楊喻潔 王思佳 袁思佳 韓梅 管英竹

摘要：智慧法院是依托現(xiàn)代人工智能技術(shù)產(chǎn)生的一種人民法院形態(tài)。目前，我國智慧法院在建設(shè)上存在地區(qū)發(fā)展不平衡、人才缺乏導(dǎo)致職能內(nèi)部化、規(guī)則缺位導(dǎo)致實踐缺乏規(guī)范性、技術(shù)受限安全難以確保的問題，對其發(fā)展產(chǎn)生了一定阻礙。基于此，提出了要加強(qiáng)頂層設(shè)計、加大人才引進(jìn)培養(yǎng)、健全監(jiān)管機(jī)制、建立統(tǒng)一規(guī)則等相應(yīng)的對策，希望能為智慧法院建設(shè)提供一定的參考。

關(guān)鍵詞：智慧法院;互聯(lián)網(wǎng)司法;電子訴訟

中圖分類號：D926.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2021）09-0037-03

一、智慧法院發(fā)展的實踐圖景

智慧法院是依托現(xiàn)代人工智能，圍繞司法為民、公正司法，堅持司法規(guī)律、體制改革與技術(shù)變革相融合，以高度信息化方式支持司法審判、訴訟服務(wù)和司法管理，實現(xiàn)全業(yè)務(wù)網(wǎng)上辦理、全流程依法公開、全方位智能服務(wù)的人民法院組織、建設(shè)、運(yùn)行和管理形態(tài)[1]。自2000年左右開始，我國法院實現(xiàn)信息化1.0版，可通過網(wǎng)絡(luò)傳輸文件和單機(jī)記錄文字，后發(fā)展成以線上通信聯(lián)系為核心的人民法院信息化2.0版。2016年7月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，將建設(shè)“智慧法院”列入國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略，明確提出：建設(shè)“智慧法院”，提高案件受理、審判、執(zhí)行、監(jiān)督等各環(huán)節(jié)信息化水平，推動執(zhí)法司法信息公開，促進(jìn)司法公平正義。2018年4月，最高人民法院發(fā)布的《智慧法院建設(shè)評價報告（2017年）》顯示，在全國法院網(wǎng)絡(luò)信息化“三大能力”中，基礎(chǔ)支撐能力指數(shù)最高，達(dá)到90，基本形成以“云網(wǎng)一體化”為紐帶的信息基礎(chǔ)設(shè)施全覆蓋格局。2017年度全國智慧法院建設(shè)平均指數(shù)為72。2018年4月，最高人民法院發(fā)布的評價報告和第三方評價報告均顯示，全國“智慧法院”已初步形成[1]。本文現(xiàn)就智慧法院建設(shè)存在的問題及原因、對策作一分析。

二、智慧法院建設(shè)存在的問題及原因分析

（一）發(fā)展不平衡，各系統(tǒng)難以兼容

當(dāng)前，人民法院信息化3.0版主體框架已經(jīng)搭建，該框架以打造智慧法院為核心。各級法院全部接入法院專網(wǎng)，相當(dāng)比例的法院推廣應(yīng)用了電子卷宗辦案系統(tǒng)、檔案管理系統(tǒng)、執(zhí)行案件流程信息管理系統(tǒng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)。就最高人民法院而言，重點開發(fā)了四大公開平臺（審判流程公開、庭審活動公開、裁判文書公開、執(zhí)行信息公開）、三大訴訟途徑（刑事訴訟、民事訴訟、行政訴訟）、中國移動微法院等統(tǒng)一的平臺以及程序。各地區(qū)法院受制于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、司法觀念的影響，在智慧法院建設(shè)上呈現(xiàn)出了區(qū)域不平衡的現(xiàn)象。2020年，上海全市網(wǎng)上立案率達(dá)73.3%，廣東全省法院網(wǎng)上立案率達(dá)72.5%，而四川省巴中市2020年上半年網(wǎng)上立案率僅36.66%。引領(lǐng)智慧法院技術(shù)、審判、在線訴訟機(jī)制的互聯(lián)網(wǎng)法院等互聯(lián)網(wǎng)專業(yè)化審判機(jī)構(gòu)多集中于北京、上海、廣州等沿海及東部發(fā)達(dá)城市，西部地區(qū)僅有成都市郫都區(qū)互聯(lián)網(wǎng)法庭和貴州省黔南州的人民法院審判團(tuán)隊。智慧法院在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展建設(shè)情況整體高于經(jīng)濟(jì)相對落后地區(qū)，這種現(xiàn)狀對智慧法院的整體建設(shè)造成一定影響。

