夏婷

摘要：[目的/意義]科技創(chuàng)新智庫(kù)是中國(guó)特色新型智庫(kù)的重要組成部分，了解中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)發(fā)展現(xiàn)狀有助于提高中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)質(zhì)量。[方法/過(guò)程]本文選取了3家科技創(chuàng)新智庫(kù)作為分析案例，基于政府戰(zhàn)略管理“三角模型”，構(gòu)建了分析中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)的理論模型。通過(guò)對(duì)3家中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)的使命定位、治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行梳理比較，分析研究中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)的發(fā)展現(xiàn)狀。[結(jié)果/結(jié)論]研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)還存在著專業(yè)化特色不明顯、人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化等問(wèn)題。中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)應(yīng)充分發(fā)揮自身特色優(yōu)勢(shì)，通過(guò)“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)、重視研究方法等推動(dòng)自身建設(shè)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新智庫(kù)? ? 政府戰(zhàn)略管理“三角模型”? ? 使命定位? ? 治理結(jié)構(gòu)? ? 運(yùn)行機(jī)制

分類號(hào)：G311

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2021.04.12

1? 引言

黨的十九屆四中全會(huì)審議通過(guò)了《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），《決定》指出，要健全決策機(jī)制，加強(qiáng)重大決策的調(diào)查研究、科學(xué)論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，強(qiáng)化決策執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)督。作為國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，智庫(kù)全面介入公共政策制定過(guò)程的制度安排，是科學(xué)民主依法決策的有力保障[1]。科技創(chuàng)新智庫(kù)是中國(guó)特色新型智庫(kù)的重要組成部分，是知識(shí)與決策、科學(xué)與社會(huì)互動(dòng)交流的平臺(tái)，為政府、科學(xué)共同體、社會(huì)公眾等提供科學(xué)信息、學(xué)術(shù)評(píng)議意見(jiàn)、戰(zhàn)略政策咨詢建議等[2]。

當(dāng)今世界處于百年未有之大變局，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序正面臨深刻調(diào)整，新冠肺炎疫情在全球蔓延，世界進(jìn)入巨大的不確定性時(shí)期。中國(guó)正推動(dòng)形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，并再次強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制[3]。在新形勢(shì)下，亟須科技創(chuàng)新智庫(kù)充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，在科技創(chuàng)新和科技體制改革中發(fā)揮政策研究、決策咨詢、引領(lǐng)社會(huì)思潮等重要作用。

為了更好地分析研究國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新智庫(kù)的發(fā)展，本文選取了國(guó)內(nèi)具有典型代表意義的3家科技創(chuàng)新智庫(kù)，引入了政府戰(zhàn)略管理“三角模型”，通過(guò)對(duì)3家科技創(chuàng)新智庫(kù)的使命定位、治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行研究分析，探討中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)的發(fā)展現(xiàn)狀，從而為科技創(chuàng)新智庫(kù)的發(fā)展提供對(duì)策建議。

2? 文獻(xiàn)評(píng)述

2.1? 科技創(chuàng)新智庫(kù)

智庫(kù)（think tank）一詞最早出現(xiàn)于二戰(zhàn)期間的美國(guó)，指的是國(guó)防科學(xué)家和軍事參謀人員在一起謀劃軍事戰(zhàn)略的安全性較高的房間或環(huán)境[4]。迪克遜（Dickson）[5]認(rèn)為，智庫(kù)是一種穩(wěn)定的，且相對(duì)獨(dú)立的政策研究機(jī)構(gòu)。詹姆士（James）[6]將智庫(kù)定義為從事旨在影響公共政策的多學(xué)科研究的獨(dú)立組織。瑞奇（Rich）[7]認(rèn)為，智庫(kù)是獨(dú)立的、不以利益為基礎(chǔ)的非營(yíng)利的研究組織，其生產(chǎn)并主要依靠專家意見(jiàn)和思想，以獲得支持和對(duì)政策決策過(guò)程產(chǎn)生影響。國(guó)內(nèi)學(xué)者汪延炯[8]認(rèn)為，智庫(kù)能夠?yàn)闆Q策者提供科學(xué)思想，是權(quán)力與知識(shí)間的橋梁。薛瀾和朱旭峰[9]認(rèn)為，智庫(kù)是一種相對(duì)穩(wěn)定的，且獨(dú)立運(yùn)作的政策研究和咨詢機(jī)構(gòu)。

