孔媛芳，胡玉龍，李杰明，蔡軍濤，李曉飛，董春紅

（河南中醫(yī)藥大學(xué)，河南 鄭州）

一 引言

高?？萍紕?chuàng)新績效反映了高校配置和運營科技資源的能力，客觀評價高校創(chuàng)新績效對于制定科學(xué)、合理的創(chuàng)新政策至關(guān)重要。2012年12月17日，教育部、財政部提出的《關(guān)于加強中央部門所屬高?？蒲薪?jīng)費管理的意見》指出：要全面構(gòu)建以創(chuàng)新型人才和高水平科研成果為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新績效評價體系[1]。2018年11月17日，財政部發(fā)布《關(guān)于貫徹落實＜中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見＞的通知》（財預(yù)〔2018〕167號），提出建成“全方位、全過程、全覆蓋”的科研項目預(yù)算績效管理體系。目前，我國大多數(shù)高校的科技創(chuàng)新績效評價體系并不健全，評價指標(biāo)也并不合理，致使許多高校教師對科學(xué)研究的積極性不高、創(chuàng)新性不足，從而導(dǎo)致部分高校的科學(xué)研究出現(xiàn)低水平重復(fù)、功利性強、重數(shù)量不重質(zhì)量等一系列不良傾向，阻礙了我國科學(xué)研究水平的提高。自2016年，中共中央印發(fā)了《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》以來，《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”專項行動的通知》以及《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)，使用樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》等多項政策文件密集出臺，這從側(cè)面反映了國家對科技創(chuàng)新績效評價的重視，同時也反映了我國科技創(chuàng)新績效評價體系建設(shè)問題一直未得到很好的解決。通過建立科學(xué)合理的科技創(chuàng)新績效評價體系，可以很好地激發(fā)科研人員科技創(chuàng)新的積極性。高校是各類人才的聚集高地，也是推動我國科技創(chuàng)新水平發(fā)展的重要力量。如何發(fā)揮和調(diào)動高校各級人才的科技創(chuàng)新熱情，促進(jìn)我國科技創(chuàng)新能力的快速發(fā)展是一個刻不容緩的難題。因此，建立高校科技創(chuàng)新績效評價體系的建設(shè)也迫在眉睫。本文分析了國內(nèi)高校科技創(chuàng)新績效評價現(xiàn)狀，有針對性地提出新形勢下科技創(chuàng)新績效評價體系的建設(shè)策略，為更多高校的科技創(chuàng)新評價體系提供建設(shè)思路。

二 我國科技創(chuàng)新績效評價體系的現(xiàn)狀

隨著創(chuàng)新型國家的建設(shè)，高校和科研院所等進(jìn)行的科研活動表現(xiàn)出持續(xù)的資金投入、日益受到關(guān)注的資源分配與利用效果；不斷增大的國家效益等特點[2]，但另一方面，科研項目管理和科技創(chuàng)新績效評價體系尚不完善的問題也日益突出。

