李元愛，袁 華

（順德職業(yè)技術學院，廣東佛山 528300）

隨著經濟全球化的不斷推進，全世界范圍的經濟交流不斷深入。各國企業(yè)充分利用本國市場的資源，把目光投向國際市場，不斷進行服務與資本的輸出、輸入。要想占領高地并且在全球化市場競爭中獲得更大的利益，就要在全球化協(xié)作中占據(jù)有利的位置?，F(xiàn)階段發(fā)達國家借助其本身資本及技術的優(yōu)勢已經在全球市場競爭中占領先機，并不斷擴大現(xiàn)代服務業(yè)的輸出，以此方式來獲得巨大的產業(yè)鏈附加值?；诖诵蝿?，發(fā)展中國家如果想在日趨激烈的國際化競爭中不斷發(fā)展強大，就要充分利用自身發(fā)展的優(yōu)勢，帶動出口，助推本土企業(yè)“走出去”，進行對外直接投資。OFDI（outward foreign direct investment）逆向技術溢出就是一個國家進行對外直接投資，擴散和轉移東道國的先進技術到母國企業(yè)，增強投資母國的創(chuàng)新能力和技術。［1］

1 OFDI 逆向技術溢出效應的影響因素［2］

1.1 政府政策

政府政策會對一個國家的對外直接投資產生重要影響，包括貿易開放政策，知識產權的保護政策，金融支持、財稅支持與法律保障等政策。在世界各個國家知識產權保護意識加強的情形下，現(xiàn)階段知識產權制度的發(fā)展和變化越來越靈活。知識產權保護制度的不斷改善可以進一步推動對外直接投資企業(yè)將其在外國獲得的先進生產技術帶回到母國，與此同時調動他們參與科技研發(fā)的主動性和積極性。所以，政府能夠采取合適的對外經貿政策、建立起有效的海外投資政策、不斷修改完善知識產權保護制度等方式，幫助在國內的企業(yè)對外直接投資起到政策支持的作用。

1.2 知識吸收能力

吸收能力即技術接收方獲取、消化及吸收外界的知識，然后將其進行轉換與使用所具備的能力。在當今開放的經濟體系中，自主創(chuàng)新水平的提升不單單憑借自身的研發(fā)與投入，以國際技術擴散方式獲取的外部知識同樣也能對一個國家的技術創(chuàng)新起到積極的作用。但是如果對外投資企業(yè)并不具有充足的能力去吸取、效仿組織以外的技術與知識，就很難將其轉換為自身技術創(chuàng)新能力的提高。

1.3 技術水平差距

如果兩國之間技術差異太小，就很難通過技術的外溢與擴充去獲取更好的技術。兩國之間技術差異的加大，OFDI 逆向技術外溢效應也跟隨著技術差異的加大而擴大。但是，兩國之間技術水平差異也不宜太大，太大的技術水平差異會阻擋東道國企業(yè)OFDI 逆向技術溢出對國內科學技術創(chuàng)新水平與能力的體現(xiàn)，原因是逆向技術溢出效應的有效展現(xiàn)要求技術接受國家擁有對應的消化吸收能力。假如技術差異太大，投資國企業(yè)很難對東道國企業(yè)的先進生產技術加以消化吸收及再創(chuàng)新。如技術水平差異比最小閾值Gmin小，就很難充分使用引入的先進技術來最大限度地彌補技術差距。所以，要達到好的效課，兩國之間要有合適的技術差距，技術水平差距太大或太小對于生產技術的引入效果都不會太好。

