周大森，時(shí)朋飛，耿 飚，李星明

（1.河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211106；2.淮陰工學(xué)院 國(guó)際合作交流處，江蘇 淮陰 223003；3.西南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，重慶 400715；4.華中師范大學(xué) 城市環(huán)境與科學(xué)學(xué)院，湖北 武漢 430079）

科技型小微企業(yè)屬于新型企業(yè)，是市場(chǎng)上最具發(fā)展?jié)摿Φ目萍紕?chuàng)新群體。隨著全球競(jìng)爭(zhēng)程度加深，我國(guó)科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展面臨著重大的機(jī)遇和挑戰(zhàn)［1］：一方面，由于國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，該類(lèi)企業(yè)有更多機(jī)會(huì)獲取金融與政策支持；另一方面，受限于自身的小微劣勢(shì)，該類(lèi)企業(yè)整體發(fā)展水平較低，在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中面臨著較大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。在機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的背景下，伴隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的加深和產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程的優(yōu)化提升，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中重要部分的科技型小微企業(yè)在發(fā)展中面臨的資源困境愈發(fā)凸顯。當(dāng)前制約科技型小微企業(yè)發(fā)展的主要問(wèn)題有：資源相對(duì)較少、發(fā)展瓶頸較多；自主經(jīng)營(yíng)問(wèn)題多、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等。面對(duì)這一系列問(wèn)題，科技型小微企業(yè)僅依靠自身資源難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的創(chuàng)新發(fā)展，借助外部力量助推自身成長(zhǎng)成為必然趨勢(shì)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者仇榮國(guó)與孔玉生［2］、郭宏毅與袁易明［3］首先從科技型小微企業(yè)獲取金融支持路徑入手，結(jié)合國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中對(duì)中小企業(yè)金融與政策支持，對(duì)破解科技型小微企業(yè)面臨的資源困境進(jìn)行了較為系統(tǒng)的分析。這些研究為科技型小微企業(yè)解鎖資源難題提供了有效的路徑依賴(lài)，但忽略了科技型小微企業(yè)自身的小微特性對(duì)發(fā)展的影響。有研究發(fā)現(xiàn)，自身資源條件所限是導(dǎo)致我國(guó)科技型小微企業(yè)整體發(fā)展緩慢的主要原因。沿著這條邏輯路徑，有學(xué)者認(rèn)為科技型小微企業(yè)需要加快自我更迭速度，從企業(yè)內(nèi)部和外部去尋找發(fā)展契機(jī)［4］。作為提高創(chuàng)新績(jī)效的有效外部途徑，協(xié)同創(chuàng)新的合作發(fā)展模式受到一致認(rèn)同。有學(xué)者指出，科技型小微企業(yè)與大中型企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)與障礙，即科技型小微企業(yè)對(duì)創(chuàng)新資源的渴求與缺乏［5］。上述文獻(xiàn)肯定了科技型小微企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力對(duì)其成長(zhǎng)的積極作用，并強(qiáng)調(diào)其借力外界資源以增強(qiáng)自身實(shí)力，然而這些分析并沒(méi)有考慮科技型小微企業(yè)在與外部利益相關(guān)者建立關(guān)系時(shí)存在一定的現(xiàn)實(shí)難題。由于科技型小微企業(yè)“小、微、弱”的先天劣勢(shì)，單一的個(gè)體難以在逐利的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中獲得一席之地。根據(jù)社會(huì)交換理論，企業(yè)自身的地位決定了與其交互的對(duì)象［6］，科技型小微企業(yè)的先天劣勢(shì)使其難以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中與其他大型機(jī)構(gòu)建立直接聯(lián)系，而多個(gè)小微企業(yè)組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟則可有效改善這一局面。組建戰(zhàn)略聯(lián)盟不僅能有效解決科技型小微企業(yè)資源缺乏和競(jìng)爭(zhēng)力低的問(wèn)題，還能帶動(dòng)創(chuàng)新資源共享率的提高，分?jǐn)偝杀竞惋L(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮眾多小微企業(yè)的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)資源?？梢?jiàn)，科技型小微企業(yè)基于戰(zhàn)略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)與外界資源更深層次的協(xié)同創(chuàng)新成為破解資源困境的戰(zhàn)略選擇，但當(dāng)前缺少關(guān)于科技型小微企業(yè)基于戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新方面的探究。

綜上所述，為了解決我國(guó)科技型小微企業(yè)的自身資源困境，推動(dòng)其可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，本文對(duì)科技型小微企業(yè)、協(xié)同創(chuàng)新和戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論進(jìn)行了較為系統(tǒng)的梳理，在考慮科技型小微企業(yè)特征的基礎(chǔ)上，綜合比較了協(xié)同創(chuàng)新及戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益和風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)結(jié)合戰(zhàn)略聯(lián)盟與協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)系剖析，構(gòu)建了基于科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新模型，以進(jìn)一步指導(dǎo)該類(lèi)企業(yè)的管理實(shí)踐。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 科技型小微企業(yè)

科技型小微企業(yè)指以科技人員為主體并創(chuàng)辦，企業(yè)組織形式多為個(gè)體工商戶或家庭作坊式，主要從事高端技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售，集技術(shù)研發(fā)、咨詢、服務(wù)于一體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，實(shí)行”資金自籌、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我管理”的知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體［7］。從整體的發(fā)展歷程、經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)表現(xiàn)來(lái)看，科技型小微企業(yè)與其他類(lèi)型企業(yè)相比具有以下特點(diǎn)［8－11］：①科技型小微企業(yè)是由少數(shù)科技人員掌握專(zhuān)業(yè)知識(shí)或技術(shù)創(chuàng)造，具有小微性、新穎性、特異性，并開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)。②科技型小微企業(yè)的從業(yè)人員多為高素質(zhì)群體，主要涉及新技術(shù)、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；③科技型小微企業(yè)新產(chǎn)品的研發(fā)費(fèi)用比較高，其高新技術(shù)產(chǎn)品從設(shè)計(jì)—研發(fā)—生產(chǎn)—銷(xiāo)售和服務(wù)都是自有的價(jià)值鏈；④由于創(chuàng)新成果市場(chǎng)化應(yīng)用，該類(lèi)型企業(yè)與市場(chǎng)結(jié)合較為緊密，是市場(chǎng)中較為活躍和潛能較大的實(shí)體。

