連建新，陳曉敏

(1.河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300130；2.河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300130)

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入從高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等通用性技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)變革正廣泛地作用于人類(lèi)的生產(chǎn)生活過(guò)程。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，技術(shù)能力增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)快速追趕[1]。技術(shù)變革作為社會(huì)生產(chǎn)力快速發(fā)展的催化劑，是人類(lèi)物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)得以長(zhǎng)久進(jìn)行的基本條件。技術(shù)變革技術(shù)被視為企業(yè)努力適應(yīng)激烈競(jìng)爭(zhēng)和不確定環(huán)境要求的一種手段。技術(shù)變革可以由制度、市場(chǎng)需求、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等因素驅(qū)動(dòng)。

制造業(yè)的生存依靠創(chuàng)新和發(fā)展，在一些新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和管理中表現(xiàn)出最高的靈活性和最強(qiáng)的市場(chǎng)適應(yīng)性[2]。我國(guó)作為世界上最大的新興經(jīng)濟(jì)體之一，制造業(yè)的創(chuàng)新效率卻不是很高，主要原因是我國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，主要關(guān)注的是如何增加研發(fā)資金和人員，而忽視了如何設(shè)計(jì)更好的系統(tǒng)來(lái)整合和利用研發(fā)資源，以及如何利用組織資源和知識(shí)吸收能力來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效[3]。因此，研究技術(shù)變革下影響我國(guó)制造業(yè)組織創(chuàng)新的因素，對(duì)于我們完善科技創(chuàng)新機(jī)制體制具有重要作用。

1.文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新的概念可以從廣義上解釋?zhuān)部梢詮莫M義上解釋。更廣泛意義上的創(chuàng)新不僅意味著組織體系的技術(shù)變革，還意味著社會(huì)體系、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及自然界的創(chuàng)造性變革。對(duì)創(chuàng)新的狹隘認(rèn)識(shí)僅限于制造方法和產(chǎn)品的變化。創(chuàng)新理論的先驅(qū)熊彼特指出了組織創(chuàng)新的巨大可能性。它們包括:引進(jìn)新產(chǎn)品或改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品；引進(jìn)新的或改進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)；開(kāi)拓生產(chǎn)或供應(yīng)的銷(xiāo)售或分銷(xiāo)新市場(chǎng)；使用新原料或半成品；對(duì)生產(chǎn)組織進(jìn)行調(diào)整。組織創(chuàng)新是指實(shí)施和采用新的戰(zhàn)略和組織實(shí)踐來(lái)實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部或外部關(guān)系的變革。只有創(chuàng)新的組織才能產(chǎn)生更好的績(jī)效，并在市場(chǎng)中保持穩(wěn)定以應(yīng)對(duì)環(huán)境變化。

KudretCeltekligil 和ZaferAdiguzel 研究了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和技術(shù)變革對(duì)技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和組織創(chuàng)新能力的影響，分析結(jié)果表明，企業(yè)具有創(chuàng)新戰(zhàn)略，對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展和組織創(chuàng)新的發(fā)展具有積極的影響[4]。Ali Al Hadwer 等人采用技術(shù)-組織-環(huán)境(TOE)框架，系統(tǒng)回顧了影響組織創(chuàng)新決策的因素，經(jīng)過(guò)對(duì)影響因素的分析、集成和分類(lèi)，結(jié)果表明，高層管理支持、相對(duì)優(yōu)勢(shì)、云復(fù)雜性和競(jìng)爭(zhēng)壓力等因素是影響組織創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。Bill Francis 和Huijie Cui 等人利用2005-2015 年的中國(guó)大樣本數(shù)據(jù)，考察了組織資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，研究結(jié)果表明，組織資本是企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要決定因素。另外的橫斷面檢驗(yàn)表明，政治聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)集中度都會(huì)調(diào)節(jié)組織資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的正向影響，提出確保足夠的資金支持和加速?lài)?guó)際化是組織資本促進(jìn)積極創(chuàng)新產(chǎn)出的兩個(gè)可能渠道。

