陳燕霞

（廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院 廣東 廣州 510320）

《霧都孤兒》（Oliver Twist）是英國(guó)作家查爾斯·狄更斯在19世紀(jì)前期創(chuàng)作的長(zhǎng)篇寫(xiě)實(shí)類(lèi)小說(shuō)。小說(shuō)憑借其精湛的敘事手法，鮮明的人物形象、深刻的主題內(nèi)涵，引起了當(dāng)時(shí)社會(huì)的強(qiáng)烈反響，并對(duì)世界文學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。學(xué)界對(duì)《霧都孤兒》的已有研究主要集中在幾個(gè)方面：一是對(duì)《霧都孤兒》創(chuàng)作手法的探討，如哥特式和幽默的創(chuàng)作手法；二是聚焦各類(lèi)人物形象解讀，包括以主人公奧利弗·特威斯特為代表的孤兒形象等；三是從不同的視角解讀小說(shuō)的語(yǔ)言特色和思想內(nèi)涵，如從言外行為理論視角闡釋小說(shuō)中的權(quán)勢(shì)關(guān)系。然而至今尚未有學(xué)者從批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析的視角探究該小說(shuō)中人物角色背后隱藏的意識(shí)形態(tài)。因此，本文以孤兒奧利弗為對(duì)象，以費(fèi)爾克勞（N.Fairclough）的“三維模型”（Three-Dimensional Model）為理論框架，從詞匯分類(lèi)、及物性、情態(tài)三個(gè)方面對(duì)小說(shuō)《霧都孤兒》中孤兒形象的文本特征進(jìn)行批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析，通過(guò)文本揭示小說(shuō)中隱藏的意識(shí)形態(tài)及話(huà)語(yǔ)權(quán)力關(guān)系。

一、理論框架

批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析（Critical Discourse Analysis，CDA）始于西方20世紀(jì)80年代，是新興的、應(yīng)用于語(yǔ)篇分析的理論工具和研究范式，旨在揭示話(huà)語(yǔ)、權(quán)力及意識(shí)形態(tài)之間的內(nèi)在聯(lián)系。[1]費(fèi)爾克勞是該研究領(lǐng)域的杰出代表人物之一，他在系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的基礎(chǔ)上繼承和發(fā)展了批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析理論，提出了批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析的三維框架，即文本、話(huà)語(yǔ)實(shí)踐、社會(huì)實(shí)踐。文本是話(huà)語(yǔ)實(shí)踐的產(chǎn)物，話(huà)語(yǔ)實(shí)踐分析則注重文本的生產(chǎn)、分配、消費(fèi)過(guò)程，社會(huì)實(shí)踐分析在社會(huì)、歷史、文化語(yǔ)境中去解釋該語(yǔ)篇中的文本和話(huà)語(yǔ)的選擇，關(guān)注話(huà)語(yǔ)實(shí)踐與意識(shí)形態(tài)的聯(lián)系。[2]目前批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析理論主要用于非文學(xué)語(yǔ)篇的研究，包括媒體報(bào)道語(yǔ)篇、政策文件等，如蔣岳春基于該理論解讀美國(guó)媒體關(guān)于中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政與改革思路的報(bào)道[3]；朱桂生，黃建濱從該視角解釋紀(jì)錄片《明見(jiàn)萬(wàn)里》所建構(gòu)的青年形象[4]，等等。

二、研究設(shè)計(jì)

1.研究語(yǔ)料

《霧都孤兒》主人公奧利弗·崔斯特（Oliver Twist）是生在濟(jì)貧院的孤兒，從小忍饑挨餓，備受欺凌，歷經(jīng)各種磨難后最終獲得幸福。第一章到第十章的文本集中描述奧利弗的坎坷遭遇，以及與殘酷現(xiàn)實(shí)的對(duì)抗，呈現(xiàn)出立體、生動(dòng)、獨(dú)特的孤兒形象。因此，本研究擬選取一到十章的文本為研究語(yǔ)料，分析語(yǔ)篇的語(yǔ)言特征，探究語(yǔ)言背后隱藏的意識(shí)形態(tài)。

2.研究方法

UAM Corpus Tool是基于系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)開(kāi)發(fā)的用于文本和圖像語(yǔ)言標(biāo)注的工具集，廣泛應(yīng)用在語(yǔ)篇分析中，能夠標(biāo)注評(píng)價(jià)理論、及物性、句子結(jié)構(gòu)等，從而增強(qiáng)研究的可操作性和科學(xué)性。[5]因此，本研究借助UAM Corpus Tool 2.8.14（簡(jiǎn)稱(chēng)UAM）進(jìn)行語(yǔ)料庫(kù)創(chuàng)建，首先是理論框架的制定標(biāo)注體系包括及物性過(guò)程和情態(tài)體系，然后進(jìn)行手工標(biāo)注和反復(fù)檢驗(yàn)，最后進(jìn)行數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與整理。利用該軟件初步統(tǒng)計(jì)，語(yǔ)料的整體特征包括文本詞數(shù)為25463個(gè)字、平均詞長(zhǎng)為5，文本句數(shù)為1265字，平均句長(zhǎng)為20.1個(gè)字。

