李 雷，周端明

（安徽師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，安徽蕪湖241002）

出口是拉動經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車之一，改革開放以來，我國出口貿(mào)易占世界比例逐步攀升，已躍居世界第一大出口國。出口對我國經(jīng)濟(jì)增長有巨大貢獻(xiàn)，并且對我國經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用在提升（沈利生，2009）[1]。改革開放之初，由于我國資金缺乏，教育落后以及技術(shù)水平低下等因素制約，出口產(chǎn)品只能采取低端競爭方式嵌入國際市場（金碚，2012）[2]。隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級，但當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)仍然處于國際產(chǎn)業(yè)鏈的中低端（戴翔和金碚，2014）[3]。

經(jīng)濟(jì)學(xué)界用“全要素生產(chǎn)率”（Total Factor Productivity）這一指標(biāo)測度企業(yè)的所有各種相關(guān)要素投入組合的產(chǎn)出效率。產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整升級需要企業(yè)生產(chǎn)率的提高來推動，全要素生產(chǎn)率的提高對出口企業(yè)提升國際競爭力起重要作用，出口企業(yè)通過對非出口企業(yè)知識溢出帶動經(jīng)濟(jì)增長（包群等，2003）[4]，出口企業(yè)獲取到的知識對我國企業(yè)具有擴(kuò)散效應(yīng)。不僅如此，產(chǎn)品的出口帶來了國內(nèi)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率提高（Kreinin,1998）[5]。

國內(nèi)外學(xué)者對這一現(xiàn)象進(jìn)行了闡釋，對美國新進(jìn)入的出口企業(yè)研究表明，其生產(chǎn)率水平明顯較 高（Bernard et al.,2003）[6]。Alvarez&Lopez（2005）[7]發(fā)現(xiàn)智利出口企業(yè)的TFP高于非出口企業(yè)。進(jìn)一步的研究表明“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”帶來了TFP水平的提升，如Clerides et al.（1998）[8]認(rèn)為存在“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”,并且在多數(shù)發(fā)展中國家存在（Bernard et al.,2006）[9]。而對14個國家的研究支持了“自我選擇效應(yīng)”在出口企業(yè)中顯著作用（ISGEP,2007）[10]。他們的研究表明“自我選擇效應(yīng)”帶來了TFP水平的提升。

研究表明，我國企業(yè)中出口企業(yè)的生產(chǎn)率一般較高[11]；趙偉，李淑貞（2008）[12]發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)品出口對TFP的增長具有一定的促進(jìn)作用，國內(nèi)TFP的提高源于“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”（張杰等，2009）[13]；另外對中國臺灣制造業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)“自我選擇效應(yīng)”在出口企業(yè)中存在（Aw et al.,2000）[14]。錢學(xué)鋒等（2011）[15]認(rèn)為兩種效應(yīng)在我國出口企業(yè)中都存在，使得出口企業(yè)TFP較高。他們的研究表明出口企業(yè)通過兩種效應(yīng)提升了TFP。這一效應(yīng)需要進(jìn)一步展開論述。我國是社會主義國家，國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中起主導(dǎo)作用。而國有企業(yè)又因其產(chǎn)業(yè)定位特殊，具備規(guī)模較大及實(shí)力較強(qiáng)等特點(diǎn)，其企業(yè)全要素生產(chǎn)率可能與非國有企業(yè)有明顯差異。

一、理論分析與研究假設(shè)

現(xiàn)有學(xué)者的研究表明了“自我選擇效應(yīng)”和“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”使得出口企業(yè)的全要素水平較高。在我國當(dāng)前的發(fā)展階段，雖然一些行業(yè)走在了世界前列，但我國企業(yè)的全要素生產(chǎn)率與世界水平相比仍然較低，因此企業(yè)即使因“自我選擇效應(yīng)”進(jìn)入了出口市場，企業(yè)也需要以“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”提升生產(chǎn)率。

根據(jù)現(xiàn)有學(xué)者的研究，這種“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”體現(xiàn)在通過免費(fèi)獲得產(chǎn)品設(shè)計(jì)、技術(shù)支持與轉(zhuǎn)移；通過技術(shù)培訓(xùn)及工程師現(xiàn)場指導(dǎo)進(jìn)行知識傳授；促使出口企業(yè)購買新設(shè)備及知識專利等方面。但無論哪一種方式與途徑，抑或幾種途徑搭配共同起作用，都對提升我國企業(yè)的全要素生產(chǎn)率有影響。而且出口企業(yè)具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力，其研發(fā)能力較高，知識吸收能力較強(qiáng)，又與國際企業(yè)接觸更多，具有相對更高的技術(shù)前瞻性。出口產(chǎn)品由跨國公司訂購，為出口企業(yè)帶來了利潤，擴(kuò)大企業(yè)研發(fā)資本，有助于自我研發(fā)提升生產(chǎn)率；跨國公司在產(chǎn)品中所添加的額外技術(shù)投入，給出口企業(yè)以知識學(xué)習(xí)和吸收的機(jī)會，能夠提升全要素生產(chǎn)率。

