周振

摘要：提高打擊假冒偽劣、走私煙草專賣品等違法行為的精確性，在保護消費者合法權(quán)益與促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展方面的作用日益凸顯。本研究通過對C市Q區(qū)近年的涉煙違法犯罪數(shù)據(jù)進行挖掘，通過定量分析方法，檢驗各要素對案件發(fā)生的具體影響，找出關(guān)鍵特征屬性與涉煙違法犯罪大案之間的量化關(guān)系，對接市場監(jiān)管全面化向前“一公里”問題，這可以為進一步構(gòu)建市場監(jiān)管預(yù)警指引體系以及監(jiān)管再挖掘體系提供基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：市場監(jiān)管;數(shù)據(jù)分析;數(shù)據(jù)應(yīng)用

引言

出售假冒偽劣煙草商品，以及走私販賣煙草商品，不僅會對煙草行業(yè)的正常秩序造成嚴重的影響，而且會給人民群眾的身體健康帶來潛在風(fēng)險。想要解決這一問題，煙草工作人員需要對煙草專賣市場監(jiān)管數(shù)據(jù)進行詳細分析，并以該數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)，制定具有高度可執(zhí)行性的煙草銷售監(jiān)督管理制度，維護煙草行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

一、問題的提出

中國作為世界上最大的卷煙生產(chǎn)國與消費國，擁有大約3.2億的煙民，對卷煙的需求十分巨大。同時，煙草還是國家和地方財稅的重要經(jīng)濟來源。因此，煙草業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展對促進國民經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展十分重要。但由于煙草制品的“低門檻”“高利潤”等原因，與煙草相關(guān)的違法犯罪案件頻頻發(fā)生，近年來與煙草有關(guān)的犯罪案件在數(shù)量和金額上都呈日益增長的趨勢。在巨額利潤驅(qū)動和監(jiān)管缺失的背景下，非法經(jīng)營，生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品的違法犯罪行為頻發(fā)，使得我國一度躍居世界假煙生產(chǎn)和出口國榜首，對中國煙草行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展造成了嚴重不良影響。卷煙打假打私作為煙草管理主體的一項基本職責(zé)，是確保煙草行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的最后一道防線。因此，借助現(xiàn)代信息技術(shù)，為執(zhí)法人員提供快速破案的輔助工具，提高煙草監(jiān)督管理主體打擊涉煙違法犯罪的效率，提高打擊假冒偽劣、走私煙草專賣品等違法行為的精確性，在保護消費者合法權(quán)益與促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展方面的作用日益凸顯。

本研究的目的在于對于C市Q區(qū)近年的涉煙違法犯罪數(shù)據(jù)進行挖掘，通過定量分析方法，檢驗各要素對案件發(fā)生的具體影響，找出關(guān)鍵特征屬性與涉煙違法犯罪大案之間的量化關(guān)系，對接市場監(jiān)管全面化向前“一公里”問題。

二、文獻綜述

國外關(guān)于煙草行業(yè)的研究主要集中在管理體制方面。由于煙草行業(yè)是一個比較特殊的行業(yè)，它既與政府財政收入關(guān)系密切，又與政府監(jiān)管行為緊密相關(guān)，所以世界多數(shù)國家都對煙草實行比較嚴格的管制制度。日本實行的是部分專賣體制，美國實行的是管制競爭的體制，而在俄羅斯實行的是自由競爭體制，對比各國的管理體制發(fā)現(xiàn)，不同的體制對打擊非法煙草貿(mào)易的做法與方式存在較大差異。