三、小說(shuō)《霧都孤兒》的批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析

批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析是探究語(yǔ)篇的語(yǔ)言特征、揭示語(yǔ)言背后隱藏的意識(shí)形態(tài)的重要理論，而及物性、詞匯分類(lèi)、情態(tài)是批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析的強(qiáng)有力工具。筆者嘗試從這方面細(xì)致分析主人公奧利弗的孤兒形象，旨在深入解讀該小說(shuō)的創(chuàng)作意圖和價(jià)值。

1.及物性

及物性作為語(yǔ)義系統(tǒng)，是韓禮德提出的經(jīng)驗(yàn)功能的表現(xiàn)形式之一，其作用是把人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)世界中的所見(jiàn)所聞和所作所為分成若干“過(guò)程”[6]下面通過(guò)對(duì)文本進(jìn)行手工標(biāo)注并多次檢驗(yàn)，統(tǒng)計(jì)出及物性六大過(guò)程的分布規(guī)律及其緣由。

如表1所示，物質(zhì)過(guò)程出現(xiàn)的頻次最高，占45.97%，這充分說(shuō)明該小說(shuō)立體、動(dòng)態(tài)地呈現(xiàn)了整個(gè)事件的發(fā)展過(guò)程；言語(yǔ)過(guò)程占25.31%，文本中主要以不同角色之間的對(duì)話(huà)推動(dòng)情節(jié)發(fā)展，從講話(huà)方式、措辭、語(yǔ)氣等方面形成鮮明的人物話(huà)語(yǔ)風(fēng)格；行為過(guò)程占13.13%，文中出現(xiàn)的人物所產(chǎn)生的各種生理表現(xiàn)都能有力地幫助讀者體會(huì)人物的處境及情感狀態(tài)；心理過(guò)程占6.62%，該過(guò)程表現(xiàn)出人物豐富的內(nèi)心世界；關(guān)系過(guò)程占5.55%，主要用于闡釋小說(shuō)中事物間的關(guān)系，存在過(guò)程占2.78%，多數(shù)用于介紹某一情節(jié)的背景、環(huán)境等。

表1 及物性過(guò)程分布

物質(zhì)過(guò)程是表示做某件事的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程一般由動(dòng)態(tài)動(dòng)詞、施事者（Actor）和受事者（Goal）來(lái)表示。從介紹奧利弗的身世到奧利弗誤入賊窟，以及奧利弗從無(wú)助到反抗的過(guò)程，物質(zhì)過(guò)程的大量運(yùn)用，突出強(qiáng)調(diào)施事者對(duì)受事者所施加的行為，喚醒人們對(duì)這些弱勢(shì)群體的關(guān)注和同情。

例 1：Intent upon this innocent amusement,Noah put his feet on the tablecloth;and pulled Oliver's hair;and twitched his ears;and expressed his opinion that he was a "sneak";and furthermore announced his intention of coming to see him hanged,whenever that desirable event should take place;and entered upon various topics of petty annoyance,like a malicious and ill-conditioned charity-boy as he was.（Oliver,1838：73-74)

上例中描繪的是品行惡劣的學(xué)徒諾亞對(duì)奧利弗的欺凌片段，通過(guò)劃線(xiàn)的一系列動(dòng)詞如put...on，pull，twitch，express，announce等實(shí)現(xiàn)物質(zhì)過(guò)程，受事者依次是奧利弗的腳，頭發(fā)，耳朵等脆弱的身體部位，以及遭惡語(yǔ)中傷的善良純粹的心靈。物質(zhì)過(guò)程的大量運(yùn)用真實(shí)地描述奧利弗飽受折磨的生活，揭示了施事者諾亞狂妄自大、品行敗壞、欺負(fù)弱小的性格特征和行為舉止。

例2：Crimson with fury,Oliver started up,overthrew the chair and table;seized Noah by the throat;shook him,in the violence of his rage,till his teeth chattered in his head;and collecting his whole force into one heavy blow,felled him to the ground.