將這些“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”的途徑獲取的知識歸為“一攬子工具”獲取的知識溢出，以Kn表示，出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率受其影響參數(shù)為β1，這樣對于企業(yè)i，時間t，全要素生產(chǎn)率受到“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”的途徑獲取的知識的影響以柯布-道格拉斯形式表達(dá)為：

其中TFP0為初始的全要素生產(chǎn)率，γ為全要素生產(chǎn)率自然進(jìn)步因子，其他變量含義同上。

對于出口企業(yè)，其一攬子工具獲取的知識溢出（Kn）受到多方面因素的影響?？赏ㄟ^從發(fā)達(dá)國家買家那里免費(fèi)獲得產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及能夠提高或改善生產(chǎn)工藝過程的技術(shù)支持與轉(zhuǎn)移等途徑提高企業(yè)生產(chǎn)率（Evenson&Westphal,1995）[16]。但這一方面受到企業(yè)所有制的影響，國有企業(yè)一般具有更大的規(guī)模，更小的違約風(fēng)險，其技術(shù)積淀更多，而且國有企業(yè)所處行業(yè)較為特殊，大多分布于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)及基礎(chǔ)性行業(yè)（金碚，2015）[17]，其知識溢出更強(qiáng)，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動作用更明顯，其行業(yè)的知識存量更多，更易于傳播和促進(jìn)創(chuàng)新。而且國有企業(yè)的這種行業(yè)定位特點(diǎn)也決定了其出口企業(yè)能獲得更多的知識，國有企業(yè)TFP受出口影響更大。

規(guī)模大的企業(yè)具有相對較高的創(chuàng)新能力，具有更高的技術(shù)水平（周黎安和羅凱，2005）[18]，產(chǎn)能更大，跨國企業(yè)更愿意選擇與這類企業(yè)合作，因?yàn)槠渚哂懈鼜?qiáng)的履約能力，而小些的出口企業(yè)，其接到的更多是小訂單。這樣，在生產(chǎn)中，跨國公司投入“一攬子工具”帶來的知識溢出大企業(yè)獲取更多，其吸收能力也更強(qiáng)（聶輝華等，2008）[19]，全要素生產(chǎn)率也相對較高。

“知識溢出效應(yīng)”還受到出口規(guī)模影響。這是因?yàn)楦叱隹谝?guī)模企業(yè)，因訂單價值高，發(fā)達(dá)國家的的產(chǎn)品需求多樣化及變化迅速，訂單方對出口品生產(chǎn)方更加重視，技術(shù)輸出可能更多，而且大規(guī)模訂單對生產(chǎn)設(shè)備有著更高的要求，企業(yè)往往需要購進(jìn)新設(shè)備，引進(jìn)新技術(shù)，購買相關(guān)專利，這提升了企業(yè)的生產(chǎn)率（Gereffi et al.,2005）[20]。伴隨著新設(shè)備的引進(jìn)，新技術(shù)的使用，也需要相關(guān)的專業(yè)技能人才，企業(yè)通過培養(yǎng)能夠操作新設(shè)備及使用新技術(shù)的工人來滿足這一需求，或者從人力市場上尋找滿足條件的人力資本填補(bǔ)空缺。對于貿(mào)易關(guān)系緊密的出口企業(yè)，還存在著技術(shù)培訓(xùn)及安排工程師現(xiàn)場指導(dǎo)等推動出口企業(yè)技術(shù)進(jìn)步行為（Grossman&Helpman,1991）[21]，人力資本技術(shù)水平的提升對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升具有巨大幫助。

考慮企業(yè)規(guī)模及所有制因素對一攬子工具獲取的知識溢出（Kn）影響，同樣以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)為：

其中，State為不同的所有制企業(yè)一攬子工具獲取的知識溢出，Size為不同規(guī)模企業(yè)一攬子工具獲取的知識溢出，β2，β3分別為State及Size的產(chǎn)出彈性。其他變量含義同上。

