張小寧，滕雅瓊，張澤壽

（1.甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，甘肅 蘭州 730000；2.甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)，甘肅 蘭州 730000）

1 “一帶一路”甘肅對(duì)外創(chuàng)新合作發(fā)展?fàn)顩r

甘肅地處絲綢之路交通要沖，面積廣闊、生態(tài)地位重要、歷史文化厚重，資源相對(duì)富集、工業(yè)基礎(chǔ)較好、人力資本豐富、技術(shù)力量較強(qiáng)，在全國(guó)發(fā)展穩(wěn)定大局中具有重要地位[1]。

1.1 “一帶一路”中甘肅省國(guó)際貿(mào)易格局

甘肅省發(fā)揮通道優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)展對(duì)外開(kāi)放格局。從貿(mào)易總量特征來(lái)看，2016-2018 年，甘肅省與“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易額從100 億元人民幣增至172.9 億元人民幣，年均增長(zhǎng)率31.5%。從出口貿(mào)易地域來(lái)講，主要出口至印度、印度尼西亞、馬來(lái)西亞、蒙古、新加坡、泰國(guó)、哈薩克斯坦、俄羅斯，且進(jìn)出口總額均呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。從貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征來(lái)看，主要包括農(nóng)產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、機(jī)電高新技術(shù)產(chǎn)品等3 大類(lèi)，農(nóng)產(chǎn)品中的羊腸衣和機(jī)電高新技術(shù)產(chǎn)品、交流發(fā)電機(jī)近三年均排名前三，但整體來(lái)講，海關(guān)出口金額前五位的主要還是農(nóng)業(yè)類(lèi)商品，2017 年的農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)130 余家，占全省出口企業(yè)總數(shù)的1/3。

1.2 “一帶一路”中甘肅省國(guó)際科技合作態(tài)勢(shì)

1.2.1 國(guó)際科技合作主要領(lǐng)域

甘肅省科研機(jī)構(gòu)與俄羅斯、以色列、新加坡等國(guó)家在新能源、新裝備、環(huán)保新技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品加工關(guān)鍵技術(shù)和生物制品等多方面開(kāi)展科技研發(fā)合作，與中亞、南亞、東南亞在太陽(yáng)能風(fēng)能生物質(zhì)能等新能源、荒漠化治理和生態(tài)保護(hù)與修復(fù)、清真食品分析檢測(cè)機(jī)加工工藝、節(jié)水高效農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)及裝備、中醫(yī)藥學(xué)以及雨水集蓄利用等領(lǐng)域開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，與白俄羅斯、馬其頓、波蘭、以色列等國(guó)家在航天工程材料、動(dòng)物疫病防控等領(lǐng)域開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移合作；向肯尼亞等非洲國(guó)家輸入旱作農(nóng)業(yè)技術(shù)，與蒙古國(guó)合作開(kāi)展植被、土地、沙塵暴和荒漠化防治監(jiān)測(cè)。

1.2.2 國(guó)際科技合作項(xiàng)目研究

2017-2019 年，甘肅省共爭(zhēng)取國(guó)家科技合作與交流項(xiàng)目45 項(xiàng)，獲得總資金4783.406 萬(wàn)元，以“發(fā)展中國(guó)家技術(shù)培訓(xùn)班”類(lèi)項(xiàng)目數(shù)最多，項(xiàng)目主要分布在農(nóng)業(yè)、材料、生物醫(yī)藥、生態(tài)環(huán)境、資源、能源、人口健康等7 個(gè)領(lǐng)域，其中，生物醫(yī)藥領(lǐng)域獲得項(xiàng)目數(shù)最多，中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究所承擔(dān)項(xiàng)目最多；生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域獲得的資金量最多，項(xiàng)均353.74 萬(wàn)元。

1.2.3 國(guó)際科技合作技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益

技術(shù)市場(chǎng)成交額數(shù)值可以反映技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，涉外技術(shù)成交額可以反映技術(shù)在國(guó)外市場(chǎng)中的數(shù)量和構(gòu)成情況。2016-2018 年甘肅技術(shù)出口主體以企業(yè)為主，總項(xiàng)為26 項(xiàng)，技術(shù)出口成交額5.62 億元，主要技術(shù)流向歐洲和北美洲，其中與法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、丹麥、荷蘭等歐洲國(guó)家的技術(shù)往來(lái)日益活躍，2016 年與美國(guó)的技術(shù)交易實(shí)現(xiàn)了“零”的突破，合同類(lèi)別以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)為主，技術(shù)領(lǐng)域主要包括農(nóng)業(yè)、先進(jìn)制造及新能源高效節(jié)能等，其中仍然以農(nóng)業(yè)為主。

2 “一帶一路”格局中甘肅省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)

科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力是促進(jìn)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵內(nèi)生動(dòng)力，能拓寬國(guó)際合作領(lǐng)域、提高產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、優(yōu)化國(guó)際合作格局[2]，因此分析甘肅科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，深度挖掘創(chuàng)新實(shí)力對(duì)帶動(dòng)國(guó)際合作的積極效用，以期為甘肅高效率融入“一帶一路”提供參考。