該片段是奧利弗在聽(tīng)到諾亞侮辱自己亡母的時(shí)候奮起抗?fàn)幍膱?chǎng)面?！皊tart up,overthrow,seize,shake,chatter,collect,fell”這一系列的動(dòng)詞淋漓盡致地描繪出小小的奧利弗爆發(fā)時(shí)的力量感，受事者在此處是硬邦邦的桌椅及欺人太甚的諾亞，奧利弗用盡全力將強(qiáng)大的敵人打倒，成功地維護(hù)了家人的尊嚴(yán)。

言語(yǔ)過(guò)程是雙方交流信息的過(guò)程，通過(guò)對(duì)話(huà)的內(nèi)容和形式可體現(xiàn)其身份地位、階級(jí)與權(quán)力關(guān)系。[7]在選取的語(yǔ)料中，奧立弗先后遇到了班布爾先生（Mr.Bumble）、甘菲爾德先生（Mr.Gamfiel）、索厄伯里先生（Mr.Sowerberry）等所謂社會(huì)上層人士，大量的對(duì)話(huà)在各個(gè)特定場(chǎng)合下展開(kāi)，鮮明地展示人物的性格及背后的話(huà)語(yǔ)權(quán)力關(guān)系。

例3："I should say,three pound ten was plenty," said Mr.Limbkins.

"Ten shillings too much," said the gentleman in the white waistcoat.

"Come!" said Gamfield;"say four pound,gen'lmen.Say four pound,and you've got rid of him for good and all.There!"

"Three pound ten," repeated Mr.Limbkins,firmly.

"Come! I'll split the difference,gentlemen," urged Gamfield."Three pound fifteen."

"Not a farthing more," was the firm reply of Mr.Limbkins.（Oliver,1838：33）

例3是在奧利佛犯下“請(qǐng)求多給點(diǎn)飯”的“大逆不道”的罪過(guò)后，濟(jì)貧院的理事們計(jì)劃將他賣(mài)給甘菲爾當(dāng)學(xué)徒的議價(jià)對(duì)話(huà)。這一言語(yǔ)過(guò)程赤裸裸地揭露資本家將活生生的人當(dāng)作廉價(jià)商品買(mǎi)賣(mài)的罪惡行為，刻畫(huà)出當(dāng)時(shí)社會(huì)底層特別是孤兒的悲慘命運(yùn)。

行為過(guò)程指生理活動(dòng)過(guò)程，如“呼吸、咳嗽、笑、哭”等。小說(shuō)中多次出現(xiàn)cry，breathe，sneeze，crouch，stammer等動(dòng)詞，用來(lái)體現(xiàn)奧利弗歷經(jīng)磨難時(shí)的孤獨(dú)無(wú)助感。反之，用laugh等詞描寫(xiě)各類(lèi)欺凌者的丑惡嘴臉。

例4：He only cried bitterly all day;and,when the long,dismal night came on,spread his little hands before his eyes to shut out the darkness,and crouching in the corner,tried to sleep:ever and anon waking with a start and tremble,and drawing himself closer and closer to the wall.（Oliver，1838：27-28）

該行為過(guò)程描寫(xiě)了奧利弗被關(guān)在黑屋子時(shí)哭泣、蜷縮身子，戰(zhàn)栗害怕的神態(tài)，生動(dòng)地呈現(xiàn)出一個(gè)孤苦無(wú)依的孤兒形象，也深刻地抨擊了當(dāng)時(shí)英國(guó)社會(huì)黑暗冰冷的社會(huì)環(huán)境。

綜合以上的實(shí)例說(shuō)明，每個(gè)過(guò)程的合理分配運(yùn)用，細(xì)致地刻畫(huà)出孤苦伶仃、飽受煎熬但又正直、善良、勇敢的奧利弗的孤兒形象，揭露和抨擊了冷酷邪惡的資本家們對(duì)社會(huì)底層人士的踐踏，充分表達(dá)了作者對(duì)貧苦人們的深切同情和關(guān)注。

2.詞匯分類(lèi)

詞匯分類(lèi)是批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析中一個(gè)重要的分析維度，詞匯選擇可以表達(dá)一定的標(biāo)準(zhǔn)或價(jià)值觀(guān)，不同的分類(lèi)代表著不同的意識(shí)形態(tài)。[8]名詞和形容詞是最普遍且最能賦予人的特征屬性的，《霧都孤兒》中對(duì)上層人與底層人的稱(chēng)謂語(yǔ)及形象描述對(duì)比很鮮明，如品行敗壞的資本家多次用orphan，brat，young rascal等稱(chēng)謂語(yǔ)，而對(duì)主人公奧利弗的描述，則用各類(lèi)消極的形容詞如poor，fool，the most bare-facedest等，表達(dá)出奧利弗的悲慘命運(yùn)及應(yīng)有人權(quán)的喪失。相反，小說(shuō)中用the good lady，wisdom and experience介紹麥恩太太，用gentleman，sage，deep，philosophical，wisdom and mercy等積極的形容詞和名詞形容理事會(huì)。作者對(duì)詞匯的巧妙分類(lèi)體現(xiàn)了其高超的語(yǔ)言駕馭能力和明確的寫(xiě)作意圖，而利用反諷的手法和幽默的口吻敘事，更能激發(fā)讀者的閱讀興趣，凸顯小說(shuō)的深刻主題。