將（2）帶入（1）式，對等式兩邊對數(shù)線性化后，標(biāo)準(zhǔn)化得到：

其中，α為常數(shù)項(xiàng)，θ1=β1β2，θ2=β1β3，分別為對應(yīng)項(xiàng)系數(shù)，ε為殘差。

從（3）式及上述論述可以看出，企業(yè)全要素生產(chǎn)率受到出口的正向影響；國有出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率受到出口影響相對非國有企業(yè)更明顯；企業(yè)規(guī)模及出口規(guī)模的提升能夠促進(jìn)企業(yè)TFP水平提升。這也正是本文的三個待檢驗(yàn)假說。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）計(jì)量模型設(shè)定

事實(shí)上TFP不僅受到出口與否的影響，還受到地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境以及交通基礎(chǔ)設(shè)施等因素的影響?？紤]到這些因素，研究企業(yè)出口與否對全要素生產(chǎn)率水平影響差異，驗(yàn)證假說1：企業(yè)全要素生產(chǎn)率受到出口的正向影響。設(shè)定模型1，如（4）式。

其中out為0和1變量，當(dāng)取值為1時代表出口企業(yè)，取值為0則代表非出口企業(yè)，貨運(yùn)總量對數(shù)（lnhy）及客運(yùn)總量對數(shù)（lnky）衡量交通設(shè)施狀況，地方生產(chǎn)總值對數(shù)（lngdp）衡量地方發(fā)展水平，工業(yè)廢物利用率（lnhjz）衡量地方環(huán)境治理水平，μ1，μ2，μ3，μ4，μ5分別為對應(yīng)項(xiàng)系數(shù)，year為年份，reg為地區(qū)，ind為行業(yè)，ε1為殘差，其他變量含義同上。

另外需要說明的是，全要素生產(chǎn)率（TFP）參考魯曉東和連玉軍（2012）[22]的研究，使用OP半?yún)?shù)法估計(jì)得到。

進(jìn)一步研究出口對國有企業(yè)及非國有企業(yè)的TFP影響差異，驗(yàn)證假說2：國有出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率受到出口影響相對非國有企業(yè)更明顯。設(shè)定模型2：

其中State為0和1變量，當(dāng)取值為1時代表出口企業(yè)中的國有，取值為0則代表出口企業(yè)中的非國有企業(yè)，z1，z2，z3，z4，z5分別為對應(yīng)項(xiàng)系數(shù)，ε2為殘差，其他變量含義同上。

根據(jù)本文的假說3：具有更大規(guī)模的及更多產(chǎn)品出口規(guī)模的企業(yè)全要素生產(chǎn)率相對較高，設(shè)定模型3及模型4，依次為（6）（7）兩式：

其中L為雇員人數(shù)，v1，v2，v3，v4，v5為對應(yīng)項(xiàng)系數(shù)，ε3為殘差，其他變量含義同上。

其中op為出口值，b1,b2,b3,b4,b5為對應(yīng)項(xiàng)系數(shù)，ε4為殘差，其他變量含義同上。

（二）數(shù)據(jù)說明

本文使用2002—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫及2002—2007年中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)作為基準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫。中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫樣本量大，包含工業(yè)增加值、勞動、行政區(qū)劃代碼以及行業(yè)等變量。一方面能夠使用OP半?yún)⒐烙?jì)方法估計(jì)全要素生產(chǎn)率，另一方面使得研究能夠精確到地級市四位數(shù)行業(yè)。

中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)包含環(huán)境、人口、GDP、工資以及交通等變量，能夠滿足研究變量的需要。本文使用四位數(shù)的地級市代碼及年份與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配，形成面板數(shù)據(jù)。

三、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

被解釋變量全要素生產(chǎn)率對數(shù)（lnTFP_OP）、國有企業(yè)全要素生產(chǎn)率對數(shù)（lnTFP_OP_SOE）及非國有企業(yè)全要素生產(chǎn)率對數(shù)（lnTFP_OP_NOE）的最大值、最小值及均值等指標(biāo)無較大差距，但各指標(biāo)最大和最小值差值較大。而解釋變量中企業(yè)出口產(chǎn)品量對數(shù)（lnop）及企業(yè)規(guī)模對數(shù)（lnL）的最小值及最大值差值也較大。這表明企業(yè)的全要素生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模及出口規(guī)模具有較大差異（見表1）。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

（二）不同所有制出口企業(yè)TFP核密度圖

為了具體觀測不同所有制出口企業(yè)TFP的差異，繪制了出口企業(yè)TFP水平的核密度圖。其中，lnTFP_SOE_OUT為出口企業(yè)中國有企業(yè)TFP核密度曲線圖，lnTFP_NOE_OUT出口企業(yè)中非國有企業(yè)TFP核密度曲線圖。