1.2 科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟研究

戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)結(jié)合彼此的資源進(jìn)行合作，以創(chuàng)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種形式。在如今的商業(yè)環(huán)境中，它是企業(yè)間為股東和消費(fèi)者需要?jiǎng)?chuàng)造更好和持續(xù)價(jià)值的聯(lián)盟合作。戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)質(zhì)是：兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)在自愿的基礎(chǔ)上，相互交流信息，分享產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)，謀求共同發(fā)展的行為，是合作伙伴之間為達(dá)成共同利益而組建的聯(lián)盟，是一種企業(yè)間的契約［12］。聯(lián)盟成員在相互合作的基礎(chǔ)上依然保留著獨(dú)立的競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)分享彼此的資源創(chuàng)造價(jià)值。由于聯(lián)盟成員都要為戰(zhàn)略計(jì)劃做出自己的貢獻(xiàn)，故在戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的過(guò)程中具有共同的追求、共同的戰(zhàn)略目標(biāo)及界定的范圍；范圍之外與其他的聯(lián)盟是獨(dú)立的；在一定的范圍內(nèi)依靠相互依存的合同來(lái)共同實(shí)現(xiàn)目標(biāo)；聯(lián)盟成員承諾自己承擔(dān)一定的責(zé)任；有一個(gè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的期限。戰(zhàn)略聯(lián)盟有許多種類(lèi)型：一是契約協(xié)議，如許可協(xié)議、市場(chǎng)協(xié)議、發(fā)展協(xié)議，是最為簡(jiǎn)單的聯(lián)盟形式。這種聯(lián)盟往往是短期的，合同的規(guī)定取決于業(yè)務(wù)安排。合同應(yīng)該規(guī)定一些內(nèi)容：聯(lián)盟成員的責(zé)任和義務(wù)、保密責(zé)任，以及競(jìng)業(yè)禁止、支付條款、科學(xué)或技術(shù)時(shí)間表、知識(shí)產(chǎn)品的所有權(quán)、違約救濟(jì)、終止條款。二是基于少數(shù)股東利益而聯(lián)盟的投資或者合資企業(yè)，如有限責(zé)任公司和合伙企業(yè)，這是最復(fù)雜的聯(lián)盟形式。合資企業(yè)往往牽扯到法人資格，合資企業(yè)聯(lián)盟需要一些條件：愿意長(zhǎng)期聯(lián)盟；在資源上具有承諾；聯(lián)盟成員之間具有緊密的合作關(guān)系；聯(lián)盟具有一個(gè)獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。三是戰(zhàn)略商業(yè)合作伙伴。這種聯(lián)盟可提高公司的商業(yè)價(jià)值、獲取風(fēng)險(xiǎn)投資，信息技術(shù)與生命科學(xué)類(lèi)的企業(yè)較適合這一類(lèi)聯(lián)盟。

與傳統(tǒng)的合作關(guān)系相比，戰(zhàn)略聯(lián)盟具有更多的特性：在成本方面，聯(lián)盟了解成本的來(lái)源，可消除一些不必要成本，而傳統(tǒng)合作之間是一種零和博弈；在價(jià)值方面，聯(lián)盟在于增加最終客戶和伙伴之間的價(jià)值，而傳統(tǒng)合作把價(jià)值當(dāng)作成本，盡量低成本的投入容易造成產(chǎn)品問(wèn)題；在生產(chǎn)能力方面，聯(lián)盟知道發(fā)展瓶頸和市場(chǎng)的變化，通過(guò)聯(lián)合一些關(guān)鍵的供應(yīng)商，優(yōu)化系統(tǒng)資源來(lái)滿足消費(fèi)者需求，而傳統(tǒng)合作則是通過(guò)引入更多的供應(yīng)商來(lái)增加市場(chǎng)的不確定性；在信息方面，聯(lián)盟知道知識(shí)的共享比知識(shí)的獨(dú)占更有價(jià)值，聯(lián)盟更傾向于一種開(kāi)放的交流，鼓勵(lì)價(jià)值鏈的透明，而傳統(tǒng)合作把信息作為零和博弈中獲勝的武器；在資源方面，聯(lián)盟為了獲取潛在的價(jià)值會(huì)共同經(jīng)營(yíng)資源，進(jìn)行共同投資，鼓勵(lì)人、財(cái)、物、時(shí)間的分享，而傳統(tǒng)合作將自己的人力、時(shí)間、資金作為保護(hù)自己競(jìng)爭(zhēng)的重要資源；在關(guān)系方面，聯(lián)盟通過(guò)契約制定合作的規(guī)則，而傳統(tǒng)合作是彼此獨(dú)立的個(gè)體。

基于上述特點(diǎn)的論述和闡釋?zhuān)疚恼J(rèn)為，對(duì)科技型小微企業(yè)而言，一方面實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟具有一定的優(yōu)勢(shì)。如：獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)位置的資格，進(jìn)入新的市場(chǎng)，規(guī)避法律性的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，保護(hù)和加強(qiáng)企業(yè)在當(dāng)前市場(chǎng)中的地位；填補(bǔ)現(xiàn)有產(chǎn)品線的空白，拓寬現(xiàn)有產(chǎn)品線，進(jìn)入新的產(chǎn)品市場(chǎng)領(lǐng)域，進(jìn)入或者保持可能出現(xiàn)的新產(chǎn)品、替代品、互補(bǔ)品的行業(yè)領(lǐng)域機(jī)會(huì)；加快新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或者市場(chǎng)進(jìn)入的步伐和R＆D的投入；獲取較低的制造成本，降低營(yíng)銷(xiāo)成本；鑒于巨大開(kāi)支而共同經(jīng)營(yíng)資源，降低了巨大資源消耗時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，降低了技術(shù)不確定性、市場(chǎng)不確定性和其他不確定性風(fēng)險(xiǎn)；從聯(lián)盟成員處獲取新的技術(shù)，通過(guò)與其他成員合作來(lái)加強(qiáng)現(xiàn)有的技術(shù)，減少了潛在未來(lái)的威脅和競(jìng)爭(zhēng)，提高了進(jìn)入壁壘，改變了競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)性技術(shù)?？傮w而言，科技型小微企業(yè)聯(lián)盟的目的在于獲取成長(zhǎng)機(jī)會(huì)、有效利用資源、提高資產(chǎn)利用率、加強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力、降低績(jī)效差距、實(shí)現(xiàn)多樣化和抵御外部威脅。另一方面，實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟也同時(shí)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)等威脅戰(zhàn)略聯(lián)盟成功的不確定因素。關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)主要指聯(lián)盟成員的機(jī)會(huì)主義行為，如作弊、曲解信息和其他消極行為。產(chǎn)生關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)的主要原因在于，任何企業(yè)在聯(lián)盟的時(shí)候都有追求私人利益的動(dòng)機(jī)，尤其是彼此之間的承諾不是很牢固的時(shí)候，關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)會(huì)損害聯(lián)盟的整體利益。與此同時(shí)，單獨(dú)的個(gè)體則會(huì)面臨企業(yè)績(jī)效受損的風(fēng)險(xiǎn)。為了降低聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)，科技型小微企業(yè)之間必須建立起行之有效的信任和控制機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)控制是一種主動(dòng)的形式，而信任則是基于成員之間的相互依賴(lài)和信息的透明度。簡(jiǎn)而言之，科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的優(yōu)勢(shì)大于風(fēng)險(xiǎn)。一方面，戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種伙伴關(guān)系，每個(gè)成員擁有獲得共同利益的機(jī)會(huì)和可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這就要求成員共同參與并遵循聯(lián)盟的管理和政策，共享利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)，共同承擔(dān)成本，在產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)方面共享渠道；另一方面，戰(zhàn)略聯(lián)盟也是一種有時(shí)效性的合同關(guān)系，需要通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟模型的構(gòu)建來(lái)協(xié)同或者聯(lián)合執(zhí)行一個(gè)或幾個(gè)科技型小微企業(yè)的活動(dòng)，以減少不確定性風(fēng)險(xiǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)共同的戰(zhàn)略目標(biāo)。

