，進(jìn)一步判斷校、企專利間的相似技術(shù)方案是否與專利的技術(shù)特征或解決的關(guān)鍵問(wèn)題密切相關(guān)，以確保研究結(jié)果的合理性。

2.3專利轉(zhuǎn)移對(duì)象識(shí)別依據(jù)2.1節(jié)的信息抽取步驟C抽取出的有益效果語(yǔ)句，利用改進(jìn)的三維技術(shù)-功效圖進(jìn)行校企專利間的比較，從技術(shù)方案相似度和功效優(yōu)化程度兩個(gè)維度，綜合考慮高校專利的可轉(zhuǎn)移價(jià)值。改進(jìn)后的三維技術(shù)-功效圖：“技術(shù)”維度為權(quán)利要求包含的技術(shù)方案信息，在借助專家知識(shí)對(duì)不同文字表述的相似技術(shù)方案進(jìn)行規(guī)范化表述基礎(chǔ)上，歸類為若干小的技術(shù)手段；“功效”維度是與技術(shù)方案對(duì)應(yīng)的有益效果在經(jīng)過(guò)領(lǐng)域?qū)＜遗袛嗪髿w類得到的功效類別，每種技術(shù)功效的實(shí)現(xiàn)可能與一種或多種技術(shù)手段有關(guān)；新增的“專利”維度用于展示進(jìn)行技術(shù)-功效分析的具體專利，可直觀比較兩兩專利間的技術(shù)與功效異同。其中，由于中國(guó)專利說(shuō)明書(shū)中的有益效果部分規(guī)定技術(shù)功效需由具體的技術(shù)手段推導(dǎo)得出，本文重點(diǎn)將該部分包含的技術(shù)手段視為上述核心技術(shù)手段，并納入技術(shù)-功效圖進(jìn)行相應(yīng)的功效比較。如圖2所示，專利a和b分別用圓點(diǎn)和方框表示，專利a憑借“技術(shù)手段1”“技術(shù)手段2”分別實(shí)現(xiàn)“功效1”和“功效3”，專利b憑借“技術(shù)手段4”“技術(shù)手段2”同樣實(shí)現(xiàn)“功效1”和“功效3”，但專利a由 “技術(shù)手段3”實(shí)現(xiàn)的“功效2”可能會(huì)使其整體上優(yōu)于專利b。

圖2 三維技術(shù)-功效圖

由此可知，改進(jìn)后的三維技術(shù)-功效圖有助于兩兩專利間技術(shù)方案相似性與功效優(yōu)化程度的比較。具體的高校專利可轉(zhuǎn)移價(jià)值評(píng)價(jià)維度及含義如表2所示。

表2 專利可轉(zhuǎn)移價(jià)值評(píng)價(jià)維度及含義

3 實(shí)證研究

3.1數(shù)據(jù)來(lái)源實(shí)證以我國(guó)石墨烯領(lǐng)域的高校和企業(yè)專利為例。石墨烯作為科學(xué)界廣泛關(guān)注的新材料，在材料、能源、生物醫(yī)學(xué)和藥物傳遞等方面具有重要的應(yīng)用前景。另外，石墨烯的制備與應(yīng)用技術(shù)種類多樣，不同方法間的優(yōu)缺點(diǎn)較為明顯，適合用以檢驗(yàn)本研究方法的可行性。實(shí)證數(shù)據(jù)來(lái)源于智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)，智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的專利數(shù)據(jù)與字段齊全、更新速度快，能夠較好地保證檢索結(jié)果的全面性與準(zhǔn)確性。研究結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)研與專家智慧，數(shù)據(jù)檢索時(shí)將各字段進(jìn)行限定，首先對(duì)于高校專利：專利名稱以“石墨烯”為關(guān)鍵詞，IPC主分類號(hào)“C01B”，原始專利權(quán)人“大學(xué) or 學(xué)院”，申請(qǐng)年“2016-2020”，經(jīng)過(guò)人工閱讀去噪后得到高校授權(quán)發(fā)明專利601件。本文僅以近5年高校專利為待轉(zhuǎn)移樣本進(jìn)行實(shí)證，主要是受到本研究的實(shí)驗(yàn)條件與程序處理的時(shí)間成本限制。然后，企業(yè)專利檢索的名稱、IPC分類號(hào)限定與上述過(guò)程類似，只是將當(dāng)前專利權(quán)人替換為“公司”，申請(qǐng)年為“2001-2020”，最終得到企業(yè)發(fā)明專利3 146件。檢索時(shí)間為2021年3月15日。