“科技創(chuàng)新智庫(kù)”這一概念首次出現(xiàn)于2015年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）。近年來(lái)，學(xué)界從職能、特征等角度對(duì)科技創(chuàng)新智庫(kù)進(jìn)行了闡釋，但目前對(duì)這一概念并無(wú)統(tǒng)一的界定。丁明磊和陳寶明[10]認(rèn)為，科技創(chuàng)新智庫(kù)有決策咨詢、科研評(píng)價(jià)和政策普及3個(gè)方面職能。鄢波等[11]認(rèn)為，科技創(chuàng)新智庫(kù)具有對(duì)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的前瞻性、對(duì)科技創(chuàng)新政策的支撐性和對(duì)科技創(chuàng)新理念的引領(lǐng)性3方面的特征。更多學(xué)者以“科技智庫(kù)”為研究對(duì)象，對(duì)其功能定位、運(yùn)行機(jī)制、影響力建設(shè)等方面開(kāi)展了研究。本文根據(jù)《意見(jiàn)》，將研究對(duì)象概念統(tǒng)一明確為科技創(chuàng)新智庫(kù)。本研究認(rèn)為，科技創(chuàng)新智庫(kù)是指聚焦科技創(chuàng)新領(lǐng)域，通過(guò)開(kāi)展學(xué)術(shù)研究、決策咨詢等活動(dòng)，能夠?qū)舱呋蛘邲Q策過(guò)程產(chǎn)生直接或間接影響的組織機(jī)構(gòu)。

2.2? 政府戰(zhàn)略管理“三角模型”

三角模型是由美國(guó)學(xué)者馬克·H.穆?tīng)朳12]提出的用于分析政府戰(zhàn)略管理的模式和框架，見(jiàn)圖1。穆?tīng)栒J(rèn)為，政府戰(zhàn)略管理的核心目標(biāo)是創(chuàng)造公共價(jià)值。為了實(shí)現(xiàn)該核心目標(biāo)，必不可少的3個(gè)要素為：首先，政府管理部門必須界定公共部門的使命和總體目標(biāo)，即使命管理;其次，要通過(guò)政治管理，來(lái)管理好外部政策環(huán)境，獲取政治支持，鞏固合法性，并動(dòng)員外部合作;最后，是整合內(nèi)部資源，即運(yùn)行管理，通過(guò)一系列運(yùn)行管理來(lái)實(shí)現(xiàn)核心目標(biāo)。

3? 研究方法

3.1? 案例選取

《意見(jiàn)》提出，要發(fā)揮中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)科協(xié)”）等在推動(dòng)科技創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)，在國(guó)家科技戰(zhàn)略、規(guī)劃、布局、政策等方面發(fā)揮支撐作用。結(jié)合國(guó)家高端智庫(kù)建設(shè)試點(diǎn)單位名單，本文選取中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)科協(xié)和中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院作為研究案例，見(jiàn)表1。

3.2? 基于政府戰(zhàn)略管理“三角模型”的科技創(chuàng)新智庫(kù)研究分析框架構(gòu)建

穆?tīng)柕恼畱?zhàn)略管理三角模型為科技創(chuàng)新智庫(kù)的發(fā)展分析提供了一種分析框架。科技創(chuàng)新智庫(kù)的核心價(jià)值在于發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為黨和政府科學(xué)決策提供重要參考。為實(shí)現(xiàn)核心目標(biāo)，本文從以下3個(gè)方面對(duì)科技創(chuàng)新智庫(kù)進(jìn)行分析，見(jiàn)圖2。

3.2.1? 科技創(chuàng)新智庫(kù)的使命定位? ? 使命定位主要回答“我們是誰(shuí)？我們存在的意義是什么？我們的服務(wù)對(duì)象是誰(shuí)？”等問(wèn)題，以確定組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。相對(duì)來(lái)說(shuō)，科技創(chuàng)新智庫(kù)的使命定位應(yīng)具有清晰、明確、穩(wěn)定的特點(diǎn)。

3.2.2? 科技創(chuàng)新智庫(kù)的治理結(jié)構(gòu)? ? 治理結(jié)構(gòu)是指科技創(chuàng)新智庫(kù)如何獲取外部環(huán)境支持，以實(shí)現(xiàn)組織使命，完成組織目標(biāo)，具體而言，是指科技創(chuàng)新智庫(kù)如何構(gòu)建與利益相關(guān)者各方的關(guān)系，來(lái)獲取各方面的支持，即回答“科技創(chuàng)新智庫(kù)的治理結(jié)構(gòu)是怎樣”的問(wèn)題。

3.2.3? 科技創(chuàng)新智庫(kù)的運(yùn)行管理? ? 運(yùn)行管理是指科技創(chuàng)新智庫(kù)的運(yùn)行機(jī)制和方式，如何通過(guò)整合、利用組織內(nèi)部資源投入到實(shí)現(xiàn)智庫(kù)成果產(chǎn)出的過(guò)程，包括科技創(chuàng)新智庫(kù)的組織結(jié)構(gòu)、科研管理、經(jīng)費(fèi)管理、人事管理等方面流程的變革創(chuàng)新和再造。