在智慧法院建設(shè)的過程中，各法院出現(xiàn)了系統(tǒng)不兼容的現(xiàn)象。一方面，大量類案、法律、文獻(xiàn)觀點等為法官辦案提供輔助的中臺數(shù)據(jù)相繼出現(xiàn)，另一方面，每一個個案又通過電子卷宗系統(tǒng)形成了豐富的案卷文本信息。雖然最高人民法院在2020年下發(fā)了《關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見》和《關(guān)于完善統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)工作機(jī)制的意見》，但是類案檢索系統(tǒng)與電子卷宗系統(tǒng)仍然各自獨(dú)立，沒有充分發(fā)揮功效。目前“法信2.0智推系統(tǒng)”已研發(fā)，具體效果尚未知曉。長期以來，部門之間的資源封閉、信息壁壘阻礙著法院智能化水平提高。2018年，深圳、蘇州等地就跨部門數(shù)據(jù)共享辦案平臺完成了建設(shè)并進(jìn)行試點，但目前大部分地區(qū)仍存在公、檢、法之間信息系統(tǒng)不兼容的問題，導(dǎo)致相關(guān)案件辦案效率低并使司法成本相應(yīng)增高。

（二）人才不充足，智慧法院職能內(nèi)部化

全面深化智慧法院建設(shè)，5G、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù)在法院得到更廣泛的應(yīng)用，需要加速電子卷宗與類案推送系統(tǒng)的融合，提高司法鏈平臺存證驗證的能力，推進(jìn)法院網(wǎng)絡(luò)、計算中心、科技法庭等基礎(chǔ)設(shè)施轉(zhuǎn)型升級，加大法院信息安全保護(hù)力度，這些都離不開復(fù)合型專業(yè)技術(shù)人才。以四川省為例，省高級人民法院設(shè)立技術(shù)室一個，而青羊區(qū)人民法院、金牛區(qū)人民法院等均沒有設(shè)立專門的科技部或技術(shù)室，遇到技術(shù)問題時則采用招標(biāo)、采購等方式委托第三方設(shè)計、建設(shè)，法院內(nèi)部僅有少數(shù)信息技術(shù)人員保障系統(tǒng)的正常運(yùn)營。目前較為普遍的情況是，智慧法院系統(tǒng)的研發(fā)者精通技術(shù)卻對法律知之甚少、法官等審判人員精通法律卻多數(shù)不了解技術(shù)，導(dǎo)致某些系統(tǒng)使用率及適用率不高。全國法院信息化建成2.0版意味著我國智慧法院已經(jīng)實現(xiàn)管理職能，目前應(yīng)該使用以智慧訴訟為核心的網(wǎng)上立案、電子送達(dá)等為當(dāng)事人提供便捷的應(yīng)用系統(tǒng)，但由于缺乏信息技術(shù)人才，使得很多技術(shù)的使用仍拘束在法院內(nèi)部管理中，阻止了互聯(lián)網(wǎng)司法技術(shù)由內(nèi)向外的輻射。同時，最高人民法院在頂層設(shè)計上并未對研發(fā)制定統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，各地根據(jù)自身情況與不同科技公司合作，這就導(dǎo)致涉及當(dāng)事人隱私等法院信息容易被第三方掌握，對司法公正與信息安全存在威脅。

