摘 要：科技創(chuàng)新和科技金融是促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)提升的兩大引擎。本文以陜西省為例，通過(guò)建立協(xié)同度模型來(lái)觀(guān)測(cè)科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展態(tài)勢(shì)，并運(yùn)用DEA方法測(cè)算二者協(xié)同發(fā)展的績(jī)效，對(duì)其作出評(píng)價(jià)。結(jié)果表明，陜西省科技金融與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度的變化趨勢(shì)較為一致，呈上升態(tài)勢(shì)，但其復(fù)合系統(tǒng)整體協(xié)同度較低，在[0，0.2]區(qū)間波動(dòng)，可見(jiàn)陜西省還沒(méi)有建立起一個(gè)良性的科技金融與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機(jī)制。為此，政府應(yīng)加快推進(jìn)科技金融與科技創(chuàng)新資源的有效對(duì)接，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)協(xié)同匹配，以提升陜西省科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)整體協(xié)同績(jī)效。

關(guān)鍵詞：科技金融;科技創(chuàng)新;協(xié)同發(fā)展;DEA;陜西省

本文索引：杜旭雯.<標(biāo)題>[J].商展經(jīng)濟(jì)，2021（14）：-086.

中圖分類(lèi)號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI：10.12245/j.issn.2096-6776.2021.14.26

當(dāng)今世界形態(tài)正處于百年未有之大變局，科技創(chuàng)新已成為各國(guó)發(fā)展的重要衡量指標(biāo)，新一輪科技革命正在重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。科技創(chuàng)新和金融保障是促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)提升的兩大引擎?？茖W(xué)技術(shù)的不斷革新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力，而科技金融又為科技成果的轉(zhuǎn)化提供了重要保障?？萍己徒鹑趦蓚€(gè)系統(tǒng)在各自發(fā)展的同時(shí)，其內(nèi)部各因子交互影響動(dòng)態(tài)結(jié)合的過(guò)程又彼此促進(jìn)，從而形成一個(gè)良性的生態(tài)系統(tǒng)閉環(huán)。

最先將金融與科技聯(lián)合在一起的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼得[1]，他認(rèn)為一國(guó)的科技創(chuàng)新發(fā)展是由金融承載力決定的。而后，國(guó)內(nèi)學(xué)者鄭磊[2]等人也研究了科技金融對(duì)科技創(chuàng)新能力的作用。

總的來(lái)看，學(xué)者對(duì)科技金融與科技創(chuàng)新關(guān)系的研究大多側(cè)重其單方面的作用與影響，而忽略了科技金融與科技創(chuàng)新的相互制衡互促的協(xié)同發(fā)展關(guān)系，對(duì)二者相互作用關(guān)系缺乏量化評(píng)估。本文以陜西省為例，量化評(píng)估了科技金融與科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展程度，便于政府部門(mén)密切監(jiān)控二者的發(fā)展動(dòng)態(tài)，有針對(duì)性地制定相關(guān)政策，從而促進(jìn)二者協(xié)同發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)挖掘與指標(biāo)選取

為了全面、科學(xué)地觀(guān)察陜西省近年來(lái)的科技金融與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展?fàn)顩r，建立其復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)度的指標(biāo)體系如表1所示，并選取2010—2017年陜西省相關(guān)數(shù)據(jù)樣本，進(jìn)行深入分析。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《國(guó)家統(tǒng)計(jì)局》《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

協(xié)同度 C，其數(shù)值越大，表明復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展程度就越高。當(dāng)協(xié)同度C為負(fù)值時(shí)，表明復(fù)合系統(tǒng)處于非協(xié)同交互狀態(tài)。

將第二步計(jì)算的子系統(tǒng)有序度代入公式（5），最終得到2010—2017年陜西省科技金融與科技創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度如表4所示。

4 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同績(jī)效評(píng)價(jià)

為對(duì)科技金融與科技創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)，我們使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）測(cè)度多種投入多種產(chǎn)出情況下的綜合效率。結(jié)合DEA方法特點(diǎn)，將所選科技金融體系與科技創(chuàng)新體系指標(biāo)整合為以下5項(xiàng)投入指標(biāo)和3項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)。利用DEAP2.1軟件，計(jì)算 2010—2017 年陜西省市科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)的效率，如表5所示。