2.組織創(chuàng)新影響因素研究

2.1 組織能力研究

組織能力對(duì)制造企業(yè)的組織創(chuàng)新機(jī)制體制的建設(shè)具有極大的推動(dòng)作用。組織能力對(duì)組織創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起到極大的制約作用。組織能力分為管理能力、創(chuàng)新能力、整合能力。

管理能力是保證制造企業(yè)組織及生產(chǎn)運(yùn)行的關(guān)鍵因素。Muhammad Azeem 等人實(shí)證考察了組織文化、知識(shí)共享、組織創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間的關(guān)系，研究收集了294 位產(chǎn)業(yè)管理者的數(shù)據(jù)，并利用PLS-SEM 對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，并檢驗(yàn)假設(shè)的關(guān)系，結(jié)果顯示，組織文化、知識(shí)共享和組織創(chuàng)新對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有正向影響。

創(chuàng)新能力是制造企業(yè)組織創(chuàng)新路徑的強(qiáng)大動(dòng)力。創(chuàng)新能力是一種能夠顯著增強(qiáng)企業(yè)核心能力的能力。創(chuàng)新能力作為技術(shù)能力的一部分，其建設(shè)是至關(guān)重要的，特別是在制造業(yè)。技術(shù)能力是指產(chǎn)生和管理技術(shù)變革的一組知識(shí)資源和技能，包括生產(chǎn)能力和創(chuàng)新能力。影響制造企業(yè)技術(shù)能力培養(yǎng)和提升的關(guān)鍵因素包括內(nèi)部因素和外部因素，內(nèi)部因素包括技術(shù)規(guī)劃和控制、市場(chǎng)導(dǎo)向、培訓(xùn)和引進(jìn)技術(shù)的技術(shù)人力數(shù)量和外國(guó)直接投資等，外部因素包括政府支持和國(guó)家技術(shù)等。

整合能力是實(shí)現(xiàn)組織創(chuàng)新目標(biāo)的保證。創(chuàng)新是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和保證可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。它不僅可以很好地開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)有資源，并與新收購(gòu)的資源進(jìn)行無(wú)縫整合，不斷轉(zhuǎn)化為公司的嵌入式運(yùn)營(yíng)特征，還可以幫助公司挖掘潛在價(jià)值，提高競(jìng)爭(zhēng)力。

2.2 組織資源研究

資源是企業(yè)所有創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)，制造企業(yè)組織創(chuàng)新機(jī)制體制建設(shè)的實(shí)施更需要依靠組織資源的供給，主要體現(xiàn)在有形資源與無(wú)形資源兩方面。有形資源包括物質(zhì)資源與人力資源，物質(zhì)資源包括企業(yè)內(nèi)部技術(shù)設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施、資產(chǎn)規(guī)模，人力資源包括管理人員、技術(shù)人員與核心人員。無(wú)形資源包括企業(yè)核心文化、組織結(jié)構(gòu)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)等?；诩夹g(shù)發(fā)展的組織變革使人們能夠?qū)W習(xí)新事物，與他人交流，進(jìn)行創(chuàng)新，與他人分享創(chuàng)新。Bill Francis 和Huijie Cui 等人的研究表明，構(gòu)成企業(yè)組織資本的因素，如企業(yè)文化、關(guān)鍵人才、招聘和培訓(xùn)計(jì)劃，可以促進(jìn)創(chuàng)新，組織資本增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新是一個(gè)合理的渠道，通過(guò)組織資本提高企業(yè)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Eisfeldt 和Papanikolaou 等人認(rèn)為組織資源越多的公司管理質(zhì)量越高，并對(duì)信息技術(shù)(IT)進(jìn)行更多的投資，擁有更多高素質(zhì)管理人員和更多IT 投資的公司應(yīng)該能夠進(jìn)行更多的創(chuàng)新。人力資源管理也是一個(gè)研究的極大熱點(diǎn)，張新新和Tiago Fonseca 等人對(duì)于人才創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行了研究。

