郝曉燕，蔣曉閃，王永梅

內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特 010051

0 引言

當(dāng)前食品制造業(yè)作為國民經(jīng)濟發(fā)展中的重要組成部分，政府強制性規(guī)制在公共規(guī)制資源有限和日益復(fù)雜的食品安全風(fēng)險環(huán)境下，面臨規(guī)制失靈和市場激勵失靈的雙重窘境，因此，企業(yè)自我規(guī)制應(yīng)運而生。2015年新修訂的《食品安全法》將保障食品安全的社會共治作為一項基本原則，不僅加強了食品安全的政府規(guī)制，而且還創(chuàng)設(shè)了側(cè)重私主體自我規(guī)制的制度體系，標(biāo)志著中國乳制品安全治理由政府單方面監(jiān)管轉(zhuǎn)向“企業(yè)作為第一責(zé)任人”和“社會共治”的局面[1]。在乳業(yè)發(fā)展中，乳品企業(yè)自我規(guī)制作為一種企業(yè)自律行為，不僅是乳業(yè)安全規(guī)制的有益補充，也是協(xié)同規(guī)制體系的重要組成部分。因此，探究我國乳品企業(yè)自我規(guī)制的行為及其動因，對我國乳業(yè)的安全發(fā)展具有重要的意義。

1 乳品企業(yè)自我規(guī)制行為的必要性

1.1 政府規(guī)制的局限

長期以來，我國乳品安全規(guī)制主要以政府為主，實行自上而下的“多部門分段監(jiān)管”管理體制。乳品安全政府規(guī)制機構(gòu)改革大體經(jīng)歷了如下階段：先從少數(shù)部門管理到多部門管理，形成分段式的“九龍治水、各管一段”局面；2018年改革后形成集中式管理模式，在一定程度上避免了乳業(yè)安全問題上的相互推諉、無人負責(zé)的情況，但規(guī)制過程中出現(xiàn)的交叉管理、分責(zé)不清等問題仍然影響安全規(guī)制效果[2]。

雖然政府規(guī)制強度不斷加大卻依然無法避免乳品安全、倒奶事件等不良現(xiàn)象的發(fā)生，主要因為乳制品生產(chǎn)是一個系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)鏈非常復(fù)雜，涉及的利益群體越來越多，要做到無縫銜接非常困難。2015年《食品安全法》對政府部門安全監(jiān)管體系的責(zé)任進一步明確，但落實層面的配套規(guī)章有待繼續(xù)完善，且地方性立法和司法解釋還處于起步階段。

1.2 乳品企業(yè)自我規(guī)制的優(yōu)勢

相對于政府規(guī)制，乳品企業(yè)自我規(guī)制可以提高消費者對產(chǎn)品的信任度，減少乳制品市場負外部性。企業(yè)自我規(guī)制使得信息分布比較均衡，因此，由信息不對稱所造成的交易成本會大大降低，可以緩解政府的財政壓力，進而有利于企業(yè)建立道德規(guī)范體系，從而實現(xiàn)企業(yè)社會責(zé)任與經(jīng)濟目標(biāo)之間的平衡與協(xié)調(diào)[3]。同時，企業(yè)可以更好地利用本地信息及技術(shù)優(yōu)勢去保障整個系統(tǒng)的運行，使規(guī)制的效率更高。

乳品企業(yè)自我規(guī)制還具有協(xié)同優(yōu)勢，對于政府規(guī)制是一項有益的補充。乳品企業(yè)自我規(guī)制為企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任、規(guī)范市場行為以及與政府規(guī)制的有效融合提供了可行的制度安排。一方面通過內(nèi)部審查和差異化的自我規(guī)制，提升企業(yè)形象[4]；另一方面自我規(guī)制模式融合了國家規(guī)制和自我規(guī)制，國家通過激勵措施使企業(yè)有動力去實現(xiàn)自我規(guī)制，并不斷地調(diào)整規(guī)制策略，從而實現(xiàn)自我規(guī)制與政府規(guī)制的協(xié)同發(fā)展。

2 乳品企業(yè)自我規(guī)制行為

2.1 企業(yè)自我規(guī)制的行為類型

按照發(fā)起原因可將自我規(guī)制分為自愿型與遵從型。自愿型即完全自愿或引誘下的自我規(guī)制，它是由于企業(yè)為提高乳品質(zhì)量主動承擔(dān)社會責(zé)任或在政府和市場的激勵下，主動進行規(guī)制的行為。遵從型是企業(yè)由于政府的強制要求而作出自我規(guī)制的反應(yīng)，在這種情況下，即使企業(yè)不采取自我規(guī)制的措施，政府也將對其采取強制性措施。

