文 /喻燕 吳凡 杜成賢

2017年啟動(dòng)城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造工作以來，國家陸續(xù)出臺了多項(xiàng)政策文件，要求堅(jiān)持“業(yè)主主體、社區(qū)主導(dǎo)、政府引領(lǐng)、各方支持”的原則，加強(qiáng)城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造和社區(qū)建設(shè)。截至2020年，全國約改造了5.67萬個(gè)老舊小區(qū)，近735萬戶居民受益。老舊小區(qū)改造已成為推動(dòng)城市更新內(nèi)涵式發(fā)展，惠民生、擴(kuò)內(nèi)需的重大民生與發(fā)展工程。

社區(qū)是居民生活和社交的重要場所，是居民參與公共事務(wù)治理的平臺與載體。老舊小區(qū)改造中的社區(qū)自治具體表現(xiàn)為業(yè)主承擔(dān)宣傳動(dòng)員、改造意愿征集、改造方案討論及確定、居民出資歸集、改造矛盾協(xié)調(diào)、改造工程施工等監(jiān)督具體工作。業(yè)主有效的自治參與是老舊小區(qū)改造工作高效推進(jìn)的重要保障?？疾炖吓f小區(qū)改造中業(yè)主參與社區(qū)自治意愿，挖掘其行為背后的影響因素，對于激發(fā)業(yè)主自治的主動(dòng)性、構(gòu)建“共建共治共享”的老舊小區(qū)治理體系具有積極意義。

一、文獻(xiàn)回顧

20世紀(jì)40年代，國外開始關(guān)注公民在環(huán)境治理、社區(qū)管理、政策執(zhí)行等事務(wù)中的參與需求和偏好。有學(xué)者（Arnstein,1969）提出“公民參與階梯論”，將公民參與分為非參與、象征性參與、實(shí)質(zhì)性參與這三個(gè)層次及操縱、引導(dǎo)、告知等八種類型。還有學(xué)者提出參與式治理的GLEAR模型，將影響公民參與的因素歸結(jié)為能夠做、自愿做、使能夠做、被邀請做及作為回應(yīng)去做等五類。利益關(guān)聯(lián)是居民參與的重要內(nèi)驅(qū)力，居民參與的內(nèi)生性因素為自身需求，依靠個(gè)體的志愿參與及非正式規(guī)范來推進(jìn)；外源性因素為參與達(dá)成的外部目標(biāo)，主要依靠政府或社區(qū)提供保障性外部條件來推進(jìn)。區(qū)別于國外以權(quán)力為中心的參與模型，我國居民通常利用個(gè)體化策略獲取資源，集體參與行為相對缺乏。

集體行動(dòng)理論認(rèn)為，具有共同利益的人們會自愿和自動(dòng)地組織起來，為實(shí)現(xiàn)其共同利益而采取集體行動(dòng)。集體行動(dòng)受制于個(gè)體行為，影響個(gè)體參加集體行動(dòng)的因素包括意識形態(tài)的激勵(lì)、追求個(gè)人效用最大化、個(gè)人偏好、道德因素、集團(tuán)組織文化等。集體行動(dòng)達(dá)成的條件為關(guān)鍵群體的動(dòng)員激勵(lì)機(jī)制、搭便車行為的約束機(jī)制及簡約化的運(yùn)行機(jī)制。利益相容性集團(tuán)、小集團(tuán)、具有“選擇性激勵(lì)”機(jī)制的集團(tuán)、擁有相似品味與偏好的同質(zhì)性社區(qū)成員，更容易組織起來解決問題。業(yè)主自治困境根源于集體行動(dòng)能力的結(jié)構(gòu)性缺陷，增強(qiáng)居民參與能力的策略包括：提升居民的心理預(yù)期，培養(yǎng)社區(qū)意識，擴(kuò)大“社區(qū)參與”收益且降低成本；調(diào)整治理單元，完善志愿參與機(jī)制；發(fā)現(xiàn)、培育社區(qū)“中堅(jiān)居民”；建立可持續(xù)的參與機(jī)制；健全激勵(lì)約束機(jī)制；建立具備回應(yīng)能力的公共政策體制。

