劉 明
(中交海洋投資控股有限公司,三亞 572000)
首先,風險點排查是廉潔風險防范的關鍵環(huán)節(jié)。認真梳理每個崗位的工作職責、職權,查找并分析出在履職、業(yè)務流程等方面存在或潛在的廉潔風險點,將排查出來的風險點劃分為高中低三個等級,以便有針對性地采取防控措施。
其次,監(jiān)督管理是加強風廉潔險防范的有力手段。應通過加強廉潔教育、完善廠務公開、健全投訴舉報等途徑,對發(fā)現(xiàn)或潛在的風險及時發(fā)出預警,運用協(xié)同監(jiān)督、提醒談話等處置措施防患未然,逐步構建“三不腐”思想防線。
最后,制定防范措施是加強廉潔風險防范的重中之重。針對排查出的崗位廉潔風險,對應逐項制定防控措施,完善制度依據(jù),重點圍繞“三重一大”民主決策等內容編制形成集工作流程、風險點和防控措施于一體的《廉潔風險防控圖》,形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉潔風險防控機制,有效將行業(yè)“微腐敗”遏制在萌芽狀態(tài)。
風險點:一是客戶服務領域。執(zhí)行送水、維修、家政等有償服務時私自加價或收取小費、禮物;接私活謀利,不通過前臺出具“工作任務單”;代理業(yè)主購物,私自加價;私自代理房屋租售業(yè)務,收取傭金;客服人員以公司接送機車輛緊張為由私自聯(lián)系外部車輛,收取傭金;收銀員收費無記錄及收費臺賬,記錄混亂。二是客服管理領域。虛報社區(qū)文化活動預算,采購活動所需物品時增開發(fā)票,從中獲利。三是品質管理領域。接受被檢查項目的好處,在平時檢查過程中降低標準,評分虛高。四是裝修管理領域。收受業(yè)主好處、吃請等,圖紙審核不嚴,致使違規(guī)裝修;現(xiàn)場不按規(guī)定施工,造成公區(qū)污染、違章施工等,收取裝修公司及業(yè)主好處后對違規(guī)行為視而不見;私自接觸裝修公司,介紹裝修業(yè)務,收取介紹費。
風險等級:▲▲
防控措施:一是加強員工思想教育引導。二是發(fā)揮全員監(jiān)督作用,成立投訴監(jiān)管機構。三是按照公司操作規(guī)程,前臺開具“工作任務單”,寫明費用額度,并請業(yè)主簽字確認工單。做好服務政策宣貫,聘請業(yè)主監(jiān)督員,從源頭上杜絕無單服務。四是嚴格活動預算及項目經(jīng)費管理,品質檢查以小組形式開展,避免個人專斷評分。五是嚴格裝修審批流程,按照規(guī)定逐級進行會簽,不定期進行抽查。
制度依據(jù):《收費管理標準作業(yè)規(guī)程》《特約服務監(jiān)控標準作業(yè)規(guī)程》《社區(qū)文化活動管理標準作業(yè)規(guī)程》《體系檢查控制程序標準作業(yè)規(guī)程》《住宅室內裝飾裝修管理辦法》《裝修管理標準作業(yè)規(guī)程》。
監(jiān)測指標:日常監(jiān)管、業(yè)主回訪、單據(jù)檢查、活動方案、采購明細、品質檢查評分情況抽檢、裝修現(xiàn)場檢查、裝修審批文件審查。
防控部門:各小區(qū)物業(yè)服務中心,物業(yè)公司客服部、財務部。
風險點:一是非招標采購領域。詢價采購項目,向個別供應商透露其他人報價;競爭性談判,個別供應商中選比例畸高。二是物資采購領域。擅自對供應商進行調研、考察,將不符合資質的商家列入供方庫。三是合同簽署、履約領域。合同簽署、履約不當,中標通知書發(fā)出之日起30日內未簽訂合同、未按照投標文件訂立書面合同,或訂立背離合同實質性內容的其他協(xié)議,以及未按照合同約定履行合同,付款延期,等等。
風險等級:▲▲▲
防控措施:一是加強相關領域監(jiān)督檢查,嚴肅追究存在問題的單位和個人;二是組成專家?guī)?,每次隨機抽調專家,嚴格按照采購文件進行評審,對評審過程進行全程記錄;三是嚴格供應商管理,發(fā)現(xiàn)問題嚴肅處理;四是加強合同審核和法務管理。
制度依據(jù):《招標采購工作問責辦法》《招標采購工作標準作業(yè)規(guī)程》《物資采購管理辦法》。
監(jiān)測指標:詢價過程資料、供應商評價情況,招標文件、過程資料,供應商考核文件,合同審批文件、供應商反饋,等等。
防控部門:物業(yè)公司綜合部、物業(yè)部。
風險點:一是工程改造領域。突發(fā)狀況維修,為避免業(yè)主投訴,先處理后走相關審批程序,導致采購物資報價虛高。二是設計變更領域。與施工單位勾結,以設計變更方式虛增材料量或工程量,從中獲利。三是施工驗收領域。接受施工單位好處,在隱蔽工程驗收中違規(guī)出具現(xiàn)場簽證。四是工程人員入戶維修管理領域。給業(yè)主服務過程中私自接受業(yè)主錢財物品等行為。
風險等級:▲▲