1.3 科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新研究

協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)就是產(chǎn)學(xué)研等多元主體通過(guò)分享理念、信息、工作內(nèi)容，依靠技術(shù)手段共同實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的集體愿景［13］。Adner［13］將創(chuàng)新視為一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，并提出“如果創(chuàng)新是組成一個(gè)超級(jí)解決問(wèn)題方案中的一個(gè)組件，那么它本身就是不斷發(fā)展的。創(chuàng)新的成功不但取決于創(chuàng)新本身的成功，而且還在于合理開(kāi)發(fā)和布局創(chuàng)新系統(tǒng)中的其他組件，協(xié)同創(chuàng)新就是多主體圍繞創(chuàng)新目標(biāo)來(lái)實(shí)現(xiàn)主體間資源的系統(tǒng)性優(yōu)化”。通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新，科技型小微企業(yè)與合作組織可以共同提升創(chuàng)新的能力和效率，而科技、市場(chǎng)和文化均被視為協(xié)同創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)要素［14］。其中，科學(xué)與技術(shù)是推動(dòng)力，是核心競(jìng)爭(zhēng)力；市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制是外部動(dòng)力，也是創(chuàng)新主體的內(nèi)在需求；文化則是系統(tǒng)的協(xié)調(diào)者，是創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新追求的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)［15］。國(guó)內(nèi)學(xué)者通常以高校、科研機(jī)構(gòu)、政府、社會(huì)服務(wù)體系四主體為中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的對(duì)象，并依據(jù)拓?fù)鋵W(xué)理論建立了科技型中小企業(yè)與科技中介的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)［16］。為提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，有研究指出，科技型小微企業(yè)應(yīng)利用科技中介與外部主體（四主體或更多）去建立聯(lián)系，形成更具優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)［16］?；趧?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的戰(zhàn)略目標(biāo)，相關(guān)學(xué)者［17］認(rèn)為，科技型小微企業(yè)可以扎根以下3類(lèi)合作主體以發(fā)揮協(xié)同資源的最大化優(yōu)勢(shì)：基于產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新、基于價(jià)值鏈的協(xié)同創(chuàng)新、基于五主體（“四主體”的基礎(chǔ)上增加“大企業(yè)”）的協(xié)同創(chuàng)新。

在科技型小微企業(yè)與產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)過(guò)程中，協(xié)同創(chuàng)新是促進(jìn)該類(lèi)企業(yè)高效發(fā)展的一種戰(zhàn)略主張。這主要是因?yàn)閷?duì)科技型小微企業(yè)而言，協(xié)同創(chuàng)新更具有開(kāi)放性、協(xié)作性、高效性和共享性優(yōu)勢(shì)［8］。其中，開(kāi)放性優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)為：協(xié)同創(chuàng)新是由多元主體共同搭建的創(chuàng)新系統(tǒng)，系統(tǒng)資源對(duì)所有成員充分開(kāi)放，更能彌合科技型小微企業(yè)的資源缺口；協(xié)作性優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在協(xié)同創(chuàng)新中科技型小微企業(yè)可依據(jù)研發(fā)項(xiàng)目與其他主體達(dá)成合作并共同完成，實(shí)現(xiàn)“1＋1＞2”的非線性產(chǎn)出，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代便捷的信息技術(shù)是科技型小微企業(yè)可以與多方協(xié)作的保障；高效性優(yōu)勢(shì)可概括為：協(xié)同創(chuàng)新可以幫助科技型小微企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)獲取互補(bǔ)性的外部資源，迅速提升企業(yè)的研發(fā)實(shí)力，對(duì)企業(yè)發(fā)展具有積極的影響；共享性優(yōu)勢(shì)可歸納為：根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)部形成資源分享機(jī)制，科技型小微企業(yè)可以根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)資源選擇向其他主體輸出或鏈接相關(guān)的創(chuàng)新資源和要素，最終共享創(chuàng)新成果。

Davis、Eisenhardt［18］總結(jié)了兩種適用于科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理：第一種機(jī)理是“激活”創(chuàng)新主體之間的關(guān)聯(lián)能力，也就是在關(guān)聯(lián)程度較高的領(lǐng)域?qū)嵭袇f(xié)同創(chuàng)新。根據(jù)資源依賴(lài)性理論，技術(shù)合作經(jīng)常發(fā)生在關(guān)聯(lián)程度較高的企業(yè)之間，如微軟和英特爾的合作，當(dāng)彼此競(jìng)爭(zhēng)壓力比較小的時(shí)候，企業(yè)更傾向于去“激活”彼此間的關(guān)聯(lián)能力。第二種機(jī)理是一種深度和廣度的創(chuàng)新探究軌跡，也就是對(duì)已經(jīng)存在的知識(shí)、技術(shù)和其他資源的重組。深度創(chuàng)新是基于已存在的資源要素，可以有效避免無(wú)用或無(wú)價(jià)值的創(chuàng)新；而廣度創(chuàng)新是基于新的資源要素，更具有創(chuàng)造性?？萍夹托∥⑵髽I(yè)相較于一般性企業(yè)而言，其發(fā)展需要借助更多的外界資源。為了更大限度地保障科技型小微企業(yè)獲得外界資源支持，從多種途徑實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，本文借鑒這兩種協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理，探討了科技型小微企業(yè)通過(guò)與其他創(chuàng)新主體關(guān)聯(lián)能力對(duì)已有資源進(jìn)行深度和廣度創(chuàng)新。

