田逸飄 郭佳欽 陽 楊

(1 大理大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所，云南 大理 671003；2 大理大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，云南 大理 671003；3 重慶工商大學(xué)金融學(xué)院，重慶 400067)

0 引 言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率一直是學(xué)者研究的重點(diǎn)，曹勇、孫早、謝子遠(yuǎn)等學(xué)者通過不同省區(qū)市角度構(gòu)建多種模型對創(chuàng)新投入影響技術(shù)創(chuàng)新的研究，大都認(rèn)為創(chuàng)新投入是影響技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素[1-3]。然而從我國歷年的科技投入總量來看，科技創(chuàng)新投入規(guī)模并不是限制創(chuàng)新績效提升的關(guān)鍵，歸根結(jié)底是我國在制度環(huán)境、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施等方面落后于發(fā)達(dá)的創(chuàng)新型國家[4-5]。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率不僅僅由內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)所決定，更是與深層次的制度環(huán)境息息相關(guān)[6]。鄭春美、曹琪格、孫宏芃、任雪嬌等學(xué)者通過各種方法研究制度環(huán)境對技術(shù)效率的影響[7-10]。研究大致分為兩類，一類學(xué)者認(rèn)為制度環(huán)境對技術(shù)效率的影響存在線性關(guān)系[11-12]；另一類學(xué)者認(rèn)為制度環(huán)境與技術(shù)效率之間并非存在簡單的線性關(guān)系，而是受某些門檻變量的影響[13]。他們都只考慮了制度環(huán)境對技術(shù)效率的直接影響，但制度環(huán)境是一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的基本的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則，對企業(yè)的技術(shù)效率影響更多的是通過一些中間因素作用生效。因此本文以西部陸海新通道的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象，深入分析制度環(huán)境通過企業(yè)規(guī)模、外商直接投資、企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新支出、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等渠道影響企業(yè)技術(shù)效率的中介效應(yīng)，揭示制度環(huán)境對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)效率的影響機(jī)制。

1 制度環(huán)境影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的理論分析

制度環(huán)境可以劃分為包含法律法規(guī)、政策法則和政治規(guī)則的正式制度，以及包含價(jià)值信念、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、道德倫理等意識形態(tài)的非正式制度[14]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高技術(shù)含量、高附加值、多投入、多產(chǎn)出等復(fù)雜特點(diǎn)，其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)深受政策、法律、經(jīng)濟(jì)等諸多制度因素的影響。制度環(huán)境可以通過企業(yè)規(guī)模、外商直接投資、企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新支出、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等渠道間接影響高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)效率。

企業(yè)規(guī)模決定了企業(yè)組織框架、資源結(jié)構(gòu)、市場聲譽(yù)、管理能力、戰(zhàn)略傾向等特點(diǎn)，這些因素又影響著企業(yè)技術(shù)投入?？癸L(fēng)險(xiǎn)能力、成本承擔(dān)能力、創(chuàng)新人才和設(shè)備、創(chuàng)新平臺和氛圍、創(chuàng)新戰(zhàn)略與意愿、企業(yè)可信度等方面的優(yōu)勢就使得企業(yè)規(guī)模與企業(yè)技術(shù)效率成正相關(guān)[15]。外商直接投資可以通過競爭效應(yīng)和溢出效應(yīng)影響企業(yè)技術(shù)效率[16]。非研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)需要有完善的技術(shù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以確保技術(shù)研發(fā)企業(yè)的研發(fā)積極性，以及技術(shù)使用企業(yè)的使用安全性，進(jìn)而影響技術(shù)效率[17]。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，對經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量要求越高，使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新有充足的資金保障[18]。較好的金融環(huán)境能夠?yàn)槠髽I(yè)降低融資門檻，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供充足的資金[19]。

2 研究方法與變量說明

2.1 研究方法

本文選擇隨機(jī)前沿模型(SFA)研究制度環(huán)境對西部陸海新通道高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響。模型設(shè)定如下：

lnYit=β0+β1lnLit+β2lnKit+εit

(1)

其中Yit、Lit、Kit分別表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出、勞動(dòng)力投入、資本投入，i表示西部陸海新通道中各個(gè)省區(qū)市，t表示各年度，εit表示公式估計(jì)的復(fù)合誤差項(xiàng)，具體表達(dá)式如下：

εit=vit-μit

(2)

mit=E(μit)=δ0+δZit

(3)

其中Zit表示技術(shù)無效率項(xiàng)的影響因素。技術(shù)效率如下：

(4)

由式(4)所得的技術(shù)效率算出第i個(gè)決策單元的產(chǎn)出與完全有效決策單元使用相同投入量所能得到的產(chǎn)出之間的相對差異，取值范圍為[0,1]。待估參數(shù)γ為：