5 實(shí)證結(jié)果分析

通過(guò)對(duì)上述實(shí)證結(jié)果進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，陜西省2010—2017年間科技金融與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度整體走勢(shì)表現(xiàn)為上升，科技金融子系統(tǒng)有序度波動(dòng)明顯。在2014—2015年期間有序度增長(zhǎng)劇烈，但在隨后的2016年有序度有所回落，致使科技創(chuàng)新子系統(tǒng)2017年有序度下降?？紤]到科技金融對(duì)科技創(chuàng)新作用具有滯后性（假定滯后期為1年），從圖1中可以看出科技金融系統(tǒng)與科技創(chuàng)新系統(tǒng)有序度發(fā)展變化趨勢(shì)基本一致。而復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度在[0，0.2]區(qū)間波動(dòng)，整體水平較低，可見(jiàn)陜西省還沒(méi)有建立起一個(gè)良性的科技金融與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機(jī)制。其中，2010—2015年科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度處于緩慢爬坡?tīng)顟B(tài)，平穩(wěn)上升，但在2016年時(shí)，復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度遭到明顯破壞，這也與科技金融與科技創(chuàng)新兩大子系統(tǒng)在2016年出現(xiàn)下降得到了印證。但是，分析復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展效率統(tǒng)計(jì)表，可以發(fā)現(xiàn)2010—2017年間，有6年陜西省的綜合技術(shù)效率都等于1，這與協(xié)同測(cè)度結(jié)果和實(shí)際情況并不相符，說(shuō)明在指標(biāo)以及DEA計(jì)算方法的選擇上還有待改進(jìn)。

6 結(jié)論與建議

本文通過(guò)建立科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展模型，以2010—2017年陜西省科技金融與科技創(chuàng)新領(lǐng)域的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。計(jì)算結(jié)果表明，陜西省科技金融與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度的變化趨勢(shì)基本一致，整體呈上升態(tài)勢(shì)，科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度在[0，0.2]區(qū)間波動(dòng)，整體協(xié)同度較低，科技金融與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展還有很大的提升空間。

針對(duì)上述實(shí)證結(jié)果，陜西省政府應(yīng)該重視科技創(chuàng)新與科技金融發(fā)展存在的短板，出臺(tái)相關(guān)政策引導(dǎo)促進(jìn)科技金融與科技創(chuàng)新的深度融合，提升科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同效度，可以從以下幾個(gè)方面入手。

（1）從科技創(chuàng)新改良角度而言，目前陜西省科技發(fā)展落后，R&D人員較少，面臨人員和資金等資源流出該區(qū)域的窘境，故而應(yīng)該強(qiáng)化人才強(qiáng)省戰(zhàn)略，激發(fā)創(chuàng)新活力。要以建設(shè)創(chuàng)新型省份為目標(biāo)，重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，充分調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新積極性，加速實(shí)現(xiàn)人才紅利的成果轉(zhuǎn)化，從而形成可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展模式;此外，現(xiàn)階段陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度不高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡以及地域的局限性極大地限制了技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。要協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率，盤(pán)活高新技術(shù)行業(yè)市場(chǎng)。

（2）從科技金融的投入來(lái)看，陜西省政府要加大財(cái)政扶持力度，完善公共科技金融體系;目前，市場(chǎng)科技金融對(duì)陜西省技術(shù)創(chuàng)新效率影響作用為負(fù)。一方面，銀行科技貸款主要針對(duì)資質(zhì)信用較好的大型企業(yè)，小微企業(yè)貸款難;另一方面，由于缺乏專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行貸前和貸后的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，使得陜西省科技貸款進(jìn)程緩慢，效率低下。故而政府要擴(kuò)大融資渠道，刺激市場(chǎng)科技金融活力。首先應(yīng)該建立科技信貸評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制，充分保證資金的使用質(zhì)量與使用效率;此外，還要建立健全金融服務(wù)鏈，積極嘗試金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，不斷完善發(fā)展科技金融體系對(duì)科技創(chuàng)新的滲透方式和滲透深度與廣度。

（3）最后，還應(yīng)該注重創(chuàng)新科技金融與科技創(chuàng)新互動(dòng)方式，促進(jìn)協(xié)同效應(yīng)。打造資源流動(dòng)以及成果轉(zhuǎn)化的暢通機(jī)制，降低不同系統(tǒng)間的互動(dòng)成本，消除壁壘，激活高?？蒲性核c高新技術(shù)企業(yè)資源的有效對(duì)接，建立健全科技金融與科技創(chuàng)新的互促機(jī)制，加快資源的循環(huán)和充分利用，以實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)大系統(tǒng)的綜合效益最大化。

參考文獻(xiàn)

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Abstract： Technological innovation and technological finance are the two major engines that promote the improvement of the national economy. Taking Shaanxi Province as an example， this paper observes the coordinated development trend of the technology finance and technology innovation composite system by establishing a synergy model， and uses the DEA method to measure and evaluate the performance of the coordinated development of the two. The results show that the orderliness of the science and technology finance and technological innovation subsystems in Shaanxi Province is relatively consistent， showing an upward trend， but the overall synergy of the composite system is low， fluctuating in the interval [0， 0.2]， which shows that Shaanxi Province has not yet established Establish a benign technology finance and technology innovation coordinated development mechanism. To this end， the government should accelerate the effective connection of technology finance and technology innovation resources， strengthen dynamic coordination and matching， so as to improve the overall synergy performance of Shaanxi's technology finance and technology innovation composite system.

Keywords： technology finance; technology innovation; coordinated development; DEA; Shaanxi Province