仲云云

（南京郵電大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 南京 210046）

一、引言

新常態(tài)為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了機(jī)遇。低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的必然要求。低碳經(jīng)濟(jì)是指以“低能耗、低排放、低污染”為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。其實質(zhì)，是提高能源利用效率和創(chuàng)建清潔能源結(jié)構(gòu)，核心是技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和發(fā)展觀念的更新。可以從三個層面來理解新常態(tài)促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邏輯關(guān)系。首先，新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長，由注重經(jīng)濟(jì)增長外在數(shù)量向追求經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在質(zhì)量轉(zhuǎn)變。逐步改變原來高投入、高能耗、高污染的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，不考慮資源環(huán)境的經(jīng)濟(jì)增長不是健康的經(jīng)濟(jì)增長方式。原來只注重經(jīng)濟(jì)增長不考慮能源消耗和環(huán)境污染的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是不可持續(xù)的。這也是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。其次，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，從根本上說包括能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。在對能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化方面，逐步改變我國長期以來以煤炭為主、碳排放量不斷增高的能源結(jié)構(gòu)模式，轉(zhuǎn)而向清潔能源和可再生能源的利用模式轉(zhuǎn)變。不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，由重化工業(yè)為主的高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式向低碳產(chǎn)業(yè)模式轉(zhuǎn)變。大力發(fā)展綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。最后，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，從要素、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，因此在今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，需要著重進(jìn)行科技創(chuàng)新，以提高全要素生產(chǎn)率，這也是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型必須要進(jìn)行低碳技術(shù)的升級創(chuàng)新，清潔能源的使用以及低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都離不開低碳技術(shù)的提升。提高能源資源利用效率，大幅降低碳排放強(qiáng)度。

國內(nèi)外關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)研究主要集中在幾個方面，即：經(jīng)濟(jì)增長與二氧化碳排放的關(guān)系研究、二氧化碳排放的影響因素研究、區(qū)域碳排放與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策研究。Kim（2002）[1]認(rèn)為居民對強(qiáng)排放消費品的需求，是影響溫室氣體排放的最主要因素。Elisabeth M.Hamin 和Nicole Gurran（2009）[2]提出在各個層面都要有應(yīng)對這些氣候風(fēng)險的政策，從可持續(xù)城市形態(tài)到可替代能源生產(chǎn)以及對生物多樣性保護(hù)。王鋒等（2010）[3]、杜運偉等（2015）[4]、陳詩一（2012）[5]、肖瀟（2010）[6]、吳玉萍（2017）[7]從宏微觀多角度研究低碳發(fā)展政策，現(xiàn)有研究成果對于推動低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有一定的價值和意義。但是因為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開政府、企業(yè)和居民的共同努力，只有充分發(fā)揮低碳行為主體的協(xié)同作用，才能更好推動低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是目前現(xiàn)有研究從經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下低碳行為主體這一微觀視角研究的比較少，代表性的文獻(xiàn)有：付麗蘋（2012）[8]研究了我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展下，對于低碳經(jīng)濟(jì)行為主體的激勵機(jī)制。這篇文獻(xiàn)比較完整地把信息經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論應(yīng)用于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中行為主體的分析。但是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的外部環(huán)境改變決定了行為主體的角色作用、價值追求、博弈策略以及激勵機(jī)制都應(yīng)有相應(yīng)改變。這也為本研究提供了契機(jī)，也是對既有研究的改善和補充。將研究新常態(tài)背景下低碳經(jīng)濟(jì)行為主體的激勵機(jī)制，通過分析行為主體的低碳行為，為從微觀視角制定低碳經(jīng)濟(jì)政策提供決策參考。

二、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下行為主體的低碳博弈分析

在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，政府、居民、企業(yè)作為低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三大行為主體。低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開行為主體的努力。但三者之間存在信息不對稱問題。政府是低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)者和管理者，負(fù)責(zé)制定低碳政策。企業(yè)是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心和關(guān)鍵，負(fù)責(zé)低碳產(chǎn)品的創(chuàng)新與生產(chǎn)，擔(dān)負(fù)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)者的作用，是低碳產(chǎn)品的供給端。居民作為低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的積極參與者，負(fù)責(zé)低碳產(chǎn)品的消費，低碳生活的踐行。在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，三大行為主體存在著信息不對稱的問題。比如政府要求企業(yè)節(jié)能減排，但高能耗產(chǎn)業(yè)依然存在，環(huán)境污染問題突出。政府提倡居民低碳生活，但鋪張浪費的高碳生活方式比比皆是，甚至政府自身也并未做到低碳辦公。而信息不對稱條件下行為主體的利益選擇也勢必對低碳發(fā)展產(chǎn)生影響。李玉潔（2015）[9]、仇瀘毅等（2014）[10]研究表明，居民的生活消費方式和行為方式對于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著根本性的影響。而作為低碳產(chǎn)品的消費端，居民如何去做出選擇，也直接影響著企業(yè)如何去發(fā)展和生產(chǎn)。

