黃才華

摘要：民法典的實施對礦山企業(yè)的合規(guī)管理與法律風險防控提出了更高要求，貫徹實施民法典綠色原則、以人為本理念等，及時修訂完善礦山企業(yè)規(guī)章制度，加強合規(guī)管理，防控法律風險已經(jīng)關(guān)乎到礦山企業(yè)的生存與發(fā)展。分析了民法典給礦山企業(yè)帶來的影響及主要風險，并提出了相應措施，有利于礦山企業(yè)從根源實現(xiàn)合規(guī)管理，防控法律風險。

關(guān)鍵詞：民法典;礦山企業(yè);合規(guī)管理;法律風險;風險防控

中圖分類號：TD9??????????文章編號：1001-1277（2021）02-0001-02

文獻標志碼：Adoi：10.11792/hj20210201

《中華人民共和國民法典》（下稱“民法典”）自2021年1月1日起施行，總則明確了權(quán)利保護、綠色、誠信等原則，這些原則對礦山企業(yè)合規(guī)管理提出了更高要求，礦山企業(yè)所有的經(jīng)營管理活動都必須貫徹執(zhí)行民法典。民法典各分編中界定的新規(guī)則對礦山企業(yè)市場行為做出了更加嚴密的規(guī)范，且隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，礦山企業(yè)在市場中面臨的法律風險環(huán)境也更加復雜，法律風險已經(jīng)成為影響礦山企業(yè)生存與發(fā)展的重要因素。在這種形勢下，建立健全法律風險防控體系，保證礦山企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標，是礦山企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。

1?民法典對礦山企業(yè)的影響

1.1?綠色原則的影響

民法典總則明確規(guī)定“民事主體從事民事活動，應當有利于節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境”。民法典還規(guī)定，不得違反國家規(guī)定棄置廢渣、廢水、廢氣等有害物質(zhì)[1]，在合同履行過程中不得浪費資源、污染環(huán)境和破壞生態(tài);民法典確立了生態(tài)環(huán)境損害賠償制度，這對礦山企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展有著深刻影響，甚至關(guān)系礦山企業(yè)的生存。礦山企業(yè)的各類管理活動必須符合綠色原則，否則要承擔法律責任。礦山企業(yè)必須加強“三廢”管理，加強新采礦方法研究，降低礦石貧化率與采礦損失率，提高選礦回收率，做到廢水、廢氣達標排放及廢水循環(huán)利用;對停用的廢石排土場要及時復墾綠化，尾砂要循環(huán)利用于井下充填或建筑材料，提高資源綜合利用水平;加強綠色礦山建設，強化礦山生態(tài)環(huán)境保護[2]，提高礦山環(huán)境綜合治理水平;加強“智慧礦山+”綠色礦山建設，促進綠色礦山管理智能化、標準化。

1.2?以人為本理念的影響

民法典按照“以人為本”的立法理念，規(guī)定了多種方式來保護人民的個人權(quán)益，特別是新設了人格權(quán)編，突出對人格權(quán)的尊重和隱私權(quán)的保護。這對礦山企業(yè)經(jīng)營管理提出了更高要求，礦山企業(yè)必須以人為本，維護好每一個員工的合法權(quán)益。尤其要加強安全生產(chǎn)，確保員工的生命權(quán)與健康權(quán)，必須堅持“生命至上、以人為本”的安全管理理念，強化安全管理責任，切實抓好安全生產(chǎn)，保障員工合法權(quán)益不受侵害。

1.3?新規(guī)則的影響

一是民法典合同編在原來合同法的基礎上，進行了全方位的修訂，對合同依法訂立、履行、變更等一系列法律行為都做了新的規(guī)范。礦山企業(yè)必須根據(jù)民法典的規(guī)定，進一步修訂完善合同管理制度，加強合同法律審查及動態(tài)管理，防控合同給企業(yè)帶來的法律風險，從而實現(xiàn)企業(yè)利益最大化的目標。

二是民法典為企業(yè)簽署電子合同提供了更完善的指導。民法典第469條明確指出，以電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式能夠有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，并可以隨時調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文，視為書面形式。通過互聯(lián)網(wǎng)進行交易已經(jīng)成為礦山企業(yè)經(jīng)營管理過程中不可或缺的一部分。礦業(yè)企業(yè)要進一步完善電子合同履行制度，特別應注意妥善保存電子合同及物流交付、回執(zhí)等相關(guān)信息，防控好各環(huán)節(jié)的風險。

三是企業(yè)法人人格權(quán)利保護的加強對礦山企業(yè)品牌建設的影響。民法典對企業(yè)法人的名稱、字號做出了更有利的保護規(guī)定。對于礦山企業(yè)來說，加強企業(yè)名稱、字號等的戰(zhàn)略性投入，就必須加強管理，強化商業(yè)秘密及企業(yè)名稱、字號的制度保障，防控品牌建設過程中的法律風險。

四是企業(yè)借貸需第三方擔保時，要注意擔保方式的影響?！吨腥A人民共和國擔保法》對于保證合同沒有約定保證方式或約定不明的，按照“連帶保證”予以確認。民法典顛覆了這一規(guī)定，當事人在保證合同中對保證方式?jīng)]有約定或者約定不明確的，按照一般保證承擔保證責任[3]。針對保證責任的重大變化，今后礦山企業(yè)在債權(quán)債務關(guān)系中、在合同履行中要求第三方進行保證擔保時，必須注意對保證方式進行明確約定，切實防控債權(quán)實現(xiàn)的法律風險。

