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        承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)提高了能源效率嗎?

        2021-08-30 02:35:55熊廣勤石大千
        中國人口·資源與環(huán)境 2021年7期
        關鍵詞:能源效率創(chuàng)新驅動

        熊廣勤 石大千

        摘要 現(xiàn)有研究從經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級、城鎮(zhèn)化和污染等方面對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的影響進行了分析,而鮮有文獻涉及承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策對能源效率的影響。文章重點探討承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響及其作用機制?;?004—2017年中國281個地級市的面板數(shù)據(jù),基于熊彼特創(chuàng)新理論框架,利用雙重差分法研究了承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)建設對全要素能源效率的影響。結論表明:①承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)能夠提高約12%的能源效率,而且經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗之后結論仍然穩(wěn)健。②機制分析表明,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)作為城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新型模式,主要通過技術效應和結構效應提高能源效率。③城市規(guī)模異質性分析表明,城市規(guī)模越大示范區(qū)提高能源效率的作用越強;城市特征異質性表明,城市信息化水平越高,外商投資水平越高,示范區(qū)提高能源效率的作用越強。④基于承接轉移示范區(qū)本身發(fā)展特征異質分析表明,承接轉移示范區(qū)規(guī)模越大、支持力度越強、發(fā)展狀況越好,示范區(qū)提高能源效率的作用越強。文章對于國家進一步調整實施產(chǎn)業(yè)轉移政策,平衡國內區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展,促進中西部城市全要素能源效率的提高具有重要的參考價值和借鑒意義。直接政策含義表明,加大實施力度和激勵力度,減小中國區(qū)域發(fā)展差異,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構升級,促進經(jīng)濟水平發(fā)展。重視技術創(chuàng)新的作用,開發(fā)完善智能檢測系統(tǒng)。加強清潔能源的替代作用,提高資源利用效率。搭建信息化平臺,完善示范區(qū)的基礎設施建設。提高對外開放水平,嚴格篩選甄別進入企業(yè)和外來投資。

        關鍵詞 承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū);能源效率;創(chuàng)新驅動;機制分析