1.4 嵌入外部網絡的能力

外部創(chuàng)新網絡是基于科技研發(fā)與技術上的內在關系作為基礎產生的科研機構、企業(yè)與大學等互相之間的科研交流合作及技術聯(lián)系要道。面對一個基礎復雜的產業(yè)，加上相關的專家資源布局較廣的狀況，創(chuàng)新常常采取網絡學習的方式體現(xiàn)出來，并非是依賴單個企業(yè)去單獨完成。與此同時，基于在技術方面的互通性，創(chuàng)新網絡內企業(yè)的創(chuàng)新科學技術通常能夠很快地轉嫁到其他企業(yè)的相聯(lián)技術上去，此種知識與技術的深度融合可以進一步推動大量循序漸進的創(chuàng)新。與此同時，創(chuàng)新網絡還能夠讓上下游企業(yè)彼此之間的聯(lián)系更加緊密，采取轉包關系等形式擴大上下游企業(yè)彼此之間的關系，技術創(chuàng)新網絡也會因此變得更加密切。

2 廣東省OFDI 對外直接投資的特點

2.1 投資目標以亞洲為主

廣東省對外直接投資把主要目標投向亞洲。如圖1 所示，2015 年在亞洲的投資總額為62.15%，2016 年占了投資總額的66.23%，2017 年占了投資總額的61.06%，2017 年相對以前投資額出現(xiàn)了下滑。其次為北美洲，2015 年占投資總額的9.12%，2016 年占投資總額的14.73%，2017 年投資北美洲的總額為6.51%。在非洲的對外投資額最小，2015年投資非洲的總額僅占0.69%，2016 年僅占投資總額的0.17%，2017 年僅占投資總額的0.74%。對外直接投資額分布不均衡，以亞洲為主，非洲最少［3］。

圖1 2015—2017 年廣東省分地區(qū)對外直接投資統(tǒng)計

2.2 港澳地區(qū)成為廣東省對外投資的主要地區(qū)

2017 年，廣東對外直接投資超過2 000 萬美元的國家和地區(qū)有13 個，其中直接投資香港和澳門總額為503 323萬美元，投資英屬維爾京群島為63 090萬美元，投資美國為49 462 萬美元，投資澳大利亞為12 236 萬美元，投資柬埔寨為10 231 萬美元、投資德國為8 824 萬美元、投資開曼群島為8 387 萬美元、投資巴西為8 052 萬美元、投資加拿大為7 507 萬美元、投資英國為2 997 萬美元、投資荷蘭為2 373 萬美元、投資老撾為2 128 萬美元，香港澳門地區(qū)是廣東省對外直接投資的主要地區(qū)。2018—2019 年，廣東在港澳地區(qū)的對外投資比例已經達到60%，遠洋地區(qū)只占40%左右。廣東省一直以來堅持“一帶一路”與“走出去”相結合，牢牢把握廣東、香港、澳門大灣地區(qū)的發(fā)展機會［3］。

2.3 傳統(tǒng)優(yōu)勢產業(yè)是廣東省對外直接投資的主要產業(yè)

廣東省對外直接投資遍布各行各業(yè)。表1 顯示，到2018 年，租賃與商務服務業(yè)成為廣東對外直接投資額最大的產業(yè)，投資額達到66.5 萬美元，同時對制造業(yè)的投資力度也加大。自從進入21 世紀，民營企業(yè)成了廣東對外直接投資的主體，這些敢于挑戰(zhàn)的民營企業(yè)樂意承受風險，愿意向國外擴展生存。租賃、商務服務業(yè)和制造業(yè)等傳統(tǒng)產業(yè)成為廣東競爭優(yōu)勢顯著的產業(yè)，具備巨大的發(fā)展?jié)摿?，廣闊的發(fā)展空間，這些企業(yè)對外直接投資的目的，只為挖掘市場潛力，最大限度地節(jié)省開支和成本［4］。