防控措施:一是物業(yè)部指定合格的維修改造供方,提高應急能力;特殊事項特殊處理,項目報備物業(yè)部后,由物業(yè)部按照項目時限安排供方處理。二是完善并嚴格執(zhí)行工程設施設備改造管理辦法及流程,嚴格現(xiàn)場考察及復核。三是嚴格工程驗收程序及審核程序,加強隱蔽工程施工現(xiàn)場復核。四是加強廉潔教育。
制度依據(jù):《供方控制程序》《工程管理標準作業(yè)規(guī)程》《共用設施設備管理標準作業(yè)規(guī)程》。
監(jiān)測指標:應急物資報價單、結算單,原工程圖紙、供方設計圖紙,驗收文件。
防控部門:公司物業(yè)部。
風險點:門崗出入領域。收小費、香煙等禮物后私自放行裝修公司、中介公司等外來人員及違建裝修物料等物品進入小區(qū);收取停車費后不登記入賬,進入私人腰包;車卡授權,協(xié)助“候鳥型”業(yè)主長停車輛逃避無出入記錄期間的相關停車費用。
風險等級:▲
防控措施:一是設置門崗監(jiān)控;二是加大檢查力度,不定時抽查;三是收費開具加蓋公章的指定票據(jù),并做好登記;四是通過車輛道閘、監(jiān)控系統(tǒng)查看車輛進入與收費情況是否相符,做到有人抓、有人管。
制度依據(jù):《收費管理標準作業(yè)規(guī)程》《停車場管理標準作業(yè)規(guī)程》《秩序管理標準作業(yè)規(guī)程》。
監(jiān)測指標:監(jiān)控監(jiān)測、舉報投訴、票據(jù)核查、賬目核對、業(yè)主拜訪。
防控部門:各小區(qū)物業(yè)服務中心、物業(yè)公司物業(yè)部。
風險點:外委供方管理領域。收受外委公司好處、接受吃請,不按規(guī)定定期核查外委單位人數(shù)、工作質量;不按規(guī)定如實反映評估外委工作情況;接受外委公司的饋贈,在外委評估中給予人情分;將預招標外委項目底價透露給某家外委單位,幫助其中標,獲得利益;等等。
風險等級:▲▲
防控措施:一是發(fā)揮全員監(jiān)督作用,成立投訴監(jiān)管機構。二是加大檢查力度,物業(yè)部不定期開展外委工作質量檢查工作,不同項目之間交叉互檢。三是定期與外委負責人溝通工作,了解項目外委管理實際情況。四是加強廉潔教育,簽訂廉潔從業(yè)承諾書,開展述職述廉。
制度依據(jù):《供方控制程序》《物資系統(tǒng)從業(yè)人員廉潔守則》。
監(jiān)測指標:現(xiàn)場檢查、舉報投訴、過程資料審查、不定時抽查。
防控部門:各小區(qū)物業(yè)服務中心、物業(yè)公司物業(yè)部。
風險點:一是現(xiàn)金收支領域。小區(qū)物業(yè)服務中心前臺收費時,小額費用不上交,如業(yè)主繳納的工本費、桶裝水費、押金收入等。二是票據(jù)管理領域。為不上交上述費用至公司,私自購買收據(jù)并使用。
風險等級:▲
防控措施:一是前臺張貼溫馨提示,收費統(tǒng)一出具指定樣式及帶有公司專用章的收據(jù);二是實行票章分離管理;三是建議業(yè)主盡量使用電子支付,前臺直接掃描公司公賬收款碼或銀行卡刷卡支付。
制度依據(jù):《物業(yè)管理收費管理辦法》。
監(jiān)測指標:業(yè)主反饋、賬目與票據(jù)核對等。
防控部門:物業(yè)公司客服部、財務部,各小區(qū)物業(yè)服務中心。
表1 物業(yè)行業(yè)崗位廉潔風險防控表
把黨風廉政建設責任制納入公司黨政領導班子、領導干部目標管理績效考核中,與各部門層層簽訂目標管理責任書,做到與公司中心工作同部署、同檢查、同考核、同獎懲。
物業(yè)公司在各小區(qū)物業(yè)服務中心、辦公場所明顯位置設置“服務+廉潔”信箱,實現(xiàn)在管項目全覆蓋,采取定期開箱檢查與不定期抽查相結合的方式了解信箱使用情況,根據(jù)海南淡旺季分明的實際情況,在旺季業(yè)主登記到達前,全面公布紀檢監(jiān)督渠道,開通紀檢監(jiān)督專線電話,并制定廉潔風險排查臺賬,多渠道進行信息收集。
通過文件傳達、觀看警示教育片及參觀警示教育基地等方式常吹廉潔之風。召開協(xié)同監(jiān)督聯(lián)席會,組織重點崗位工作人員和合作單位與業(yè)主三方共同參觀預防職務犯罪教育基地,著力讓合作單位安心、讓業(yè)主放心,不斷強化橫縱雙向監(jiān)督,全方位營造“干事、干凈”的廉潔文化氛圍。
通過認真梳理各個崗位的工作職責,查找分析出在履職、業(yè)務流程等方面存在或潛在的廉潔風險,進行全員個人崗位廉潔風險防控登記,與員工簽訂廉潔從業(yè)承諾書,落實到紙面上,從思想上引起重視,做到預防警示在前。
根據(jù)以上方法和步驟,最終編制形成廉潔風險防控流程表(表2)。
表2 廉潔風險防控流程表