1.4 協(xié)同創(chuàng)新與戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系研究

自身的資源困境是科技型小微企業(yè)組成戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的根本原因。協(xié)同創(chuàng)新是科技型小微企業(yè)突破自身發(fā)展瓶頸的解鎖路徑，對(duì)該類(lèi)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展具有正面積極的推動(dòng)作用；而組成戰(zhàn)略聯(lián)盟是科技型小微企業(yè)平等參與協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要支撐，也是充分獲取網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部資源的戰(zhàn)略工具［19］。從二者的關(guān)系構(gòu)建來(lái)看，協(xié)同創(chuàng)新與戰(zhàn)略聯(lián)盟并不是簡(jiǎn)單的連接，而是深層次的交互影響。作為極具開(kāi)放性的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，協(xié)同創(chuàng)新面向全球開(kāi)放，為科技型小微企業(yè)提供了資源的無(wú)限性可能，是科技型小微企業(yè)組成戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)在動(dòng)力，在推動(dòng)科技型小微企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，基于共同的利益訴求，也會(huì)對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟起到加固作用。這種影響又會(huì)反哺于協(xié)同創(chuàng)新，不斷促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的成果產(chǎn)出。具體而言，二者關(guān)系如下：

首先，戰(zhàn)略聯(lián)盟是科技型小微企業(yè)增強(qiáng)自身實(shí)力，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的有力保障。隨著創(chuàng)新在科技型小微企業(yè)的發(fā)展中扮演越來(lái)越重要的角色，科技型小微企業(yè)基于戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，可以貢獻(xiàn)更多聯(lián)盟內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)資源。基于資源優(yōu)勢(shì)整合，科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟可以向協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的其他參與者釋放值得信任和有能力的企業(yè)信號(hào)，從而獲得更多利益相關(guān)者的關(guān)注，增加與其他市場(chǎng)主體互動(dòng)的可能，增加獲取外界資源的機(jī)會(huì)為協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造條件，不斷生成新的技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，并使所有參與主體共同受益于協(xié)同創(chuàng)新的成果產(chǎn)出［20］。

其次，協(xié)同創(chuàng)新是科技型小微企業(yè)組成戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)在動(dòng)力和前進(jìn)方向。當(dāng)科技型小微企業(yè)以戰(zhàn)略聯(lián)盟方式參與協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，可以更加有效地降低個(gè)體的參與成本，并提高群體參與機(jī)會(huì)。因此，由科技型小微企業(yè)組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟可以融合多個(gè)個(gè)體資源，以此改善自身在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的弱勢(shì)地位，并獲取和利用集聚的創(chuàng)新資源，從而通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新不斷加強(qiáng)自身的可持續(xù)發(fā)展能力。此外，協(xié)同創(chuàng)新作為科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)在動(dòng)力和前進(jìn)方向，奠定了戰(zhàn)略聯(lián)盟在協(xié)同創(chuàng)新中的重要地位，聯(lián)盟成員必須服從聯(lián)盟管理以獲得協(xié)同資源。聯(lián)盟管理可以協(xié)調(diào)各聯(lián)盟成員的參與機(jī)會(huì)，從而更好地管理市場(chǎng)不確定帶來(lái)的負(fù)面聯(lián)盟行為，推進(jìn)聯(lián)盟戰(zhàn)略決策的執(zhí)行，進(jìn)而提高協(xié)同創(chuàng)新的效率。

最后，戰(zhàn)略聯(lián)盟和協(xié)同創(chuàng)新是科技型小微企業(yè)謀求多領(lǐng)域、多形式合作的關(guān)鍵舉措。協(xié)同創(chuàng)新和戰(zhàn)略聯(lián)盟均是群智群策群力模式的體現(xiàn)，象征著商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的成功搭建，它們既可單獨(dú)，也可共同為科技型小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供集聚資源和機(jī)會(huì)。從各自優(yōu)勢(shì)來(lái)看，基于資源可得性、研發(fā)高效性和成果共享性等優(yōu)勢(shì)，協(xié)同創(chuàng)新有助于科技型小微企業(yè)克服資源瓶頸，成為該類(lèi)企業(yè)整合創(chuàng)新資源、提高創(chuàng)新效率的有效措施；戰(zhàn)略聯(lián)盟有助于科技型小微企業(yè)相互形成難以模仿、難以替代、有價(jià)值、稀缺的資源，帶動(dòng)創(chuàng)新資源利用率的提高，進(jìn)而創(chuàng)造更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。綜合來(lái)看，基于聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新就是可以利用資源多樣性，通過(guò)信息、人才、知識(shí)的共享進(jìn)行創(chuàng)新，充分形成新資源和新知識(shí)的組合。在戰(zhàn)略聯(lián)盟的基礎(chǔ)上識(shí)別潛在的協(xié)同效應(yīng)是聯(lián)盟創(chuàng)新的重要機(jī)會(huì)。當(dāng)戰(zhàn)略聯(lián)盟之間允許一個(gè)企業(yè)同時(shí)對(duì)其他成員的資源進(jìn)行訪問(wèn)和知識(shí)共享時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新將更容易進(jìn)行。聯(lián)盟企業(yè)之間的相互合作是協(xié)同創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力，每個(gè)成員都可以提供獨(dú)特資源，而有效的信息和資源的共享能夠創(chuàng)造并帶動(dòng)協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展水平的提高［5］。

2 模型構(gòu)建

2.1 科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟模型

協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的多元主體一般都是大型的組織機(jī)構(gòu)，單一的科技型小微企業(yè)很難獲得準(zhǔn)入資格［18］?？萍夹托∥⑵髽I(yè)憑借戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式可有效抵消市場(chǎng)壓力和小微劣勢(shì)，從而累加競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取聯(lián)盟內(nèi)部設(shè)施和知識(shí)，科技型小微企業(yè)通過(guò)最小的資源代價(jià)獲取最大的價(jià)值產(chǎn)出，形成以產(chǎn)業(yè)集聚為依托的無(wú)邊界資源受眾，不斷擴(kuò)大技術(shù)優(yōu)勢(shì)和業(yè)務(wù)資源。科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟旨在強(qiáng)化自身的基礎(chǔ)上保障與其他創(chuàng)新主體的協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程，通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟相互鏈接和擴(kuò)大資源優(yōu)勢(shì)，依靠聯(lián)盟內(nèi)部的資源整合能力，科技型小微企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中獲得更高層次的地位與資源。因此，為了促進(jìn)科技型小微企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，戰(zhàn)略聯(lián)盟是最直接和最有效的方式與第一道難關(guān)。為了提高科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的成功率，并為后文該類(lèi)企業(yè)基于自身戰(zhàn)略聯(lián)盟與多方參與主體協(xié)同創(chuàng)新的模型構(gòu)建提供基礎(chǔ)，在戰(zhàn)略聯(lián)盟模型選擇方面，借助Mitchell和Canel［21］提出的混合模型來(lái)保障科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的創(chuàng)建過(guò)程。該模型的開(kāi)發(fā)旨在促成規(guī)模較小企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟成功，并就它們?nèi)绾螛?gòu)建穩(wěn)固高效的戰(zhàn)略聯(lián)盟提供指導(dǎo)，適用于科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的創(chuàng)建。本文認(rèn)為，相較于大型企業(yè)而言，科技型小微企業(yè)的聯(lián)盟需求往往更為極端，然而戰(zhàn)略聯(lián)盟的本身既要面臨績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)，又要面臨關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，如何擺脫這些聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)是科技型小微企業(yè)需要思考的重中之重。如圖1所示，戰(zhàn)略聯(lián)盟混合模型列舉的關(guān)鍵步驟用以保障科技型小微企業(yè)更好地控制所涉及的聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)，以分享聯(lián)盟創(chuàng)造的收益［21］。