2.1 創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

本文依據(jù)系統(tǒng)性、代表性、可取性及客觀性原則，構(gòu)建科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)，具體包括科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、科技創(chuàng)新效益、科技創(chuàng)新潛力4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，9 個(gè)二級(jí)指標(biāo)、22 個(gè)三級(jí)指標(biāo)組成的指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。

表1 科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系

2.2 創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

采用主成分分析法[3]，經(jīng)過(guò)矩陣變換降低維數(shù)，提取科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)信息的主要特征，確定科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)權(quán)重，進(jìn)而確定綜合評(píng)價(jià)模型。

式（1）為科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)模型。

2.3 “一帶一路”沿線14 個(gè)地區(qū)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合實(shí)證分析

2.3.1 研究對(duì)象及數(shù)據(jù)收集

“一帶一路”規(guī)劃的參與主體和區(qū)域范圍包括絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的西北五省區(qū)陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆，西南四省市重慶、四川、云南、廣西，海上絲綢之路的東部五省江蘇、浙江、廣東、福建、海南14 個(gè)省區(qū)市[4]，本研究以14 個(gè)省區(qū)市為實(shí)證研究對(duì)象，以2013-2017 年為研究年份，研究基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)自于 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2014-2018）《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2014-2018）《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》（2014-2018）《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（2014-2017）等。由于2017 年單位GDP 綜合能耗指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，因此先計(jì)算出各省區(qū)市單位GDP 綜合能耗2013-2016 年的年均增速，以2016 年數(shù)據(jù)為基數(shù)，加上增加值預(yù)估得到2017 年數(shù)據(jù)。

2.3.2 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

由于面板數(shù)據(jù)量較大，僅以2017 年數(shù)據(jù)為例做出解釋?zhuān)瑥目偡讲罱忉尡恚ㄒ?jiàn)表2）可知，前3 個(gè)主成分對(duì)應(yīng)的特征根大于1，其中，第1 主成分F1 解釋方差貢獻(xiàn)率為79.583%，第2 主成分F2 解釋方差貢獻(xiàn)率為6.651%，第3 主成分F3 解釋方差貢獻(xiàn)率為6.384%，前3 個(gè)主成分的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到92.617%，超過(guò)80%。因此，前三個(gè)主成分基本可以反映全部指標(biāo)的信息。

表2 解釋的總方差

綜合評(píng)價(jià)模型，見(jiàn)式（2）。

在所有指標(biāo)中，單位GDP 綜合能耗X20指標(biāo)系數(shù)為負(fù)，表明其對(duì)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)值施加的是反向作用、教育經(jīng)費(fèi)占GDP 比重X22指標(biāo)系數(shù)也為負(fù)，這可能是由于在一定程度上政府在教育領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)投入擠占了對(duì)科技領(lǐng)域的投入。

2.3.3 科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)結(jié)果分析

從整體來(lái)看，2013-2017 年，廣東、江蘇、浙江、四川、陜西、福建6 個(gè)省科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力高于等于14 個(gè)省區(qū)市的平均水平，重慶、廣西、云南、甘肅、新疆、寧夏、海南、青海8 個(gè)省區(qū)市科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力低于平均水平。分地區(qū)來(lái)看，2013-2017 年，東部五省綜合評(píng)價(jià)值整體最高，其次是西南四省市，最后是西北五省區(qū)。表明絲綢之路沿線14 個(gè)省市中，東部五省的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力高于西南和西北。從時(shí)間變化看，從2013 到2017 年，東部五省與西南四省市和西北五省區(qū)的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)值的差距逐漸減小，而西南四省市和西北五省區(qū)的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)值的差距逐漸增大,如圖1 所示。

圖1 2013-2017 年各地區(qū)科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)值

從空間動(dòng)態(tài)角度，運(yùn)用2013-2017 年綜合評(píng)價(jià)值進(jìn)行聚類(lèi)分析，研究14 個(gè)省區(qū)市的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的層次和分布。根據(jù)所得結(jié)果，共劃分為3 類(lèi)：高水平區(qū)域（一類(lèi)）、中等水平區(qū)域（二類(lèi)）、低水平區(qū)域（三類(lèi)）。高水平區(qū)域：包括江蘇、廣東、浙江3省，均屬于東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，其四個(gè)一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值均名列前茅。中等水平區(qū)域：包括四川、陜西、福建3 個(gè)省，其中四川、陜西均屬于西部地區(qū)，目前這3 個(gè)省的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力處于中等位置，但表現(xiàn)出較強(qiáng)的發(fā)展后勁。低水平區(qū)域：包括重慶、云南、廣西、新疆、甘肅、青海、寧夏、海南8 個(gè)省區(qū)市，這些地區(qū)總體科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力處于弱勢(shì)，但在一些單個(gè)指標(biāo)上也表現(xiàn)出較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，評(píng)價(jià)值排名高于綜合排名。