(5)

此外，為研究中介效應(yīng)，構(gòu)建mit模型如下：

風(fēng)影不經(jīng)意間又說到了他師父，說他相貌堂堂，面如朗月，聲如鐘磬，天生就是一臉的佛相，法相莊嚴(yán)，慈祥，說他是個(gè)神人，功夫十分了得，手中的佛塵拂動(dòng)，就山呼海嘯，飛沙走石……紅琴早就不耐煩了，打斷了他的話，吹吧你，呱唧吧你，誰信！你這個(gè)沒良心的，眼里只有你師父，心里就沒有你爹你娘啦？

mit=δ0+δZit=δ0+δ1INSTit

(6)

mit=δ0+δ1INSTit+δ2SIZEit

(7)

mit=δ0+δ1INSTit+δ2SIZEit+δ3FDIit

(8)

mit=δ0+δ1INSTit+δ2SIZEit+δ3FDIit+δ4FYFit

(9)

mit=δ0+δ1INSTit+δ2SIZEit+δ3FDIit+δ4FYFit+δ5RGDPit

(10)

2.2 變量說明

本文選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的年均從業(yè)人數(shù)和R&D經(jīng)費(fèi)存量作為投入變量，主營業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出變量。R&D經(jīng)費(fèi)存量采用永續(xù)盤存法核算，具體的核算公式為：K1,it=Eit+(1-δ)K1,it-1,其中K1,it為固定資本存量，Eit為固定資產(chǎn)投資額，δ為折舊因子，參照相關(guān)文獻(xiàn)的做法，將折舊因子取值9.6%。基期固定資本存量的計(jì)算公式為：K1,i0=Ei0/(gi+δi)，gi為地區(qū)i固定資產(chǎn)投資的年均增長率。變量及解釋如表1所示。

表1 模型變量及解釋

2.3 數(shù)據(jù)來源

3 實(shí)證分析

3.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率變化趨勢與差異對比

根據(jù)上述研究方法，使用Frontier4.1對隨機(jī)前沿模型進(jìn)行估計(jì)，得到2009—2016年西部陸海新通道13個(gè)省區(qū)市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率。圖1中廣東和海南構(gòu)成東部地區(qū)，其余11個(gè)省區(qū)市為西部地區(qū)。就整體而言，陸海新通道高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率處于穩(wěn)定的上升通道，從2009年的0.414提高到了2016年的0.728。西部地區(qū)11個(gè)省區(qū)市的情況也大致與之相同，從2009年的0.377逐步提升到了2016年的0.711。東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率則呈現(xiàn)兩段式增長，第一段由2009年的0.613快速提升到了2012年的0.809，但2013年突然下滑到0.715，接著又緩慢提升到了2016年的0.822。不難發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)無論是提升速度還是整體均值都比東部沿海地區(qū)低。

雖然從圖1可以看出陸海新通道高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的時(shí)序變化趨勢，但無法獲悉各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的差距變化情況。鑒于此，利用β絕對收斂法對東西兩地各省區(qū)市之間效率差距變化情況展開進(jìn)一步分析。

圖1 西部陸海新通道高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率變化趨勢

由表2可知，西部和中部的lnTEi0系數(shù)都顯著為負(fù)，表明西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率存在明顯的收斂性，11個(gè)省區(qū)市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率值差距在縮小。西部陸海新通道整體高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率也存在明顯的收斂性，表明西部11個(gè)省區(qū)市技術(shù)創(chuàng)新效率以較快的增長速度攀升，逐漸拉低與東部省份的差距，東西部呈現(xiàn)發(fā)展趨于均衡良好的態(tài)勢。

表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率絕對收斂檢驗(yàn)結(jié)果

圖2是西部陸海新通道13個(gè)省區(qū)市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的平均值以及年均增長率。由圖可知，西部陸海新通道各省區(qū)市的總體技術(shù)效率大多都在0.6以下,其中廣東的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率最高，達(dá)到了0.9。東部的海南雖技術(shù)效率相對較低，但也超過了西部地區(qū)11個(gè)省區(qū)市的平均值。西部省區(qū)市中重慶的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率最高，是西部地區(qū)技術(shù)效率唯一超過0.8的地區(qū)，這也為重慶帶頭打造陸海新通道奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。其次是四川和廣西，技術(shù)效率分別為0.78和0.65。就年均增長率來看，最高的是廣西，其技術(shù)效率也處于靠前位置，這更加突顯了廣西作為主要出?？诘闹匾匚?。其次是重慶，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率也表現(xiàn)出了較高的增長率。