4? 案例分析

4.1? 中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)

4.1.1? 概述? ? 中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)科協(xié)”）是中國(guó)科學(xué)技術(shù)工作者的群眾組織，是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的人民團(tuán)體，是黨和政府聯(lián)系科學(xué)技術(shù)工作者的橋梁和紐帶，是國(guó)家推動(dòng)科學(xué)技術(shù)事業(yè)發(fā)展、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的重要力量[13]。建設(shè)科技創(chuàng)新智庫(kù)是黨和國(guó)家賦予科協(xié)組織的使命，也是科協(xié)組織履行“為黨和政府科學(xué)決策服務(wù)”職責(zé)的迫切需要。以下主要聚焦中國(guó)科協(xié)建設(shè)科技創(chuàng)新智庫(kù)這部分職責(zé)任務(wù)和發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析研究。

2010年，中國(guó)科協(xié)發(fā)布了《中國(guó)科協(xié)關(guān)于加強(qiáng)決策咨詢工作推進(jìn)國(guó)家級(jí)科技思想庫(kù)建設(shè)的若干意見(jiàn)》，將“建設(shè)國(guó)家級(jí)科技思想庫(kù)”納入《中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》中，這是中國(guó)科協(xié)首次明確提出建設(shè)國(guó)家級(jí)科技智庫(kù)。2015年8月，經(jīng)中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室批復(fù)，中國(guó)科協(xié)成立創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，作為中國(guó)科協(xié)建設(shè)高端科技創(chuàng)新智庫(kù)的核心載體。2015年以來(lái)，中國(guó)科協(xié)成立學(xué)會(huì)聯(lián)合體、專業(yè)研究所，聯(lián)合地方科協(xié)共同建立中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院分院，并與高校共建研究院（中心），積極舉辦國(guó)際學(xué)術(shù)論壇，開(kāi)展國(guó)際交流合作，初步形成跨學(xué)科、跨單位、跨區(qū)域、網(wǎng)絡(luò)化的中國(guó)科協(xié)高端科技創(chuàng)新智庫(kù)格局。

4.1.2? 使命定位? ?《中國(guó)科協(xié)關(guān)于建設(shè)高水平科技創(chuàng)新智庫(kù)的意見(jiàn)》明確提出，聚焦科技領(lǐng)域，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，積極參與并推動(dòng)完善國(guó)家科技決策咨詢制度建設(shè)，著力打造具有中國(guó)特色的科技社團(tuán)決策咨詢品牌，力爭(zhēng)到“十三五”末期，把中國(guó)科協(xié)建成特色鮮明、國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際知名的中國(guó)特色高端科技智庫(kù)，在國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和重大決策中發(fā)揮有力支撐，在國(guó)際科技創(chuàng)新領(lǐng)域中擁有重大話語(yǔ)權(quán)?！吨袊?guó)科協(xié)高水平科技創(chuàng)新智庫(kù)建設(shè)“十三五”規(guī)劃》明確指出，到2020年，建成創(chuàng)新引領(lǐng)、國(guó)家倚重、社會(huì)信任、國(guó)際知名的高水平科技創(chuàng)新智庫(kù)，為國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和體制改革提供決策支撐，成為集中科技界智慧、反映科技界情況的重要渠道和第三方評(píng)估的重要力量。

由此可以看出，中國(guó)科協(xié)建設(shè)科技創(chuàng)新智庫(kù)主要聚焦于科技領(lǐng)域，為黨和政府科學(xué)決策提供重要參考，參與并推動(dòng)完善國(guó)家科技決策咨詢制度建設(shè)，使命定位相對(duì)清晰。與此同時(shí)，這些描述都帶有時(shí)間期限，表示這些目標(biāo)基本屬于階段性目標(biāo)，不屬于戰(zhàn)略性目標(biāo)，且使命定位沒(méi)有突出科協(xié)組織的特色優(yōu)勢(shì)，有待進(jìn)一步明確。

4.1.3? 治理結(jié)構(gòu)? ? 中國(guó)科協(xié)目前尚未設(shè)立科技創(chuàng)新智庫(kù)理事會(huì)，日常決策機(jī)構(gòu)是中國(guó)科協(xié)黨組書記處。其余重大事項(xiàng)按照《中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)章程》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行決議。中國(guó)科協(xié)建設(shè)科技創(chuàng)新智庫(kù)的組織體系如圖3所示。