圖1 戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建混合模型

第一步，科技型小微企業(yè)要明確聯(lián)盟將面臨并需要解決的問(wèn)題，對(duì)將要實(shí)行聯(lián)盟的對(duì)象進(jìn)行評(píng)估，了解彼此的核心競(jìng)爭(zhēng)力和劣勢(shì)點(diǎn)，同時(shí)評(píng)估對(duì)方進(jìn)行聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)。第二步，戰(zhàn)略規(guī)劃的總體目標(biāo)闡明了為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而所需的行動(dòng)。聯(lián)盟組織要識(shí)別并衡量實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力，如果聯(lián)盟成員不能持續(xù)關(guān)注總體的規(guī)劃和商業(yè)決策，那么聯(lián)盟的使命和愿景將逐漸背離目標(biāo)，各企業(yè)也不能發(fā)揮自己最大的潛能。聯(lián)盟，就會(huì)有戰(zhàn)略業(yè)務(wù)，在第一步中定義了問(wèn)題，這里就要思考解決問(wèn)題的潛在方案，這是最重要的步驟。因?yàn)橛卸喾N方案可以實(shí)現(xiàn)并解決企業(yè)為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)而遇到的問(wèn)題，如果一個(gè)企業(yè)或者自身就可以達(dá)到戰(zhàn)略目標(biāo)，那么就沒(méi)有實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟的必要。第三步，科技型小微企業(yè)要選擇一個(gè)合適的伙伴，這對(duì)于聯(lián)盟雙方都是有益的。恰當(dāng)?shù)穆?lián)盟成員可以促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也可以幫助其他成員獲得更快的發(fā)展。由于產(chǎn)業(yè)生命周期的存在，因此每個(gè)聯(lián)盟方都應(yīng)考慮之后潛在的戰(zhàn)略聯(lián)盟成員。第四步，科技型小微企業(yè)要分析聯(lián)盟的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)，這決定了進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)盟是否切當(dāng)。如市場(chǎng)的不確定因素、當(dāng)?shù)卣吲c價(jià)格的變化、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移等都會(huì)使企業(yè)面臨聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標(biāo)往往是要增加新的價(jià)值，因此每個(gè)聯(lián)盟成員應(yīng)考慮各自的企業(yè)特性，即自己能為價(jià)值增值作出何種貢獻(xiàn)，以及得到匹配的回報(bào)。其中，凈利潤(rùn)貢獻(xiàn)率是衡量企業(yè)為聯(lián)盟創(chuàng)造價(jià)值的重要依據(jù)。第五步，科技型小微企業(yè)要對(duì)聯(lián)盟的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，這是模型的關(guān)鍵價(jià)值所在。戰(zhàn)略聯(lián)盟要求聯(lián)盟成員跟上聯(lián)盟的成長(zhǎng)速度，這需要一個(gè)過(guò)程，隨著市場(chǎng)的成功，管理者要保持警惕的姿態(tài)，衡量聯(lián)盟成員個(gè)體的發(fā)展情況。為了讓?xiě)?zhàn)略聯(lián)盟獲取更大的成功，成員必須時(shí)刻對(duì)聯(lián)盟方的企業(yè)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估和測(cè)量，以匹配短期或長(zhǎng)期的戰(zhàn)略目標(biāo)，最后根據(jù)聯(lián)盟的績(jī)效評(píng)估來(lái)決定是否進(jìn)行下一輪戰(zhàn)略聯(lián)盟。

從總體上看，該模型成功的關(guān)鍵要素包括：有一個(gè)明確的戰(zhàn)略目標(biāo)；擁有恰當(dāng)?shù)穆?lián)盟成員；聯(lián)盟成員具有各自的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與相對(duì)平等的市場(chǎng)地位；倡導(dǎo)相互合作、信息與資源共享、人才相互交流、合理分配任務(wù)和職責(zé)，讓每個(gè)成員發(fā)揮最大優(yōu)勢(shì)；保持合作項(xiàng)目的溝通，開(kāi)發(fā)更多的合作項(xiàng)目；具有長(zhǎng)期的發(fā)展眼光和利益追求；聯(lián)盟具有法律合同協(xié)議，具有管理控制中心；聯(lián)盟是動(dòng)態(tài)的、靈活的，能發(fā)現(xiàn)新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

此外，業(yè)務(wù)環(huán)境的不確定性和社會(huì)的不確定性是影響聯(lián)盟成功的關(guān)鍵因素。由于市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)，聯(lián)盟成員可能會(huì)擔(dān)心集合投資不會(huì)產(chǎn)生足額的回報(bào)，而傾向于保護(hù)自己的利益。由于缺乏對(duì)其他聯(lián)盟成員相關(guān)信息的了解，聯(lián)盟成員對(duì)于合作會(huì)有畏懼感，也缺乏彼此間的信任，如此就陷入了推動(dòng)與阻礙聯(lián)盟發(fā)展的博弈困境。成員會(huì)思考是進(jìn)行防守策略，還是不完全進(jìn)入聯(lián)盟，從而錯(cuò)失聯(lián)盟的最佳機(jī)會(huì)。社會(huì)的不確定性在于存在社會(huì)兩難困境，聯(lián)盟成員可以通過(guò)不合作獲取集體的利益，而當(dāng)所有成員都這么做的時(shí)候，集體的利益就將不復(fù)存在，合作伙伴可能試圖“搭便車(chē)”，享受聯(lián)盟創(chuàng)建的公共利益。Vanpouckeab、Vereecke［22］綜合研究了3種影響聯(lián)盟績(jī)效的前因變量——聯(lián)盟特性、交流行為、聯(lián)盟管理，認(rèn)為這三大行為特征是企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的基礎(chǔ)。圍繞著這三大行為特征，Schilke和Cook［23］研究突出了信任與權(quán)力的重要作用，以及針對(duì)聯(lián)盟特性，如何促進(jìn)信息共享和管理聯(lián)盟。在他們構(gòu)建的行為特征模型中，相互信任、相互合作、相互依賴(lài)是聯(lián)盟貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)；信息參與度、分享度、質(zhì)量度是交流行為的基礎(chǔ)；聯(lián)盟績(jī)效的測(cè)量、領(lǐng)導(dǎo)力水平是聯(lián)盟管理行為的基礎(chǔ)。而這三大行為特征又決定了成本的獲益和服務(wù)的獲益。研究結(jié)論表明，這三大行為特征越明顯，戰(zhàn)略聯(lián)盟成功的概率就越大。戰(zhàn)略聯(lián)盟的成功決定了科技型小微企業(yè)能否參與到協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和資源分配問(wèn)題，戰(zhàn)略聯(lián)盟成功構(gòu)建對(duì)后文科技型小微企業(yè)基于戰(zhàn)略聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新模型構(gòu)建具有關(guān)鍵作用。

