馬睿琨

（蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅蘭州 730000）

可行能力（Capability Approach）理論，由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿馬蒂亞·森（Amartya Sen）提出，將貧困原因的識(shí)別從單純的收入層面拓展為可行能力的缺失。阿馬蒂亞·森在可行能力理論中認(rèn)為，貧困應(yīng)視為基本可行能力的被剝奪，而不僅局限于收入水平低下[1]。聚焦于收入領(lǐng)域，與貧困相應(yīng)的概念應(yīng)為可行能力的收入不足（inadequacy），而不是簡(jiǎn)單的收入水平低（lowness）。收入不足不應(yīng)只是簡(jiǎn)單的收入低于某一水平，而是指某種收入水平不足以使個(gè)體完全展現(xiàn)個(gè)體的能力，強(qiáng)調(diào)的是“能力——收入”轉(zhuǎn)化[2]。目前，將可行能力應(yīng)用于收入領(lǐng)域的研究乏善可陳，僅有少部分學(xué)者基于反貧困研究的基礎(chǔ)上提出可行能力與收入增長(zhǎng)的關(guān)系，并且認(rèn)為可行能力與收入增長(zhǎng)為縱向順序關(guān)系[3,4]，即需要先提升可行能力，再實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)。然而可行能力與個(gè)人收入的關(guān)系還應(yīng)從并列對(duì)應(yīng)的角度加以關(guān)注，即可行能力與收入構(gòu)成存在對(duì)應(yīng)關(guān)系，收入沒(méi)有實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)是由于部分潛在能力沒(méi)有得到充分實(shí)現(xiàn)。提升個(gè)體可行能力固然重要，但只有在個(gè)體已有可行能力得到充分實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，提升可行能力才具有現(xiàn)實(shí)意義。

本文嘗試基于可行能力視角對(duì)收入構(gòu)成進(jìn)行內(nèi)涵界定，并將收入增長(zhǎng)置于可行能力理論框架中加以解釋，通過(guò)構(gòu)建可行能力指標(biāo)體系，對(duì)影響可行能力的諸多因素進(jìn)行實(shí)證分析，探討促進(jìn)和阻礙“能力——收入”轉(zhuǎn)化的可能原因，使個(gè)人提升可行能力，實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)有據(jù)可依。

1 可行能力視角下的收入增長(zhǎng)

1.1 可行能力視角下收入構(gòu)成的內(nèi)涵界定

可行能力理論的核心是可行能力與追求自由，即個(gè)體根據(jù)所擁有的可行能力采取其認(rèn)為有價(jià)值的行動(dòng)，進(jìn)而達(dá)到生命中自由的價(jià)值狀態(tài)[5]。基于阿馬蒂亞·森的可行能力視角，收入獲取是個(gè)體在其自身可行能力或潛在可行能力的引導(dǎo)支持下完成的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[6]。

可行能力是影響個(gè)人收入分配的重要因素[7]。如圖1所示，在一定時(shí)期內(nèi)，個(gè)體所擁有的全部能力稟賦是一定的。個(gè)體通過(guò)對(duì)自身能力稟賦的主觀判斷，通常會(huì)形成對(duì)收入的一定期望，即期望收入。通過(guò)對(duì)于可行能力的運(yùn)用和實(shí)踐，個(gè)體會(huì)通過(guò)實(shí)現(xiàn)自己的可行能力轉(zhuǎn)化從而獲取收入，這類能力便直接體現(xiàn)為個(gè)人收入。在期望收入與個(gè)人收入之間的差值，也就是個(gè)體對(duì)于自身全部能力稟賦與已轉(zhuǎn)化能力之間的差值，即為潛在能力。這種潛在能力的存在是導(dǎo)致收入落差的重要原因，實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)也正是需要關(guān)注這一部分潛在能力。

