□孔海濤

一、引言

構(gòu)建新發(fā)展格局必須把發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為重點(diǎn)?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)，特別是制造業(yè)的高度重視，明確將發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定，推動制造業(yè)高端化智能化，加快重點(diǎn)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。而現(xiàn)階段的實(shí)際情況是，作為經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)大多仍然處于“微笑曲線”底端，存在著以高能源消耗和破壞環(huán)境為代價來換取發(fā)展的現(xiàn)象[1]。為實(shí)現(xiàn)2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)，堅(jiān)定推進(jìn)制造業(yè)從高能耗高污染向低能耗低污染升級，從低附加值向高附加值升級就成為今后較長時期內(nèi)的重點(diǎn)工作之一。

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)的快速增長取得了舉世矚目的成就，被譽(yù)為經(jīng)濟(jì)增長奇跡，其中制造業(yè)取得了巨大發(fā)展。但是，在發(fā)展的過程中也存在著明顯的不足：一方面是生產(chǎn)帶來了環(huán)境污染、能源過度消耗等一系列問題。此時，強(qiáng)化對企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境規(guī)制逐漸成為政策趨勢，也是實(shí)現(xiàn)工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要舉措[2-3]。另一方面是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，資源錯配已經(jīng)成為常態(tài)[4-5]。實(shí)現(xiàn)資源有效配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)需要處于完全競爭市場中，然而現(xiàn)實(shí)中的市場很難滿足完全競爭市場所需要的苛刻條件，這就造成資源錯配成為世界各國普遍面臨的問題。在當(dāng)前環(huán)境規(guī)制逐漸趨嚴(yán)，制造業(yè)急需轉(zhuǎn)型升級的雙重背景下，探討環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系具有強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)意義。鑒于此，本文將環(huán)境規(guī)制、資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級納入同一分析框架，探究環(huán)境規(guī)制、資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機(jī)制，以及不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和資源錯配程度下環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的差異性影響。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)行業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的研究主要集中于以下幾個方面：一是基于創(chuàng)新角度分析環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。如Porter 和Van（1995）從生產(chǎn)過程進(jìn)行分析認(rèn)為，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致企業(yè)成本增加，但長期內(nèi)企業(yè)則會通過技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新來規(guī)避環(huán)境規(guī)制帶來的不利影響，從而提高企業(yè)競爭力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[6]。此后，也有較多研究均支持環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論[7-10]。二是基于區(qū)域差異性分析環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。如李虹和鄒慶（2018）研究指出，無論是資源型城市還是非資源型城市，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化均有促進(jìn)作用，具體表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有倒逼效應(yīng)[11]。三是環(huán)境規(guī)制通過中間變量的作用對中國工業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的影響。如李斌等（2013）、原毅軍和陳喆（2019）等學(xué)者分析了環(huán)境規(guī)制通過影響技術(shù)創(chuàng)新或全要素生產(chǎn)率進(jìn)而對中國工業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變產(chǎn)生影響[12-13]；李眺（2013）則從服務(wù)業(yè)發(fā)展視角分析了環(huán)境規(guī)制政策對服務(wù)業(yè)增長的促進(jìn)作用，得出環(huán)境規(guī)制有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)果[14]。四是基于行業(yè)異質(zhì)性視角分析環(huán)境規(guī)制與工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系。如張紅鳳等（2009）研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與污染密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在沖突，只有嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制才能抑制污染密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[15]；童健等（2016）基于不同工業(yè)行業(yè)要素投入結(jié)構(gòu)差異視角進(jìn)行了分析，得出環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響呈現(xiàn)J 型特征的結(jié)論[3]。