出口企業(yè)中，國有企業(yè)TFP核密度曲線明顯位于非國有企業(yè)右側(cè)，國有企業(yè)在高TFP水平區(qū)域企業(yè)較多，但在較低TFP水平區(qū)域企業(yè)也相對較多，非國有出口企業(yè)則反之。這表明國有出口企業(yè)全要素生產(chǎn)率相對較高，且企業(yè)間的全要素生產(chǎn)率差距存在著較為突出的不平衡現(xiàn)象（見圖1）。

圖1 不同所有制出口企業(yè)TFP核密度圖

（三）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

對于企業(yè)TFP水平受出口因素影響及出口與否及國有企業(yè)及非國有企業(yè)的TFP水平受出口因素影響差異，回歸結(jié)果顯示出口企業(yè)的TFP水平受到企業(yè)出口的正向影響，這表明，出口能夠帶來企業(yè)的效率優(yōu)勢。而出口企業(yè)中，國有企業(yè)的TFP水平提高受到企業(yè)出口的正向影響更大。這驗(yàn)證了假說1和假說2。

上述結(jié)論表明出口企業(yè)TFP水平較高，且出口企業(yè)中，國有企業(yè)的TFP水平相對較高。進(jìn)一步研究出口企業(yè)出口規(guī)模與企業(yè)TFP水平之間的關(guān)系。回歸結(jié)果顯示企業(yè)出口規(guī)模與TFP水平之間也表現(xiàn)為正向關(guān)系，這表明企業(yè)出口規(guī)模的擴(kuò)大能夠帶來企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平的提高。而且，國有企業(yè)出口規(guī)模增大帶來全要素生產(chǎn)率提高，但這種優(yōu)勢并不明顯（表2）。

表2 出口與否及全要素生產(chǎn)率差異①另外由于版面限制，使用LP法估計(jì)TFP做穩(wěn)健性檢驗(yàn)，同時在表中體現(xiàn)，下表同。其中（2）為（1）的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，（4）為（3）的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。

企業(yè)出口規(guī)模的差異帶來了企業(yè)TFP水平的不同。而企業(yè)出口規(guī)模一定程度上受到企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈的位置及企業(yè)規(guī)模影響，國有企業(yè)及非國有企業(yè)在規(guī)模上有著一定的差異。這表明出口企業(yè)規(guī)?？赡軒鞹FP水平差異，且不同所有制企業(yè)也有差異。回歸結(jié)果正驗(yàn)證了這一點(diǎn)，企業(yè)規(guī)模與TFP水平之間表現(xiàn)為正向關(guān)系，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大能夠帶來企業(yè)TFP水平的提高。而且，國有企業(yè)規(guī)模增大帶來TFP水平提高高于非國有企業(yè)。

表3及表4的檢驗(yàn)結(jié)果，驗(yàn)證了假說3：具有更大規(guī)模的及更多產(chǎn)品出口規(guī)模的企業(yè)TFP水平相對較高。包群等（2003）[4]認(rèn)為出口企業(yè)可以進(jìn)一步通過對國內(nèi)非出口企業(yè)知識溢出帶來國內(nèi)非出口企業(yè)的TFP水平提升。這說明出口企業(yè)不僅能夠帶來自身TFP水平提升，同時對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要推動作用。特別是國有企業(yè)的這種優(yōu)勢，對國民經(jīng)濟(jì)更為重要。

表3 出口規(guī)模與全要素生產(chǎn)率②其中（4）為（1）的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，（5）為（2）的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，（6）為（3）的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。

表4 企業(yè)規(guī)模與全要素生產(chǎn)率①其中（4）為（1）的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，（5）為（2）的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，（6）為（3）的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。

四、結(jié) 論

出口能夠促進(jìn)TFP水平提升；國有出口企業(yè)TFP水平受出口促進(jìn)程度更大；企業(yè)規(guī)模及出口規(guī)模的提升能提高企業(yè)TFP水平。企業(yè)通過出口方式強(qiáng)化了“學(xué)習(xí)效應(yīng)”“溢出效應(yīng)”，進(jìn)一步提高了全要素生產(chǎn)率。對于企業(yè)來說，不僅要善于以“走出去”方式提升企業(yè)的實(shí)力，促進(jìn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，更要苦練“內(nèi)功”，應(yīng)通過增加內(nèi)部研發(fā)投入、提升企業(yè)技術(shù)水平的方式，提高企業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平，從而在激烈的國際競爭中撥得頭籌、占得先機(jī)。另外企業(yè)間應(yīng)加強(qiáng)交流，這也會對企業(yè)技術(shù)提升起到重要作用。中國的成功經(jīng)驗(yàn)值得發(fā)展中國家借鑒。他們可以通過擴(kuò)大出口數(shù)量、提升出口質(zhì)量的方式獲取發(fā)達(dá)國家知識溢出，推動經(jīng)濟(jì)增長，進(jìn)而為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。