有學(xué)者運(yùn)用計(jì)劃行為理論（TPB）、社會實(shí)踐理論(TSP）及社會行動(dòng)理論（TSA)構(gòu)建相關(guān)模型，對鎮(zhèn)江、成都、南京等城市老舊小區(qū)改造中居民參與治理意愿進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)影響居民參與老舊小區(qū)改造治理意愿的因素主要有性別、年齡、學(xué)歷、收入、居住時(shí)長，對社區(qū)認(rèn)可程度、對改造項(xiàng)目的認(rèn)知、參與治理態(tài)度、社區(qū)事務(wù)與居民利益關(guān)聯(lián)度、社區(qū)事務(wù)與居民需求的耦合程度等。業(yè)主參與社區(qū)自治意愿弱的主要原因是：缺乏實(shí)體性利益關(guān)聯(lián)，相關(guān)利益主體存在自利視角與偏執(zhí)立場；政社關(guān)系不順，社區(qū)行政化嚴(yán)重，法律法規(guī)不健全；社區(qū)參與的激勵(lì)和約束機(jī)制較薄弱；缺乏社區(qū)社會資本，對參與文化不熟悉；參與能力不足，參與過程不平等；社區(qū)自組織發(fā)展不完善，組織動(dòng)力不足及組織成本過高；社區(qū)認(rèn)可度低。

通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，國外的公民參與研究已拓展到社區(qū)治理、工作場所及校園學(xué)生運(yùn)動(dòng)等領(lǐng)域，公民參與已成為國家政策目標(biāo)乃至全球治理戰(zhàn)略的重要組成部分。國內(nèi)研究聚焦參與主體類型、參與內(nèi)容、參與效果及其影響因素、業(yè)主維權(quán)、精英參與、中產(chǎn)階層參與等方面，居民參與依然停留在被動(dòng)式參與、配合式參與層面，尚未走向自主式參與。學(xué)界對于小區(qū)治理的研究主要從業(yè)主自治的視角展開，業(yè)主自治模式仍在探索中。老舊小區(qū)改造中業(yè)主參與社區(qū)治理的研究開始受到關(guān)注，但鮮有研究考慮鄰里關(guān)系、維修資金、物業(yè)管理費(fèi)等因素對業(yè)主參與意愿的影響。本研究拓展了老舊小區(qū)改造中業(yè)主自治意愿影響指標(biāo)體系，豐富了業(yè)主自治的相關(guān)研究。

二、研究方法

（一）模型設(shè)定

本文的研究目標(biāo)是探索老舊小區(qū)改造中業(yè)主參與社區(qū)自治的意愿及其影響因素。鑒于因變量是業(yè)主選擇“是否愿意參與社區(qū)自治”的結(jié)果，表示為“愿意”或“不愿意”兩分類變量，特構(gòu)建二元Logistic回歸分析模型，對影響意愿的因素進(jìn)行量化研究。具體形式如下:

式①中，p為選擇愿意參與社區(qū)自治的概率，(1-p)為業(yè)主不愿意參與社區(qū)自治的概率，β0為常數(shù)項(xiàng)， β為自變量X的待估系數(shù)，向量X為自變量,ε為模型的隨機(jī)誤差。

（二）變量選取

1.因變量。選擇“愿意參與社區(qū)自治”賦值為 1，選擇“不愿意參與社區(qū)自治”則賦值為 0。

2.自變量?；诶碚摲治雠c城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造政策梳理，結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，分別將性別（X1）、年齡（X2）、學(xué)歷（X3）、居住年限（X4）、鄰里關(guān)系（X5）、補(bǔ)繳維修資金（X6）、交納物業(yè)管理費(fèi)（X7）作為自變量。