表1 2015—2018 年分行業(yè)對外直接投資及其增長速度

3 廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的困境

廣東企業(yè)對外直接投資情況如圖2 所示。廣東企業(yè)對外直接投資存量和境外企業(yè)數(shù)量2011—2018 年一直處于快速增長的狀態(tài)［4］，一方面是因為廣東企業(yè)規(guī)模不斷擴大；另一方面也是廣東省產業(yè)轉型升級需要順應全世界經濟發(fā)展的必然趨勢。廣東省企業(yè)配套能力與生產加工位于世界領先水平，但是勞動力等優(yōu)勢資源在不斷縮小，高科技企業(yè)創(chuàng)新性大部分都不足，產品國際競爭力小，同時還遇到外需削減、內需不夠和資源貧乏等問題。因此，廣東省企業(yè)進行對外直接投資，充分利用國內外的資源與國內外的市場，才能在更大的范圍內優(yōu)化配置資源。

圖2 廣東企業(yè)對外直接投資情況

《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2020》報告顯示，廣東區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)4 年排在全國首位，但是仍然面臨一些挑戰(zhàn)和困難，包括知識創(chuàng)造與知識獲取能力不足。在產業(yè)轉型升級的過程中，廣東省企業(yè)缺乏關鍵性技術，而這些核心技術要素大部分被外國的跨國公司所壟斷，本土企業(yè)處在十分被動的位置，廣東省企業(yè)需要依靠自主創(chuàng)新能力的提高與核心技術要素的掌握，才能在國際市場上生存和發(fā)展。因此，采取OFDI 逆向技術溢出提高廣東省企業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有重要的意義。

4 廣東省企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的對策與建議

4.1 加強廣東省內引進-吸收-創(chuàng)新機制的建設

通過逆向技術溢出獲取先進生產技術，并且把引進的先進技術轉換為企業(yè)自主創(chuàng)新能力是實施自主創(chuàng)新水平提升的重要渠道。廣東省政府應當購建并且完善省內引進-吸收-創(chuàng)新機制，培養(yǎng)高素質高技能的創(chuàng)新型科技人才，增加廣東省內的研發(fā)投入，提升科技研發(fā)的效率，與此同時增強廣東省內逆向技術溢出機制的建設，推動廣東省內制造企業(yè)與境外研發(fā)投資企業(yè)彼此之間的合作與溝通交流，改進與完善廣東省內逆向技術溢出與創(chuàng)新體系，提升廣東省制造企業(yè)整體的自主創(chuàng)新水平。改善金融環(huán)境，提高對OFDI 的吸收，擴大金融的規(guī)模，加強對海外投資企業(yè)金融扶持的力度，加強廣東省內逆向技術溢出機制的建設［5］。

4.2 鼓勵與引導廣東省企業(yè)進行海外研發(fā)投資

廣東省制造企業(yè)在經濟發(fā)達國家單獨購建研發(fā)機構或是以兼并收購的形式擁有先進科學技術的企業(yè)，不但需要全面了解和調研當?shù)氐恼叻ㄒ?guī)、宏觀經濟、產業(yè)條件、市場環(huán)境等有關對外直接投資環(huán)境的基本信息，還需要分析當前國際先進技術的發(fā)展趨勢。因此，廣東省政府與有關機構應該盡力使用各種渠道和途徑收集、整理與傳播有關各國對外直接投資環(huán)境與相關科學技術領域等方面的專業(yè)信息，推進廣東省企業(yè)進行海外研發(fā)投資，拓展廣東省企業(yè)的投資渠道，分散廣東省制造企業(yè)的投資風險。