4.1.4? 運(yùn)行機(jī)制? ? 在組織形式上，中國(guó)科協(xié)充分發(fā)揮了科協(xié)組織“一體兩翼”的組織優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建了跨學(xué)科、跨單位、跨區(qū)域、網(wǎng)絡(luò)化的中國(guó)科協(xié)高端科技創(chuàng)新智庫(kù)的格局。

在人才隊(duì)伍建設(shè)上，由圖3可知：第一，中國(guó)科協(xié)依托全國(guó)210家全國(guó)學(xué)會(huì)、專業(yè)研究所、地方分院、“中國(guó)科協(xié)+高校智庫(kù)平臺(tái)”，團(tuán)結(jié)聯(lián)系廣大科技工作者，充分發(fā)揮科協(xié)組織人才薈萃、智力密集的優(yōu)勢(shì)，形成多節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)化的隊(duì)伍;第二，加強(qiáng)小核心創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院的人才隊(duì)伍建設(shè)，包括全時(shí)研究人員、管理人員和在站博士后;第三，客座研究員隊(duì)伍建設(shè)?？砷L(zhǎng)期或短期聘用在相關(guān)專業(yè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域具有高水平或強(qiáng)影響力的人才擔(dān)任客座研究員，并實(shí)行較為靈活的工作機(jī)制，參與相關(guān)研究工作。

以中國(guó)科協(xié)建設(shè)科技創(chuàng)新智庫(kù)的“小核心”創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院為例，截至2020年年底，中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院在編人員58人，其中，正高級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位9人，副高級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位18人，中級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位21人，初級(jí)職稱3人。另外，博士后站在站博士后人員20人[14]。中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院專業(yè)技術(shù)人員職稱情況如圖4所示。

充分發(fā)揮科協(xié)組織優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)智庫(kù)公共外交。中國(guó)科協(xié)通過(guò)多途徑、多渠道開(kāi)展智庫(kù)公共外交，參與全球科技治理提升影響力。通過(guò)舉辦“世界科技與發(fā)展論壇”“世界公眾科學(xué)素質(zhì)促進(jìn)大會(huì)”“世界科技期刊論壇”等國(guó)際學(xué)術(shù)論壇，深化開(kāi)放合作，廣泛聯(lián)系國(guó)外科技界、學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界知名專家和學(xué)者，以及國(guó)際科技組織代表等，擴(kuò)大全球知華、友華的朋友圈，拓寬中國(guó)科協(xié)聯(lián)通世界科技界的渠道。

積極開(kāi)展科技人力資源研究，組織開(kāi)展全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查。自2008年以來(lái)，中國(guó)科協(xié)陸續(xù)推出了五份《中國(guó)科技人力資源發(fā)展研究報(bào)告》，在促進(jìn)我國(guó)科技人力資源研究、完善科技人力資源政策、開(kāi)發(fā)利用好我國(guó)科技人力資源紅利方面發(fā)揮了積極作用[15]。在調(diào)查研究方面，中國(guó)科協(xié)依托獨(dú)有的科技工作者狀況調(diào)查站點(diǎn)，開(kāi)展全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查，及時(shí)了解科技工作者的狀況，反映科技工作者的利益和訴求，推動(dòng)解決科技工作者關(guān)心的實(shí)際問(wèn)題，為黨和政府科學(xué)決策提供重要參考。

4.2? 中國(guó)科學(xué)院

4.2.1? 概述? ? 中國(guó)科學(xué)院是中國(guó)自然科學(xué)最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)最高咨詢機(jī)構(gòu)、自然科學(xué)與高技術(shù)綜合研究發(fā)展中心，中國(guó)科學(xué)院的辦院方針為面向世界科技前沿，面向國(guó)家重大需求，面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，率先實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展，率先建成國(guó)家創(chuàng)新人才高地，率先建成國(guó)家高水平科技智庫(kù)，率先建設(shè)國(guó)際一流科研機(jī)構(gòu)[16]。以下主要聚焦中國(guó)科學(xué)院建設(shè)科技創(chuàng)新智庫(kù)這部分職責(zé)任務(wù)和發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析研究。

2013年7月，習(xí)近平總書記視察中國(guó)科學(xué)院，明確提出要“率先建成國(guó)家高水平科技智庫(kù)”;2015年5月，中國(guó)科學(xué)院組建非法人實(shí)體中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院;2016年10月，中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室批準(zhǔn)中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所正式更名為“中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院”[17]。中國(guó)科學(xué)院統(tǒng)籌發(fā)揮全院“三位一體”優(yōu)勢(shì)，經(jīng)過(guò)體制機(jī)制的持續(xù)創(chuàng)新，初步形成了以學(xué)部為主導(dǎo)、以科技戰(zhàn)略咨詢研究院為綜合集成平臺(tái)、以學(xué)部研究支撐單元及院屬研究機(jī)構(gòu)為重要支撐力量的科技創(chuàng)新智庫(kù)架構(gòu)。中國(guó)科學(xué)院建設(shè)科技創(chuàng)新智庫(kù)的組織結(jié)構(gòu)如圖5所示。