目前，已有一些科研工作者對科技創(chuàng)新績效評價進(jìn)行了研究。李瑛等[3]通過隨機前沿面模型對國內(nèi)25所綜合性高校在2007－2010年的科研管理績效進(jìn)行了研究分析，發(fā)現(xiàn)綜合實力比較強的高校的科研管理績效水平不一定高，并且呈現(xiàn)出一定的地域特點，中部地區(qū)大于東部和西部，東西部的差異主要體現(xiàn)在“成果鑒定”中。王興芬等[4]通過數(shù)據(jù)包絡(luò)動態(tài)窗口模式，對黑龍江10所高校在1999－2002年科研實力的動態(tài)變化進(jìn)行了分析，考慮到各?？蒲械某跏紬l件是有差異性,并且科研產(chǎn)出是有一定的滯后性，因此改進(jìn)了科研績效管理的評價方法。該方法能夠客觀地評價科研管理績效。張大偉等[5]通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型在5個指標(biāo)上對某高校的13個工科學(xué)院進(jìn)行了研究分析，并給出了解決問題的方法。李善青等[6]通過構(gòu)建科技項目的相似度判別模型,采用Hadoop框架對科技項目進(jìn)行了研究分析，為科技項目的查重提供了一種簡單有效的方法。劉超等[7]應(yīng)用文獻(xiàn)計量學(xué)方法分析了北京大學(xué)科研論文的發(fā)展態(tài)勢、學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r以及引進(jìn)人才的學(xué)術(shù)質(zhì)量評價，并提出了相應(yīng)的對策。趙偉等[8]應(yīng)用Pajek軟件對國家杰出青年科學(xué)基金獲得者在環(huán)境領(lǐng)域內(nèi)發(fā)表的科研論文進(jìn)行了分析，剖析了論文的合著狀況，掌握了該學(xué)術(shù)圈的科研合作狀況，為科研管理部門制定人才發(fā)展計劃和政策提供了依據(jù)，同時為研究人員自身成長提供了參考。

從實踐效果看，越來越多的學(xué)者認(rèn)識到了科研管理過程中個體、成果、學(xué)科的差異等造成的科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)的復(fù)雜性和動態(tài)性，認(rèn)為當(dāng)前科技創(chuàng)新績效評價體系普遍存在量化標(biāo)準(zhǔn)以及信度和效度的爭議[9]。部分高校對于科研績效管理認(rèn)識落后，仍然處于傳統(tǒng)的績效獎懲使用，無法發(fā)揮其日常管理和人才發(fā)展、學(xué)習(xí)型組織構(gòu)建等其他職能[10]。

國內(nèi)科技創(chuàng)新評價體系的研究總體還不能動態(tài)反映科研績效管理的過程，對科研人員和科研團隊的發(fā)展進(jìn)行全面、及時、有效地反饋與控制方面仍然缺乏有效的方法，對如何通過績效管理來實現(xiàn)人才發(fā)展與科研水平提升方面缺乏系統(tǒng)的理論與實踐指導(dǎo)方案，對于如何通過有效的科研績效管理促進(jìn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)也缺乏深入研究。

三 科技創(chuàng)新績效評價體系的原則和建議

（一） 科技創(chuàng)新績效評價體系的原則

目前，作為高?？萍紕?chuàng)新活動的國內(nèi)主要高校分為研究型和教學(xué)研究型兩種類型，有基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究的活動。為促進(jìn)高校甚至國家科技發(fā)展的保障，應(yīng)對科研績效進(jìn)行客觀公正的評價。

（1）分級實施、分類評價、公平公正相結(jié)合。高校的科技創(chuàng)新績效評價體系應(yīng)具有公平公正原則，面對不用層次的科研人員，不應(yīng)采用生硬的一套體系而論，對高技術(shù)人才的要求應(yīng)比一般技術(shù)人員高一下；面對不同學(xué)科，同樣需要采用不同的措施。因為不同學(xué)科發(fā)文章的難易程度不一樣，學(xué)科之間的核心期刊也大不相同。本著公平公正原則，科技創(chuàng)新績效評價體系應(yīng)“因地制宜”；（2）注重成果質(zhì)量和科技創(chuàng)新過程管理，鼓勵大家積極探索，寬容失敗。對高校教師或者科研人員的科研要求，不應(yīng)只要求發(fā)表論文的數(shù)量，更重要的是文章的質(zhì)量以及科研成果對社會的貢獻(xiàn)力。一項科研成果不是那么容易就創(chuàng)造出來的，科研是個艱難而又漫長的過程，而且結(jié)果具有頗多不確定性，不能只把成功作為評價指標(biāo)。科研失敗并不代表高校教師和科研人員的失敗，要注重科學(xué)研究這一過程帶來的貢獻(xiàn)以及對人才的正面教訓(xùn)。除此之外，還要注重科研成果的貢獻(xiàn)力。一項科研成果雖少，但如果此成果可以為高校甚至國家經(jīng)濟帶來巨大的經(jīng)濟效益和社會效益，那么這項成果依然是功不可沒的；（3）科學(xué)合理的科技創(chuàng)新績效評價體系指標(biāo)?？萍紕?chuàng)新績效評價體系不應(yīng)模棱兩可，針對不同學(xué)科、不同層次的科研人員，應(yīng)有相應(yīng)的體系政策。要明確規(guī)定科研評價指標(biāo)，按照指標(biāo)，明確對科研人員進(jìn)行相應(yīng)的評價；（4）評價指標(biāo)的相關(guān)性和獨立性。在績效評價中，每個評價指標(biāo)雖是獨立的，但是必須是相關(guān)的。通過設(shè)立既獨立又相關(guān)聯(lián)的評價指標(biāo)，全面反映科研人員的科技創(chuàng)新水平、科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新的工作強度，可以充分調(diào)動科研工作者的積極主動性，以實現(xiàn)提高高校的科研水平和綜合實力的目的。