2.2 企業(yè)自我規(guī)制的行為措施

根據(jù)自我規(guī)制行為的類型，自愿型自我規(guī)制的行為措施主要為制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自愿型信息披露；遵從型自我規(guī)制的行為措施主要為乳制品安全可追溯體系、乳制品召回；既有自愿型又有遵從型自我規(guī)制的行為措施主要為乳制品安全相關(guān)認證以及自我監(jiān)控等。

2.2.1 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

《食品安全法》第三十條規(guī)定“國家鼓勵食品生產(chǎn)企業(yè)制定嚴(yán)于食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)或者地方標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)……”。因此，建立嚴(yán)格于國家和地區(qū)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是一種典型的自我規(guī)制行為。內(nèi)蒙古伊利實業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“伊利”）在國家標(biāo)準(zhǔn)線（以下簡稱“國標(biāo)線”）的基礎(chǔ)上，制定了“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)線”（以下簡稱“企標(biāo)線”）“內(nèi)部控制線”（以下簡稱“內(nèi)控線”）”，企標(biāo)線嚴(yán)于國標(biāo)線，內(nèi)控線嚴(yán)于企標(biāo)線。內(nèi)蒙古蒙牛乳業(yè)（集團）股份有限公司（以下簡稱“蒙牛”）在深度融合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)與FSSC22000標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上形成全面食品安全管理標(biāo)準(zhǔn)。不僅如此，蒙牛也積極接軌國際標(biāo)準(zhǔn)，注重自身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新，用國際先進技術(shù)反哺國內(nèi)，賦能產(chǎn)業(yè)鏈。

2.2.2 自愿性信息披露

（1）文化自覺

《食品安全法》第十一條規(guī)定“國家鼓勵和支持開展與食品安全有關(guān)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究……”樹立正確的經(jīng)營理念是企業(yè)履行社會責(zé)任、進行自我規(guī)制的前提，同時轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營理念也是企業(yè)自我規(guī)制的方式之一。對乳品企業(yè)而言，企業(yè)經(jīng)營理念的轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)在企業(yè)的社會責(zé)任、保護環(huán)境、綠色可持續(xù)發(fā)展等方面。

（2）責(zé)任自覺

責(zé)任自覺指企業(yè)主動對企業(yè)的信息進行披露，是自我規(guī)制的具體措施之一。蔡剛等（2010）通過對傳統(tǒng)企業(yè)社會責(zé)任信息披露政策的對比分析及評價，提出建立系統(tǒng)視角的自我規(guī)制系統(tǒng)的替代方案[5]。2008年，潤靈環(huán)球（中國企業(yè)社會責(zé)任權(quán)威第三方評級機構(gòu)）推出中國第一個企業(yè)社會責(zé)任報告（CSR）評級，伊利、光明乳業(yè)股份有限公司（以下簡稱“光明”）、北京三元食品股份有限公司（以下簡稱“三元”）、新希望乳業(yè)控股有限公司（以下簡稱“新希望”）四家乳品企業(yè)參加第三方社會責(zé)任機構(gòu)開展的MCTi（Macrocosm整體性、Concent內(nèi)容性、Technique技術(shù)性、行業(yè)性Industry）社會責(zé)任評級。2017、2018兩年的社會責(zé)任評級如下表1所示。

表1 2017、2018年潤靈環(huán)球乳品上市企業(yè)社會責(zé)任評級

2.2.3 食品安全可追溯體系

《中華人民共和國食品安全法》第四十二條，強調(diào)國家建立食品安全全程追溯制度。企業(yè)建立食品安全可追溯體系是企業(yè)實施遵從型自我規(guī)制的手段之一，可促進供應(yīng)鏈內(nèi)部及供應(yīng)鏈與外部的信息共享，其作用已不僅限于最基本的保證食品質(zhì)量安全，還將有利于企業(yè)競爭戰(zhàn)略以及社會聲譽的提升。對于乳品企業(yè)而言，伊利在業(yè)內(nèi)率先建立起完善的產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系，實現(xiàn)了乳品信息可追溯的全面化與及時化。蒙牛則率先布局構(gòu)建一包一碼“可追溯＋戰(zhàn)略”。