3.情態(tài)

系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)家韓禮德（Halliday）認(rèn)為情態(tài)可以表示說(shuō)話(huà)者對(duì)事物的不同態(tài)度和看法，是人際功能的重要載體。他將情態(tài)動(dòng)詞的情態(tài)量值分為高、中、低三個(gè)等級(jí),情態(tài)值越低，說(shuō)話(huà)者的態(tài)度越委婉溫和。[9]利用軟件對(duì)文本進(jìn)行標(biāo)注、統(tǒng)計(jì)和整理數(shù)據(jù)后可得出，該小說(shuō)偏向于使用中等情態(tài)量值，占52.51%，如will，shall，would等，其次是低情態(tài)量值，占29.68%，高情態(tài)量值則占17.81%。小說(shuō)中情態(tài)形式以肯定為主，占72.6%，否定形式是27.4%。

統(tǒng)計(jì)人物對(duì)情態(tài)動(dòng)詞的使用頻率可以判斷人物的說(shuō)話(huà)態(tài)度、話(huà)語(yǔ)權(quán)力及意識(shí)形態(tài)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，社會(huì)上層人士使用了大量的情態(tài)動(dòng)詞，占55.71%，這充分說(shuō)明當(dāng)時(shí)社會(huì)階級(jí)分化，上層社會(huì)的人擁有絕對(duì)的話(huà)語(yǔ)選擇權(quán)和話(huà)語(yǔ)優(yōu)勢(shì)；其次是敘事者，其既保證客觀(guān)公正地講述故事情節(jié)，又指引讀者明確作者的寫(xiě)作意圖。再次是奧利弗，其情態(tài)動(dòng)詞的使用頻率占10.53%，相比于社會(huì)上層人士，其話(huà)語(yǔ)權(quán)力相對(duì)薄弱，但奧利弗善良勇敢的性格又迫使他勇于表達(dá)自己的想法和態(tài)度。諾亞對(duì)情態(tài)動(dòng)詞的使用占7.25%，他雖然地位低下，但從其對(duì)情態(tài)動(dòng)詞的運(yùn)用中可看出，諾亞已經(jīng)成為陰暗的社會(huì)的犧牲品，與之同流合污，喪失美好的品行。

如表2所示，該小說(shuō)中涉及大量的情態(tài)動(dòng)詞，包括can，could，will，must等，其中would的使用頻率最高，占19.63%，其次是will，占16.44%，位居第三的是dosen't，占10.96%，由此可見(jiàn)，《霧都孤兒》傾向于使用高情態(tài)量值和否定形式的情態(tài)動(dòng)詞表達(dá)說(shuō)話(huà)者的意愿和態(tài)度等。而這些高情態(tài)值基本都是社會(huì)上層用于表達(dá)自身的觀(guān)點(diǎn)、決定等，擁有絕對(duì)的主動(dòng)權(quán)。這揭露了以?shī)W利弗為代表的底層人與社會(huì)上層人之間嚴(yán)重的不平等關(guān)系。

表2 情態(tài)動(dòng)詞分布頻率

四、結(jié)語(yǔ)

本研究以費(fèi)爾克勞（N.Fairclough）的“三維模型”（Three-Dimensional Model）為理論框架，應(yīng)用批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析理論探討孤兒奧利弗的形象。作者狄更斯之所以塑造了奧利佛這一獨(dú)特的孤兒形象，與其自身的人生經(jīng)歷和社會(huì)背景是息息相關(guān)的。話(huà)語(yǔ)構(gòu)建背后的意識(shí)形態(tài)旨在以小見(jiàn)大地折射出當(dāng)時(shí)英國(guó)社會(huì)丑惡陰暗的一面，揭示小說(shuō)中隱藏的意識(shí)形態(tài)及話(huà)語(yǔ)權(quán)力關(guān)系，反映出社會(huì)底層人民特別是孤兒的艱苦生活，并在其身上寄托美好的希望，呼吁構(gòu)建公正和諧的社會(huì)，追求人性的真善美。該研究旨在為《霧都孤兒》等文學(xué)作品的解讀提供研究視角和方法上的參考建議。