3.2信息抽取及技術(shù)關(guān)聯(lián)建立研究在信息抽取前，首先提取出實(shí)證樣本中全部的動(dòng)詞與名詞并進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)，依據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果將頻次過(guò)高、會(huì)影響抽取效果的111個(gè)噪音詞(如“進(jìn)行”“方法”等)和頻次為1、對(duì)相似性計(jì)算結(jié)果作用較弱的2 408個(gè)低頻詞(如“伴以”“運(yùn)出”等)納入停用詞典，并通過(guò)人工閱讀歸納出149個(gè)語(yǔ)義相似的慣用詞(如“降低”“降到”“下降”等)后統(tǒng)一替換為其中詞頻較高的詞，然后進(jìn)行有中/英文書(shū)寫(xiě)差異的597個(gè)專屬名詞(如“氧化石墨烯”“GO”等)的替換。利用Python自然語(yǔ)言處理技術(shù)和制定的抽取規(guī)則，對(duì)專利文本“說(shuō)明書(shū)”的部分內(nèi)容進(jìn)行語(yǔ)義抽取，分別得到高校與企業(yè)專利的技術(shù)主題詞、技術(shù)方案及有益效果字段。部分結(jié)果如表3所示。

表3 專利信息語(yǔ)義抽取(部分)

然后，進(jìn)行相似技術(shù)匹配。首先，結(jié)合以上字段中抽取出的語(yǔ)義信息，構(gòu)建專利數(shù)據(jù)集合，分別放入高校與企業(yè)的技術(shù)主題、技術(shù)方案、有益效果信息的抽取結(jié)果以及專利權(quán)人等信息。其次，依據(jù)2.2節(jié)所述方法進(jìn)行Python編程，從高校專利出發(fā)并以此為線索尋找在技術(shù)主題與技術(shù)方案兩方面與之相似的企業(yè)專利，并依據(jù)測(cè)試結(jié)果反復(fù)試驗(yàn)后將上述字段余弦相似度的閾值分別設(shè)置為0.6和0.5，以此在技術(shù)方案最為相似的校、企專利間建立起關(guān)聯(lián)關(guān)系。部分結(jié)果如圖3所示。圖中“技術(shù)主題與方案相似結(jié)果”一列是程序返回的與高校專利技術(shù)主題、方案相似度最高的前3項(xiàng)企業(yè)專利的行號(hào)，“相似技術(shù)手段定位”一列為校、企專利間相似技術(shù)手段的輸出結(jié)果，其中的數(shù)字代表企業(yè)專利在數(shù)據(jù)集中的行號(hào)，其后跟的文字為程序?qū)ι鲜鱿嗨萍夹g(shù)手段進(jìn)行的定位。最后，輔以專家判斷，以相似技術(shù)手段是否屬于該專利的關(guān)鍵/次要技術(shù)手段為依據(jù)進(jìn)行結(jié)果核驗(yàn)。其中，本文所指的核心技術(shù)手段能對(duì)專利技術(shù)特征或解決的問(wèn)題起到關(guān)鍵性作用。例如，一種高穩(wěn)定性氫氧化鈣/石墨烯納米復(fù)合材料的制備方法中“將20-80mg氧化石墨烯粉末溶于60ml去離子水……再加入0.5-2g納米氫氧化鈣粉形成混合溶液”與最終材料的制備、成型密切相關(guān)；而次要技術(shù)手段是指某領(lǐng)域中用于解決發(fā)明相關(guān)技術(shù)問(wèn)題的公知常識(shí)，例如上述制備方法中的“將500mg石墨粉加入23ml濃硫酸中，置于冰水浴中攪拌；先后再加入3g高錳酸鉀和500mg硝酸鈉……”就屬于傳統(tǒng)的Hummers法制備氧化石墨烯的常規(guī)方法，與專利具有的特殊功效關(guān)聯(lián)較弱。初步篩選后，得到102件潛在可轉(zhuǎn)移的高校專利。

圖3 數(shù)據(jù)集合(部分)