2.2.4 乳制品召回

《中華人民共和國食品安全法》第六十三條規(guī)定“國家建立食品召回制度……”缺陷產(chǎn)品的召回，必然會給企業(yè)帶來一定的負面影響。所以，企業(yè)主動的召回行為既是一種對政府規(guī)制的回應(yīng)，也可以被認為是乳品企業(yè)基于義務(wù)而采取的一種遵從型自我規(guī)制行為的措施。盡管在短期會增加企業(yè)的成本支出，但從長期來看，這是保障消費者安全的一種企業(yè)社會責(zé)任的表現(xiàn)，必然提高企業(yè)的社會聲譽。

2.2.5 乳制品安全相關(guān)認證

《中華人民共和國食品安全法》第四十八條強調(diào)，“國家鼓勵食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)符合良好生產(chǎn)規(guī)范要求，實施危害分析與關(guān)鍵控制點體系……”這是自我規(guī)制與國際接軌的重要表現(xiàn)。乳制品安全相關(guān)認證是乳品企業(yè)自我規(guī)制的一種，分為強制認證與自愿認證。強制性認證是指通過國家法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定必須執(zhí)行的認證。自愿認證是指生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)自身實際情況，自愿申請認證或取消認證[6]。

“三聚氰胺奶粉事件”后，國務(wù)院制定發(fā)布了《乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理條例》。為了配合國家對乳制品行業(yè)的管理，2008年國家認證認可監(jiān)督管理委員會正式啟動乳制品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（GMP）和危害分析和關(guān)鍵控制點（HACCP）認證。除強制性認證外，伊利通過國內(nèi)“同質(zhì)同標(biāo)同線”認證及國際通行的HACCP、ISO9001、ISO14001、OHSAS18001管理體系認證。在認證所涉及的環(huán)節(jié)方面，伊利奶粉從工廠到倉儲物流全鏈條皆獲得食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)倉儲物流認證（BRCGS），實現(xiàn)中國奶粉在BRCGS全鏈條認證領(lǐng)域里“零的突破”。蒙牛通過國內(nèi)“同質(zhì)同標(biāo)同線”認證以及國際上ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、GMP、HACCP五大體系認證。同時，蒙牛按照新版標(biāo)準(zhǔn)完成了體系升級轉(zhuǎn)版，自有工廠100%通過ISO14001環(huán)境管理體系、OHSAS18000職業(yè)健康安全管理體系認證并取得管理證書。

2.2.6 自我監(jiān)控

《中華人民共和國食品安全法》第十四條規(guī)定“國家建立食品安全風(fēng)險監(jiān)測制度，對食源性疾病、食品污染以及食品中的有害因素進行監(jiān)測。”同時，第四十七條規(guī)定“食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立食品安全自查制度，定期對食品安全狀況進行檢查評價……”企業(yè)通過加強質(zhì)量檢測、控制、監(jiān)督體系等自我監(jiān)控行為，對產(chǎn)品安全性進行自主檢驗和控制，具體包括企業(yè)的環(huán)境監(jiān)控、風(fēng)險監(jiān)控、安全自查等，因此，自我監(jiān)控也是企業(yè)自我規(guī)制的一種。

在自我監(jiān)控的基礎(chǔ)上，企業(yè)可以通過公關(guān)、廣告宣傳等方式，向公眾表明企業(yè)的質(zhì)量控制體系或產(chǎn)品質(zhì)量已經(jīng)達到或超過行業(yè)或政府規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)，樹立企業(yè)與品牌形象。此外，《中華人民共和國食品安全法》第六十七條規(guī)定“專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品，其標(biāo)簽還應(yīng)當(dāng)標(biāo)明主要營養(yǎng)成分及其含量?！币虼?，企業(yè)的碳標(biāo)簽決策以及食品添加劑的使用也都屬于企業(yè)自我規(guī)制行為方式。

3 乳品企業(yè)自我規(guī)制的動因

為更有效探尋解決食品安全問題的有效途徑，學(xué)者們從政策法規(guī)、政府激勵、市場環(huán)境等多方面，分析了食品安全自我規(guī)制行為的動因，探討有效的管制和激勵措施。根據(jù)已有文獻梳理，將其分為企業(yè)內(nèi)部動因和外部動因。