4.3 增強廣東省企業(yè)嵌入外部網絡的能力

廣東省企業(yè)為了更好地獲得東道國的多種技術信息資源，產生逆向技術溢出效應，一方面，廣東省制造企業(yè)的境外科研機構與子公司都要在充分了解東道國文化、經濟與法律的基礎上，在自身的組織體系、管理架構、運行管理機制等方面盡量和東道國企業(yè)步調保持一致，并和當?shù)氐恼毮懿块T、企業(yè)和各種類型的中介機構彼此建立起良好的溝通協(xié)作關系；另一方面，探討和摸索各種類型的合作模式，促進和東道國的科研機構進行深度合作。廣東省對外直接投資企業(yè)采取并購或合資的形式構建境外研發(fā)機構，能夠快速吸取本地的創(chuàng)新資源，而且在東道國尋求上游和下游企業(yè)進行協(xié)作，以便更迅速地打入本地市場，建立更為完善的價值鏈；強化和本地的高校與科研機構之間的溝通交流，實現(xiàn)互惠互利合作共贏，借用擴大取得境外先進科學技術與前沿技術信息的機會，充分使用本地的金融機構進行融資，拓展廣東省制造企業(yè)的融資渠道，提升廣東省制造企業(yè)科技研發(fā)的能力。

4.4 提高廣東省企業(yè)消化和吸收能力，增加國外創(chuàng)新資源獲取

1）提高廣東省企業(yè)的研發(fā)投入。廣東省企業(yè)要主動積極地進行科技研發(fā)，并以提升自身的吸收水平與提高模仿學習能力當作研發(fā)投資的主要方式。廣東省企業(yè)可以把技術引進和自主研發(fā)這兩種方式結合起來，而且強化科技研發(fā)資源的投入以此提升自身的吸收、消化能力和自主創(chuàng)新水平，提升廣東省企業(yè)學習境外先進科學技術或先進科學理念的效率?；谶@個角度，廣東省政府可以引導具有創(chuàng)新水平的對外直接投資企業(yè)建立專門的科技研發(fā)專項資金，并與廣東省企業(yè)的實際經營現(xiàn)狀相結合，參照高新技術企業(yè)的研發(fā)經費進行設計比例。

2）促進廣東省企業(yè)和投資東道國的研發(fā)機構或高校的深度合作。投資東道國研發(fā)機構具有最前沿的理念和先進技術，投資東道國的高校是當?shù)馗呒寄苋瞬诺膬Υ娴?，如果能夠和這兩種類型的機構進行協(xié)作，一是能夠獲得相關領域先進的科學技術或科技研發(fā)最新資訊，在最快時間內調節(jié)自身的研究現(xiàn)狀；二是能夠吸引東道國的高素質高技能人才，整合境外創(chuàng)新型高層次人才，為廣東省制造企業(yè)構建管理團隊，強化廣東省企業(yè)團隊的消化與吸收能力，增加國外創(chuàng)新資源獲取。

4.5 大力發(fā)展高精尖制造業(yè)

打破廣東省企業(yè)參與全球價值鏈的固有模型，移動到科學技術水平較高的價值鏈上游環(huán)節(jié)，把握這些環(huán)節(jié)的科學技術要領，逐步縮小和這些高附加值環(huán)節(jié)的距離，使廣東省“走出去”策略可以發(fā)揮更重要的作用。經濟發(fā)達的國家現(xiàn)階段在全球價值鏈中仍然處在主導與關鍵地位。因此打破經濟發(fā)達國家對這些鏈條的掌握和控制，建立廣東省主導的全球價值鏈是將來廣東省制造業(yè)發(fā)展的目標與方向。采取對外直接投資接近附加值比較高的全球價值鏈環(huán)節(jié)，增強廣東省制造企業(yè)的競爭力，從而打造以廣東省為領導地位的全球價值鏈，優(yōu)化整合全球性的資源來為廣東省的制造業(yè)服務，推動廣東省制造業(yè)的產業(yè)轉型升級。而且對廣東省現(xiàn)階段制造業(yè)促進價值鏈提升的要素與在全球價值鏈中所處的位置有正確的認識和評估，不同的產業(yè)要提高在全球價值鏈中的位置，需要根據(jù)產業(yè)的實際情況決定。就產品出口規(guī)模來說，廣東省已具備一定的規(guī)模，但因為大多憑借的是簡單生產要素的加工貿易，廣東省產業(yè)長期居于全球價值鏈微笑曲線的最低端，所以，廣東省應大力發(fā)展高精尖制造業(yè)。