李 娟

（中核核電運(yùn)行管理有限公司安全質(zhì)量處，浙江 嘉興314300）

0 前言

換料大修是核電廠的周期性生產(chǎn)活動(dòng)，需在1至2個(gè)月內(nèi)開展數(shù)千項(xiàng)工作，期間涉及機(jī)組狀態(tài)變化、各個(gè)專業(yè)之間、作業(yè)單位之間存在大量溝通需求，接口眾多，推高了大修活動(dòng)的整體風(fēng)險(xiǎn)。

工作包作為承載工作任務(wù)、工作方法和工作標(biāo)準(zhǔn)的載體，是防控大修各類風(fēng)險(xiǎn)、保證質(zhì)量的得力工具。

工作包需要由具備資格的工程師準(zhǔn)備，并經(jīng)過(guò)層層審查和批準(zhǔn)，工作包準(zhǔn)備的質(zhì)量體現(xiàn)在其滿足管理要求的程度。但是，由于人員變化、管理要求變動(dòng)等原因，難免造成所準(zhǔn)備文件包不能完全滿足管理規(guī)定的情況。由質(zhì)保監(jiān)督人員對(duì)工作包準(zhǔn)備質(zhì)量開展獨(dú)立監(jiān)督驗(yàn)證，有利于促進(jìn)其質(zhì)量提高。

本文以國(guó)內(nèi)某核電廠為例，對(duì)大修工作包準(zhǔn)備的質(zhì)保監(jiān)督實(shí)踐進(jìn)行介紹。

1 工作包準(zhǔn)備要求

1．1 設(shè)備分級(jí)

對(duì)設(shè)備關(guān)鍵度進(jìn)行識(shí)別分類，綜合考慮設(shè)備對(duì)電廠核安全、機(jī)組可用率、放射性控制以及風(fēng)險(xiǎn)重要程度等因素的影響，同時(shí)兼顧設(shè)備的采購(gòu)價(jià)值以及設(shè)備失效后導(dǎo)致的維修、運(yùn)行成本增加，分為三個(gè)等級(jí)：關(guān)鍵設(shè)備（Critical Component，簡(jiǎn)稱CC）、重要設(shè)備（Non critical Component，簡(jiǎn)稱NC）和一般設(shè)備（Run-to-Maintenance，簡(jiǎn)稱RTM）。其中，關(guān)鍵設(shè)備又細(xì)分為關(guān)鍵1級(jí)設(shè)備（CC1）和關(guān)鍵2級(jí)設(shè)備（CC2），CC1又稱關(guān)鍵敏感設(shè)備（SPV）。

1.2 維修分級(jí)

依據(jù)維修活動(dòng)分級(jí)因素，對(duì)維修活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，將維修活動(dòng)按照風(fēng)險(xiǎn)的高、中、低、無(wú)依次分為四種級(jí)別：M1（關(guān)鍵維修）、M2（重要維修）、M3（一般維修）、M4（簡(jiǎn)單維修），以實(shí)現(xiàn)不同級(jí)別在維修人員安排、維修準(zhǔn)備要求、現(xiàn)場(chǎng)管控要求方面的區(qū)別對(duì)待，提高維修效率，確保維修活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管控。

1.3 工作包準(zhǔn)備內(nèi)容

工作包由工作包準(zhǔn)備人在EAM中負(fù)責(zé)編寫，其中，M1級(jí)至M3級(jí)的工作包必須包含工單信息頁(yè)、文件清單、工作指令單、工前會(huì)記錄表、工后會(huì)記錄表等，M1級(jí)及M2及工作包還需要準(zhǔn)備規(guī)程/方案/高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)方案/變更文件，設(shè)備分級(jí)為NC及以上的設(shè)備，由于工作復(fù)雜性被確定為M1/M2的，還需編寫質(zhì)量計(jì)劃。此外，根據(jù)工作需要，可能還需準(zhǔn)備一般許可證、領(lǐng)料單、其他文件和記錄表等內(nèi)容。