4.2.2? 使命定位? ? 中國(guó)科學(xué)院建設(shè)科技創(chuàng)新智庫(kù)的使命定位：國(guó)家最高咨詢機(jī)構(gòu)[18]。中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院的使命定位：戰(zhàn)略咨詢?cè)菏侵袊?guó)科學(xué)院學(xué)部發(fā)揮國(guó)家科學(xué)技術(shù)方面最高咨詢機(jī)構(gòu)作用的研究和支撐機(jī)構(gòu)，是中國(guó)科學(xué)院率先建成國(guó)家高水平科技智庫(kù)的重要載體和綜合集成平臺(tái)，也是集成中國(guó)科學(xué)院院內(nèi)外以及國(guó)內(nèi)外優(yōu)勢(shì)力量建設(shè)的創(chuàng)新研究院[19]。

4.2.3? 治理結(jié)構(gòu)? ? 中國(guó)科學(xué)院于2019年5月成立了科技智庫(kù)理事會(huì)，作為中國(guó)科學(xué)院建設(shè)科技創(chuàng)新智庫(kù)的領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)?？萍贾菐?kù)理事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)了《中國(guó)科學(xué)院科技智庫(kù)理事會(huì)工作條例》。

4.2.4? 運(yùn)行機(jī)制? ? 在組織形式上，中國(guó)科學(xué)院科技創(chuàng)新智庫(kù)構(gòu)建了以學(xué)部為主導(dǎo)、以戰(zhàn)略咨詢研究院為綜合集成平臺(tái)、以學(xué)部研究支撐單元及院屬研究機(jī)構(gòu)為重要支撐力量的新型科技智庫(kù)架構(gòu)，積極探索科技、軟科學(xué)、管理和情報(bào)4類專業(yè)深度融合，以任務(wù)引領(lǐng)矩陣式、網(wǎng)絡(luò)化研究模式[20]。

在人才隊(duì)伍建設(shè)上，第一，中國(guó)科學(xué)院依托學(xué)部，充分發(fā)揮院士群體的作用。近年來(lái)，學(xué)部圍繞西部大開(kāi)發(fā)、城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)家安全、應(yīng)對(duì)氣候變化、可持續(xù)發(fā)展、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略、科學(xué)教育、人口老齡化等重大問(wèn)題開(kāi)展咨詢研究，形成了一系列咨詢成果報(bào)送黨中央、國(guó)務(wù)院以及相關(guān)部門，為國(guó)家制定相關(guān)政策提供了重要參考依據(jù)[21]。第二，充分發(fā)揮中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院“小核心”人才隊(duì)伍的作用。第三，試行“旋轉(zhuǎn)門”制度，聘請(qǐng)客座研究員，吸引具有政府決策部門工作經(jīng)驗(yàn)、熟悉國(guó)家戰(zhàn)略決策的高水平人才擔(dān)任客座研究員，參與重大研究項(xiàng)目，提升中國(guó)科學(xué)院科技創(chuàng)新智庫(kù)的影響力。

根據(jù)中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院2019年年鑒信息和官網(wǎng)信息，截至2019年年底，在職職工220人，其中科技人員181人、科技支撐人員15人;包括特聘研究員10人，研究員及正高級(jí)工程技術(shù)人員48人，副研究員及高級(jí)工程技術(shù)人員72人，助理研究員60人，初級(jí)職稱6人[22]。中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院專業(yè)技術(shù)人員職稱情況如圖6所示。

中國(guó)科學(xué)院科技創(chuàng)新智庫(kù)高度重視智庫(kù)研究方法。針對(duì)我國(guó)智庫(kù)咨詢研究中存在研究方法體系缺乏的問(wèn)題，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院提出了DIIS理論方法，DIIS理論方法對(duì)于智庫(kù)研究過(guò)程進(jìn)行了系統(tǒng)分析，為智庫(kù)研究工作的科學(xué)性和高質(zhì)量提供了重要保障，為形成具有戰(zhàn)略咨詢功能的智庫(kù)“數(shù)字實(shí)驗(yàn)室”提供了路徑指引[23]，2019年6月，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院發(fā)布了《智庫(kù)DIIS理論方法》，在理論和方法上的創(chuàng)新，能夠促進(jìn)與各國(guó)智庫(kù)之間平等的交流與對(duì)話，為中國(guó)與各國(guó)政策界對(duì)話搭建橋梁[24]。