由于資源配置扭曲現(xiàn)象的普遍存在，資源錯配成為近些年來的研究熱點(diǎn)之一。就研究成果來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要集中于土地資源錯配與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[16]、資源錯配與企業(yè)創(chuàng)新[17]等方面的研究。此外，隨著中國經(jīng)濟(jì)由高速發(fā)展階段向高質(zhì)量發(fā)展階段過渡，一些學(xué)者開始探討資源錯配與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系，如李勇剛和羅海艷（2017）利用中國城市和行業(yè)層面數(shù)據(jù)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，土地資源錯配強(qiáng)化了制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)剛性，明顯阻礙了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級形態(tài)向高級形態(tài)的轉(zhuǎn)變[18]；張伯超等（2019）研究認(rèn)為制造業(yè)內(nèi)部不同要素密集型產(chǎn)業(yè)間資源錯配是阻礙中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要原因之一，通過糾正不同要素密集型產(chǎn)業(yè)間資源錯配，可以促使制造業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步升級[19]；賴敏（2019）對資源錯配影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的渠道進(jìn)行檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，土地資源錯配通過抑制技術(shù)創(chuàng)新和扭曲財(cái)政支出結(jié)構(gòu)兩種渠道阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[20]。

通過上述分析發(fā)現(xiàn)：第一，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多集中于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)行業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變等方面，較少涉及環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間關(guān)系的研究。第二，對土地資源錯配與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級兩者關(guān)系的研究雖有所涉及，但較少有學(xué)者基于資本和勞動資源錯配視角探討其對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。如果以資本和勞動資源錯配替代土地資源錯配，并以此來研究資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系，那么是否仍然能夠得出與土地資源錯配和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間關(guān)系研究的相似結(jié)論？如果是，其背后的影響機(jī)制又是什么？然而，到目前為止鮮有文獻(xiàn)專門討論這些問題。第三，鮮有文獻(xiàn)將環(huán)境規(guī)制、資源錯配和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級納入同一分析框架研究三者之間的內(nèi)在聯(lián)系。

三、環(huán)境規(guī)制、資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機(jī)制

（一）環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在三個方面：一是創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。技術(shù)進(jìn)步是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在動力，環(huán)境規(guī)制主要通過促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和綠色生產(chǎn)流程創(chuàng)新從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償，以此促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。這具體表現(xiàn)為：環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，而企業(yè)基于對利潤最大化的追求，一般會通過增加研發(fā)投入進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，提高資源利用效率，這可能會導(dǎo)致污染排放的增加，但生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新也會增加企業(yè)利潤，使得企業(yè)獲取的技術(shù)進(jìn)步收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于環(huán)境治理投入，進(jìn)而補(bǔ)償治污成本，增強(qiáng)競爭力。另外，環(huán)境規(guī)制還可以促使企業(yè)增加生產(chǎn)流程的綠色技術(shù)研發(fā)投入或引進(jìn)清潔設(shè)備，減少生產(chǎn)過程中污染物的排放。同時，環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)還可以提高科技成果轉(zhuǎn)化率，促使更多的生產(chǎn)技術(shù)和綠色流程技術(shù)被加以利用，減少“沉睡專利”，其他競爭性企業(yè)也會通過不斷地創(chuàng)新技術(shù)或提高科技成果轉(zhuǎn)化率來增強(qiáng)自身競爭優(yōu)勢，促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。二是競爭效應(yīng)。一方面，環(huán)境規(guī)制會通過收取污染排放費(fèi)用直接增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，同時也會限制高污染行業(yè)的資源投入，減少生產(chǎn)要素供給，降低其市場份額，通常環(huán)境規(guī)制對高污染行業(yè)生產(chǎn)成本的影響遠(yuǎn)大于低污染行業(yè)，這就使得高污染行業(yè)的產(chǎn)量減少更多，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。另一方面，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加的情況下，大企業(yè)有充足的資金和技術(shù)資源引進(jìn)清潔的生產(chǎn)設(shè)備或進(jìn)行綠色技術(shù)投入，但中小企業(yè)由于缺乏豐裕的資金和技術(shù)資源，很難規(guī)避環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致的成本增加，因而產(chǎn)品競爭力下降，最終收益減少甚至被迫退出市場。三是綠色壁壘效應(yīng)。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會提高本地區(qū)企業(yè)進(jìn)入的壁壘，環(huán)保難以達(dá)標(biāo)的污染型企業(yè)難以進(jìn)入和生產(chǎn)，這就提高了綠色清潔行業(yè)的比例，推動了本地區(qū)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。四是綠色需求效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制能夠增強(qiáng)社會公眾的環(huán)保意識，改變公眾的消費(fèi)理念和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響公眾對“清潔型”產(chǎn)品的偏好，在利潤最大化目標(biāo)驅(qū)使下，企業(yè)為了獲取更多的“貨幣選票”，必然會增加綠色產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)投入，提高該產(chǎn)業(yè)的綠色化比例，促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的阻礙作用主要通過兩種途徑進(jìn)行：一是成本效應(yīng)。一方面，環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施，短期內(nèi)會增加企業(yè)的環(huán)境保護(hù)成本，在資源有限的條件下，可能會降低企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的投入，產(chǎn)生對技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)向“資源擠占”效應(yīng)，不利于技術(shù)創(chuàng)新，阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級；另一方面，環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)生產(chǎn)成本的同時，會提高產(chǎn)品的價格，從而影響產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，導(dǎo)致制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動。二是投資扭曲效應(yīng)。隨著環(huán)境規(guī)制的趨緊，污染行業(yè)由于技術(shù)調(diào)整成本較高，企業(yè)往往會采取增加生產(chǎn)要素投入以提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，以此來彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)造成的利潤水平下降，這在短期內(nèi)會增加污染行業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。