2?礦山企業(yè)存在的法律風險

1）合同風險。針對民法典中合同編的新規(guī)定，礦山企業(yè)如果沒有很好的宣傳學習，對新規(guī)定不熟悉，易導致出現(xiàn)合同風險。特別是礦山企業(yè)對外經(jīng)營行為主要由合同來規(guī)范時，面臨的最大風險就是合同風險。主要表現(xiàn)為：一是對合同另一方的基本情況沒有開展盡職調(diào)查;二是對合同沒有實行動態(tài)管理，履行過程中沒有專人負責，沒有及時行使抗辯權(quán)利，對合同條款措辭不準，容易產(chǎn)生歧義;三是對企業(yè)公章的使用沒有嚴格管理;四是授權(quán)不清晰，導致被授權(quán)人濫用權(quán)利等。2021年第2期/第42卷??礦業(yè)經(jīng)濟與管理礦業(yè)經(jīng)濟與管理??黃?金

2）勞動用工風險。民法典以人為本，對保護員工的合法權(quán)益做出了一系列規(guī)定。礦山企業(yè)如果對員工試用期的約定違反法律規(guī)定，員工入職及辭職時沒有及時進行體檢或者沒有將體檢報告保存，未嚴格把關(guān)職業(yè)病防控關(guān)口，以及對員工的個人信息保護不力，侵犯了員工的隱私等均有可能給企業(yè)帶來勞動糾紛。勞動用工糾紛引發(fā)的訴訟案件已經(jīng)成為礦山企業(yè)較為常見的法律風險。

3）環(huán)境和生態(tài)風險。?民法典首次規(guī)定了破壞生態(tài)環(huán)境責任條款，明確了污染者的生態(tài)環(huán)境修復責任，并建立了生態(tài)環(huán)境公益訴訟制度。這對礦山企業(yè)而言，無疑大大提高了污染賠償責任，一旦生態(tài)環(huán)境管理不到位，導致生態(tài)污染，則很容易產(chǎn)生生態(tài)污染糾紛風險。

3?礦山企業(yè)風險防控應對措施

1）構(gòu)建聯(lián)動機制。2019年國務院國資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》要求礦山企業(yè)建立全員“協(xié)同聯(lián)動”機制，要充分發(fā)揮法務部門、內(nèi)控部門、審計部門管理職能的“協(xié)同聯(lián)動”機制。同時，應建立總法律顧問制度，重點抓好規(guī)章制度、重大合同、重大決策的法律與合規(guī)審核，審核率要實現(xiàn)3個100?%，全流程防控法律風險。

2）加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)及領(lǐng)域的管理與監(jiān)管。一是加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，如采購、招投標、取樣、化驗、安全環(huán)保、投資及工程建設等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，完善制度建設，加強風險防控;二是加強“三重一大”關(guān)鍵領(lǐng)域的監(jiān)管，確保企業(yè)不發(fā)生顛覆性重大風險，提升全員合規(guī)管理意識。

3）筑牢防火墻，防控風險。礦山企業(yè)要根據(jù)民法典規(guī)則的變化，修訂完善制度，從制度層面明確各級管理機構(gòu)在合規(guī)管理中應當具有的職責。業(yè)務部門要從細節(jié)堵塞漏洞，筑牢業(yè)務領(lǐng)域的第一道防火墻;合規(guī)管理部門要加強指導與督查，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務部門的漏洞，并發(fā)出整改通知，筑牢第二道防火墻;內(nèi)審等監(jiān)督部門要加強監(jiān)督與責任追究，要時刻敲響警鐘，做好業(yè)務活動事后的監(jiān)督，筑牢第三道防火墻。

4）做好四個確保，保障礦山企業(yè)行穩(wěn)致遠。一是樹立法治理念，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營依法依規(guī);二是加強風險警示與預防工作，確保各類風險控制在限定范圍內(nèi);三是建立管控負面清單，確保法人治理合法依規(guī)，風險可控;四是加強責任追究，促使廣大員工敬畏制度、敬畏職責，確保制度及內(nèi)控體系落地生根。

4?結(jié)?語

隨著民法典的頒布與實施，礦山企業(yè)必將面臨更加復雜的法律風險。為保證礦山企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營及可持續(xù)發(fā)展，應加強對民法典的學習，特別關(guān)注生產(chǎn)經(jīng)營及全員行為的合規(guī)管理，構(gòu)建聯(lián)動機制，加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)及領(lǐng)域的管理與監(jiān)管，筑牢三道防火墻，做好四個確保，提升全員合規(guī)管理意識，從源頭防控企業(yè)面臨的各項法律風險。

[參?考?文?獻]

[1]?趙驚濤，趙締.民法典物權(quán)編“綠色化”困境與實現(xiàn)思路出處[J].學習與探索，2020（6）：79-86.

[2]?李國政.“綠色礦業(yè)”的邏輯機理、實踐探索與推進策略[J].西部論壇，2018，28（2）：79-90.

[3]?胡小龍.基于網(wǎng)絡金融視角解讀《民法典》[J].中國信用卡，2020（7）：37-40.