        中圖分類號 F062.1文獻標識碼 A文章編號 1002-2104(2021)07-0027-10DOI:10.12062/cpre20210111

        國家現(xiàn)代工業(yè)化的發(fā)展離不開能源的支持,作為國民經(jīng)濟發(fā)展的基礎,能源直接關系到中國的工業(yè)化進程和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。在過去幾十年里,中國工業(yè)發(fā)展的能源需求量世界排名第一,成為世界第一能源生產(chǎn)和消費大國 [1],為中國經(jīng)濟的快速發(fā)展奠定了堅實的基礎?,F(xiàn)階段,中國正在向經(jīng)濟高質量發(fā)展階段轉變,但與發(fā)達國家相比,能源效率長期處于較低水平 [2]。為此,中國也付出了巨大的努力,提高非化石能源對煤炭的替代作用,大力推進節(jié)能降耗政策落實,加大對能源結構優(yōu)化的科技投入,但能源效率仍與國外先進水平存在較大差距。能源效率的高低受多方面因素影響,現(xiàn)有研究主要對產(chǎn)業(yè)結構、資源條件、能源結構、技術水平、政策支持等方面原因展開了討論。首先,不同的產(chǎn)業(yè)結構導致了不同的能源效率。隨著經(jīng)濟的發(fā)展,工業(yè)化和城市化意味著對能源的依賴程度越來越高,高能耗的第二產(chǎn)業(yè)比重不斷上升,重化工業(yè)成為經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量 [3]。第二,能源資源分布不均影響能源產(chǎn)業(yè)布局。煤炭等資源在國內分布不均衡,形成了不合理的能源產(chǎn)業(yè)布局。2008—2017年,區(qū)域能源效率從高到低分別是:東、中、西部,而且中西部低于國內能源效率平均水平,落后于東部發(fā)達地區(qū) [4]。第三,以煤炭為主的能源消費結構是中國能源效率較低的主要原因。中國天然氣、石油等優(yōu)質能源的比重較低,豐富的煤炭資源鞏固了煤炭消費的主體地位,但煤炭能源轉換效率較低,導致了中國能源效率長期低于世界平均水平。第四,能源效率提高的關鍵在于技術進步,其中,技術效率的提高和技術創(chuàng)新是中國能源效率提高的核心動力。最后,節(jié)能減排政策的支持對能源效率有積極意義。中國在轉向經(jīng)濟高質量發(fā)展的過程中,對能源利用效率愈發(fā)重視。出臺了相關政策法規(guī)促進技術創(chuàng)新、提高能源效率,強制性和激勵性政策干預都對能源效率的提高起到了積極作用。雖然中國近幾十年的發(fā)展取得了良好的成果,但是中國的經(jīng)濟結構仍存在發(fā)展不充分、區(qū)域發(fā)展不平衡的問題,尤其是中國東西部經(jīng)濟結構的二元化特征日益凸顯。為了緩解地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡的問題,中國自1999年以來,陸續(xù)提出了西部大開發(fā)、中部崛起等戰(zhàn)略以促進中西部經(jīng)濟發(fā)展,平衡國內經(jīng)濟空間結構 [5]。尤其是從2010年首個國家級承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)——皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的批復設立開始,國家發(fā)改委先后于2010—2014年的時間里在中西部11個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)、28個地級市批復設立了10個國家級承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū),這是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡狀態(tài)下的必然結果 [6]。東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)大量涌入中西部地區(qū),給中西部地區(qū)的發(fā)展帶來沖擊和影響。作為產(chǎn)業(yè)轉移承接地,中西部地區(qū)建立產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū),積極發(fā)揮自身比較優(yōu)勢和資源稟賦承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè),同時優(yōu)化升級原有產(chǎn)業(yè)結構。在政策刺激下,大量企業(yè)和投資涌入示范區(qū)無疑促進了地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉型升級,提高了示范區(qū)所在地區(qū)的資源配置效率,推進了城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進程。然而,中西部承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)迎接機遇的同時也面臨著巨大的挑戰(zhàn),產(chǎn)業(yè)轉移的同時也伴隨著污染的轉移,越來越多的污染密集型產(chǎn)業(yè)向中部地區(qū)轉移。關于產(chǎn)業(yè)轉移政策的影響,現(xiàn)有研究從經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級、城鎮(zhèn)化和污染等方面進行了分析,而鮮有文獻涉及承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策對能源效率的影響。文章將重點探討承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響及其作用機制。將承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策視為一次準自然實驗,構建DID策略測度承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響效應。由于中國實施時間較短,對于示范區(qū)的研究大多處于定性分析階段,直接定量分析示范區(qū)政策對能源效率影響的研究較少。雖然有部分研究定量分析了產(chǎn)業(yè)轉移或產(chǎn)業(yè)結構變動對能源效率的影響 [7],但大多使用的是固定效應回歸模型,一方面不能很好地識別國家級承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策帶來的沖擊,無法準確測定示范區(qū)政策對能源效率的影響,另一方面也沒有辦法排除同期其他相關政策的影響。雙重差分作為識別政策、度量政策效果的有效方法,能夠更加準確的識別政策沖擊,測度承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策對能源效率的影響,與此同時也能夠較好地緩解內生性問題。文章的貢獻可能有以下三個方面。①基于承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策這一準自然實驗,利用DID方法研究承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響效應,準確識別政策沖擊并測度產(chǎn)業(yè)轉移政策對能源效率的影響。②對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)影響能源效率的作用機制進行分析,為政策進一步實施提供一定的參考和借鑒。③將示范區(qū)所在城市的初始稟賦納入評價體系,識別具有協(xié)同發(fā)展效應的產(chǎn)業(yè)轉移承接城市的基本特征,有利于示范區(qū)更好地做好規(guī)劃布局,順利地進行產(chǎn)業(yè)承接和快速發(fā)展。

        1 文獻綜述與研究假設

        1.1 文獻綜述

        關于產(chǎn)業(yè)轉移的影響效應,已有文獻從多個角度進行了研究。以克魯格曼為代表的西方經(jīng)濟學家為了更好地從地理空間角度來研究區(qū)域經(jīng)濟活動和經(jīng)濟全球化,開創(chuàng)了新經(jīng)濟地理學。在此理論基礎上,Baldwin等 [8]構建了新經(jīng)濟地理模型論述了產(chǎn)業(yè)轉移對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的效應,這為中國的進一步調整、實施產(chǎn)業(yè)轉移政策提供了理論支撐。中國東部沿海發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展壓力日益增加,原有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢逐漸喪失,而中西部發(fā)展中地區(qū)具有生產(chǎn)成本相對較低,勞動力資源密集,要素資源豐富,急需產(chǎn)業(yè)投資帶動發(fā)展等特點。產(chǎn)業(yè)轉移就是順應產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要,將在東部地區(qū)喪失了比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉移到中國中西部地區(qū),這成為平衡區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的必經(jīng)之路。2010年,中國設立了首個國家級承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)——皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū),在之后的2010—2014年的五年時間里先后設立了10個國家級承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)。

        一般來說,產(chǎn)業(yè)轉移會先從勞動密集型開始,之后是資本和技術密集型產(chǎn)業(yè) [5]。隨著時間的推移,中國制造業(yè)具有從東部向中西部轉移的發(fā)展趨勢 [9],中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉移的規(guī)模明顯擴大。2009—2013 年,中部六省利用境內省外資金總數(shù)由 1.2 萬億元上升到 3.32萬億元,復合年增長率達到 22.5% [7]。產(chǎn)業(yè)轉移提高了地區(qū)能源效率的收斂速度,對于省級的能源效率來說具有較強的空間溢出效應。然而,豆建民和沈艷兵 [10對產(chǎn)業(yè)轉移政策的有效性進行了討論,他們認為被轉移的產(chǎn)業(yè)具有落后、能耗大和污染大的特點,產(chǎn)業(yè)轉移的過程也是污染密集型產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉移的過程。賀勝兵等 [7]認為承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對產(chǎn)業(yè)升級作用不明顯,對全要素生產(chǎn)率(TFP)的影響顯著為負,而且這種效應具有明顯的地區(qū)差異。