1.4 人員資質(zhì)

對(duì)于不同維修分級(jí)的工單，工作準(zhǔn)備人準(zhǔn)備完成，需要經(jīng)過(guò)審查、批準(zhǔn)的程序，方可推到“完成準(zhǔn)備”狀態(tài)。不同分級(jí)的工單均規(guī)定了準(zhǔn)備人員及審批人員資質(zhì)，例如，對(duì)M1級(jí)工作包，準(zhǔn)備人需具備1A級(jí)工作授權(quán)，校核人須為班組長(zhǎng)或班組檢修工程師，審核人為科室專工，批準(zhǔn)人為科長(zhǎng)。

2 質(zhì)保監(jiān)督策略

因?yàn)楣ぷ靼ü危?shù)量眾多，準(zhǔn)備要求繁雜，因而在開展質(zhì)保監(jiān)督時(shí)需要與維修分級(jí)相適應(yīng)，突出重點(diǎn)，有的放矢，提高效率。

2.1 M1級(jí)工單的質(zhì)保監(jiān)督

通常，M1級(jí)工單為在關(guān)鍵或重要設(shè)備上開展的風(fēng)險(xiǎn)高的檢修活動(dòng)，通常這類工單約占總量的3%，因而有必要也有可能對(duì)這類工單開展完全審查，審查重點(diǎn)如下：

（1）工作文件準(zhǔn)備是否完整：重點(diǎn)關(guān)注規(guī)程/方案/高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)方案/變更文件、質(zhì)量計(jì)劃是否準(zhǔn)備，并結(jié)合工作內(nèi)容核查領(lǐng)料單、工作許可等申請(qǐng)是否齊全；

（2）核查工作文件是否準(zhǔn)備正確：查看所鏈接的規(guī)程/方案/高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)方案/變更文件、質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否與工作內(nèi)容一致；

（3）核查人員資格是否符合要求：包括工單準(zhǔn)備人員、審查及批準(zhǔn)人員，以及質(zhì)量計(jì)劃選點(diǎn)人員。

（4）質(zhì)量控制點(diǎn)設(shè)置是否合理。質(zhì)量計(jì)劃必須設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)，特別關(guān)注H點(diǎn)是否有遺漏，R點(diǎn)設(shè)置是否合理等。

2．2 M2級(jí)工單的質(zhì)保監(jiān)督

M2級(jí)工單約占工單總數(shù)的15%，由于其數(shù)量眾多，同時(shí)其對(duì)應(yīng)的設(shè)備分級(jí)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)較M1低，因此，可對(duì)此類工單進(jìn)行抽樣核查，核查內(nèi)容與M1級(jí)工單核查內(nèi)容一致。

抽樣前，應(yīng)制定的抽樣方案。通常，為保證抽樣的覆蓋范圍，可按準(zhǔn)備專業(yè)/班組分層抽樣，并結(jié)合上次檢查結(jié)果等因素確定抽樣方案，抽樣比例或數(shù)量可按以下方案確定：

（1）樣本總數(shù)x≤10時(shí)，抽查比例為40%，最低抽查數(shù)為1；

（2）樣本總數(shù)10

（3）樣本總數(shù)50

（4）樣本總數(shù)x＞100時(shí)，抽查比例為10%，最低抽查數(shù)為20。

2.3 M3級(jí)工單的質(zhì)保監(jiān)督

M3級(jí)工單約占工單總數(shù)的80%，此部分工單文件方面的準(zhǔn)備要求通常較低，可不特別核查，但有必要抽查核實(shí)這部分工單是否存在維修分級(jí)不合理的情況?？蓮男畔⑾到y(tǒng)中導(dǎo)出本部分工單，根據(jù)維修分級(jí)，以及工作內(nèi)容主題詞進(jìn)行重點(diǎn)檢查，如設(shè)備分級(jí)為CC1或CC2，工作內(nèi)容為“解體”內(nèi)的工單被分為M1級(jí)，較大概率上存在分級(jí)不合理。