（二） 對科技創(chuàng)新績效評價體系的建議

1.科技創(chuàng)新績效評價體系要公平公正

在評價過程中，評價內(nèi)容、評價數(shù)據(jù)、評價專家以及評價依據(jù)都應(yīng)該公開透明，及時向大眾公布評價結(jié)果，被評價人有權(quán)利知道評價過程中的全部細(xì)節(jié)，也有權(quán)利對評價結(jié)果提出質(zhì)疑，杜絕行政長官說了算，建立同行評議機制。應(yīng)將績效評價與監(jiān)察、審計科學(xué)地區(qū)分開來。

2.科技創(chuàng)新績效評價體系應(yīng)具有針對性和時效性

科技創(chuàng)新績效評價體系應(yīng)具有針對性。評價體系應(yīng)對評價對象進(jìn)行合理詳細(xì)的分類，根據(jù)不同學(xué)科、不同類型的教師，合理地調(diào)整科技創(chuàng)新績效評價體系指標(biāo)權(quán)重，制定不同類別的符合各學(xué)科各層次教師的特點和要求評價指標(biāo)體系。

科技創(chuàng)新績效評價體系應(yīng)具有時效性。對每一項科研項目的評價都應(yīng)該及時進(jìn)行，成立專門的同行專家評價小組，通過及時的科技創(chuàng)新績效評價，可以幫助被評價人及時調(diào)整科研項目的研究方向，以體現(xiàn)更好的科技創(chuàng)新績效結(jié)果。

3.科技創(chuàng)新績效評價體系應(yīng)具有和諧性

我們應(yīng)建立和諧的科技創(chuàng)新績效評價體系[11]，在符合國家科研要求的大前提下，還要順應(yīng)本校的發(fā)展特點，要與本?？蒲兴揭约案咝＝處煹哪芰λ较鄥f(xié)調(diào)。切不可制定過高或者過低的科技創(chuàng)新績效評價體系。

4.科技創(chuàng)新績效評價體系應(yīng)具有系統(tǒng)性和層次性

高校除了科研以外，最重要的還有教學(xué)。高校要做到教學(xué)和科研相結(jié)合，所以科技創(chuàng)新績效評價體系要系統(tǒng)地將教學(xué)和科研有機結(jié)合起來。高校應(yīng)建立科研和教學(xué)互通機制，建立系統(tǒng)的科技創(chuàng)新績效評價體系，讓科研性和教學(xué)型教師都能發(fā)揮自己的長處；按照高校教師不同類型如教學(xué)型，教學(xué)科研并重型，科研型，根據(jù)不同層次制定不同的評價體系，真正實現(xiàn)“以教學(xué)助力科研，以科研發(fā)展教學(xué)”的共融發(fā)展的局面。