        能源效率和經(jīng)濟增長存在長期均衡的關系。中國將推動經(jīng)濟高質量發(fā)展作為重中之重,明確提出要適應中國經(jīng)濟新常態(tài),十九大報告中也強調要推進經(jīng)濟發(fā)展質量和效率變革。當前,中國正面臨環(huán)境和能源的嚴峻考驗,在減少污染物排放、節(jié)約能源的壓力之下,保護環(huán)境、提高能源效率將成為中國產(chǎn)業(yè)轉型升級和實現(xiàn)“兩個一百年”目標的重要抓手。中國整體的能源利用效率還有很大的提升空間,低能效城市主要集中在中國中西部,大都擁有較為豐富的礦產(chǎn)資源 [11],這對提高能源效率和經(jīng)濟的新常態(tài)可持續(xù)發(fā)展有著重要意義。

        由于中國中西部落后地區(qū)的能源效率較低,所以這將成為中國整體能源效率提高和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要突破口。于斌斌 [12]認為調整產(chǎn)業(yè)結構尤其是第二產(chǎn)業(yè),是提高能源效率的重要途徑之一。在對第二產(chǎn)業(yè)進一步分析后發(fā)現(xiàn),技術效率和科技進步對提高能源效率的作用逐年顯著。另外,經(jīng)濟體制、市場化程度和對外開放、進出口貿易等因素都對能源效率有著不同程度的提高作用。通過對文獻的分析,我們發(fā)現(xiàn)影響能源效率的因素眾多,但較少文獻關注到承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響。利用從2010年起設立的10個示范區(qū)這一準自然實驗,文章將測度產(chǎn)業(yè)轉移對能源效率的影響并分析其作用機制,這對中國產(chǎn)業(yè)結構轉型升級和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展具有重要的參考意義。

        1.2 研究假設

        基于對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的分析,文章認為示范區(qū)建設是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和資源稟賦基礎上的變革和創(chuàng)新,這將帶動承接地城市的跨越式發(fā)展。熊彼特創(chuàng)新理論認為創(chuàng)新有五種情況:新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、新的市場、新的要素供應來源和新的組織形式。結合創(chuàng)新理論,我們發(fā)現(xiàn)示范區(qū)建設將資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和市場創(chuàng)新融于一體,是一種以產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展為核心帶動城市經(jīng)濟發(fā)展的綜合創(chuàng)新模式。Grossman 和Krueger [13]歸納了創(chuàng)新理論的三大效應,分別是結構效應、規(guī)模效應和技術效應,同樣的,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的建設也將產(chǎn)生這三大效應,在三種效應的共同作用下,示范區(qū)實現(xiàn)了能源效率的提高,這也是產(chǎn)業(yè)轉移和升級帶來的必然結果。因此,文章的內在邏輯是:承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)建設—三大效應—提高能源效率。

        一是結構效應。產(chǎn)業(yè)轉移帶來產(chǎn)業(yè)結構的改變會對承接地原來的生產(chǎn)結構和資源條件造成沖擊,從而當?shù)乇仨殞δ茉聪M的內生結構進行調整,這就會導致能源效率的變化。承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的結構效應在于大量產(chǎn)業(yè)尤其是第二產(chǎn)業(yè)的進入將提高資源配置效率,更加充分的發(fā)揮承接地的原生資源稟賦,隨著制造業(yè)的發(fā)展和勞動力的聚集將提高城市生產(chǎn)率,同時也將提高城市的全要素能源效率。因此,文章構建了產(chǎn)業(yè)結構指標(即第二產(chǎn)業(yè)所占比重)來衡量示范區(qū)建設所帶來的結構效應?;诖?,文章提出假設1。

        假設1:承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)在結構效應的驅動下降低能耗,提高全要素能源效率。

        二是規(guī)模效應。承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的建設無疑是新市場的開辟和創(chuàng)新,這極大地吸引了企業(yè)和生產(chǎn)資源向示范區(qū)聚集,在示范區(qū)形成規(guī)模效應。中國東南沿海發(fā)達城市已經(jīng)進入擁擠發(fā)展的階段,產(chǎn)業(yè)轉移對于經(jīng)濟在中西部示范區(qū)聚集有著重大意義,有利于示范區(qū)進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構,更高效地進行資源配置。經(jīng)濟集聚能夠顯著的減少單位產(chǎn)出帶來的污染物排放強度,有利于城市減排,而且當示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚形成一定的規(guī)模時,資本、勞動力、技術等生產(chǎn)要素的充分使用和流動使示范區(qū)更好地享受規(guī)模經(jīng)濟帶來的經(jīng)濟效率和全要素能源效率的提高?;诖?,文章提出假設2。