圖1 可行能力視角下的收入構(gòu)成

根據(jù)可行能力的實(shí)現(xiàn)與否，可以將可行能力按構(gòu)成分為總體的能力稟賦、已轉(zhuǎn)化為收入的部分能力和尚未獲得轉(zhuǎn)化的潛在能力。潛在能力是個(gè)體由于一系列原因所造成的能力稟賦無(wú)法完全轉(zhuǎn)化為收入的剩余能力。個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中總會(huì)迫于現(xiàn)實(shí)壓力使得部分能力無(wú)法轉(zhuǎn)化為收入，形成潛在能力而被隱藏。大多數(shù)進(jìn)行可行能力研究的學(xué)者，關(guān)注的焦點(diǎn)是圖1中第一個(gè)方框的內(nèi)容，即提升可行能力，實(shí)現(xiàn)可行能力總量上的豐富。然而，這種提升雖然會(huì)帶來(lái)收入的增長(zhǎng)，但本質(zhì)上是使得個(gè)體的期望收入或收入上限獲得增長(zhǎng)，擴(kuò)展了收入的可能性邊界。甚至可行能力提升出現(xiàn)錯(cuò)配現(xiàn)象時(shí)，個(gè)體僅僅獲得了一系列與其生產(chǎn)生活相關(guān)性較低的無(wú)關(guān)能力，這類可行能力的提升是無(wú)意義的[8]?；诳尚心芰σ暯窍拢嬲龖?yīng)該關(guān)注的是圖1中后一個(gè)方框的內(nèi)容，即通過(guò)實(shí)現(xiàn)潛在能力的轉(zhuǎn)化以彌補(bǔ)收入落差，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)。只有在滿足個(gè)體盡可能地將能力稟賦得到充分轉(zhuǎn)化的前提下，再進(jìn)行可行能力的提升才是收入增長(zhǎng)的可靠途徑。

1.2 功能性活動(dòng)與指標(biāo)選取

功能性活動(dòng)是可行能力理論的一個(gè)關(guān)鍵概念，是指?jìng)€(gè)人認(rèn)為應(yīng)該去做的事情或需要達(dá)到的狀態(tài)，既包括基本生存需要，又包括更為高級(jí)的需求。個(gè)人可能實(shí)現(xiàn)的各種功能性活動(dòng)就構(gòu)成了個(gè)體的可行能力[9]。阿馬蒂亞·森曾提出與可行能力密切聯(lián)系的5種工具性自由，分別為政治自由、經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)機(jī)會(huì)、透明性保證和防護(hù)性保障，這為本文選取與可行能力相關(guān)的指標(biāo)選取提供了有益參考。本文構(gòu)建的可行能力指標(biāo)體系如圖2所示。

圖2 可行能力指標(biāo)體系

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與變量說(shuō)明

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理方式

本文所使用數(shù)據(jù)選自于中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查（CGSS，China General Social Survey）項(xiàng)目的2015年調(diào)查樣本。CGSS2015調(diào)查覆蓋中國(guó)28個(gè)省/市/自治區(qū)，采用隨機(jī)分層抽樣的方式確保了樣本的合理性?；诒疚乃⒌闹笜?biāo)體系，剔除樣本中回答不知道、拒絕回答和不適用的個(gè)別樣本后，總有效樣本為5 254個(gè)。對(duì)所得到的整體數(shù)據(jù)中各類缺失值和異常值進(jìn)行處理，最終得到符合本文實(shí)證分析的有效樣本共5 254個(gè)。該數(shù)據(jù)為截面數(shù)據(jù)。

2.2 變量設(shè)置及說(shuō)明

本文選取收入落差的對(duì)數(shù)值作為因變量，并且基于對(duì)可行能力指標(biāo)體系的構(gòu)建，選取政治面貌、個(gè)人收入、受教育年限、健康狀況、社會(huì)公平感、收入合理感、基本醫(yī)療保險(xiǎn)和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)作為核心解釋變量，并加入年齡、性別和戶口作為控制變量進(jìn)行回歸分析。各變量定義及描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 變量定義與描述性統(tǒng)計(jì)