3.3專利可轉(zhuǎn)移價(jià)值評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)移對(duì)象識(shí)別在上述得到的技術(shù)關(guān)聯(lián)結(jié)果基礎(chǔ)上，繼續(xù)將信息抽取過(guò)程中得到的有益效果字段進(jìn)行技術(shù)維度與功效維度的劃分，并利用改進(jìn)后的三維技術(shù)-功效圖進(jìn)行可視化分析。如圖4所示，以個(gè)別案例為例，圖中圓點(diǎn)與方框分別代表華南理工大學(xué)的專利a：“一種纖維素/氧化石墨烯碳?xì)饽z的制備方法及其應(yīng)用”和中科院廣州化學(xué)有限公司的專利b：“一種氧化石墨烯增強(qiáng)碳?xì)饽z材料的制備方法和應(yīng)用”，且圓點(diǎn)與方框的位置可反映出兩件專利各自包含的技術(shù)方案與有益效果。企業(yè)在原有技術(shù)方案基礎(chǔ)上留其優(yōu)勢(shì)、補(bǔ)其不足，可在實(shí)現(xiàn)新技術(shù)、新工藝的同時(shí)降低創(chuàng)新成本，加快技術(shù)吸收。因此本文結(jié)合專家建議，以技術(shù)方案相似性和技術(shù)功效優(yōu)化程度為準(zhǔn)則進(jìn)行高校專利可轉(zhuǎn)移價(jià)值評(píng)價(jià)。具體的，本文基于共現(xiàn)詞匯將上述專利的相似技術(shù)手段抽取結(jié)果“纖維素 氧化石墨烯 凝膠 在 氮?dú)?保護(hù) 碳化 鹽酸 刻蝕 干燥 得到 碳?xì)饽z”和“間苯二酚 加入 氧化石墨烯 溶液 甲醛 密封 凝膠 干燥 得到 碳化 碳?xì)饽z”統(tǒng)一用“高溫碳化制備碳?xì)饽z”來(lái)表述，并將其對(duì)應(yīng)的功效抽取結(jié)果“增加 碳?xì)饽z 比表面積 提升 吸附 面積”與“得到 低 密度 高 比表面積 碳?xì)饽z”統(tǒng)一表述為“增大產(chǎn)物比表面積與吸附面積”。其它同上。最終由圖4可知，兩件專利技術(shù)方案的差別主要在于高校專利所述方法“凝膠前混入纖維素溶液”，這一差別使得該碳材料“表面上具有豐富的羥基、羧基、羰基等官能團(tuán)，而且摻雜著大量N、O元素”，進(jìn)而“增強(qiáng)對(duì)水體金屬離子吸附活性”。因此，本文認(rèn)為該高校專利對(duì)于所述企業(yè)而言具有可轉(zhuǎn)移價(jià)值。

圖4 三維技術(shù)-功效圖應(yīng)用案例

同樣的，通過(guò)對(duì)樣本中其它校企間的相似性專利進(jìn)行如上分析，最終從3.2節(jié)所得的102件高校專利中識(shí)別出82件對(duì)于特定企業(yè)具有轉(zhuǎn)移價(jià)值的專利。為了檢驗(yàn)本文方法的實(shí)踐價(jià)值，研究另請(qǐng)領(lǐng)域?qū)＜?，從企業(yè)實(shí)現(xiàn)高校專利技術(shù)的難易程度和利益實(shí)現(xiàn)效果兩方面，對(duì)識(shí)別出的可轉(zhuǎn)移專利進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分范圍為0～10分，認(rèn)為5分以上的高校專利可視為具有高的可轉(zhuǎn)移價(jià)值，部分結(jié)果如表4所示。識(shí)別出的82件高校專利中有62件的可轉(zhuǎn)移價(jià)值在5分以上，占比接近75%，證實(shí)了本研究方法的現(xiàn)實(shí)意義。

表4 高校專利可轉(zhuǎn)移價(jià)值評(píng)價(jià)結(jié)果(部分)