        假設2:承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)在規(guī)模效應的驅動下降低能耗,提高全要素能源效率。

        三是技術效應。研究表明,提高中國能源效率的重要驅動就在于技術進步 [14]。承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的建設通過技術進步來減少能源消耗從而提高示范區(qū)能源效率。首先,技術效應帶動了企業(yè)生產(chǎn)效率的提高,增加了能源合意產(chǎn)出;同時促進了企業(yè)環(huán)保技術的革新,減少了能源消耗,有效地提高了企業(yè)的能源利用效率。李斌和趙新華 [15]的研究表明,技術效應使得企業(yè)的生產(chǎn)水平和治污能力有所提高從而降低265%的二氧化硫排放量。因此,技術效應能夠提高示范區(qū)企業(yè)生產(chǎn)效率,提高經(jīng)濟效益,減少污染排放,同時降低能耗提高能源效率 [16]?;诖?,文章假設3。

        假設3:承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)在技術效應的作用下降低能耗,提高全要素能源效率。

        2 研究設計

        2.1 模型設定

        2010年1月,中國設立首個國家級承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)——皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)。自此,國家發(fā)改委先后于2010—2014年的時間里在中西部11個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)、28個地級市批復設立了10個國家級承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)。

        文章將承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)當作一漸進性準自然實驗,利用雙重差分的方法來測度承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的能源效率。文章的測算基于2010、2011、2013和2014的10個承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)包括的28個城市樣本,將這28個受到政策沖擊的城市處理為實驗組,其他未受到政策沖擊的城市處理為控制組。由于文章使用的是中國2004—2017年281個地級市的面板數(shù)據(jù),所以在實驗組和控制組的選取上還進行了一些處理。例如皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)只將六安市的舒城縣和金安區(qū)納入示范區(qū)范圍,如果將六安市整體當作實驗組處理則會低估了設立承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的政策沖擊作用,所以將這種地級市從樣本中剔除。另外將示范組中涉及的直轄市也直接剔除。根據(jù)設立DID模型的基本方法,首先構建實驗組和控制組兩個虛擬變量,實驗組為承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)覆蓋的城市,定義為1;控制組為其他未覆蓋城市,定義為0。接著構建政策時間虛擬變量,各示范區(qū)獲批設立的時間不同,故將設立之前的時間虛擬變量設置為0,獲批設立之后的政策時間虛擬變量設置為1,將2010年及以后的第一批承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)城市定義為1,2011年及以后的第二批承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)城市定義為1,2013年及以后的第三批承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)城市定義為1,2014年及以后的第四批承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)城市定義為1,其余時間定義為0。

        基于DID方法,設立的回歸模型如下:

        eeit=a0+a1du×dt+∑ NibjXit+μi+γt+εit (1)

        以上模型中,被解釋變量 ee為能源效率,X為模型控制的其他影響能源效率變量,包括經(jīng)濟發(fā)展水平、政府支撐、城市化、產(chǎn)業(yè)結構和對外開放。μi和γt分別表示地區(qū)固定效應和時間固定效應,εit為擾動項。

        2.2 數(shù)據(jù)說明

        文章的被解釋變量為全要素能源效率,在能源效率的測度方面,已有的研究從兩個角度測算:單要素和全要素。單要素法是一種較為簡單直接的方法,將能源消耗強度的倒數(shù)直接作為能源效率進行研究 [17]。但這在一定程度上放大了能源效率,沒有考慮到資本、勞動力等生產(chǎn)要素對能源的替代作用,也無法反映經(jīng)濟體之間的能效差異和產(chǎn)業(yè)之間的技術差異,因此Hu等 [18]首次提出全要素能源效率,將其看作是資本、勞動力等生產(chǎn)要素的組合產(chǎn)出。利用生產(chǎn)函數(shù)來估算在既定產(chǎn)出水平上所需要的最佳能源投入量,能源效率就是它與實際的生產(chǎn)要素投入量之比,使用DEA的分析方法,將能源作為一種生產(chǎn)要素加入包絡分析中。投入端包括勞動、資本、能源消費以及生物質能等,產(chǎn)出端用GDP來衡量。但是這種計算方法產(chǎn)出端僅考慮了合意產(chǎn)出GDP,而沒有考慮到環(huán)境污染等非合意產(chǎn)出,所以進一步將污染物納入DEA模型,把污染物當作是環(huán)境的負產(chǎn)出納入效率分析框架,考慮了合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出的變化 [19]。