圖2 西部陸海新通道高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率均值與年均增長率

3.2 制度環(huán)境對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響分析

在表3中，模型1是將制度環(huán)境變量加入技術(shù)無效率項(xiàng)得出的估計(jì)結(jié)果，模型2～5是在模型1的基礎(chǔ)上依次加入企業(yè)規(guī)模、對外開放水平、非研發(fā)創(chuàng)新支出、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等4個(gè)中介變量所得出的估計(jì)結(jié)果。其中σ2的t統(tǒng)計(jì)量都在1%水平下顯著，說明模型明顯存在隨機(jī)誤差項(xiàng)。γ值都大于0.65，且都在1%水平下顯著，說明技術(shù)無效率項(xiàng)μit顯著存在，并且是導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率損失的主要原因。LR值也在1%水平下顯著，更加表明技術(shù)非效率項(xiàng)的存在。因此，所構(gòu)建的隨機(jī)前沿模型是有效的。

從表3還可知，模型1～5中勞動(dòng)力和資本投入變量以及常數(shù)項(xiàng)均在1%水平下顯著，并且勞動(dòng)力投入變量的系數(shù)約在0.7到0.8之間，明顯大于資本投入變量的系數(shù)。根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律可知，西部陸海新通道高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本投入量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過勞動(dòng)力的投入量。由技術(shù)無效率項(xiàng)的估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，模型1中制度環(huán)境變量的系數(shù)顯著為負(fù)，表明制度環(huán)境對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率損失呈現(xiàn)負(fù)向影響，說明制度環(huán)境越好，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率越高，制度環(huán)境能夠促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升。上述結(jié)果為中介變量法的第一步結(jié)果。

表3 隨機(jī)前沿模型估計(jì)結(jié)果

第二步，將中介變量作為被解釋變量，制度環(huán)境作為解釋變量，判斷制度環(huán)境對各中介變量的影響情況，估計(jì)結(jié)果如表4所示。由表4可知，制度環(huán)境對各中介變量的影響顯著為正，表明制度環(huán)境有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、吸引外商投資、擴(kuò)大非研發(fā)創(chuàng)新支出、提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

表4 制度環(huán)境對各中介變量的影響

第三步，在模型1中逐次加入中介變量進(jìn)行估計(jì)，得到表3中的模型2～5的結(jié)果。由結(jié)果可以看出，各中介變量的系數(shù)均在1%水平下顯著，制度環(huán)境變量的系數(shù)變得非常小，說明制度環(huán)境對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響轉(zhuǎn)移到中介變量中，通過影響中介變量間接影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，體現(xiàn)為顯著的中介效應(yīng)。模型2的結(jié)果中制度環(huán)境的系數(shù)顯著為負(fù)，表明此時(shí)制度環(huán)境通過企業(yè)規(guī)模影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率只表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)。在加入外商直接投資、非研發(fā)創(chuàng)新支出和人均GDP變量之后制度變量的系數(shù)變得不顯著，說明西部陸海新通道的制度環(huán)境通過影響對外開放水平、非研發(fā)創(chuàng)新支出和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)而提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率是更為重要的渠道。

4 結(jié)論與政策啟示

本文基于西部陸海新通道13個(gè)省區(qū)市2009—2016年的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建隨機(jī)前沿模型測度高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，并對地區(qū)間的差異及演變軌跡進(jìn)行了分析。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合中介變量法實(shí)證檢驗(yàn)了制度環(huán)境對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響效應(yīng)及影響機(jī)制。研究結(jié)果表明：西部陸海新通道的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率整體處于穩(wěn)定的上升通道，并且東西部之間以及各省區(qū)市之間的產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率差距呈逐漸縮小的趨勢;重慶和廣西無論是效率水平還是增長率都處于“領(lǐng)頭雁”位置，突顯出作為西部陸海新通道發(fā)起者的重慶和主要出?？诘膹V西在該通道中的重要性;優(yōu)良的制度環(huán)境能夠有效地促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大規(guī)模、吸引外商投資、擴(kuò)大非研發(fā)創(chuàng)新支出、提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

上述研究結(jié)論的政策啟示在于：

①轉(zhuǎn)換傳統(tǒng)的投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式，調(diào)整投入要素結(jié)構(gòu)，著重增加西部陸海新通道地區(qū)高層次、高技術(shù)人才的投入。

②提高市場開放程度，結(jié)合對外開放政策吸引外商直接投資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。把握市場契機(jī)，擴(kuò)大市場開放程度，激發(fā)西部發(fā)展?jié)撃堋?/p>

③完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，促進(jìn)高技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。極力促進(jìn)高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

④盡快落實(shí)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)各區(qū)域之間開放合作，共建資源互通共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)的同時(shí)促進(jìn)區(qū)域協(xié)同聯(lián)動(dòng)發(fā)展。