在本文分析方法識(shí)別出的82件高?？赊D(zhuǎn)移專利中，現(xiàn)實(shí)中真正被相應(yīng)企業(yè)吸納的有10件，如表4中的浙江大學(xué)在首次與長(zhǎng)興德烯科技有限公司進(jìn)行專利轉(zhuǎn)移后，又多次對(duì)不同技術(shù)進(jìn)行專利申請(qǐng)與轉(zhuǎn)移，具體涉及一種石墨烯膜在檢測(cè)電壓穩(wěn)定性、光強(qiáng)穩(wěn)定性、真空度穩(wěn)定性等不同方面的應(yīng)用，一種高褶皺的石墨烯薄膜、石墨烯紙和石墨烯微球的制備等等，反映出企業(yè)技術(shù)改進(jìn)需求的客觀實(shí)在性。部分高校專利未能識(shí)別出合適的轉(zhuǎn)移對(duì)象，可能是因?yàn)楦咝＠邪l(fā)脫離市場(chǎng)環(huán)境，其技術(shù)方案與企業(yè)專利差異較多而導(dǎo)致企業(yè)學(xué)習(xí)成本較大，又或是該技術(shù)的改進(jìn)程度與功能效果有限，以及需要其它昂貴材料而不利于企業(yè)整體利益，等等。這也從一定程度上反映出多數(shù)高校專利與企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)的關(guān)聯(lián)并不密切，專利轉(zhuǎn)移時(shí)會(huì)增加企業(yè)對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)成本。高校專利轉(zhuǎn)移不能只依靠高價(jià)值專利的培育，還應(yīng)注重專利技術(shù)與企業(yè)原有技術(shù)的契合度，在可幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)或產(chǎn)品升級(jí)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)專利的精準(zhǔn)推送。

4 結(jié) 語(yǔ)

本文立足于企業(yè)對(duì)于減少學(xué)習(xí)成本、增加功能收益的延續(xù)性創(chuàng)新需求，針對(duì)當(dāng)前研究認(rèn)為主體間研發(fā)主題相似即適合專利轉(zhuǎn)移、較少關(guān)注企業(yè)技術(shù)發(fā)展中的潛在需求動(dòng)機(jī)等問(wèn)題，提出一種高校專利轉(zhuǎn)移對(duì)象識(shí)別方法：首先，采用文本挖掘方法對(duì)高校和企業(yè)專利說(shuō)明書(shū)中發(fā)明內(nèi)容部分包含的技術(shù)方案和有益效果信息進(jìn)行規(guī)則抽?。蝗缓?，依次計(jì)算雙方專利間的技術(shù)主題與技術(shù)方案相似度并輔以閾值篩選，建立“高校-企業(yè)”技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系；最后構(gòu)建融入專利技術(shù)方案與功效對(duì)應(yīng)關(guān)系的技術(shù)-功效圖，以技術(shù)方案相似度和功效優(yōu)化程度綜合評(píng)估高校專利的可轉(zhuǎn)移價(jià)值，識(shí)別專利轉(zhuǎn)移對(duì)象。

相比于已有研究，本文的創(chuàng)新在于：(1)立足于企業(yè)需求實(shí)際，首次將高校專利技術(shù)與企業(yè)的延續(xù)性創(chuàng)新需求進(jìn)行科學(xué)關(guān)聯(lián)對(duì)比，細(xì)粒度分析高校專利在技術(shù)方案相似度和功效優(yōu)化程度兩個(gè)維度與企業(yè)當(dāng)前技術(shù)需求的吻合度，提高了識(shí)別方法的科學(xué)性和有效性；(2)以校企專利說(shuō)明書(shū)中的發(fā)明內(nèi)容信息為樣本，對(duì)其進(jìn)行不同規(guī)則的語(yǔ)義抽取，并構(gòu)建融入專利技術(shù)方案與功效對(duì)應(yīng)關(guān)系的技術(shù)-功效圖，發(fā)明內(nèi)容部分以因果關(guān)系對(duì)技術(shù)方案與功效的闡述，提高了技術(shù)-功效圖構(gòu)建的準(zhǔn)確性，為研究結(jié)果的客觀性奠定良好基礎(chǔ)。

本研究的不足之處在于專利轉(zhuǎn)移對(duì)象識(shí)別僅是從技術(shù)層面進(jìn)行考量，沒(méi)有考慮企業(yè)發(fā)展階段、領(lǐng)導(dǎo)決策等因素，后續(xù)將從更多因素入手，進(jìn)一步加深、完善。