        參考已有文獻的研究,文章也將使用DEA包絡分析的方法來測算能源效率。投入端包括能源投入、勞動力投入和資本投入,產(chǎn)出端包括合意產(chǎn)出即GDP和非合意產(chǎn)出即污染物排放,選擇使用二氧化硫和廢水排放這兩個指標來加總表示 [20]。另外,文章還控制了對城市全要素能源效率產(chǎn)生影響的其他相關變量,包括城市化、對外開放水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構、技術創(chuàng)新政府支撐等變量。城市化水平用非農(nóng)業(yè)人口與總人口之比表示;對外開放水平是用匯率換算后的以人民幣表示的進出口總額比GDP總額來表示;經(jīng)濟發(fā)展水平用人均GDP表示;產(chǎn)業(yè)結構用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重來表示;政府支撐用財政支出占GDP的比重來表示。

        文章的數(shù)據(jù)來源是2005—2018年的《中國城市統(tǒng)計年鑒》,對于部分數(shù)據(jù)缺失的情況,使用平均增長率的方法將數(shù)據(jù)補齊,最終數(shù)據(jù)為2004—2017年中國281個地級市14年的平衡面板數(shù)據(jù),變量的描述性統(tǒng)計結果見表1。

        3 實證結果及分析

        3.1 承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響

        承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)作為產(chǎn)業(yè)結構調整和城市發(fā)展方面的重大舉措,中西部城市示范區(qū)承接東部產(chǎn)業(yè),將提高城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和資源配置效率,從而提高能源效率,促進城市發(fā)展。因此,文章將承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)作為一個自然實驗,利用DID方法測算承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對城市能源效率的影響,見表2。模型(1)是未加入控制變量的模型,模型(2)—模型(7)逐一加入控制變量進行回歸,以上模型均為承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響。不管加入控制變量與否,模型估計表明,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)與能源效率有顯著的正相關關系且在1%水平上顯著,這驗證了承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)顯著提高了城市能源效率的假設。具體而言,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)顯著提高了12%的城市能源效率。

        3.2 承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)影響能源效率的機制檢驗

        基于上文的實證結果我們可以看出,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的建設能夠在一定程度上提高城市的全要素能源效率,但示范區(qū)建設是通過何種機制提高能源效率的呢?通過前文的機制分析作者認為示范區(qū)建設通過三大效應,即技術效應、規(guī)模效應、結構效應來提高能源效率。那么文章將進一步驗證這一機制。利用三步法來驗證,首先驗證示范區(qū)建設是否對這三大效應有促進作用,其次驗證這三大效應能否提高能源效率,最后將三大效應加入控制變量之中,對雙重差分項和能源效率做回歸,當結果出現(xiàn)雙重差分項不顯著或仍然顯著但系數(shù)減少時,就可以認為示范區(qū)建設是通過三大效應提高了能源效率。技術效應,用城市的專利授權量來表示;結構效應,用第二產(chǎn)業(yè)GDP與第三產(chǎn)業(yè)GDP的比值來衡量;規(guī)模效應,用工業(yè)總產(chǎn)值來衡量。結果見表3。

        通過表3,可以看出第一步的回歸結果中,示范區(qū)建設顯著提高了城市生產(chǎn)的技術進步,規(guī)模效應更加明顯,產(chǎn)業(yè)結構升級也更加優(yōu)化,這表明示范區(qū)建設可能存在技術效應、規(guī)模效應、結構效應。再看第二步的回歸結果,示范區(qū)建設顯著提高了全要素能源效率。第三步將雙重差分項和技術效應一同加入模型時,顯著性并未改變,但是系數(shù)變小;將雙重差分項和規(guī)模效應同時加入時,回歸系數(shù)減小但是顯著性加強;將雙重差分項和結構效應一同加入模型時,顯著性并未改變,但是系數(shù)變小。上述結果表明,示范區(qū)建設存在技術效應和結構效應,但規(guī)模效應并不明顯。

        3.3 穩(wěn)健性檢驗

        3.3.1 共同趨勢假設檢驗

        首先,進行了共同趨勢檢驗,這是使用DID方法時必要的檢驗步驟,這要求實驗組和控制組在政策發(fā)生前要具有可比性,通過將實驗組控制組虛擬變量分別與每一年的虛擬變量分別交乘來檢驗共同趨勢是否滿足。如果政策發(fā)生前每一年的時間虛擬變量與實驗組控制組交乘項的系數(shù)不顯著則表明共同趨勢滿足。表4結果表明,在政策之前,交乘項的系數(shù)均不顯著,從而證明共同趨勢假設成立。同時政策發(fā)生之后的交乘項系數(shù)顯著,且系數(shù)逐年增大,不僅進一步表明共同趨勢成立,同時也證明政策效果確實具有顯著增加能源效率的作用。

        3.3.2 PSMDID方法檢驗

        承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策是一次準自然實驗,可能會存在選擇性偏誤和反事實框架,如果直接評估政策效果會產(chǎn)生一定的誤差。為了解決這一問題,可以使用傾向得分法匹配估計量,對于可觀測的變量,通過匹配使構造出的對照組與參與組擁有同樣的隨機分布。估計結果見表5,估計系數(shù)為0.109且在1%的水平上顯著,與基準估計一致,一定程度上緩解了內生性問題。