2.2 科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式

如今的企業(yè)不僅面臨著提供富有競(jìng)爭(zhēng)力的高品質(zhì)產(chǎn)品的壓力，還面臨著持續(xù)創(chuàng)新，提供國(guó)際化、無(wú)地域邊際的新產(chǎn)品和新服務(wù)的壓力。創(chuàng)造力和持續(xù)創(chuàng)新是一個(gè)集體學(xué)習(xí)的過(guò)程，不同的角色（無(wú)論是正式組織還是非正式組織）通過(guò)交互影響從而讓管理實(shí)踐變得更為成功?，F(xiàn)在流行的一種趨勢(shì)就是企業(yè)通過(guò)培育本地或全球的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境，通過(guò)與私立或公立高校、研究中心分享核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)提高創(chuàng)新能力。Flores、Boer、Huber等［24］通過(guò)對(duì)瑞士和印度兩個(gè)國(guó)家的大學(xué)創(chuàng)新研究，證明了大學(xué)是為創(chuàng)新提供合作環(huán)境的關(guān)鍵要素，認(rèn)為協(xié)同的模式可以歸類(lèi)為全球各地眾多企業(yè)形成分散的合作伙伴模式與企業(yè)、大學(xué)、政府機(jī)構(gòu)形成的合作伙伴模式兩種。①第一種模式中的合作伙伴是分散在全球各地的主要企業(yè)，并被樂(lè)觀地認(rèn)為單個(gè)的企業(yè)或者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的各主體能夠減少創(chuàng)新成本和時(shí)間，是一種動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新過(guò)程。這種模式不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為的在黑匣子之外的創(chuàng)新，而是看得見(jiàn)內(nèi)部的有效創(chuàng)新。知識(shí)是一種無(wú)形的，能夠發(fā)展和生產(chǎn)主導(dǎo)創(chuàng)新的資源，伙伴的選擇標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)擁有生產(chǎn)新產(chǎn)品的應(yīng)用型技能的核心競(jìng)爭(zhēng)力。業(yè)務(wù)科學(xué)家和律師也緊密地聯(lián)系在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，他們能夠獲取協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出成果，提供合作戰(zhàn)略，分析合作模式，創(chuàng)建符合外部合法性要求的結(jié)構(gòu)。但是這要求創(chuàng)新主體擁有不同的工程方法和技術(shù)手段，并且能夠提供新的工具來(lái)減少交易成本，以最有效的方式精心安排不同分散創(chuàng)新主體創(chuàng)新過(guò)程的銜接。分析的單元是企業(yè)團(tuán)體中的單個(gè)企業(yè)。這種模式成功的一個(gè)客觀關(guān)鍵點(diǎn)是提供的新產(chǎn)品和服務(wù)主要來(lái)源于市場(chǎng)的需求。換言之，創(chuàng)新的成果必須滿足市場(chǎng)或者最終消費(fèi)者的需求。創(chuàng)新不單單停留在創(chuàng)新者的背景而是服務(wù)于市場(chǎng)。與此同時(shí)，工程師和業(yè)務(wù)科學(xué)家也意識(shí)到不同企業(yè)內(nèi)部單元功能的重要性。不同學(xué)科研究需要新產(chǎn)品的生產(chǎn)和日常經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)的支持。由于新產(chǎn)品的產(chǎn)生過(guò)程和企業(yè)的整體運(yùn)營(yíng)是與供應(yīng)商和顧客緊密聯(lián)系在一起的，因此供應(yīng)商和顧客是被這個(gè)模式所覆蓋的。企業(yè)開(kāi)始緊密地與合作伙伴進(jìn)行聯(lián)系，確保在最少的時(shí)間內(nèi)提供優(yōu)質(zhì)低價(jià)的產(chǎn)品或服務(wù)。網(wǎng)絡(luò)中的組織不斷強(qiáng)化各自的核心競(jìng)爭(zhēng)力，加強(qiáng)彼此之間的聯(lián)系，從而使更多的企業(yè)通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式來(lái)共享知識(shí)和獲取創(chuàng)新能力。②第二種模式建議地區(qū)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)績(jī)效依賴(lài)于在全球市場(chǎng)上獲取的創(chuàng)新成果。國(guó)家的、地區(qū)的、當(dāng)?shù)氐?、大都市的政策制定也支持?chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)、大學(xué)、政府三者之間的交互學(xué)習(xí)成為集體學(xué)習(xí)的重要途徑。與第一種模式依靠提供新方法和生產(chǎn)工具不同，第二種模式主要依靠對(duì)經(jīng)濟(jì)和政策研究。第一類(lèi)創(chuàng)新過(guò)程被視為黑匣子，第二類(lèi)創(chuàng)新過(guò)程則是黑匣子之外的創(chuàng)新。在本地網(wǎng)絡(luò)模型中，大學(xué)是基本知識(shí)的承載體，是創(chuàng)造協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境的關(guān)鍵?？萍夹托∥⑵髽I(yè)在選擇協(xié)同創(chuàng)新模式的同時(shí)，必須注意的關(guān)鍵點(diǎn)有：只有當(dāng)參與協(xié)作者獲得的利益大于所付出的努力的時(shí)候，他們的積極性才會(huì)高；協(xié)同的目的決定了協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的組織結(jié)構(gòu)；協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中必須有一個(gè)為協(xié)同目的負(fù)責(zé)的主體；協(xié)同主體有規(guī)定的管理規(guī)則。另外，企業(yè)要重新思考創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)以及戰(zhàn)略，明確協(xié)同創(chuàng)新的目的與作用。