3 影響可行能力實(shí)現(xiàn)的實(shí)證分析

3.1 模型構(gòu)建

明瑟收入模型為研究與收入相關(guān)的各類因素提供了具有簡(jiǎn)單易行和可控性的基本理論框架，在探討人力資本與個(gè)人收入方面具有重要意義[10,11]。收入的實(shí)現(xiàn)是多種可行能力相關(guān)因素綜合作用的結(jié)果。因此，要分析可行能力對(duì)個(gè)人收入的影響，其理論框架應(yīng)與明瑟收入模型一致。為了研究可行能力的要素投入對(duì)于收入落差的影響，本文在經(jīng)典明瑟收入模型的基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行修正和拓展，引入構(gòu)建的可行能力指標(biāo)體系作為解釋變量，具體模型：式中，ln(Dincome)為收入落差的對(duì)數(shù)值，Poli為本人政治面貌，Edu為本人受教育年限，Heal為健康狀況，F(xiàn)air為社會(huì)公平感，Reas為收入合理感，Mins為基本醫(yī)療保險(xiǎn)狀況，Eins為基本養(yǎng)老保險(xiǎn)狀況，X為一系列控制變量，如年齡、性別和戶口等，α、β和γ為待估參數(shù)，ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

為進(jìn)一步確定收入落差的降低是否產(chǎn)生了收入增長(zhǎng)的效應(yīng)，在其他條件不變的情況下，將因變量替換為期望收入的對(duì)數(shù)值，構(gòu)建如下模型作為研究收入增長(zhǎng)效應(yīng)：

式中，ln(Eincome)為收入落差的對(duì)數(shù)值，其他變量與模型（1）一致。

綜上，模型（1）用來(lái)說(shuō)明可行能力對(duì)于收入落差的影響，其中β為可行能力對(duì)于收入落差的影響。模型（2）用來(lái)分析可行能力對(duì)于期望收入的影響，其中β為可行能力對(duì)于期望收入的影響。由于兩模型全部自變量均相同，在系數(shù)顯著的情況下，通過(guò)對(duì)同一變量的系數(shù)β與β的方向和大小可以判定收入是否增長(zhǎng)。

3.2 回歸結(jié)果及分析

表2呈現(xiàn)的是模型（1）和模型（2）的回歸結(jié)果，以及根據(jù)兩模型系數(shù)所研判的是否存在收入增長(zhǎng)效應(yīng)。

表2 模型回歸結(jié)果及是否存在收入增長(zhǎng)效應(yīng)

在模型（1）的核心解釋變量中，個(gè)人收入、受教育年限、社會(huì)公平感、收入合理感都對(duì)收入落差產(chǎn)生顯著影響，政治面貌、健康狀況、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)對(duì)于收入落差無(wú)顯著影響。在具有顯著性的各變量中，個(gè)人收入、社會(huì)公平感、收入合理感都具有彌補(bǔ)收入落差的作用，而受教育年限具有擴(kuò)大收入落差的影響。在模型（2）的核心解釋變量中，個(gè)人收入、受教育年限、健康狀況、收入合理感對(duì)期望收入產(chǎn)生顯著影響，政治面貌、社會(huì)公平感、基本醫(yī)療保險(xiǎn)和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)對(duì)于期望收入無(wú)顯著影響。在具有顯著性的各變量中，個(gè)人收入、受教育年限、健康狀況和收入合理感都具有提高期望收入的效果。

單純討論個(gè)別模型的系數(shù)影響仍有失偏頗，綜合模型（1）和模型（2）的結(jié)果來(lái)看，個(gè)人收入、受教育年限、健康狀況、社會(huì)公平感和收入合理感均存在促使收入增長(zhǎng)的效應(yīng)。個(gè)人收入和收入合理感具有彌補(bǔ)收入落差并且提高期望收入的雙重積極作用，其收入增長(zhǎng)作用是不言而喻的。受教育年限雖然具有擴(kuò)大收入落差的消極作用，但其提高期望收入的正向效果更加明顯，由此帶來(lái)的凈效應(yīng)仍能夠?qū)崿F(xiàn)收入的增長(zhǎng)。健康狀況對(duì)于收入落差的改善作用雖不顯著，但其具有提高期望收入的顯著效果，因此，健康狀況的凈效應(yīng)仍有助于對(duì)于收入增長(zhǎng)。社會(huì)公平感與健康狀況的單模型效應(yīng)相反，隨著社會(huì)公平感的提高，雖然其對(duì)期望收入的影響并不顯著，但其彌補(bǔ)收入落差的積極效果更加明顯，總體來(lái)看，凈效應(yīng)仍使得收入增長(zhǎng)。