        3.3.3 安慰劑檢驗

        進一步地進行安慰劑檢驗,以檢驗估計結果是否受到一些不可觀測的隨機因素的干擾。根據(jù)Li等 [21]的檢驗方法,首先隨機確定承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)試點的政策發(fā)生時間點,其次隨機抽取承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)城市和非承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)城市,然后將隨機抽取的兩個虛擬變量交乘,形成虛擬的政策雙重差分項。在進行了500次隨機抽樣后,隨機抽樣的系數(shù)基本在正態(tài)分布曲線上,且抽樣系數(shù)的均值在0兩端均勻分布同時,真實的估計系數(shù)在分布的右端,從而表明產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響并不是有其他未觀測到的隨機因素導致的,從而表明結論的穩(wěn)健性。

        3.3.4 同時期政策影響排除

        在估計承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響時,其他政策的干擾無法避免,這就使得對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的政策效果估計過高或過低。文章發(fā)現(xiàn),在承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策施行的同時發(fā)生了一些與環(huán)保相關的政策事件,這些環(huán)境政策可能也會影響能源效率,從而導致文章對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的提高能源效率的作用可能存在低估或高估的情況。文章考慮了如下政策以檢驗估計結果的穩(wěn)健性:2013年12月,中國政府決定通過建設生態(tài)文明示范區(qū)加快推動各地綠色、低碳發(fā)展進程;2011年中國政府開始實施的“十二五”規(guī)劃明確了將綠色指標歸入政績考核體系;2013年9月,中國政府確定了十條大氣污染防治的具體行動措施,并確定了全國的具體目標;中國“兩控區(qū)”政策自1998年開始實施,中國政府提出了控制酸雨及二氧化硫污染狀況的分階段目標。上述環(huán)境規(guī)制政策與承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策并行且可能會影響能源效率,從而對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策的作用識別產(chǎn)生干擾,因此需要控制以上同期環(huán)境規(guī)制政策來檢驗結論的穩(wěn)健性。表6中,模型(1)—(4)分別在基準回歸的基礎上加入了上述政策的虛擬變量,估計結果表明,在控制上述同期政策后,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策對試點地區(qū)能源效率的影響依舊顯著,證明了估計結果的穩(wěn)健性。

        3.3.5 政策窗寬調整

        考慮到承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)提高能源效率可能會隨著時間的推移而變化,為了識別承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)政策對時間變化的敏感性,文章改變樣本的時間窗口分別進行回歸,若回歸系數(shù)及其顯著性發(fā)生較大的變化則說明基準估計結果存在偏誤,反之,則說明的估計結果具有穩(wěn)健性。改變時間窗口檢驗結果見表7,結果表明改變樣本時間時,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響效果一直顯著為正,這就說明了承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)提高能源效率的作用并不會受到樣本時間變化的影響,表明估計結果具有穩(wěn)健性。

        4 異質性分析

        4.1 城市規(guī)模

        在影響城市能源效率的眾多因素中,城市規(guī)模是一個關鍵因素。上述分析表明承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)能夠顯著提高能源效率,那么對于不同規(guī)模的城市而言,這種作用是否存在或者說這種作用是否有差異呢?對大規(guī)模的城市來說,基礎設施和資源配置要優(yōu)于較小規(guī)模的城市,吸引產(chǎn)業(yè)集聚,產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效益,能夠提高能源效率。但從另一方面來說,規(guī)模較大的城市存在城市病等問題,造成環(huán)境污染、交通擁擠等情況。承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)可以通過調整產(chǎn)業(yè)結構來提高城市的資源配置效率從而加強城市的經(jīng)濟聚集效應而且緩解由于城市規(guī)模較大引起的擁擠效應。根據(jù)2014年國務院發(fā)布的《關于調整城市規(guī)模劃分標準的通知》,對城市進行劃分。

        從表8可以看出,對于中等城市來說,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)對能源效率的影響作用并不顯著,對于Ⅱ型大城市、Ⅰ型大城市和特超大城市來說,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)都顯著增加了城市能源效率,且分別在5%、1%的水平上顯著。這一結果驗證了承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)增加能源效率的作用在較大規(guī)模的城市作用更強。

        4.2 城市特征

        文章引入了對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)建設有影響作用的城市發(fā)展特征,根據(jù)分析結果能夠給出具有現(xiàn)實意義的城市發(fā)展的政策建議。承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的建設并不是一個獨立的過程,必然需要整個示范區(qū)內城市系統(tǒng)的共同協(xié)作,具體來說也就是需要人(人力資本)、財(經(jīng)濟水平)、物(信息化程度)各方面的聯(lián)合作用。文章從人財物等各方面選取了城市發(fā)展特征變量對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)提高能源效率的作用進行異質性檢驗。人力方面的支持,文章選用城市的人力資本水平,用每萬人大學生人數(shù)來表示;財力方面的支持選用外商直接投資來表示;物力方面的支持本文選用每萬人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)來表示。對選取的這些城市發(fā)展特征指標進行分組,將每一個指標都三等分:一等分組為低水平城市,二、三等分組為高水平城市。