3.1 內(nèi)部動因

自我規(guī)制是企業(yè)基于利潤最大化的驅(qū)動，為保障乳業(yè)安全和承擔(dān)社會責(zé)任而進行的安全管理行為。因此，企業(yè)自我規(guī)制行為的內(nèi)部動因為企業(yè)的經(jīng)濟效益與社會責(zé)任。

3.1.1 經(jīng)濟效益

企業(yè)是追求經(jīng)濟利益的根本體，因而企業(yè)是否會進行自我規(guī)制取決于規(guī)制成本與預(yù)期收益的大小。當(dāng)企業(yè)認為執(zhí)行成本高于預(yù)期收益或當(dāng)采取自我規(guī)制措施遇到的困難不易克服時，此時企業(yè)便缺乏實施自我規(guī)制的激勵；反之，企業(yè)則具有足夠的動力采取自我規(guī)制[7]。一方面，自我規(guī)制行為能夠建立產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)并降低生產(chǎn)成本，有利于企業(yè)經(jīng)濟目標(biāo)的實現(xiàn)；另一方面，實施自我規(guī)制的企業(yè)也因為產(chǎn)品的安全可靠，滿足了消費者的需求，實現(xiàn)了產(chǎn)品需求的增長，為企業(yè)帶來利潤。通過對中國上海和深圳百余家企業(yè)環(huán)境規(guī)制行為的研究表明，非出口導(dǎo)向的跨國企業(yè)對環(huán)境的自我規(guī)制低于出口導(dǎo)向的跨國企業(yè)[8]。近年來，進口乳制品急速增長對我國乳品企業(yè)產(chǎn)生巨大的沖擊，為進一步擴大出口，乳品企業(yè)必須進行自我規(guī)制。

3.1.2 社會責(zé)任

從食品生產(chǎn)企業(yè)需求層次理論的角度來講，食品生產(chǎn)企業(yè)必然要經(jīng)歷一個由低級到高級的成長過程，即從低級的生存需要、發(fā)展需要到高級的社會尊重、自我實現(xiàn)的過程。隨著企業(yè)各方面的穩(wěn)定，食品企業(yè)開始積極主動承擔(dān)社會責(zé)任，這與需求層次理論的自我實現(xiàn)相對應(yīng)。因此，企業(yè)的社會責(zé)任是企業(yè)進行自我規(guī)制的主要動機之一。

有學(xué)者認為由于我國食品企業(yè)與行業(yè)協(xié)會自身對市場聲譽機制認識不足，導(dǎo)致自我規(guī)制的動力不足[9]。因此，企業(yè)社會聲譽的提升對企業(yè)實施自我規(guī)制行為有著較大的促進作用。此外，擁有良好社會形象的企業(yè)，為進一步提高自身社會聲譽會采取比較嚴(yán)格的自我規(guī)制行為。企業(yè)自我規(guī)制，不僅為乳制品的質(zhì)量安全提供保障，有助于提高企業(yè)形象與品牌；而且還可以促進乳品企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新，阻止新企業(yè)的市場進入，從而降低競爭威脅。

3.2 外部動因

學(xué)者們對企業(yè)自我規(guī)制的研究更多放在自我規(guī)制中私主體的自律性上。由于食品的信任特征和國內(nèi)產(chǎn)品責(zé)任制度的不完善，食品安全規(guī)制很難被企業(yè)自愿實施，需要政府與市場的干預(yù)。因此，企業(yè)自我規(guī)制行為的外部動因包括政府規(guī)制與市場環(huán)境。

3.2.1 政府規(guī)制

（1）強制性規(guī)制

乳品企業(yè)自我規(guī)制的一個重要驅(qū)動是符合法定要求。在前景不清，收益不明的情況下，政府要求乳品企業(yè)進行自我規(guī)制的強制性規(guī)定，2015年修訂的《食品安全法》在立法理念上更加重視私主體通過自我規(guī)制承擔(dān)食品安全主體責(zé)任。將新法中有關(guān)單個生產(chǎn)者、經(jīng)營者的自我規(guī)制歸入“企業(yè)自我規(guī)制”。

（2）激勵性規(guī)制

企業(yè)進行自我規(guī)制的前提是乳品質(zhì)量安全信息的充分獲取與有效甄別，而相關(guān)信息獲取是否完備，則受制于政府部門可能投入資源的剛性約束。由此看來，企業(yè)自我規(guī)制則需要政府激勵。