（三）問卷設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)采集

1.問卷設(shè)計(jì)。通過向已列入改造范圍的老舊小區(qū)業(yè)主發(fā)放調(diào)查問卷的方式獲取數(shù)據(jù)。調(diào)查問卷設(shè)計(jì)堅(jiān)持“以人為本、居民自愿”的原則，設(shè)計(jì)思路如下：（1）改不改？居民對小區(qū)改造是支持還是反對。（2）改什么？按“先民生、后提升”的原則，共設(shè)計(jì)了基礎(chǔ)類、完善類及提升類3大類74個(gè)微改造項(xiàng)目選項(xiàng)。（3）依靠什么改？用“是否愿意參與社區(qū)自治”調(diào)查業(yè)主是否愿意承擔(dān)宣傳動(dòng)員、改造意愿征集、改造方案討論及確定、居民出資歸集、改造矛盾協(xié)調(diào)、改造工程施工監(jiān)督等社區(qū)公共事務(wù)。（4）怎么樣？居民對改造效果的想法和判斷。（5）出多少錢？按相關(guān)文件要求，改造資金需要政府與居民、社會力量合理共擔(dān)，業(yè)主需要補(bǔ)繳小區(qū)改造后的維修資金、交納物業(yè)管理費(fèi)等費(fèi)用，因此設(shè)計(jì)了維修資金補(bǔ)繳標(biāo)準(zhǔn)與物業(yè)管理費(fèi)交納標(biāo)準(zhǔn)選項(xiàng)，以了解居民出資愿意及相關(guān)金額。調(diào)查內(nèi)容包括六個(gè)方面：（1）樣本社會經(jīng)濟(jì)特征；（2）改造項(xiàng)目的需求；（3）鄰里關(guān)系；（4）補(bǔ)繳維修基金的意愿及金額；（5）交納物業(yè)管理費(fèi)的意愿及相關(guān)金額；（6）參與社區(qū)自治的意愿。

2.數(shù)據(jù)收集及樣本特征。南寧市住宅小區(qū)總數(shù)約2700個(gè)，其中2000年以前建成的老舊小區(qū)911個(gè)，改造涉及居民11.39萬戶。老舊小區(qū)建成時(shí)間較長，公共配套設(shè)施老化、公共服務(wù)缺項(xiàng)等問題比較突出。老舊小區(qū)改造面臨意見統(tǒng)一難、改造費(fèi)用收繳難、改造后期維護(hù)難、業(yè)委會短期內(nèi)成立難、工程審批難等錯(cuò)綜復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問題。了解業(yè)主改造愿意、發(fā)動(dòng)業(yè)主參與改造、成為推進(jìn)改造工作的重要突破口。

用簡單隨機(jī)抽樣，利用入戶調(diào)查，用問卷調(diào)查方式對南寧市青秀區(qū)、興寧區(qū)、西鄉(xiāng)塘區(qū)及江南區(qū)等4個(gè)城區(qū)已列入改造計(jì)劃的94個(gè)老舊小區(qū)的4500戶業(yè)主進(jìn)行了調(diào)查，回收有效問卷4259份，有效率94.64%。相關(guān)特征如下：（1）性別：男性2530名，占比59.4%；女性1729名，占比40.6%。（2）年齡：30歲以下占比3.2%，31-45歲占比40.5%，46-60歲占比34.5%，61歲以上占比21.8%，各城區(qū)老舊小區(qū)業(yè)主年齡呈現(xiàn)出高齡化趨勢。（3）學(xué)歷：大專以下占比19.1%，大專及本科占比72.5%，本科以上占比8.4%。（4）居住年限：居住10年以上占比71.4%，6-10年占比13.2%，1-5年占比15.4%。樣本社會經(jīng)濟(jì)特征及變量賦值詳見表1。

表1 樣本社會經(jīng)濟(jì)特征及變量賦值表

三、研究結(jié)果

（一）關(guān)鍵變量描述性分析

1.改造項(xiàng)目需求。業(yè)主具有較強(qiáng)的改造意愿，平均改造意愿得分85.28。在74個(gè)微改造項(xiàng)目中，基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目改造需求最強(qiáng)烈、其次是完善類項(xiàng)目，提升類項(xiàng)目需求較弱。需求最強(qiáng)烈的改造項(xiàng)目為樓道墻面重新粉刷、空調(diào)排水管的安裝與改造、陽臺雨水管接入小區(qū)地下排水管網(wǎng)、加裝電梯、安裝分戶電表、抄表到戶、維修及安裝單元門等。提升類項(xiàng)目如供氣管路更新、廣告牌清理、室外植物擺放、公共綠地、口袋公園或景觀小品、公共空間等需求較弱。