4.3? 中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院

4.3.1? 情況概述? ? 中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院是科技部直屬事業(yè)單位，成立于2007年，其前身是1982年成立的中國(guó)科學(xué)技術(shù)促進(jìn)發(fā)展研究中心。2020年，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院正式成為國(guó)家高端智庫(kù)建設(shè)試點(diǎn)單位。

4.3.2? 使命定位? ? 中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的使命定位是為國(guó)家科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展提供戰(zhàn)略思想和決策咨詢[25]。中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院緊密圍繞國(guó)家重大決策需求和國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展與改革的需要，開(kāi)展前瞻性、全局性和綜合性的戰(zhàn)略問(wèn)題研究;堅(jiān)持服務(wù)于國(guó)家、服務(wù)于科技創(chuàng)新事業(yè)的方針，努力建設(shè)成為有效支撐科技創(chuàng)新宏觀決策和管理、具有國(guó)際水平的國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究基地[26]。

4.3.3? 治理地構(gòu)? ? 2019年8月，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院成立了國(guó)家高端智庫(kù)（培育）理事會(huì)和學(xué)術(shù)委員會(huì)，優(yōu)化了智庫(kù)運(yùn)行的治理結(jié)構(gòu)，邁出了建設(shè)國(guó)家高端智庫(kù)過(guò)程中的關(guān)鍵一步。

4.3.4? 運(yùn)行機(jī)制? ? 在組織形式上，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院組織架構(gòu)如圖7所示。

在人才隊(duì)伍建設(shè)上，截至2019年12月，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院在編人員87人，研究生以上學(xué)歷78人，并聘請(qǐng)了2名來(lái)自歐洲的專家，聯(lián)合開(kāi)展研究，同時(shí)，接收來(lái)自國(guó)內(nèi)科技智庫(kù)訪問(wèn)學(xué)者9名。目前，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院人員中，正高級(jí)職稱人員占比為40%，副高級(jí)職稱占比為32%，中級(jí)職稱人員占比為23%，初級(jí)職稱人員占比為5%。另外，博士后站在站博士后人員13人[25]。具體見(jiàn)圖8。

除圍繞主要研究方向組織研究團(tuán)隊(duì)開(kāi)展決策咨詢研究外，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院還非常重視智庫(kù)宣傳與影響力提升，主要通過(guò)發(fā)布智庫(kù)研究報(bào)告、參加國(guó)內(nèi)外高端論壇進(jìn)行學(xué)術(shù)交流、接受媒體訪談、在主流報(bào)刊媒體上發(fā)表文章等多種方式，宣傳智庫(kù)成果，分享智庫(kù)觀點(diǎn)，提升智庫(kù)影響力。

積極開(kāi)展國(guó)際合作與交流。中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院與英國(guó)、瑞典、瑞士、德國(guó)、挪威、加拿大、美國(guó)、韓國(guó)、日本、印度、巴拿馬等多個(gè)國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)和智庫(kù)組織建立了良好的合作關(guān)系。同時(shí)，配合國(guó)家科技外交和領(lǐng)導(dǎo)人互訪活動(dòng)，主動(dòng)策劃和組織研究全球性、區(qū)域性科技創(chuàng)新熱點(diǎn)、難點(diǎn)議題，并且提供中國(guó)對(duì)策。積極參與科技創(chuàng)新戰(zhàn)略領(lǐng)域的國(guó)際交流，在國(guó)際上傳播好中國(guó)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與政策導(dǎo)向，讓世界了解中國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的進(jìn)程。

本文基于“三角模型”對(duì)3家科技創(chuàng)新智庫(kù)進(jìn)行了對(duì)比，如表2所示。

5? 研究結(jié)論與啟示

5.1? 研究結(jié)論

本文的主要研究結(jié)論有以下幾個(gè)方面。

5.1.1? 中國(guó)現(xiàn)有科技創(chuàng)新智庫(kù)自身特色不明顯? ? 自2015年《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》印發(fā)以來(lái)，科技創(chuàng)新智庫(kù)蓬勃發(fā)展，大多數(shù)體制內(nèi)的科技創(chuàng)新智庫(kù)脫胎于黨政機(jī)關(guān)內(nèi)部的研究部門或由事業(yè)單位更名成立，這些智庫(kù)在使命定位、運(yùn)行機(jī)制，以及研究?jī)?nèi)容、研究方式、資金來(lái)源、建言獻(xiàn)策渠道等方面較為相似，缺乏鮮明的特色和差異。同時(shí)，由于不同科技創(chuàng)新智庫(kù)分屬不同系統(tǒng)、不同部門，各智庫(kù)之間存在一定的部門壁壘，出于自身發(fā)展和搶占話語(yǔ)權(quán)的需要，在一定程度上容易導(dǎo)致資源使用效率較低。