2.4 紙質(zhì)工作包的質(zhì)保監(jiān)督

在信息系統(tǒng)中完成工單準(zhǔn)備后，在大修實(shí)施前，需將完成準(zhǔn)備的工單打印出來(lái)，封裝至標(biāo)準(zhǔn)的文件袋，形成“工作包”，用以攜帶至現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)具體工作的開展。工單打印、封裝環(huán)節(jié)存在一定失誤概率，因而，在紙質(zhì)工作包完成準(zhǔn)備后，有必要對(duì)其進(jìn)行抽查。

通常，對(duì)M1級(jí)維修工作包抽查比例30%為宜，M2級(jí)工作包抽查比例10%為宜，M3級(jí)工作包在此環(huán)節(jié)可不再抽查。

3 監(jiān)督常見問(wèn)題及改進(jìn)建議

3．1 監(jiān)督常見問(wèn)題

對(duì)近3年工作包監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，如圖1，可知檢修規(guī)程/方案等文件準(zhǔn)備和質(zhì)量計(jì)劃準(zhǔn)備方面的問(wèn)題占了工作包準(zhǔn)備問(wèn)題的絕大多數(shù)，占比分別達(dá)到64.96%和27.35%。

其中，檢修規(guī)程/方案等文件準(zhǔn)備問(wèn)題主要表現(xiàn)在規(guī)程/方案未鏈接、少鏈接或錯(cuò)誤鏈接，此外，存在個(gè)別規(guī)程在電子工作包完成準(zhǔn)備后發(fā)生升版，相應(yīng)紙質(zhì)工作包中相關(guān)文件未及時(shí)更新的情況。

質(zhì)量計(jì)劃準(zhǔn)備方面的問(wèn)題則主要表現(xiàn)為質(zhì)量計(jì)劃選點(diǎn)類型不符合要求，未準(zhǔn)備需要的質(zhì)量計(jì)劃等。

人員資格方面，存在工作準(zhǔn)備人資格與維修分級(jí)不符、質(zhì)量計(jì)劃選點(diǎn)人員不滿足要求等情況；風(fēng)險(xiǎn)分析方面的問(wèn)題表現(xiàn)為維修分級(jí)錯(cuò)誤、部分風(fēng)險(xiǎn)未識(shí)別等；此外，工單領(lǐng)料申請(qǐng)、工器具、許可證辦理等方面也偶見問(wèn)題。

3.2 改進(jìn)建議

工作包準(zhǔn)備質(zhì)量的重要性不言而喻，針對(duì)如何持續(xù)提高準(zhǔn)備質(zhì)量，筆者有以下改進(jìn)建議：

（1）用好歷史數(shù)據(jù)。質(zhì)保監(jiān)督人員可以本著寓服務(wù)于監(jiān)督的理念，在工作包準(zhǔn)備前，從歷史數(shù)據(jù)中識(shí)別常見易見問(wèn)題，并結(jié)合管理程序要求，整理經(jīng)驗(yàn)反饋材料供準(zhǔn)備人員學(xué)習(xí)，讓數(shù)據(jù)為生產(chǎn)服務(wù)，盡最大可能避免重復(fù)問(wèn)題；

（2）舉一反三整改。通常，各類問(wèn)題在準(zhǔn)備人或班組的分布具有一定的集中性，因而，針對(duì)質(zhì)保監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，工單準(zhǔn)備部門應(yīng)開展舉一反三的普查整改，通過(guò)一個(gè)問(wèn)題，整改一批潛在問(wèn)題。

（3）信息系統(tǒng)升級(jí)優(yōu)化。盡量考慮在信息系統(tǒng)的電子流程中落實(shí)、連鎖管理程序的要求，從技防的角度降低違反程序的可能，例如，關(guān)于人員資格與維修分級(jí)、質(zhì)量計(jì)劃的匹配問(wèn)題，可以在信息系統(tǒng)中做出限制。