在乳業(yè)發(fā)展過程中，政府激勵性規(guī)制主要體現(xiàn)為財政補貼與政策法規(guī)。在財政補貼方面，2008年前主要集中在畜牧良種、動物防疫補貼政策、農(nóng)機購置補貼政策等方面；2010年后開始在苜蓿發(fā)展、草原生態(tài)保護方面實施補助。在政策法規(guī)方面，其規(guī)制主要集中在乳制品供應(yīng)鏈，目前所涉及的環(huán)節(jié)主要集中在奶源和乳品企業(yè)兩大塊（圖1）。

圖1 政府激勵性規(guī)制涉及的環(huán)節(jié)

3.2.2 市場環(huán)境

乳品行業(yè)協(xié)會、新聞媒體以及消費者監(jiān)督的第三方市場力量也是乳品企業(yè)實施自我規(guī)制行為的主要動因之一。在市場競爭條件下，企業(yè)會根據(jù)競爭對手的行為來制定自身的發(fā)展戰(zhàn)略，乳品企業(yè)的自我規(guī)制行為可以獲得使自己區(qū)別于其競爭對手的競爭優(yōu)勢，故乳品企業(yè)競爭對手采取的自我規(guī)制措施，是該企業(yè)實施自我規(guī)制行為的強大動力[10]。媒體與行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督會給企業(yè)以壓力，讓企業(yè)自覺遵守或自愿實施乳品安全相關(guān)自我規(guī)制行為，新聞媒體及時有效的報道，減少上級政府和地方政府之間的信息不對稱，從而有利于乳制品安全協(xié)同治理。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

自我規(guī)制作為政府權(quán)力讓渡的空間，被視為放松規(guī)制或現(xiàn)代治理的一個重要內(nèi)容?；谏鲜鑫覈槠菲髽I(yè)自我規(guī)制行為及其動因分析，構(gòu)建了如圖2所示的乳品企業(yè)自我規(guī)制分析模型，并提出激勵我國乳品企業(yè)自我規(guī)制的建議。

圖2 企業(yè)自我規(guī)分析模型

4.2 建議

4.2.1 完善乳業(yè)安全政府規(guī)制體系

強制性為主的政府規(guī)制面對日益復(fù)雜的安全風(fēng)險因素和緊缺的規(guī)制資源有些力不從心，而激勵性規(guī)制手段的靈活運用即能有效緩解乳品企業(yè)以及生產(chǎn)者的被迫遵守感又能強有力的挖掘相關(guān)從業(yè)者的內(nèi)在潛力，使得乳品企業(yè)的自我規(guī)制由遵從變自愿。

4.2.2 健全乳業(yè)安全自我規(guī)制的激勵機制

我國目前的激勵性規(guī)制手段主要是國家及各部門出臺的法律行政法規(guī)，政策方面的激勵性規(guī)制較多，但具體的激勵措施不多。因此，應(yīng)加強乳業(yè)的財稅政策支持，加大奶業(yè)發(fā)展專項資金支持力度，通過政府的資金補貼以及技術(shù)支持等方式，促使企業(yè)更加自愿的進行自我規(guī)制，提高自我規(guī)制的意愿與水平。同時鼓勵私主體對自我規(guī)制行為進行自我聲明，增強社會與私主體對自我規(guī)制的認同感，使政府與利益相關(guān)者都能關(guān)注自我規(guī)制并具有可問責(zé)性。

4.2.3 營造良好的市場環(huán)境

良好的市場環(huán)境是企業(yè)自我規(guī)制的前提與基礎(chǔ)。政府應(yīng)發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，保障現(xiàn)有乳品企業(yè)的生產(chǎn)，以不降低市場集中度為前提，鼓勵更多企業(yè)進入來擴大規(guī)模。統(tǒng)籌規(guī)劃，調(diào)控產(chǎn)業(yè)規(guī)模，調(diào)整資源配置，制定合理的市場進出機制，保證行業(yè)形成良好的市場競爭環(huán)境。此外，乳品行業(yè)協(xié)會也應(yīng)發(fā)揮協(xié)調(diào)組織作用，把企業(yè)、科研機構(gòu)、政府部門等組織起來，形成良性循環(huán)體系，減輕政府監(jiān)管壓力。而企業(yè)在遵守相關(guān)規(guī)定的同時積極進行自我約束管理，提高整個行業(yè)的自律水平，保障乳業(yè)持續(xù)健康的發(fā)展。