國內(nèi)研究主要集中在以下幾個方面：第一，關(guān)于中國煙草行業(yè)監(jiān)管的研究。煙草稅收是中國財政收入的主要來源，同時煙草對人類的健康有一定的危害，加強煙草專賣監(jiān)管既是增加國家財政收入的手段，也是降低煙草對于民眾健康危害性的迫切需要。孫曉東（2015）分析了中國煙草專賣制度，認為存在許可證管理“重許可、輕監(jiān)管”的現(xiàn)象，卷煙市場監(jiān)管力度不夠，政企合一、監(jiān)管乏力，國家專賣演變?yōu)榈胤綄Ｙu等監(jiān)管等問題。新型煙草制品問世只有十多年時間，仍處于野蠻生長的階段，新創(chuàng)企業(yè)和品牌層出不窮，新事物的發(fā)展也帶來了諸多問題，既需要行業(yè)自身的約束，也需要政府相關(guān)部門完善監(jiān)管措施。王成（2019）認為，要加強針對新型煙草制品的市場監(jiān)管，應(yīng)建立新型煙草制品分類和生產(chǎn)統(tǒng)一標準，明確新型煙草制品分類和主管部門，完善宣傳、購買和使用要求。第二，煙草行業(yè)違法犯罪懲處及預(yù)防研究。賀平凡和羅開卷（2011）指出在涉煙犯罪的罪數(shù)形態(tài)認定中，具體個案復(fù)雜多樣，需要結(jié)合具體案情區(qū)分一罪與數(shù)罪，并決定進行一罪處理還是數(shù)罪并罰。馬蕭惠（2015）介紹了非法經(jīng)營罪在涉煙犯罪領(lǐng)域適用的變化，分析了這種變化的意義。馬鳴蕭、惠寧和寧濤（2015）分析了煙草行業(yè)違法犯罪行為產(chǎn)生的信息機制，構(gòu)建了煙草行業(yè)違法犯罪行為的系統(tǒng)動力機制模型，并提出了有效預(yù)防與遏制違法犯罪行為的相應(yīng)對策。第三，數(shù)據(jù)挖掘在違法犯罪查處中應(yīng)用研究。近幾年，相關(guān)學(xué)者在犯罪情報分析領(lǐng)域開展了一系列的工作，利用數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)可視化等技術(shù)研究犯罪活動規(guī)律逐漸受到關(guān)注。例如鄭廷、張云濤（2016）利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系算法從犯罪嫌疑人的社會關(guān)系人群中篩選出案件相關(guān)人，為獲取新的賄賂案件線索與突破案件提供輔助性幫助。王彬（2019）指出數(shù)據(jù)挖掘在犯罪偵查中具有發(fā)現(xiàn)案件線索、確定偵查方向，發(fā)現(xiàn)證據(jù)材料、鎖定犯罪行為人、偵破案件等作用。

國外關(guān)于煙草行業(yè)的研究，為中國煙草行業(yè)管理體制改革提供了豐富經(jīng)驗。國內(nèi)研究比較豐富，為中國煙草行業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展注入了持續(xù)不斷的動能，但目前關(guān)于煙草違法犯罪預(yù)警的研究較少。國內(nèi)已有不少研究關(guān)注到數(shù)據(jù)挖掘在違法犯罪識別查處中的作用，但鮮有從數(shù)據(jù)挖掘角度研究煙草違法犯罪的關(guān)鍵因素、構(gòu)建預(yù)警機制。本課題以C市Q區(qū)涉煙違法犯罪行為為研究對象，通過數(shù)據(jù)挖掘，識別該對象的關(guān)鍵特征因素，來優(yōu)化對煙草市場的監(jiān)督管理。

三、數(shù)據(jù)描述與分析

針對C市Q區(qū)2017年和2018年的涉煙違法犯罪數(shù)據(jù)，特別是編碼了當(dāng)事人職業(yè)、人口學(xué)特征（性別、年齡）、時間、地區(qū)、案件類型、案件來源等識別違法案件的主要來源特征，構(gòu)建了能反映案件關(guān)鍵信息的可操作、量化數(shù)據(jù)集。統(tǒng)計了2017年和2018年案件發(fā)生的主要特征信息：

（1）從案件金額來看，2017年和2018年共328起案件，涉案金額為10000元以上的共有54例;平均涉案金額為6160元。

（2）從案件類型來看，涉及假冒偽劣香煙的案件有105件，占32%，其他類型的違法出售香煙案件共有223件（包括未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨、無煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)、煙草專賣零售經(jīng)營者未在煙草專賣零售許可證核定地點經(jīng)營、銷售走私煙草專賣品、未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨），占比為68%。

（3）從案件發(fā)生時間上來看，在2017年和2018年共發(fā)生的328件案件中，發(fā)生在2月、3月、5月以及10月的案件分別為40、40、49和37件，這些時間恰好是春節(jié)、五一勞動節(jié)以及國慶節(jié)期間，說明這些重要節(jié)假日發(fā)生涉煙違法犯罪的概率明顯提高。

（4）從案件來源來看，市場查獲的案件有241件，占73%，投訴舉報的案件有87件，占27%，這說明案件主要來自市場查獲。

（5）從涉煙違法犯罪涉案人員的性別特征來看，男性為183個，女性為145個，男性占比略高。

（6）從涉煙違法犯罪涉案人員籍貫的區(qū)域來看，主要是C市Q區(qū)籍貫居民，有257個涉案人員籍貫為C市，其中為Q區(qū)的有222人，接近70%。外省涉案人員主要來自浙江、云南和貴州。

（7）從涉煙違法犯罪涉案人員的職業(yè)來看，有80人為無業(yè)，占比為24%。個體工商戶為179人，占比接近60%。其余職業(yè)主要分別為煙農(nóng)、運輸公司老板、司機。同時，涉案人員有166人為煙草零售戶，占比約為50%。