（三）技術(shù)不托底，信息安全存有隱患

智慧法院以技術(shù)為依托，以平臺和系統(tǒng)為核心進(jìn)行運(yùn)作，從當(dāng)前法院信息化建設(shè)的情況來看，應(yīng)打破信息壁壘，從法院單一系統(tǒng)應(yīng)用向多系統(tǒng)對接運(yùn)行，旨在實現(xiàn)數(shù)據(jù)及時共享。法院由于缺乏技術(shù)研發(fā)能力，大多選擇以招投標(biāo)方式進(jìn)行技術(shù)服務(wù)的外包，面臨因外包而形成的技術(shù)與信息安全風(fēng)險。一是技術(shù)信息存在風(fēng)險，如法院內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)配置、人工智能技術(shù)的運(yùn)用等存在安全隱患。二是法院的司法信息存在安全風(fēng)險，由于其涉及當(dāng)事人的隱私等，一旦泄露后果將難以預(yù)料。這是因為法院信息多涉及個人征信、家庭糾紛或者商業(yè)秘密等，公之于眾不僅對當(dāng)事人造成傷害，更為嚴(yán)重的是會影響法院在公民心中的可信度;此外，辦案電子化、無紙化在給法官及當(dāng)事人帶來極大便利的同時，存在著數(shù)據(jù)被篡改和偽造的可能。若一方當(dāng)事人通過外包技術(shù)平臺獲取另一方的信息，或者通過技術(shù)篡改相應(yīng)的證據(jù)，則會對司法的公平正義產(chǎn)生威脅。

（四）規(guī)則不完善，運(yùn)行缺乏規(guī)范性

在實踐中，每個法院因地制宜，制定了有關(guān)智慧法院管理的相關(guān)規(guī)定。例如，成都市雙流區(qū)人民法院發(fā)布了《民事案件電子訴訟規(guī)則（試行）》，重慶市高級人民法院制定了《關(guān)于規(guī)范在線庭審活動的工作規(guī)則（試行）》，杭州市西湖區(qū)法院發(fā)布了《杭州市西湖區(qū)人民法院視頻網(wǎng)絡(luò)審判操作規(guī)程》，等等。三大互聯(lián)網(wǎng)法院也制定了不同的訴訟規(guī)則，《杭州互聯(lián)網(wǎng)法院訴訟規(guī)則》規(guī)定了訴訟平臺的審判規(guī)則、網(wǎng)上庭審的紀(jì)律規(guī)范及異步審判程序等，《廣州互聯(lián)網(wǎng)法院在線庭審若干問題的規(guī)定》中對訴訟參與人的行為規(guī)范、庭審技術(shù)問題的處理規(guī)則、證人在線作證等作出了較有創(chuàng)新性的規(guī)定，《北京互聯(lián)網(wǎng)法院電子訴訟庭審規(guī)范》對在線訴訟身份認(rèn)證、賬號使用、錄音錄像及庭審筆錄等規(guī)則予以規(guī)范?？梢娢覈腔鄯ㄔ簩崿F(xiàn)其“推進(jìn)審判制度和審判能力現(xiàn)代化”的重要途徑在于先建立物理平臺，后探索線上訴訟規(guī)則。智慧法院建設(shè)推進(jìn)了線上訴訟規(guī)則的探索，但規(guī)則的缺失和不統(tǒng)一不容忽視。各法院依據(jù)各自實踐中遇到的問題制定相關(guān)規(guī)則，造成各地智慧法院民事電子訴訟操作規(guī)則、流程不完善、不一致，存在相互沖突的問題。例如，審理方式不同，成都市雙流區(qū)人民法院規(guī)定了一方當(dāng)事人線上、一方當(dāng)事人線下的審理方式，重慶市人民法院則未規(guī)定;就受案范圍來看，重慶市人民法院規(guī)定了一般民商事、行政案件等一般可以在線庭審，以及一些慎用在線庭審的案件類型，而成都市雙流區(qū)人民法院未提及。由于規(guī)則的缺失，各地智慧法院處于自行發(fā)展階段，存在一定程度的不規(guī)范和不嚴(yán)謹(jǐn)問題。