（一）企業(yè)與企業(yè)的低碳博弈分析

企業(yè)是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體，也是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的建設(shè)者。企業(yè)群體復(fù)雜，企業(yè)與企業(yè)之間的價值和目標(biāo)并不完全一致，存在著競爭關(guān)系與利益比較。如果只注重短期利益而忽視長期利益，就會為了經(jīng)濟(jì)利益而犧牲環(huán)境進(jìn)行高碳生產(chǎn)。

模型的基本假設(shè)如下：

（1）假設(shè)企業(yè)A與企業(yè)B都是理性的行為主體。

（2）企業(yè)A和B均有高碳生產(chǎn)和低碳生產(chǎn)兩種策略選擇。

（3）假設(shè)兩個企業(yè)的產(chǎn)量都為Q，價格為P，成本為C，則高碳生產(chǎn)時兩個企業(yè)的收益均是QP-C。

（4）在一個高碳生產(chǎn)，一個低碳生產(chǎn)時，低碳生產(chǎn)的企業(yè)另外要付出成本C'進(jìn)行碳減排，所以這時低碳生產(chǎn)企業(yè)的收益為QP-C-C'；高碳生產(chǎn)企業(yè)的收益是QP-C。

（5）低碳生產(chǎn)時兩個企業(yè)的收益均是QP-C-C'。

根據(jù)以上假設(shè)，可以構(gòu)建下面的收益矩陣。

表1 企業(yè)和企業(yè)之間的博弈矩陣

根據(jù)以上矩陣，在企業(yè)A選擇高碳生產(chǎn)時，企業(yè)B選擇高碳生產(chǎn)；企業(yè)A選擇低碳生產(chǎn)時，企業(yè)B選擇高碳生產(chǎn)；在企業(yè)B選擇高碳生產(chǎn)時，企業(yè)A選擇高碳生產(chǎn)；企業(yè)B選擇低碳生產(chǎn)時，企業(yè)A選擇高碳生產(chǎn)。根據(jù)劃線法，這個博弈的納什均衡是企業(yè)A和B都選擇高碳生產(chǎn)。

（二）企業(yè)與政府的低碳博弈分析

模型的基本假設(shè)如下：

（1）假設(shè)政府與企業(yè)都是理性的行為主體。

（2）企業(yè)有高碳生產(chǎn)和低碳生產(chǎn)兩種策略選擇；政府有監(jiān)管和不監(jiān)管兩種策略選擇。

（3）政府監(jiān)管的成本為Cg，當(dāng)企業(yè)低碳生產(chǎn)時給予補貼及稅收優(yōu)惠T，當(dāng)企業(yè)高碳生產(chǎn)時給予罰款W。

（4）政府不監(jiān)管時企業(yè)選擇低碳生產(chǎn)政府將獲得正向的社會效用U，政府不監(jiān)管時企業(yè)選擇高碳生產(chǎn)政府將獲得負(fù)向的社會效用-U。此時企業(yè)高碳生產(chǎn)的收益是QP-C，企業(yè)選擇低碳生產(chǎn)的收益是QP-C-C'。

（5）政府監(jiān)管、企業(yè)低碳生產(chǎn)時，政府的收益是U-Cg-T，企業(yè)的收益是QP-C-C'+T；政府監(jiān)管、企業(yè)高碳生產(chǎn)時，政府的收益是-U-Cg+W，企業(yè)的收益是QP-C-W。

根據(jù)以上假設(shè)，可以構(gòu)建下面的收益矩陣。

表2 政府和企業(yè)之間的博弈矩陣

在這個假設(shè)下，不存在純策略戰(zhàn)略納什均衡?？梢郧蠼饣旌喜呗约{什均衡。用θ代表政府的監(jiān)管概率，γ代表企業(yè)高碳生產(chǎn)的概率。給定γ，政府選擇監(jiān)管時的期望收益是（-U-Cg+W）γ+（U-Cg-T）（1-γ），不監(jiān)管的期望收益（-U）γ+U（1-γ），令兩種情況下期望收益相等，得到γ*=（Cg+T）/（W+T）。即：如果企業(yè)高碳生產(chǎn)的概率小于（Cg+T）/（W+T），政府的最優(yōu)選擇是不監(jiān)管；如果企業(yè)高碳生產(chǎn)的概率大于（Cg+T）/（W+T），政府的最優(yōu)選擇是監(jiān)管。