5.1.2? 科技創(chuàng)新智庫(kù)人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化? ? 第一，多學(xué)科復(fù)合型人才缺乏。經(jīng)調(diào)研訪談，3家科技創(chuàng)新智庫(kù)的專業(yè)技術(shù)人員的學(xué)科背景主要集中在管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、科技史等專業(yè)，學(xué)科覆蓋面較窄。國(guó)際頂級(jí)智庫(kù)非常注重研究人員的多學(xué)科背景，例如，蘭德公司研究人員的學(xué)科分布涉及政策分析、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)科學(xué)、國(guó)際關(guān)系、工程學(xué)、物理科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)、生命科學(xué)、商業(yè)與法律等不同的學(xué)科。第二，3家科技創(chuàng)新智庫(kù)的“小核心”研究隊(duì)伍中，熟悉政府決策機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)或者具有政府工作經(jīng)驗(yàn)的高水平政策研究專家或戰(zhàn)略科學(xué)家較少。針對(duì)這種情況，幾家智庫(kù)采取的解決方法都是以客座研究員的方式，聘用具有政府工作經(jīng)驗(yàn)的政策專家或戰(zhàn)略科學(xué)家。這種方式雖在一定程度上彌補(bǔ)了隊(duì)伍結(jié)構(gòu)上的不足，但從科技創(chuàng)新智庫(kù)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，并不是長(zhǎng)久之計(jì)。

5.1.3? 對(duì)研究方法的重視程度不足? ? 研究方法創(chuàng)新不僅是智庫(kù)生存發(fā)展的需要，而且是智庫(kù)順利開(kāi)展高質(zhì)量規(guī)范性戰(zhàn)略與政策研究的有力方法和工具，也是高水平智庫(kù)的重要研究成果產(chǎn)出[27]。現(xiàn)有的3家科技創(chuàng)新智庫(kù)中，除了中國(guó)科學(xué)院科技創(chuàng)新智庫(kù)近年來(lái)一直關(guān)注智庫(kù)研究方法，并提出了DIIS理論方法外，鮮見(jiàn)其余的中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)在研究方法創(chuàng)新和發(fā)展上有所突破。

5.1.4? 智庫(kù)研究成果缺乏明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和管理機(jī)制? ? 國(guó)際頂級(jí)智庫(kù)蘭德公司在1997年就制訂了《高質(zhì)量研究和分析標(biāo)準(zhǔn)》，并根據(jù)研究人員、客戶等方面的反饋，先后于1999年、2003年和2009年對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了3次修訂和更新[28]。而3家科技創(chuàng)新智庫(kù)目前均未有規(guī)范化和制度化的研究成果質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及同行評(píng)審與質(zhì)量控制的專門機(jī)制，也沒(méi)有相應(yīng)的質(zhì)量管理流程規(guī)定[29]。經(jīng)調(diào)研訪談，現(xiàn)有的科技創(chuàng)新智庫(kù)對(duì)科研項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容，即項(xiàng)目委托方組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行各階段的評(píng)審，由于種種原因，在科研項(xiàng)目管理上，專家評(píng)審環(huán)節(jié)更多的是考慮評(píng)審流程的完整性，而非對(duì)成果質(zhì)量的把控。

5.2? 對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)發(fā)展的啟示

對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)發(fā)展的啟示主要有以下幾點(diǎn)。

5.2.1? 明確使命定位，充分發(fā)揮不同類型科技創(chuàng)新智庫(kù)的自身特色優(yōu)勢(shì)? ? 我國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)是多元發(fā)展格局，不同的科技創(chuàng)新智庫(kù)應(yīng)找準(zhǔn)自身定位，突出自身特色優(yōu)勢(shì)。中國(guó)科協(xié)科技創(chuàng)新智庫(kù)，可充分發(fā)揮中國(guó)科協(xié)聯(lián)系廣大科技工作者的橋梁紐帶作用，突出“科技工作者之家”的特色優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建樞紐型、平臺(tái)型高端科技創(chuàng)新智庫(kù)。中國(guó)科學(xué)院科技創(chuàng)新智庫(kù)，可依托中國(guó)科學(xué)院學(xué)部，充分發(fā)揮學(xué)部高層次、高水平專家的作用，在研判科技發(fā)展趨勢(shì)和突破方向上發(fā)揮重大作用。中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院作為科技部直屬事業(yè)單位，可充分發(fā)揮與科技部聯(lián)系緊密的優(yōu)勢(shì)，在科技改革與發(fā)展的重大政策研究和決策過(guò)程中發(fā)揮重要作用。