三、加強(qiáng)智慧法院建設(shè)的對策

（一）加強(qiáng)頂層設(shè)計，統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

對于全國各地智慧法院發(fā)展不平衡的情況，建議最高人民法院做好統(tǒng)籌工作，從頂層加強(qiáng)管理，制定統(tǒng)一的技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)。一是建立統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，避免出現(xiàn)系統(tǒng)不兼容的問題。例如，借鑒北京市人民法院的經(jīng)驗，推出統(tǒng)一的“立體化線上立案系統(tǒng)”，及時發(fā)現(xiàn)重復(fù)訴訟等問題，提供全天候的在線立案服務(wù)。在全國范圍內(nèi)推廣應(yīng)用“移動微法院”訴訟平臺，積極探索跨境當(dāng)事人網(wǎng)上立案服務(wù)規(guī)則。二是各省建立跨部門大數(shù)據(jù)協(xié)同辦案處理平臺，打破部門間的信息壁壘，使得在線業(yè)務(wù)協(xié)作、信息共享、全程監(jiān)督運(yùn)用于案件的偵查、起訴、審判、執(zhí)行等整個司法閉環(huán)中，使公、檢、法機(jī)關(guān)都能夠看到案件處理流程的不同階段和處理的結(jié)果，使得數(shù)據(jù)可追溯、可監(jiān)督、可歸責(zé)，確保審判工作的公正性。三是統(tǒng)一文書制作的規(guī)范，2015年，最高人民法院發(fā)布《人民法院案件信息業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》，但對于同一案由、同一文書類型，各地裁判文書并未做到格式的整齊劃一，其規(guī)范化效果并不樂觀，因此應(yīng)統(tǒng)一案件文書類型的格式與標(biāo)準(zhǔn)。

（二）加大人才引進(jìn)，重視交叉培養(yǎng)

重視人才隊伍建設(shè)，加大法院技術(shù)人員的引進(jìn)，統(tǒng)一組建技術(shù)指導(dǎo)部門，為智慧法院建設(shè)提供人力資源支持。對法院來說，應(yīng)定期組織專業(yè)技術(shù)人員的法律理論培訓(xùn)，定期對法官進(jìn)行信息技術(shù)培訓(xùn)，培養(yǎng)復(fù)合型人才，這是智慧法院發(fā)揮效能的必要條件。與高等院校、科研院所等開展合作，加強(qiáng)人才技術(shù)培訓(xùn)。如，清華大學(xué)開設(shè)了計算法學(xué)碩士學(xué)位，以研究大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)在法律界的應(yīng)用為重點，構(gòu)建法律大數(shù)據(jù)與人工智能領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研集成系統(tǒng)，以服務(wù)國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、人工智能戰(zhàn)略及相關(guān)學(xué)科的建設(shè)。中國人民大學(xué)法學(xué)院在法學(xué)與人工智能的教學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行了改革，以課程體系改革為抓手，開設(shè)了一系列交叉學(xué)科課程，系統(tǒng)進(jìn)行尖端技術(shù)與法律之間的交叉研究，以積極的態(tài)度應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和區(qū)塊鏈等新技術(shù)的發(fā)展對法律體系的挑戰(zhàn)。

（三）健全監(jiān)管機(jī)制，合理使用技術(shù)