2.鄰里關(guān)系。用“你多長時(shí)間敲一次鄰居家的門”來表征鄰里關(guān)系的親疏。不表態(tài)占比12.5%，沒有交往占比34.7%，1年前有交往占比7.9%，1年內(nèi)有交往占比44.9%。

3.補(bǔ)繳維修資金的意愿及相關(guān)金額。588人不愿意繳納維修資金，占比13.8%；3671人愿意繳納，占比86.2%。愿意繳5元/平方米的占比66.6%，8元/平方米的占比24.2%，10元/平方米的占比9.2%。

4.交納物業(yè)管理費(fèi)的意愿及相關(guān)金額。3343人支持老舊小區(qū)改造后引進(jìn)物業(yè)公司，占比78.48%。93.4%的人愿意交物業(yè)管理費(fèi)，6.6%的人不愿意交物業(yè)管理費(fèi)。愿意交納每月0.3-0.5元/平方米的占比47.6%，0.6-1元/平方米的占比47%，1-1.5元/平方米的占比5.4%。

（二）業(yè)主參與社區(qū)自治的意愿

用“是否愿意參與社區(qū)自治”來了解業(yè)主對參與社區(qū)公共事務(wù)治理的想法。僅有36.08%的人愿意參與社區(qū)自治，63.92%的人不愿意參與社區(qū)自治。

采用SPSS 20軟件，運(yùn)用式①對影響參與社區(qū)自治意愿的因素進(jìn)行計(jì)量分析。樣本數(shù)據(jù)方差膨脹因子（VIF）值為1.13，說明自變量間不存在多重共線性。分析Hosmer-Lemshow 擬合優(yōu)度檢驗(yàn)結(jié)果（詳見表2）可知，模型擬合優(yōu)度較高。運(yùn)用向前步進(jìn)似然比檢驗(yàn)（向前LR）逐步回歸篩選變量。在0.05顯著性水平下，逐步回歸迭代6步終止，除X2（受訪問者年齡）與因變量沒有顯著相關(guān)性，其他6個(gè)自變量對因變量有顯著影響，故納入模型。進(jìn)入模型的6個(gè)自變量及其回歸系數(shù)的估計(jì)值、標(biāo)準(zhǔn)誤、Walds卡方、自由度、P值、OR值詳見表3。

表2 Hosmer -Lemeshow 擬合優(yōu)度檢驗(yàn)結(jié)果

表3 方程中的變量

從表3可知，業(yè)主參與老舊小區(qū)自治意愿受到其性別、學(xué)歷、居住年限、鄰里關(guān)系、交納物業(yè)費(fèi)、補(bǔ)繳維修資金等因素的顯著影響。分析Exp(B)值可知：（1）性別：男性參與社區(qū)自治的意愿高于女性。（2）學(xué)歷：學(xué)歷低者參與社區(qū)自治的意愿高于學(xué)歷高者。（3）居住年限：居住年限越長的業(yè)主參與社區(qū)自治的意愿越強(qiáng)，說明居住年限長的業(yè)主對社區(qū)的歸屬感與責(zé)任感較強(qiáng)，參與集體行動(dòng)的可能性較大。（4）鄰里關(guān)系：鄰里交往越頻繁的業(yè)主參與社區(qū)自治的意愿越強(qiáng)大。說明鄰里關(guān)系疏離、互信匱乏會影響個(gè)體參與社區(qū)自治，而頻繁的鄰里交往會為業(yè)主參與公共事務(wù)提供社會網(wǎng)絡(luò)支撐。（5）補(bǔ)繳維修資金：愿意補(bǔ)繳維修資金金額越大的業(yè)主，參與社區(qū)自治的意愿越強(qiáng)。（6）交納物業(yè)費(fèi)：愿意交納物業(yè)費(fèi)金額越大的居民，越愿意參與小區(qū)自治。說明老舊小區(qū)業(yè)主沒有付費(fèi)購買服務(wù)的習(xí)慣，基于利益聯(lián)結(jié)，愿意多承擔(dān)改造費(fèi)用的業(yè)主更關(guān)注自身合法權(quán)益，因而參與社區(qū)自治意愿更強(qiáng)。