        結果(見表9)表明,對于人力資本來說,高人力資本組和低人力資本組對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)提高能源效率的作用都十分顯著且系數(shù)均為0.023,在1%水平上顯著。這可能是由于示范區(qū)懲戒的產(chǎn)業(yè)多為勞動密集型產(chǎn)業(yè)所以人力資本的高低對于其提高能源效率的作用差異并不十分明顯。從財力方面來看,對于低外商投資組來說,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范組建設增加能源效率的作用不顯著,而高外商投資組城市,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)增加能源效率的效用顯著為正且在1%水平上顯著。這說明外商直接投資對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的建設存在較強的協(xié)同作用,能夠促進承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)提高能源效率。在開放的大背景下,城市積極引進外資有利于承接產(chǎn)業(yè)轉移,能夠促進城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展從而提高了當?shù)氐哪茉葱省P畔⒒潭炔煌某鞘袑Τ薪赢a(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)提高能源效率的作用均在1%上顯著,而且高信息化組的系數(shù)大于低信息化組,這表明了信息化水平越高、城市信息基礎建設越完善,就更加能夠協(xié)同承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的建設提高城市能源效率,這也證明了信息化發(fā)展對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)提高能源效率的促進作用。

        4.3 不同產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)發(fā)展特征異質性分析

        上文的實證分析已經(jīng)說明產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)能夠顯著提高能源效率,那么各示范區(qū)的發(fā)展特征會對地區(qū)能源效率有不同的影響嗎?以下將從產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)規(guī)模、支持條件以及發(fā)展狀況三個方面展開分析,見表10。首先,使用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所占比重表示示范區(qū)規(guī)模,以中位數(shù)為界限分成低發(fā)展規(guī)模組和高發(fā)展規(guī)模組,結果如列(1)—(2)所示。其次,地方政府支持力度極大地影響著示范區(qū)的建設和發(fā)展,文章使用財政支出占比來表示地方政府對承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的支持力度,同樣分組進行分析,見列(3)—(4)。最后,考慮到良好的地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平?jīng)Q定了示范區(qū)是否擁有較好的發(fā)展環(huán)境,包括配套的基礎設施和便利的交通網(wǎng)絡等,文章用人均GDP將示范區(qū)分為低經(jīng)濟發(fā)展組和高經(jīng)濟發(fā)展組,列(5)—(6)報告了分組結果。

        表10報告了承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)不同特征對能源效率影響的變化。研究發(fā)現(xiàn),高發(fā)展規(guī)模、高財政支出和高經(jīng)濟發(fā)展組對能源效率的影響都是正向且在1%水平上顯著,與基準回歸的結果相一致,而低發(fā)展規(guī)模組、低財政支出組和低經(jīng)濟發(fā)展組的估計系數(shù)全部不顯著。異質性分析說明了產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大、政府支持力度越大和經(jīng)濟發(fā)展水平越高的示范區(qū)能夠顯著提高地區(qū)能源效率,這一發(fā)現(xiàn)為示范區(qū)設立的選址和政策實施過程中的調整提供了參考。

        5 結論和政策建議

        從2010年首個承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)——皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)設立以來,建設承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)成為平衡中國區(qū)域發(fā)展,帶動中西部積極發(fā)揮自身比較優(yōu)勢和資源稟賦的重要政策,示范區(qū)承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè),迎接產(chǎn)業(yè)結構升級和經(jīng)濟水平發(fā)展的機遇和挑戰(zhàn)。文章利用2004—2017年中國281個地級市14年的平衡面板數(shù)據(jù),對中國產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)建設和全要素能源效率之間的關系進行了實證分析。結果表明,承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)建設顯著提高了城市全要素能源效率。通過對三大效應的機制分析,文章認為承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)主要通過技術效應和結構效應提高了全要素能源效率。異質性分析發(fā)現(xiàn),較大的城市規(guī)模對提高能源效率的作用更強,而且高外商投資水平和高信息化水平更加有利于示范區(qū)建設對提高能源效率的作用發(fā)揮。