網(wǎng)絡(luò)安全是智慧法院建設(shè)的基礎(chǔ)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全和法院保密系統(tǒng)的建設(shè)迫在眉睫。智慧法院能夠促進(jìn)司法的公正和效率，然而，兩種價值密不可分，不可一味追求效率而忽視公正價值，而法院運(yùn)維力度不強(qiáng)可能造成數(shù)據(jù)泄露及篡改等風(fēng)險。這就要求法院增加技術(shù)開發(fā)和運(yùn)營維護(hù)投入，加大運(yùn)維力度，每一家法院都需要專業(yè)的信息化技術(shù)團(tuán)隊來保障平臺和系統(tǒng)的運(yùn)行。一方面，要加強(qiáng)對算法技術(shù)的監(jiān)管，謹(jǐn)防出現(xiàn)技術(shù)漏洞，造成系統(tǒng)卡頓、數(shù)據(jù)遺漏等問題;另一方面，要對外包的技術(shù)團(tuán)隊進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)控其公開法院信息，防止法院信息泄露，做好信息保密工作。同時要建立健全監(jiān)督管理機(jī)制，完善及時回應(yīng)的舉報信訪制度，規(guī)范當(dāng)?shù)厣暝V辦理程序，促使矛盾糾紛及時有效地得到解決。

（四）建立統(tǒng)一規(guī)則，規(guī)范電子訴訟

目前，我國已經(jīng)對電子訴訟作出了規(guī)定，《民事訴訟法》中明確規(guī)范了三種規(guī)定：電子送達(dá)、試聽傳輸技術(shù)作證、電子數(shù)據(jù)。近年來，最高人民法院相繼出臺了《互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》、起草了《關(guān)于人民法院在線辦理案件若干問題的規(guī)定（征求意見稿）》，在新冠肺炎疫情防控期間發(fā)布了《關(guān)于新冠肺炎疫情防控期間加強(qiáng)和規(guī)范在線訴訟工作的通知》，以上文件均對電子訴訟規(guī)則進(jìn)行了相關(guān)的規(guī)定，但并沒有統(tǒng)一的體系。隨著技術(shù)應(yīng)用的增加，已有學(xué)者從立案、送達(dá)、審理等各方面對訴訟規(guī)則進(jìn)行了探索，但目前仍無法建立統(tǒng)一完善的體系。因此，完善我國民事電子訴訟相關(guān)立法及電子訴訟體系迫在眉睫。一方面，國家要加大對于構(gòu)建涉網(wǎng)案件訴訟規(guī)則的回應(yīng)，另一方面，要對智慧法院實踐進(jìn)行規(guī)范性的指導(dǎo)。

四、結(jié)語

信息技術(shù)的快速發(fā)展及廣泛應(yīng)用，無疑為智慧法院的發(fā)展進(jìn)路提供了無限可能，也為司法質(zhì)效的提升帶來了新的增長點。智慧法院的探索發(fā)展，為網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國戰(zhàn)略的實施提供了一流的司法服務(wù)和保障。但是，隨著人民法院信息化建設(shè)的推進(jìn)，智慧法院技術(shù)發(fā)展的不成熟和地區(qū)之間發(fā)展的不均衡等問題已經(jīng)暴露出來。希望通過對智慧法院實踐狀況和存在問題進(jìn)行分析，促進(jìn)問題的解決，并以此為基礎(chǔ)探索構(gòu)建電子訴訟規(guī)則，積極推進(jìn)人民法院信息化建設(shè)。

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作者簡介：楊喻潔（2000—），女，漢族，四川巴中人，單位為四川農(nóng)業(yè)大學(xué)，研究方向為訴訟法。

王思佳（2001—），女，漢族，四川眉山人，單位為四川農(nóng)業(yè)大學(xué)，研究方向為法學(xué)。

袁思佳（1999—），女，漢族，重慶渝北人，單位為四川農(nóng)業(yè)大學(xué)，研究方向為社會工作。

韓梅（2000—），女，藏族，四川阿壩人，單位為四川農(nóng)業(yè)大學(xué)，研究方向為法學(xué)。

管英竹（2001—），女，漢族，遼寧東港人，單位為四川農(nóng)業(yè)大學(xué)，研究方向為經(jīng)濟(jì)法。

（責(zé)任編輯：王寶林）