由回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，政治面貌、基本醫(yī)療保險(xiǎn)和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)在兩個(gè)模型中均不顯著。由于政治面貌是一種榮譽(yù)身份，而不是獲取收入的條件，因此擁有黨員身份雖具有無(wú)比的優(yōu)越性和光榮感，但并不會(huì)直接引致收入的增長(zhǎng)。基本醫(yī)療保險(xiǎn)和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)作為社會(huì)保障的重要方面，在提高個(gè)體消費(fèi)方面的作用已得到了證實(shí)[12]，但其更多的保障性作用只會(huì)使得個(gè)體在已有經(jīng)濟(jì)條件下降低對(duì)于疾病風(fēng)險(xiǎn)和未來(lái)養(yǎng)老的擔(dān)憂。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

鑒于數(shù)據(jù)和模型的實(shí)際情況，本文采用增加控制變量的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。進(jìn)一步選取受訪人所在省份、個(gè)人子女?dāng)?shù)量和家庭背景作為控制變量加入原模型。將增加3個(gè)控制變量的新模型（1）和新模型（2）進(jìn)行穩(wěn)健OLS回歸，回歸結(jié)果及是否存在收入增長(zhǎng)效應(yīng)如表3所示。其中，核心解釋變量系數(shù)的方向和顯著性幾乎沒(méi)有變化，僅個(gè)別控制變量的回歸結(jié)果不同，與本文主要結(jié)論無(wú)關(guān)?？梢哉J(rèn)為，本文的實(shí)證結(jié)果具有穩(wěn)健性，相關(guān)結(jié)論具有可靠性和說(shuō)服力。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果及是否存在收入增長(zhǎng)效應(yīng)

4 主要結(jié)論及啟示

以提升可行能力為途徑實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)是多數(shù)研究所關(guān)注的切入點(diǎn)，而本文所關(guān)注的是通過(guò)實(shí)現(xiàn)潛在能力的充分轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)。本文基于可行能力視角，結(jié)合中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)，系統(tǒng)地分析和測(cè)算了可行能力與收入構(gòu)成之間的關(guān)系。鑒于可行能力的不可觀測(cè)性，故以5種工具性自由作為指標(biāo)框架，選取政治面貌、個(gè)人收入、受教育年限、健康狀況、社會(huì)公平感、收入合理感、基本醫(yī)療保險(xiǎn)和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)作為核心解釋變量，通過(guò)對(duì)以收入落差和期望收入分別作為因變量所構(gòu)建的兩個(gè)模型進(jìn)行穩(wěn)健OLS回歸結(jié)果對(duì)比，分析了各因素在促進(jìn)潛在能力轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)方面的效果。

實(shí)證研究表明：目前個(gè)人的期望收入與現(xiàn)收入之間的收入落差應(yīng)引起廣泛關(guān)注。個(gè)人可以通過(guò)接受更系統(tǒng)的教育、保持健康的身體狀態(tài)、增強(qiáng)社會(huì)公平感和收入合理感，竭盡可能達(dá)到潛在能力充分轉(zhuǎn)化并獲得收入增長(zhǎng)的效果。同時(shí)，隨著年齡的增長(zhǎng)，個(gè)人對(duì)于社會(huì)生活擁有了更多的閱歷和經(jīng)驗(yàn)，使其具有更高的效率和更多的機(jī)會(huì)促進(jìn)收入增長(zhǎng)。

綜合以上分析，針對(duì)個(gè)人收入增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)有以下啟示：第一，尋找與個(gè)人可行能力更加匹配的就業(yè)機(jī)會(huì)，降低潛在能力存量。第二，接受更加系統(tǒng)和多樣化的教育，提升人力資本存量，在實(shí)現(xiàn)潛在能力充分轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)上提升可行能力。第三，增強(qiáng)個(gè)人公平感和獲得感，以積極的心態(tài)面對(duì)工作和生活，激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力以更充分地實(shí)現(xiàn)可行能力與收入增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)化。