        基于文章得出的結論,我們給出如下政策建議。①加大實施力度和激勵力度,減小中國區(qū)域發(fā)展差異,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構升級,促進經(jīng)濟水平發(fā)展。承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)作為一種新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式,對提高示范區(qū)城市全要素能源效率作用顯著。中國應該對目前產(chǎn)業(yè)轉移的情況進行整理,總結相關經(jīng)驗,有針對性地對產(chǎn)業(yè)政策進一步進行調整。制定強制性或激勵性政策規(guī)范示范區(qū)設立相關工作流程,推進示范區(qū)高效有序建設。②重視技術創(chuàng)新的作用,開發(fā)完善智能檢測系統(tǒng)。示范區(qū)建設能夠提高全要素能源效率主要是通過技術效應和結構效應發(fā)揮作用。促進技術創(chuàng)新,完善排污智能監(jiān)測技術,在承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)實行智能監(jiān)測。實時獲取企業(yè)的污染排放信息,及時有針對性的治理各種企業(yè)污染物,減少能源非合意產(chǎn)出,提高企業(yè)能源利用效率。特別是對于污染程度較大的企業(yè),實行污染排放實時監(jiān)測意義重大,提高了企業(yè)對污染物排放情況的了解和掌握,從而調整生產(chǎn)或者改進技術,實現(xiàn)提高能源效率的目標。③加強清潔能源的替代作用,提高資源利用效率。促進高能效低污染的綠色環(huán)保工業(yè)企業(yè)發(fā)展,激勵示范區(qū)企業(yè)加快研發(fā)清潔能源,用清潔能源代替高污染能源。這不僅能夠直接減少能源消耗,提高能源效率,而且使用清潔能源還能減少使用高污染能源的生產(chǎn)成本,增加企業(yè)的利潤空間。促使企業(yè)進一步革新技術降低能源消耗,形成良性循環(huán),提高企業(yè)生產(chǎn)的全要素能源效率。④搭建信息化平臺,完善示范區(qū)的基礎設施建設。承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)要更加重視城市信息化基礎建設,完善城市信息化平臺網(wǎng)絡,大數(shù)據(jù)、云儲存以及物聯(lián)網(wǎng)等技術都是示范區(qū)建設重要的信息化支撐。政府相關部門要提供更加完善的公共服務,搭建信息化平臺和創(chuàng)新研發(fā)平臺。⑤提高對外開放水平,嚴格篩選甄別進入企業(yè)和外來投資。示范區(qū)歡迎外商投資但是也要有所甄別和取舍,高外商投資水平的確有利于提高能源效率,但這也要求相關部門在此過程中也要認真做好審查工作,避免高污染行業(yè)投資形成“污染天堂”。

        當然,文章還存在一些局限性:一是未過多關注示范區(qū)承接產(chǎn)業(yè)的類型,在政策實施的這些年以來,產(chǎn)業(yè)承接的過程是存在先后順序的,勞動密集型產(chǎn)業(yè)的轉移和資本密集型產(chǎn)業(yè)的轉移對示范區(qū)的全要素能源效率是否存在差異性影響,由于數(shù)據(jù)獲得性,未對這個問題進行詳細研究;二是產(chǎn)業(yè)轉移到示范區(qū)進行發(fā)展,可能會對周邊城市存在溢出效應,在以后的研究中需要更加細致且有針對性地進行實證研究。

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        Do industrial transfer demonstration zones improve energy efficiency?

        XIONG Guangqin 1 SHI Daqian 2

        (1. School of Finance, Zhongnan University of Economics and Law, Wuhan Hubei 430073, China; 2.School of Economics,Wuhan University of Technology,Wuhan Hubei 430070,China)

        Abstract Existing studies have analyzed the impact of industrial transfer demonstration zones from the aspects of economic development, industrial upgrading, urbanization and pollution, while few literature has dealt with the impact of the industrial transfer demonstration zone policy on energy efficiency. This paper focused on the impact of industrial transfer demonstration zones on energy efficiency and their mechanism. Based on the panel data of 281 prefecture level cities in China from 2004 to 2017 and the framework of Schumpeters innovation theory, this paper used the differenceindifferences method to study the impact of industrial transfer demonstration zone construction on total factor energy efficiency. The results showed that: ① The industrial transfer demonstration zones could improve the energy efficiency by about 12%, and the conclusion was still robust after a series of robustness tests. ② Mechanism analysis showed that, as an innovative mode of urban industrial development, industrial transfer demonstration zones improved energy efficiency mainly through technical effect and structural effect. ③ The heterogeneity analysis of city scale showed that the larger the city scale, the stronger the role of demonstration zones in the improvement of energy efficiency; the heterogeneity of city features showed that the higher the level of urban informatization and foreign investment, the stronger the role of demonstration zones in the improvement of energy efficiency. ④ Based on the analysis of the development characteristics of the industrial transfer demonstration zones, the results showed that the larger the scale of industrial transfer demonstration zones, the stronger the role of industrial transfer demonstration zones in the improvement of energy efficiency. This paper has important reference value and significance for China to further adjust and implement the industrial transfer policy, balance the domestic regional economic development, and promote the improvement of total factor energy efficiency in the central and western cities. The direct policy implication suggests that we should strengthen the implementation and incentive, reduce the regional development differences, optimize the upgrading of industrial structure, and promote the economic development. We should also pay attention to the role of technological innovation, develop and improve the intelligent detection system, enhance the role of clean energy alternatives, improve the efficiency of resource utilization, build information platforms, and improve the infrastructure construction of the demonstration zones. Furthermore, the level of opening up should be updated and the candidate enterprises and foreign investment should be strictly screened.

        Key words industrial transfer demonstration zone; energy efficiency; innovation driver; mechanism analysis

        (責任編輯:王愛萍)

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