2.3 組織環(huán)境研究

組織環(huán)境能夠?yàn)槠髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)管理范圍進(jìn)行有效的控制。組織環(huán)境既能夠保障組織創(chuàng)新活動(dòng)的順利實(shí)施，亦能夠制約其發(fā)展。環(huán)境作為一種篩選機(jī)制，會(huì)自動(dòng)保留適應(yīng)環(huán)境的企業(yè)及剔除與環(huán)境相悖的企業(yè)。環(huán)境因素對(duì)于企業(yè)組織創(chuàng)新具有誘導(dǎo)作用。組織環(huán)境包括技術(shù)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境。

科學(xué)的改造與利用技術(shù)環(huán)境會(huì)顯著提升組織創(chuàng)新路徑的實(shí)施效果。好的社會(huì)環(huán)境是組織創(chuàng)新路徑實(shí)施的保障。從組織創(chuàng)新理論可知，經(jīng)濟(jì)因素、文化因素、政治因素會(huì)顯著影響組織結(jié)構(gòu)的變革，越是激烈的變動(dòng)越會(huì)引導(dǎo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)朝向創(chuàng)新學(xué)習(xí)型組織方向改變。政府作為制度環(huán)境塑造的主體，通過(guò)實(shí)施一系列政策來(lái)創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境。技術(shù)變革與制度環(huán)境的相互作用制度和技術(shù)是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。

3.實(shí)證研究

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文實(shí)證樣本來(lái)源于我國(guó)制造業(yè)省級(jí)和地區(qū)2013-2019 年的相關(guān)面板數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

本研究的自變量包括創(chuàng)新的資本投入和人力資源投入。本文采用資本存量和研究人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)表示創(chuàng)新投入。影響組織創(chuàng)新的因素包括組織能力影響因素、組織環(huán)境影響因素和組織資源影響因素?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性和以往的研究，對(duì)組織無(wú)形資源、有形資源、企業(yè)創(chuàng)新能力、整合能力、政策環(huán)境和企業(yè)環(huán)境等因素進(jìn)行了控制，對(duì)變量定義進(jìn)行了描述，如表1所示。

表1 變量定義

3.2 實(shí)證結(jié)果分析

通過(guò)Frontier4.1 軟件對(duì)所設(shè)定的生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行了擬合回歸和參數(shù)估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表2 所示，分別為以新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和以申請(qǐng)專(zhuān)利有效數(shù)為產(chǎn)出變量的估計(jì)結(jié)果?？梢钥闯觯?值分別為0.978 和0.657，均在1%的顯著性水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)μit 顯著存在。由以上檢驗(yàn)結(jié)果可以判定，本文所構(gòu)造的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型是有效的。

表2 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型回歸結(jié)果

3.2.1 以新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入為產(chǎn)出變量的實(shí)證分析結(jié)果

我國(guó)制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的產(chǎn)出彈性就生產(chǎn)函數(shù)而言，R&D經(jīng)費(fèi)存量和R&D 人員全時(shí)當(dāng)量產(chǎn)出系數(shù)分別為0.706 和 0.186，均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。對(duì)于人力資本的影響來(lái)看，當(dāng)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量投入每增加 1%，會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新產(chǎn)出上升0.286%。對(duì)于資本存量的影響來(lái)看，當(dāng)研發(fā)資本投入每增加 1%，會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新產(chǎn)出上升0.706%。R&D 人員的產(chǎn)出彈性是遠(yuǎn)小于R&D 資本的產(chǎn)出彈性，說(shuō)明在組織創(chuàng)新過(guò)程中，R&D 資本具有更大的價(jià)值。但是，出現(xiàn)這種結(jié)果的可能原因是低估了R&D 人員的貢獻(xiàn)。雖然我國(guó)R&D 人員數(shù)量已經(jīng)躍居世界第一，可是與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)R&D 人員的質(zhì)量仍處于一個(gè)不高的地位，高質(zhì)量和高素質(zhì)的人才缺口還是很大。