（8）從涉煙違法犯罪發(fā)生的區(qū)域來看，發(fā)生在街道或高速公路的有210個案件，占比為64%，發(fā)生在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的有118例，占比為36%。

四、計量結(jié)果與分析

為識別重大案件的發(fā)生線索，區(qū)分1萬元以上的案件（大案）以及1萬元以下的案件（小案），運用logit回歸模型識別大案發(fā)生的顯著線索信息（詳見表1）。

根據(jù)logit回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：

（1）節(jié)假日所在月份變量的估計系數(shù)顯著為負，說明涉案金額超過1萬元的大案并不是發(fā)生春節(jié)、五一勞動節(jié)和國慶節(jié)，這段時間僅是較小案件的高發(fā)時段。

（2）案件獲取來源變量的估計系數(shù)顯著為負，說明大案更主要來自投訴舉報，因此要查處涉煙大案需要調(diào)動投訴舉報線索。

（3）涉案人性別變量的估計系數(shù)為正，說明涉煙大案當(dāng)事人主要為男性。

（4）涉案人籍貫（C市）變量的估計系數(shù)接近10%的水平上顯著為正，涉案人籍貫（Q區(qū)）的估計系數(shù)接近10%的水平上顯著為負，說明Q區(qū)發(fā)生的涉煙大案當(dāng)事人主要為非Q區(qū)的C市居民，這類居民應(yīng)該給予重點關(guān)注。

（5）涉案人是否無業(yè)變量的估計系數(shù)為正，涉案人是否零售戶的估計系數(shù)顯著為正，說明應(yīng)該重點關(guān)注無業(yè)以及煙草零售戶這兩類群體。

基于此，我們可以判斷出，Q區(qū)精準打擊涉煙違法犯罪，需要重點關(guān)注該區(qū)域非Q區(qū)的C市居民，特別是其中無業(yè)以及為煙草零售戶的男性個體。

五、Q區(qū)專賣監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)用方向

以C市Q區(qū)涉煙違法犯罪行為為研究對象，通過定量分析方法，從涉案卷煙品牌、當(dāng)事人職業(yè)、人口學(xué)特征、案發(fā)時間、地域、運輸方式、卷煙銷售數(shù)據(jù)、區(qū)域經(jīng)濟指標等角度識別違法案件的主要特征，系統(tǒng)分析影響Q區(qū)涉煙違法犯罪行為的關(guān)鍵特征因素，并采用相關(guān)性分析的方法，精準識別各因素的影響方式，可以為進一步構(gòu)建市場監(jiān)管預(yù)警指引體系以及監(jiān)管再挖掘體系提供基礎(chǔ)。

1.市場監(jiān)管預(yù)警指引體系構(gòu)建?；谇蟪龅年P(guān)鍵特征屬性與涉煙違法犯罪率之間的量化關(guān)系，構(gòu)建市場監(jiān)管預(yù)警指引體系，該體系能幫助我們識別案件發(fā)生的外部主要線索表現(xiàn)，即在一定程度上鎖定特定時間內(nèi)的重點關(guān)注區(qū)域、重點關(guān)注品牌、重點關(guān)注人群、易發(fā)案件類型等其他相關(guān)信息，解決市場監(jiān)管全面化向前“一公里”問題。

2.監(jiān)管軟件應(yīng)用結(jié)果再挖掘體系構(gòu)建。通過構(gòu)建涉煙違法犯罪案件數(shù)據(jù)庫，采用計算機深度學(xué)習(xí)技術(shù)，尋找建立合適的算法，最大限度的描繪涉煙違法犯罪當(dāng)事人的人口學(xué)特征和行為特征，構(gòu)建監(jiān)管軟件應(yīng)用結(jié)果再挖掘體系。該體系對已經(jīng)篩查出的涉案線索信息進行比對，并做出進一步篩選，找出發(fā)生涉煙違法犯罪概率較高的個體與事件，解決精準打擊“最后一公里”問題。

五、結(jié)束語

對于煙草從業(yè)者而言，想要充分發(fā)揮煙草專賣市場監(jiān)督數(shù)據(jù)的效用，在實際工作過程中需要運用Logit回歸模型對監(jiān)督管理數(shù)據(jù)進行量化分析，并以該數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建市場監(jiān)管預(yù)警指引體系以及監(jiān)管軟件應(yīng)用結(jié)果再挖掘體系，高效處理煙草行業(yè)違法犯罪行為，維護煙草市場的穩(wěn)定。

參考文獻：

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