5.2.2? 加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，構(gòu)建中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)的雙向“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制? ? 第一，吸引高水平政策研究人員或者戰(zhàn)略科學(xué)家，可通過(guò)構(gòu)建中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)雙向“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)。一方面，我國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)的“旋轉(zhuǎn)門”主要是與政府決策部門之間的單向流動(dòng)。具體而言，即科技創(chuàng)新智庫(kù)以特聘或客座研究員的方式聘請(qǐng)政府部門離任官員，參與智庫(kù)研究管理工作，或者是極少數(shù)黨政部門人員因組織安排工作，調(diào)整到科技創(chuàng)新智庫(kù)從事相關(guān)管理工作。但是智庫(kù)研究人員很少能流向黨政部門工作。另一方面，科技創(chuàng)新智庫(kù)與學(xué)界、企業(yè)界和其他科技創(chuàng)新智庫(kù)之間基本缺乏流通渠道。因此，既要建立健全科技創(chuàng)新智庫(kù)與政府決策部門間的雙向人才流轉(zhuǎn)機(jī)制，又要盡力打通科技創(chuàng)新智庫(kù)與學(xué)界、企業(yè)之間的人才流轉(zhuǎn)機(jī)制。第二，建設(shè)多學(xué)科復(fù)合型人才隊(duì)伍。隨著決策外部環(huán)境日趨復(fù)雜化和科技創(chuàng)新主體的多元化，重大的科學(xué)問(wèn)題越來(lái)越復(fù)雜，決策的科學(xué)化和專業(yè)化更需要多學(xué)科復(fù)合型人才。

5.2.3? 重視研究方法創(chuàng)新與發(fā)展? ? 隨著信息化時(shí)代的發(fā)展，大數(shù)據(jù)信息環(huán)境和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科研新范式，對(duì)科技創(chuàng)新智庫(kù)研究方法創(chuàng)新與發(fā)展提出了更新、更高的要求。在文獻(xiàn)綜述、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)等科技創(chuàng)新智庫(kù)傳統(tǒng)研究方法的基礎(chǔ)上，要高度重視大數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)挖掘方法的創(chuàng)新及應(yīng)用;要高度重視研究領(lǐng)域內(nèi)專題數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期積累，推動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè);面對(duì)新形勢(shì)下科技研究領(lǐng)域的新問(wèn)題，借鑒自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的多學(xué)科研究方法，推動(dòng)跨學(xué)科研究方法的創(chuàng)新。

5.2.4? 加強(qiáng)對(duì)研究成果標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量管理? ? 中國(guó)科技創(chuàng)新智庫(kù)應(yīng)加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理，以提高研究成果質(zhì)量為核心，制定研究成果標(biāo)準(zhǔn)，建立以研究成果質(zhì)量為導(dǎo)向的項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系和管理機(jī)制。充分發(fā)揮智庫(kù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用，實(shí)行同行評(píng)議，從而促進(jìn)科技創(chuàng)新智庫(kù)研究成果質(zhì)量的提升。

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Research on the Development of Chinas Science and Technology Innovation Think Tanks—Based on the Perspective of the “Triangle Model” of Government Strategic Management

Xia Ting

National Academy of Innovation Strategy， China Association for Science and Technology， Beijing? 100863

Abstract： [Purpose/significance]? Science and technology innovation think tanks are an important component of new type think tanks with Chinese characteristics， understanding theirs development status? is helpful to improve the quality of the construction of new type think tanks with Chinese characteristics. [Method/process] This paper selects three science and technology innovation think tanks as analysis cases. Based on the “triangle model” of government strategic management， this paper constructs a theoretical model for analyzing Chinas science and technology innovation think tanks. Through combing and comparing the mission positioning， governance structure， and operating mechanism of the three Chinas science and technology innovation think tanks， analyze and study the development of Chinas science and technology innovation think tanks. [Result/conclusion] The study shows that China's science and technology innovation think tanks still have problems such as the specialization characteristics are not obvious， the structure of the talent team needs to be further optimized. China's science and technology innovation think tanks should give full play to their own unique advantages， strengthen the construction of the talent team through the "revolving door" mechanism， and focus on research methods to promote their own construction and development.

Keywords： science and technology innovation think tanks? ? “triangle model” of government strategic management? ? mission orientation? ? governance structure? ? operational mechanism