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關(guān)鍵詞：大型水電站;EPC總承包;監(jiān)理;風(fēng)險(xiǎn)管理

隨著我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理向項(xiàng)目管理方向發(fā)展的總體趨勢(shì)，除傳統(tǒng)的“三控兩管一協(xié)調(diào)”外，風(fēng)險(xiǎn)管理正逐漸成為監(jiān)理工作的內(nèi)容之一，被工程項(xiàng)目的發(fā)包人寫入招標(biāo)文件。有的發(fā)包人（業(yè)主）還在招標(biāo)文件專用條款中特別說(shuō)明“監(jiān)理人需設(shè)置專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員”。作為監(jiān)理單位，如何在大型水電站EPC總承包模式下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，目前尚無(wú)成熟經(jīng)驗(yàn)可借鑒，本文將就此進(jìn)行探討。

1 EPC總承包監(jiān)理模式

在我國(guó)現(xiàn)行水電建設(shè)工程EPC總承包模式下，工程監(jiān)理主要分為兩種模式，一種是總承包商委托工程監(jiān)理，另一種是業(yè)主委托工程監(jiān)理。兩種模式的區(qū)別見下圖：

（1）總承包商委托工程監(jiān)理?？偝邪膛c監(jiān)理公司簽訂委托協(xié)議，監(jiān)理公司角色定義為監(jiān)理分包商，受總承包商委托對(duì)施工分包商進(jìn)行監(jiān)控，但與從合同關(guān)系上講施工分包商處于同等地位。

（2）業(yè)主委托工程監(jiān)理。業(yè)主與監(jiān)理工程簽訂委托協(xié)議，受業(yè)主委托對(duì)總承包商進(jìn)行監(jiān)控。我國(guó)自實(shí)行監(jiān)理制度以來(lái)，基本都是業(yè)主實(shí)施對(duì)監(jiān)理人的招標(biāo)委托，從現(xiàn)階段發(fā)布和實(shí)施的監(jiān)理規(guī)范、制度等來(lái)看，也是針對(duì)監(jiān)理受委托于業(yè)主的模式而設(shè)立的。

EPC總承包模式對(duì)監(jiān)理工作提出了更高的要求，監(jiān)理單位在原有傳統(tǒng)工作的基礎(chǔ)上適當(dāng)變化，才能適應(yīng)EPC總承包模式的發(fā)展。本文將要研究的即是在此種監(jiān)理模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理。

2大型水電站建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)

（1）由于水電站工程項(xiàng)目建設(shè)本身具有的復(fù)雜性和不確定性，導(dǎo)致EPC模式下風(fēng)險(xiǎn)管理所要處理的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題比傳統(tǒng)承包模式更復(fù)雜，難度也大。

（2）EPC總承包項(xiàng)目所涉及的風(fēng)險(xiǎn)量相當(dāng)大，除常規(guī)的進(jìn)度、質(zhì)量、安全等風(fēng)險(xiǎn)外，還包括合作伙伴、媒體關(guān)系等非傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）EPC總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行的全過(guò)程中。各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)具有很大的關(guān)聯(lián)性，而不是單純各階段或各個(gè)過(guò)程分割開來(lái)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單組合。

上述這些特點(diǎn)都對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理提出了較高的要求。

3風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容

（1）指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查總承包商在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)有計(jì)劃、不問(wèn)斷地開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。

（2）審查總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。

（3）審查總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理方案和保險(xiǎn)投保方案。

（4）對(duì)總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行過(guò)程跟蹤和糾偏，確保總承包商遵守總承包合同約定，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理方案和保險(xiǎn)投保方案，有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

（5）指導(dǎo)、監(jiān)督總承包商建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理模板，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)，定期（特殊事件除外）對(duì)項(xiàng)目新增風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審，并更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

（6）收集質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資、環(huán)保水保等各方面風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)案例，定期檢查重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施情況，對(duì)總承包商整改措施的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

（7）對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專項(xiàng)報(bào)告。

4風(fēng)險(xiǎn)管理程序

監(jiān)理單位風(fēng)險(xiǎn)管理程序應(yīng)包括對(duì)總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、審查風(fēng)險(xiǎn)解決方案（包括保險(xiǎn)理賠方案）、在項(xiàng)目全生命周期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)案例的和收集、建立風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)賬、開展隱患排查與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)、進(jìn)行預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)告等，流程圖如下：

5風(fēng)險(xiǎn)管理保障措施

（1）建立風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線。監(jiān)理單位應(yīng)成立以技術(shù)質(zhì)量管理部、安全環(huán)保管理部等部門為第一道防線、商務(wù)管理部及下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制組為第二道防線、商務(wù)副總監(jiān)理工程和總監(jiān)理工程師為第三道防線的風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)。總監(jiān)理工程師和商務(wù)副總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)的決策;商務(wù)管理部設(shè)置專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，統(tǒng)籌整體風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)管理工作;其他部門崗位實(shí)行一崗雙責(zé);全員參與，做到信息互通、成果共享，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理無(wú)遺漏、程序不脫節(jié)。

（2）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)。監(jiān)理單位應(yīng)將對(duì)已識(shí)別的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤，定期收集反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際情況的相關(guān)信息，并對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、統(tǒng)計(jì)、分析，形成與風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)具有可比性的數(shù)據(jù)，通過(guò)比較，判斷發(fā)現(xiàn)實(shí)際執(zhí)行情況是否偏離，繼而分析產(chǎn)生偏差的原因及對(duì)工程項(xiàng)目的影響，必要時(shí)采取合理有效的控制措施，確保工程總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理工作需要有預(yù)見性和前瞻性，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)可以有效達(dá)到事前預(yù)防的目的。首先對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，之后確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線，如果某指標(biāo)超過(guò)預(yù)警線，則發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒決策者迅速采取防范措施。

（3）培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。監(jiān)理單位應(yīng)加大員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠(chéng)信準(zhǔn)則，建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

6大型水電站風(fēng)險(xiǎn)管理策略

針對(duì)大型水電風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理單位應(yīng)制定應(yīng)對(duì)策略，具體可參見下表。

7結(jié)語(yǔ)

監(jiān)理單位在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，必須將其與質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、造價(jià)控制以及合同管理、信息管理、安全監(jiān)督管理等連成一體，形成集成化的管理過(guò)程，才能達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。本文僅對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的內(nèi)容、程序和措施進(jìn)行了初步探討，還需在實(shí)踐過(guò)程中不斷完善。