給定θ，企業(yè)選擇高碳生產(chǎn)的期望收益是（QPC-W）θ+（QP-C）（1-θ），企業(yè)選擇低碳生產(chǎn)的期望收益是（QP-C-C'+T）θ+（QP-C-C'）（1-θ），令兩種情況下期望收益相等，得到θ*=C'/（W+T）。當(dāng)政府選擇監(jiān)管的概率小于C'/（W+T），企業(yè)的最優(yōu)選擇是高碳生產(chǎn)；如果政府選擇監(jiān)管的概率大于C'/（W+T），企業(yè)的最優(yōu)選擇是低碳生產(chǎn)。因此，該博弈模型的混合策略納什均衡是：θ*=C'/（W+T），γ*=（Cg+T）/（W+T），即政府以C'/（W+T）的概率監(jiān)管，企業(yè)以（Cg+T）/（W+T）選擇高碳生產(chǎn)。也可以這樣解釋，經(jīng)濟(jì)中有許多企業(yè)，其中（Cg+T）/（W+T）比例的企業(yè)選擇高碳生產(chǎn)，有1-（Cg+T）/（W+T）比例的企業(yè)選擇低碳生產(chǎn)，政府隨機(jī)地監(jiān)管C'/（W+T）比例的企業(yè)是否進(jìn)行低碳生產(chǎn)。

該博弈的納什均衡與企業(yè)的減排成本C'、政府監(jiān)管的成Cg、稅收優(yōu)惠T以及罰款W有關(guān)系。減排成本越小，企業(yè)越愿意進(jìn)行低碳生產(chǎn)；罰款和稅收優(yōu)惠越大，企業(yè)越愿意進(jìn)行低碳生產(chǎn)；政府監(jiān)管成本越高，企業(yè)高碳生產(chǎn)的概率就越大。因此企業(yè)在減排成本盡可能小、懲罰力度或者稅收優(yōu)惠足夠大的時候，都會激勵企業(yè)進(jìn)行低碳生產(chǎn)。

（三）居民與企業(yè)的低碳博弈分析

模型的基本假設(shè)如下：

（1）假設(shè)居民與企業(yè)都是理性的行為主體。

（2）企業(yè)有高碳生產(chǎn)和低碳生產(chǎn)兩種策略選擇；居民有監(jiān)督和不監(jiān)督兩種策略選擇。

（3）居民監(jiān)督的成本為Cp，當(dāng)企業(yè)高碳生產(chǎn)時給予舉報，企業(yè)會遭到罰款W，同時居民因為監(jiān)督將獲得政府的獎勵R。如果居民不監(jiān)督企業(yè)進(jìn)行高碳生產(chǎn)政府不會對企業(yè)進(jìn)行處罰。

（4）居民不監(jiān)督時企業(yè)選擇低碳生產(chǎn)，政府將獲得正向的社會效用U'，居民不監(jiān)管時企業(yè)選擇高碳生產(chǎn)，居民將獲得負(fù)向的社會效用-U'。此時企業(yè)高碳生產(chǎn)的收益是QP-C，企業(yè)選擇低碳生產(chǎn)的收益是QP-C-C'。

（5）居民監(jiān)督、企業(yè)低碳生產(chǎn)時，居民的收益是U'-Cp，企業(yè)的收益是QP-C-C'；居民監(jiān)督、企業(yè)高碳生產(chǎn)時，居民的收益是-U'-Cg+R，企業(yè)的收益是QPC-W。

根據(jù)以上假設(shè)，可以構(gòu)建下面的收益矩陣。

表3 居民和企業(yè)之間的博弈矩陣

根據(jù)以上矩陣，當(dāng)企業(yè)低碳生產(chǎn)的時候居民不會去監(jiān)督，而當(dāng)企業(yè)高碳生產(chǎn)時，居民是否進(jìn)行監(jiān)督取決于監(jiān)督的成本和獲得的獎勵，需要滿足R-Cp＞0，也就是獲得的獎勵要大于監(jiān)督成本，居民才有動力去進(jìn)行監(jiān)督。當(dāng)居民監(jiān)督的時候，企業(yè)是否選擇低碳生產(chǎn)，取決于減排成本以及罰款力度，滿足條件C'＜W 時，也就是當(dāng)罰款額度大于企業(yè)的減排成本時，企業(yè)會放棄高碳生產(chǎn)方式而選擇低碳生產(chǎn)。