5.科技創(chuàng)新績效評價體系應(yīng)具有全面性

隨著我國科技的發(fā)展，高?？蒲兴降奶岣遊12]，二級院校也應(yīng)根據(jù)學(xué)院科技創(chuàng)新工作特點，建立健全的科技創(chuàng)新績效評價體系指標(biāo)，以促進(jìn)二級院校的科研水平和科研能力大力發(fā)展。二級院校應(yīng)強化本院科研人員及高校教師的科學(xué)研究的主人翁責(zé)任意識，采取行之有效的措施，如鼓勵有條件的學(xué)科積極開展產(chǎn)學(xué)研合作積極服務(wù)地方經(jīng)濟建設(shè)，做好橋梁和紐帶幫助本院教師“請進(jìn)來、走出去”和國內(nèi)外一流院所實現(xiàn)真正的合作共贏，鼓勵科研人員和高校教師積極開展科技創(chuàng)新工作大力支持他們開展科學(xué)研究工作。

6.科技創(chuàng)新績效評價體系應(yīng)具有科學(xué)性

高校科技投入績效評價的過程、指標(biāo)體系和結(jié)果等各方面均要符合高校科技創(chuàng)新活動的客觀規(guī)律。在評價指標(biāo)的設(shè)定中，應(yīng)該具有合理性，評價程序應(yīng)該具有邏輯性，公正性，客觀性。高校有關(guān)職能部門應(yīng)避免急功近利的思想，在科技創(chuàng)新績效評價工作中制定過多的短期科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)，使得科研人員心浮氣躁，嚴(yán)重影響了他們的工作熱情。

（三） 建立合理且健全的科技創(chuàng)新績效評價體系

高?？萍紕?chuàng)新績效評價體系對于高校科研水平的發(fā)展是不可或缺的，我們需建立完善且合理的新型科技創(chuàng)新績效評價體系，在評價指標(biāo)分類、指標(biāo)權(quán)重以及指標(biāo)策略等方面都應(yīng)該有具體的量化。

據(jù)文獻(xiàn)調(diào)研，關(guān)于評價指標(biāo)方面。潘卓超[13]認(rèn)為科技創(chuàng)新績效評價體系應(yīng)涵蓋論文發(fā)表、著作、項目以及獲獎四個角度。竇鵬[14]則從學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、科研立項、科研成果、學(xué)術(shù)活動、項目和獎勵申報這七個角度，研究了科技創(chuàng)新績效評價體系。劉仁義等[15]根據(jù)源生指標(biāo)、最佳指標(biāo)、派生指標(biāo)和支撐指標(biāo)這四個方面來對科技創(chuàng)新績效評價體系進(jìn)行了構(gòu)建。孫春花[16]把關(guān)注點放在了少數(shù)民族高校人才評價的研究上，認(rèn)為應(yīng)該從科研項目、發(fā)表的專業(yè)論文、發(fā)明專利及開發(fā)計算機軟件、出版著作以及科研獲獎等方面對其科研績效進(jìn)行評價。杜文靜[17]認(rèn)為，可以從課題項目、成果、專利、科研成果獎以及教學(xué)研究成果獎這幾個方面，來構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新績效評價體系。李鋒課題組[18]把科技創(chuàng)新績效評價體系建立在課題成果獎勵、論文、著作以及科技成果專利四大類之上。胡金秀等[19]從縱向科研立項的數(shù)量、科研經(jīng)費、成果鑒定、科技獎勵、學(xué)術(shù)論文、專利及計算機軟件和著作七個方面對高校人才科研工作進(jìn)行分類。趙樹凱等[20]針對科研項目、科研成果、學(xué)術(shù)影響力、科研獎勵和科研成果轉(zhuǎn)化這幾方面，對科技創(chuàng)新績效評價體系進(jìn)行了研究。在指標(biāo)權(quán)重確定所采用的方法上，高紅云等[21]采用了層次分析法，王麗麗[22]運用了幾何平均法。