從本質(zhì)上來(lái)看，以上兩種創(chuàng)新模式都是在產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)上促進(jìn)不同組織協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成。Flores、Boer、Huber［24］研 究 為 了 探 明 不 同 的 作 用機(jī)理將兩種創(chuàng)新模式分裂開(kāi)來(lái)，而隨著國(guó)際貿(mào)易自由化和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)區(qū)域化的發(fā)展，科技型小微企業(yè)需要將兩種模式結(jié)合，與多方利益相關(guān)者良性互動(dòng)，形成創(chuàng)新知識(shí)互補(bǔ)?；谫Y源基礎(chǔ)觀視角，企業(yè)創(chuàng)新需要知識(shí)，知識(shí)來(lái)源于廣泛的市場(chǎng)或非市場(chǎng)組織，企業(yè)與不同組織間的協(xié)同創(chuàng)新可以推動(dòng)知識(shí)的商業(yè)化創(chuàng)新，在增加企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的同時(shí)促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)新［24］。特別是對(duì)于知識(shí)密集型的科技型小微企業(yè)而言，協(xié)同創(chuàng)新更是制勝的關(guān)鍵。然而，前人研究并未將科技型小微企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程與一般性企業(yè)區(qū)別開(kāi)來(lái)［25］。相較而言，科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新面臨著更加復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境。對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新模型的構(gòu)建，科技型小微企業(yè)在借鑒一般性企業(yè)創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上，更不能忽視自身“小、微、弱”等客觀條件，通過(guò)組成戰(zhàn)略聯(lián)盟參與協(xié)同創(chuàng)新是適合科技型小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)化路徑。

2.3 基于戰(zhàn)略聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新模型構(gòu)建

科技型小微企業(yè)大多是還處于前期發(fā)展階段且規(guī)模相對(duì)較小的實(shí)體，由于資金、人員、物資的限制，更適合區(qū)域協(xié)同網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新的模式。Flores、Boer、Huber等的研究突出了一般性企業(yè)如何在所處的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新［24］，通過(guò)對(duì)一般性企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑的梳理，可以為科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供參照。從圖2可見(jiàn)，當(dāng)?shù)卮髮W(xué)、政府與公司在區(qū)域背景下發(fā)生的協(xié)作機(jī)制，可形成新的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。大學(xué)、政府與相關(guān)企業(yè)形成的合作環(huán)境可為科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供必不可少的支持?？紤]到知識(shí)流不僅從大學(xué)到工業(yè)，還從工業(yè)到大學(xué)，這種創(chuàng)新過(guò)程應(yīng)建立在更加“協(xié)作”的非線性過(guò)程的基礎(chǔ)上，當(dāng)?shù)卮髮W(xué)和公司都在這里進(jìn)行合作［26］。為了分析這些知識(shí)流，需要梳理一個(gè)框架：即在區(qū)域網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新中，以企業(yè)自身為起點(diǎn)，通過(guò)研發(fā)投入創(chuàng)造知識(shí)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與新產(chǎn)品的銷(xiāo)售，促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)，進(jìn)而拉動(dòng)現(xiàn)有產(chǎn)品的銷(xiāo)售并增加就業(yè)，繼而增加政府財(cái)政收入，促進(jìn)區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。在此情形下，才有助于推動(dòng)創(chuàng)新政策的出臺(tái)。結(jié)合大學(xué)等軟實(shí)力基礎(chǔ)設(shè)施，為企業(yè)之間的合作創(chuàng)造環(huán)境，并提供熟練勞動(dòng)力，大學(xué)在核心活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)和預(yù)期產(chǎn)出中承擔(dān)著十分重要的角色。同時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新不僅需要政府的政策助力作為催化劑，還必須根植于良好的市場(chǎng)環(huán)境。創(chuàng)新主體在R＆D的投資更需要基于市場(chǎng)需求分析，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新在此也可以不斷地反饋社會(huì)，具體體現(xiàn)在新增的就業(yè)機(jī)會(huì)和更多的公民福利。值得注意的是，在這樣一個(gè)網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中，知識(shí)是不斷創(chuàng)造、傳播并轉(zhuǎn)移的，最終在區(qū)域內(nèi)形成企業(yè)、政府、大學(xué)和中介機(jī)構(gòu)緊密合作的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。對(duì)此，科技型小微企業(yè)應(yīng)認(rèn)識(shí)到自己在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的位置，并與其他創(chuàng)新主體共同營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系闡明了不同創(chuàng)新主體對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響和具體作用，從而為科技型小微企業(yè)實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新提供借鑒（圖2）。同時(shí)，區(qū)域網(wǎng)絡(luò)凸顯不同創(chuàng)新主體對(duì)企業(yè)創(chuàng)新提供的資源差異，有利于從全局視角構(gòu)建科技型小微企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新模型。

圖2 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系

結(jié)合戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建模型、資源基礎(chǔ)觀和利益相關(guān)者理論，本文還構(gòu)建了基于戰(zhàn)略聯(lián)盟視角的科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型。在市場(chǎng)交互過(guò)程中，科技型小微企業(yè)首先需要與其他同類(lèi)企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，在戰(zhàn)略聯(lián)盟的基礎(chǔ)之上增加與利益相關(guān)者產(chǎn)生聯(lián)系的可能性。

如圖3所示，最內(nèi)層是指由小微企業(yè)1到小微企業(yè)n組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟，增加了自身在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的參與機(jī)會(huì)，基于市場(chǎng)信號(hào)理論，科技型小微企業(yè)組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟向市場(chǎng)釋放了有能力和可信任的信號(hào)，能夠吸引更多的利益相關(guān)者并與其建立聯(lián)系。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成要求企業(yè)首先識(shí)別創(chuàng)新所需資源的利益相關(guān)者是誰(shuí)，不同利益相關(guān)者的具體作用及可以提供何種資源支持企業(yè)創(chuàng)新。相關(guān)學(xué)者［27］認(rèn)為，協(xié)同網(wǎng)絡(luò)就是擁有資本、資源的各類(lèi)企業(yè)、個(gè)人、其他組織實(shí)體為完成特殊目的而形成的集合體。虛線雙箭頭表示協(xié)同創(chuàng)新流，次內(nèi)層即科技型小微企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同，與政府的協(xié)同，與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的協(xié)同，與產(chǎn)業(yè)鏈上、中、下游的協(xié)同。①與高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，科技型小微企業(yè)可通過(guò)項(xiàng)目合作拓展創(chuàng)新路徑，同時(shí)研發(fā)的資源投入可由科技型小微企業(yè)和合作組織共同分擔(dān)。②與政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，科技型小微企業(yè)可借助政府政策支持為戰(zhàn)略聯(lián)盟提供便利的協(xié)同創(chuàng)新通道。③與中介服務(wù)商進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，科技型小微企業(yè)可獲得必要的專(zhuān)業(yè)技能和優(yōu)勢(shì)資源，例如物流公司的運(yùn)輸渠道、金融機(jī)構(gòu)的資金保障等。④Greer、Lei［28］依據(jù)整合理論證明了消費(fèi)者參與的優(yōu)越性，認(rèn)為企業(yè)應(yīng)注重與消費(fèi)者的協(xié)同創(chuàng)新，即消費(fèi)者需求成為企業(yè)創(chuàng)新的源泉。與消費(fèi)者合作在創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域的重要性在很早之前已被意識(shí)到，Elofson和Robinson［29］研究了企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈中消費(fèi)者的協(xié)同創(chuàng)新及消費(fèi)者的知識(shí)和技能對(duì)于新產(chǎn)品設(shè)計(jì)的重要性，在運(yùn)動(dòng)鞋、極限運(yùn)動(dòng)、醫(yī)療設(shè)備、電子游戲等產(chǎn)業(yè)，消費(fèi)者已經(jīng)成為新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的主體。而科技型小微企業(yè)所涉及的這類(lèi)產(chǎn)業(yè)也可以考慮與消費(fèi)者進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。另外，最外層是指科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新還需要在整體外圍環(huán)境中與更廣泛的利益相關(guān)者協(xié)同，取得研究環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、政策環(huán)境和商業(yè)環(huán)境的合法性支持。