四、結(jié)論與建議

本文構(gòu)建二元Logistic模型，以南寧市4個(gè)城區(qū)94個(gè)老舊小區(qū)4259戶業(yè)主為樣本，研究業(yè)主參與社區(qū)自治意愿及其影響因素。結(jié)論如下：業(yè)主對老舊小區(qū)改造具有較強(qiáng)的需求，但業(yè)主參與社區(qū)自治意愿不強(qiáng)。性別、學(xué)歷與對參與意愿產(chǎn)生負(fù)向影響；居住年限、補(bǔ)繳維修資金、鄰里關(guān)系、交納物業(yè)費(fèi)對參與意愿產(chǎn)生正向影響。

2021年，各級政府將“老舊小區(qū)改造”列入民生實(shí)事清單并制定了“十四五”期間的改造任務(wù)。為提升老舊小區(qū)改造中業(yè)主參與社區(qū)自治意愿，構(gòu)建自治、法治、德治“三治融合”的老舊小區(qū)治理體系，提出以下建議：（1）健全業(yè)主參與機(jī)制，增強(qiáng)改造內(nèi)驅(qū)力。構(gòu)建“互聯(lián)網(wǎng)+共建共治”議事平臺，準(zhǔn)確解讀老舊小區(qū)改造政策措施，快速傳送居民的改造意愿，及時(shí)回應(yīng)社會關(guān)切。積極推動(dòng)設(shè)計(jì)師、工程師等專家進(jìn)社區(qū)，提供專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)，提升業(yè)主在改造方案制定、施工監(jiān)督及改造后續(xù)管理中的參與度與發(fā)言權(quán)。有效評估社區(qū)居民參與需求，設(shè)計(jì)多樣靈活的參與計(jì)劃，激發(fā)關(guān)鍵群體的主動(dòng)性、積極性，讓業(yè)主成為老舊小區(qū)改造的“主角”。（2）加強(qiáng)鄰里關(guān)系建設(shè)，營造和諧社區(qū)氛圍。遵循“共同締造”的改造理念，增設(shè)小區(qū)共享空間，增加業(yè)主聯(lián)絡(luò)感情的機(jī)會，促進(jìn)公共交往，培養(yǎng)議事與協(xié)商精神。培育主體意識，增進(jìn)信任，激發(fā)公民精神，倡導(dǎo)社區(qū)志愿服務(wù)，消除“搭便車”行為，培育鄰里友愛、互幫互助的社區(qū)氛圍。（3）培養(yǎng)購買服務(wù)的觀念，促進(jìn)業(yè)主利益聯(lián)結(jié)。堅(jiān)持“誰受益、誰出資”原則，合理確定居民分擔(dān)改造資金的標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)額。以業(yè)主共同權(quán)益為基礎(chǔ)，形成互惠合作的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，激勵(lì)個(gè)體關(guān)心公共事務(wù),推動(dòng)社區(qū)治理。（4）健全業(yè)主參與激勵(lì)約束機(jī)制。政府對社區(qū)適度地賦權(quán)，推動(dòng)社區(qū)制定完善社區(qū)公約、居民公約、住戶守則，使居民對社區(qū)共治產(chǎn)生認(rèn)同。完善基層黨組織建設(shè)，成立業(yè)主自治組織，加強(qiáng)業(yè)主自治組織能力建設(shè)。建立和完善社會評價(jià)機(jī)制，培育社會資本，建立改造后小區(qū)治理長效機(jī)制。