就技術(shù)效率損失而言，員工福利、創(chuàng)新能力、整合能力和政策環(huán)境這些影響因素在1%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn)，其中，員工福利、創(chuàng)新能力和政策環(huán)境的彈性系數(shù)分別為-6.575、-0.002 和0.009，對(duì)我國(guó)制造業(yè)組織創(chuàng)新產(chǎn)出的效率均有正向的影響。表明員工福利待遇越好，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出就越高，好的政策環(huán)境越有利于我國(guó)制造業(yè)組織創(chuàng)新效率的提升。

3.2.2 以專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)為產(chǎn)出變量的實(shí)證分析結(jié)果

我國(guó)制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的專(zhuān)利產(chǎn)出彈性就生產(chǎn)函數(shù)而言，R&D 經(jīng)費(fèi)存量和R&D 人員全時(shí)當(dāng)量產(chǎn)出系數(shù)分別為0.629 和 0.34，均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。對(duì)于人力資本的影響來(lái)看，當(dāng)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量投入每增加 1%，會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新產(chǎn)出上升0.34%。對(duì)于資本存量的影響來(lái)看，當(dāng)研發(fā)資本投入每增加 1%，會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新產(chǎn)出上升0.629%。結(jié)果表明，近年來(lái)我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新效率的提升更多依賴(lài)科研資金的投入?？蒲匈Y金有助于企業(yè)對(duì)于自身資源進(jìn)行合理配置。

4.結(jié)論與建議

經(jīng)過(guò)以上分析，結(jié)果表明：研發(fā)資金投入和研發(fā)人員的投入對(duì)組織創(chuàng)新機(jī)制體制的建設(shè)均有不同程度的促進(jìn)作用。另外，組織資源類(lèi)別中，無(wú)形資源中的員工福利對(duì)于組織創(chuàng)新的影響最為顯著，物質(zhì)資源次之；組織能力類(lèi)別中，創(chuàng)新能力對(duì)于組織創(chuàng)新績(jī)效的影響最為顯著，整合能力次之；組織環(huán)境類(lèi)別中，政府支持對(duì)于組織創(chuàng)新績(jī)效的影響最為顯著，產(chǎn)業(yè)環(huán)境次之。這說(shuō)明我國(guó)制造業(yè)組織創(chuàng)新機(jī)制體制的建設(shè)需要好的管理辦法和創(chuàng)新環(huán)境。

針對(duì)研究結(jié)果，提出以下建議：制造企業(yè)要提高知識(shí)轉(zhuǎn)化和利用能力，積極學(xué)習(xí)行業(yè)領(lǐng)先的商業(yè)模式，招聘具有良好教育和專(zhuān)業(yè)背景、高業(yè)務(wù)技能水平的員工，積極從市場(chǎng)、消費(fèi)者和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手那里獲取信息。制造企業(yè)需要建立內(nèi)部知識(shí)管理體系，組織跨部門(mén)的正式或非正式的知識(shí)和信息共享機(jī)構(gòu)，形成良好的學(xué)習(xí)和合作氛圍。

管理者需要結(jié)合創(chuàng)新戰(zhàn)略，減少不必要的投入，并積極將必要轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績(jī)效，以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。管理者必須經(jīng)常跟蹤創(chuàng)新投入的使用情況，并將其資源配置到最佳狀態(tài)，從而發(fā)揮其吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用，應(yīng)合理配置組織資源，更好地進(jìn)行創(chuàng)新投資。構(gòu)建文化價(jià)值觀，培養(yǎng)新的組織能力，吸收專(zhuān)業(yè)人員的知識(shí)，提高創(chuàng)新性和辦公效率，從而驅(qū)動(dòng)制造業(yè)組織創(chuàng)新機(jī)制體制的建設(shè)。