基于此，在新形勢下，我們要建立合理、完善、公平公正的科技創(chuàng)新績效評價體系，應(yīng)建立“四個導(dǎo)向”。

1.堅持成果導(dǎo)向

科研成果在高校科技創(chuàng)新績效評價中占據(jù)著重要的作用。在新形勢下，首先產(chǎn)出成果應(yīng)該多樣化，從多方面來評價績效，其次，增加產(chǎn)出成果的比重。只有這樣才能激勵廣大高?？蒲袗酆谜咄渡砜蒲校瑸楦咝Ｘ暙I(xiàn)自己的精力。

2.堅持質(zhì)量導(dǎo)向

在對高?？萍紕?chuàng)新績效評價中，論文的質(zhì)量也是至關(guān)重要。不能簡單的只是以論文的數(shù)量來評價績效，因不同期刊影響力不一樣，故高影響力的期刊論文質(zhì)量相對較高。注重論文質(zhì)量評價，使高?？蒲泄ぷ髡卟荒軆H僅停留在跟風(fēng)研究，鼓勵其進(jìn)行原創(chuàng)研究，寬容允許探索失敗，真正讓科研工作者能心無旁騖開展研究，從而實現(xiàn)提升我國科技創(chuàng)新的影響力。

3.堅持貢獻(xiàn)導(dǎo)向

對高校科技創(chuàng)新績效評價中，應(yīng)該把貢獻(xiàn)度提升上來。在對科研的研究中，不應(yīng)該僅僅認(rèn)為第一作者是主要貢獻(xiàn)者，在如今需要合作共贏的時代，在協(xié)同創(chuàng)新的形勢下，鼓勵科研工作者多多開展跨部門、跨行業(yè)的協(xié)同作戰(zhàn)、集團作戰(zhàn)，從而才能實現(xiàn)科技創(chuàng)新為社會服務(wù)、科技創(chuàng)新為經(jīng)濟服務(wù)、科技創(chuàng)新為國家戰(zhàn)略服務(wù)的宏偉目標(biāo)。

4.堅持創(chuàng)新導(dǎo)向

應(yīng)圍繞重大科技創(chuàng)新任務(wù)的組織實施，開展系統(tǒng)的機制體制改革，使得創(chuàng)新團隊評聘到位，人才培養(yǎng)有效實施，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式高效等。因此，應(yīng)著重加強對高校創(chuàng)新團隊建設(shè)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、創(chuàng)新要素的有機結(jié)合等方面的科技評價。

四 結(jié)語

國家進(jìn)步在于科技進(jìn)步，科技進(jìn)步在于科研工作者的科研創(chuàng)新能力和水平，科研工作者能力和水平的提高與科學(xué)合理的科技創(chuàng)新績效評價體系密不可分。我國的科技創(chuàng)新績效評價體系存在著諸多問題，急需改善?？陀^公正的對科研績效進(jìn)行評價，不但能提高財政資源的合理分配和利用度，而且能提高高校乃至社會對人才的客觀判斷。如何建立一套合理、健全、公平公正的科技創(chuàng)新績效評價體系，提高科研人員對于科學(xué)研究的積極性，是一個亟待解決的難題。我們應(yīng)從高校的學(xué)科特點、科研人員類型和層次進(jìn)行分類，圍繞不同高校的發(fā)展目標(biāo)，從經(jīng)費、項目、論文、成果等多個方面設(shè)立不同的量化指標(biāo)權(quán)重，建立教學(xué)工作和科研工作的互通機制，避免行政長官負(fù)責(zé)制，讓不同類型的科研人員在科技創(chuàng)新工作中都能充分發(fā)揮自己的聰明才智，從而提升高?？萍紕?chuàng)新能力和水平，實現(xiàn)科技創(chuàng)新績效的最優(yōu)。