三、新常態(tài)下低碳經(jīng)濟(jì)行為主體的激勵機(jī)制

經(jīng)濟(jì)學(xué)上的委托代理關(guān)系泛指任何一種涉及到非對稱信息的交易。掌握信息多、擁有私人信息的稱為代理人，反之稱為委托人。政府、企業(yè)和居民三大低碳行為主體之間由于信息不對稱存在委托代理關(guān)系。根據(jù)圖1 的激勵機(jī)制框架，要實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，必須滿足激勵相容條件，也就是通過激勵措施讓代理人能夠自覺自愿選擇和委托人目標(biāo)相一致的行動，防止代理人利用信息優(yōu)勢而出現(xiàn)逆向選擇和道德風(fēng)險的問題，從而損害委托人的利益，影響低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。委托—代理合同的簽訂必須同時滿足參與約束和激勵相容的條件。

圖1 政府、企業(yè)、居民的激勵機(jī)制目標(biāo)與相互關(guān)系

首先，實現(xiàn)新常態(tài)下對于地方政府低碳行為的監(jiān)督激勵。很長時間以來，GDP 成了考核地方政府成績的唯一且核心指標(biāo)。新常態(tài)下這一指標(biāo)被打破。粗放式的高污染高排放是不可持續(xù)的，所以地方政府要樹立綠色低碳的可持續(xù)發(fā)展執(zhí)政理念，做到經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)、資源利用相統(tǒng)一。在低碳轉(zhuǎn)型過程中，為了激勵地方政府不偷懶，需要地方政府和居民共同努力。中央政府在對地方政府的考核方面，環(huán)境污染的一票否決制，督促地方政府積極進(jìn)行環(huán)境保護(hù)，并且需要征詢居民對于地方政府的環(huán)保意見。居民作為地方政府的監(jiān)督者，充分發(fā)揮納稅人的作用，對地方政府的行為進(jìn)行監(jiān)督。特別是對于地方政府在治理環(huán)境和控制碳排放過程中的不作為、亂作為或者消極抵制要給予監(jiān)督和糾正。

其次，實現(xiàn)新常態(tài)下對于企業(yè)低碳行為的政策激勵。通過“大棒+胡蘿卜”的政策激勵企業(yè)的低碳行為。為了避免企業(yè)一味追求利潤最大化的單一目標(biāo)，并且防止企業(yè)利用私人信息優(yōu)勢，采取“別人減排而我不減排”搭便車的行為。地方政府要對企業(yè)進(jìn)行新常態(tài)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策宣傳，即企業(yè)需從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。一方面可以對企業(yè)節(jié)能減排進(jìn)行補貼，比如對于企業(yè)的技術(shù)升級、低碳技術(shù)創(chuàng)新給予資金和政策支持，對于企業(yè)造成環(huán)境污染的負(fù)的外部性給予征收碳稅等處罰，并且處罰力度要足以超過因為偷懶或不作為得到的收益，從而滿足在均衡合同中的參與約束條件。同時讓企業(yè)簽訂承諾書，鼓勵企業(yè)進(jìn)行低碳生產(chǎn)，減少后期生產(chǎn)過程中的道德風(fēng)險。

最后，實現(xiàn)新常態(tài)下對于居民低碳行為的引導(dǎo)激勵。隨著我國經(jīng)濟(jì)不斷增長，物質(zhì)生活越來越充裕，現(xiàn)實生活中存在著比較多的奢侈消費、鋪張浪費等現(xiàn)象，比如追求高排量汽車，僅僅為了面子購買華而不實的奢侈品并且相互攀比，這與提倡的低碳行為是相背離的。政府需要進(jìn)行政策和輿論引導(dǎo)，通過新聞媒體宣傳低碳消費和節(jié)能減排，增強(qiáng)居民的環(huán)境保護(hù)意識。鼓勵居民多乘坐公共交通工具，多使用單車，少開汽車，特別是大排量的汽車，對于居民購買新能源汽車給予減稅和補貼。低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)不是降低居民的生活水平，這就需要企業(yè)在生產(chǎn)端提供節(jié)能的高科技產(chǎn)品，企業(yè)要善于挖掘居民的需求特別是隱性需求，通過科技創(chuàng)新來研發(fā)高端的低碳產(chǎn)品，并且對低碳產(chǎn)品進(jìn)行分類標(biāo)識，以引導(dǎo)居民的低碳消費行為。