圖3 基于戰(zhàn)略聯(lián)盟的科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型

綜上所述，模型構(gòu)建重點(diǎn)突出戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)行，其模型實(shí)質(zhì)是基于戰(zhàn)略聯(lián)盟的網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同創(chuàng)新，在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作過(guò)程中獲得不同利益相關(guān)者的資源支持，規(guī)范整體外圍環(huán)境并進(jìn)行不斷完善，為科技型小微企業(yè)創(chuàng)建可持續(xù)性創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

3 結(jié)論與對(duì)策建議

科技型小微企業(yè)已成為未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展的重要力量。為了促進(jìn)科技型小微企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，先前的研究強(qiáng)調(diào)多元市場(chǎng)主體間的協(xié)同創(chuàng)新，但對(duì)于科技型小微企業(yè)而言，傳統(tǒng)的個(gè)體參與方式使其在協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中始終處于弱勢(shì)地位，在不對(duì)等的關(guān)系下該類(lèi)企業(yè)也難以獲得外部的優(yōu)質(zhì)資源。鑒于上述困境和科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟在協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展中的重要性與關(guān)鍵作用，本文構(gòu)建了基于戰(zhàn)略聯(lián)盟的科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型。該模型將戰(zhàn)略聯(lián)盟理論與協(xié)同創(chuàng)新理論有機(jī)結(jié)合，為科技型小微企業(yè)通過(guò)組成戰(zhàn)略聯(lián)盟參與協(xié)同創(chuàng)新，以更好地解決資源困境提供了理論支撐與實(shí)踐參考。

本文主要的理論意義在于：首先，加深了對(duì)科技型小微企業(yè)的獨(dú)特特征與發(fā)展現(xiàn)狀的理解，聯(lián)合了科技型小微企業(yè)的微觀層面特征研究與多元主體間的宏觀層面協(xié)同研究，銜接了企業(yè)個(gè)體視角與環(huán)境整體視角之間的研究縫隙，拓展了科技型小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的研究視閾。其次，從企業(yè)內(nèi)部、外部和整合視角出發(fā)，本文在剖析科技型小微企業(yè)資源劣勢(shì)基礎(chǔ)上，將戰(zhàn)略聯(lián)盟和協(xié)同創(chuàng)新結(jié)合運(yùn)用到科技型小微企業(yè)發(fā)展中，并在二者合力的雙重作用下為針對(duì)科技型小微企業(yè)解決自身資源困境的研究提供了一種新視角。最后，本文構(gòu)建了由科技型小微企業(yè)組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟與市場(chǎng)多元主體間的協(xié)同創(chuàng)新模型，以克服該類(lèi)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的資源難題，首次闡明了科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟與協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展關(guān)系的內(nèi)在機(jī)理和實(shí)現(xiàn)路徑，將科技型小微企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的形式由單獨(dú)企業(yè)的個(gè)體式變?yōu)閼?zhàn)略聯(lián)盟的組織式，進(jìn)而造就風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、資源共享、協(xié)同共進(jìn)的創(chuàng)新共同體，有助于全面推動(dòng)科技型小微企業(yè)在宏觀視野下建立互聯(lián)互通互益的可持續(xù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這不僅是進(jìn)一步提高科技型小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有效舉措，也是響應(yīng)國(guó)家“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的重要抓手。

本文的實(shí)踐意義在于為科技型小微企業(yè)如何利用“合作方式”突破自身資源困境，并取得創(chuàng)新發(fā)展提供了雙重保障。戰(zhàn)略聯(lián)盟是第一道保障，也是科技型小微企業(yè)可以平等參與協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)前提；協(xié)同創(chuàng)新是第二道保障，也是科技型小微企業(yè)組成戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)在動(dòng)力。立足于科技型小微企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟混合模型構(gòu)建，科技型小微企業(yè)才能更好地融合多個(gè)個(gè)體資源，以此改善自身在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的弱勢(shì)地位，并獲取和整合更為豐富的外部資源，進(jìn)而通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的集聚資源不斷反哺自身，以增強(qiáng)可持續(xù)創(chuàng)新能力。當(dāng)科技型小微企業(yè)以戰(zhàn)略聯(lián)盟方式參與協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，可有效降低個(gè)體的參與成本和不確定性風(fēng)險(xiǎn)，避免企業(yè)陷入收不抵支的兩難境地。同時(shí)，基于科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新模型也有益于形成多市場(chǎng)主體之間的伙伴關(guān)系，促進(jìn)彼此之間的良性競(jìng)爭(zhēng)，提高該類(lèi)企業(yè)的存活率與成功率。如，四川德陽(yáng)高新區(qū)科技型中小企業(yè)聯(lián)盟與政府、高校、科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新是對(duì)這一模型很好地詮釋。

此外，科技型小微企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新研究、戰(zhàn)略聯(lián)盟研究還有很多問(wèn)題值得學(xué)術(shù)界思考。例如，科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的價(jià)值分配、協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化構(gòu)建、戰(zhàn)略聯(lián)盟的資源多樣性、戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益分配等都是需要繼續(xù)深入研究的問(wèn)題。目前有關(guān)這些問(wèn)題的研究還僅僅停留在基礎(chǔ)理論階段，關(guān)于科技型小微企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟與協(xié)同創(chuàng)新兩者之間關(guān)系的實(shí)證研究是未來(lái)亟待深入思考和驗(yàn)證的重要研究方向。