2.4 甘肅科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)分析

2013-2017 年，甘肅科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)值在絲綢之路沿線14 個(gè)省區(qū)市中排名始終保持在第10，但綜合評(píng)價(jià)值變化呈現(xiàn)出波動(dòng)上升趨勢(shì)。2017 年，評(píng)價(jià)值排名高于第10 的指標(biāo)分別為：研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)（排名第6）、萬(wàn)人R&D 研究人員數(shù)（第9）、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員數(shù)（第9）、R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（第9）、國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)科技論文數(shù)（第8）、技術(shù)市場(chǎng)成交額（第6）,表明甘肅近年來(lái)科技創(chuàng)新發(fā)展注重對(duì)科技資源的投入力度，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究領(lǐng)域表現(xiàn)出較好發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化能力相對(duì)較好。評(píng)價(jià)值排名低于第10 的指標(biāo)分別為：地方政府科技支出占地方財(cái)政支出比重（排名第13）、高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入（第11）、人均GDP(當(dāng)年價(jià)）（第14）、單位GDP 綜合能耗（第11）、教育經(jīng)費(fèi)占GDP 比重（第14）,表明甘肅科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力在以上幾個(gè)方面處于相對(duì)劣勢(shì)。

3 對(duì)策建議

甘肅對(duì)外開(kāi)放合作應(yīng)基于改善環(huán)境層、激發(fā)主體層、夯實(shí)資源層、擴(kuò)充交流層，以此形成共生效應(yīng)，產(chǎn)生多邊多向交流體系。

改善環(huán)境層。全力推進(jìn)祁連山國(guó)家公園體制試點(diǎn)建設(shè)，加強(qiáng)科技支撐祁連山沿線內(nèi)陸河流域生態(tài)保護(hù)力度和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，打造黃河流域甘肅段生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)新帶。圍繞產(chǎn)業(yè)，打造特色化、競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)資本和金融資本進(jìn)入技術(shù)資本市場(chǎng)，讓低流動(dòng)性的技術(shù)資本再轉(zhuǎn)變?yōu)楦邇r(jià)值和高流動(dòng)性的金融資本，產(chǎn)生出新的價(jià)值生態(tài)，逐步形成內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力。

激發(fā)主體層。以國(guó)家評(píng)選的制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)、待培育的單項(xiàng)冠軍企業(yè)（天水風(fēng)動(dòng)機(jī)械股份有限公司、海默科技（集團(tuán)）股份有限公司）以及單項(xiàng)冠軍產(chǎn)品（金屬鎳）為范例，培育利基市場(chǎng)中小微企業(yè)，通過(guò)高品質(zhì)和專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，拓展全球市場(chǎng)。支持境外機(jī)構(gòu)在省內(nèi)設(shè)立具有獨(dú)立法人資格、符合新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的研發(fā)機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，吸引國(guó)外一流科研機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)在省內(nèi)設(shè)立或共建分支機(jī)構(gòu)、研發(fā)中心、產(chǎn)業(yè)研究院等。

夯實(shí)資源層。從國(guó)家需求出發(fā)，針對(duì)第三世界國(guó)家農(nóng)業(yè)管理人員，宣介政策、培養(yǎng)技能，針對(duì)無(wú)建交國(guó)家如不丹，開(kāi)展牦牛等特色技術(shù)合作；鼓勵(lì)少數(shù)民族如臨夏自治州的人才走出去，通過(guò)在中亞培訓(xùn)學(xué)習(xí)，促進(jìn)區(qū)域穩(wěn)定；依托國(guó)際組織增強(qiáng)人員綜合素質(zhì)，培養(yǎng)懂溝通、會(huì)表達(dá)的綜合人才和工程技術(shù)人才。積極組織申報(bào)國(guó)家級(jí)科技項(xiàng)目，彌補(bǔ)資金和經(jīng)費(fèi)缺口，爭(zhēng)取境外政府資金、民間非營(yíng)利機(jī)構(gòu)資助和個(gè)人捐贈(zèng)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

擴(kuò)充交流層。平臺(tái)載體型交流，利用國(guó)際創(chuàng)新資源在境外布局建設(shè)國(guó)際聯(lián)合研究中心、技術(shù)研發(fā)中心、科技企業(yè)孵化器、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和離岸創(chuàng)業(yè)中心；設(shè)立區(qū)域創(chuàng)新、部省聯(lián)動(dòng)、地方合作聯(lián)動(dòng)的國(guó)際合作聯(lián)盟，如牦牛產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等。項(xiàng)目研發(fā)式交流，圍繞重離子物理、旱作農(nóng)業(yè)、節(jié)水灌溉、摩擦技術(shù)、大氣物理、航天物理、真空物理、高端油品、地質(zhì)勘探、災(zāi)害防治等優(yōu)勢(shì)技術(shù)，支持西部高校和科研院所參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃的項(xiàng)目，并推廣到與甘肅地理氣候環(huán)境相似的中亞。產(chǎn)品主導(dǎo)式交流，援外培訓(xùn)更多的與產(chǎn)品結(jié)合起來(lái)，系統(tǒng)整合科技新產(chǎn)品包，讓技術(shù)含量高又實(shí)用的科技新產(chǎn)品通過(guò)國(guó)際培訓(xùn)走出去。