（二）資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響

資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的負(fù)面影響主要有：一是投資擠出效應(yīng)。資本是企業(yè)最為主要的生產(chǎn)要素之一，獲取充足的資本是企業(yè)的重要活動之一，因此，金融市場的有效性和融資成本的高低會直接影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，甚至影響企業(yè)進(jìn)入和退出市場的行為?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，政府基于社會穩(wěn)定目的，一般會對低效率企業(yè)，尤其是低效率的國有企業(yè)進(jìn)行政策扶持，同時，銀行迫于地方政府及不良貸款壓力，也會選擇對債臺高筑的低效率企業(yè)進(jìn)行“輸血”，從而使低效率企業(yè)侵占有限的資本和勞動力資源，扭曲在位企業(yè)的投融資行為，倒逼高效率企業(yè)退出市場，不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。二是稅收效應(yīng)。由于低效率企業(yè)利潤水平過低甚至為負(fù)，政府為維持正常的財(cái)政收入，會選擇提高正常企業(yè)的稅收水平，將稅負(fù)壓力轉(zhuǎn)移至正常企業(yè)，從而降低正常企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新能力，不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級[21]。三是抑制創(chuàng)新精神。政府和銀行對低效率企業(yè)的政策偏向，破壞了公平的市場競爭機(jī)制，鼓勵了低效率企業(yè)的“不勞而獲”行為，從而對企業(yè)家的創(chuàng)新精神產(chǎn)生負(fù)面影響，不利于企業(yè)創(chuàng)新，影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級[22]。

四、模型設(shè)定、指標(biāo)構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

（一）模型設(shè)定

為了考察環(huán)境規(guī)制、資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系，我們構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中，i 表示地區(qū)，t 表示年份。被解釋變量Y 分別為制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和合理化，用來表示制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級；eri 表示環(huán)境規(guī)制；resmis 表示資源錯配；交互項(xiàng)eri*resmis 用來檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制是否通過影響資源錯配來間接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，若交互項(xiàng)的估計(jì)參數(shù)γ3在統(tǒng)計(jì)上顯著不為0，則表明環(huán)境規(guī)制通過影響資源錯配進(jìn)而影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級；X 為控制變量，本為選取對外開放程度（open）、研發(fā)投入（R&D）、政府干預(yù)（govscal）為控制變量；μk、φk為地區(qū)效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

（二）指標(biāo)構(gòu)建

1.制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級指標(biāo)構(gòu)建

本文借鑒傅元海等（2014）的研究，按技術(shù)水平對制造業(yè)進(jìn)行分類，將制造業(yè)分為高端、中端和低端3 類，并在此基礎(chǔ)上，選取制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與合理化作為衡量制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的指標(biāo)[23]。其中，制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)（transf）采用高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來表示；制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（transs）采用制造業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度來測算，結(jié)構(gòu)偏離度與制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化負(fù)相關(guān)，其測算公式為：

Y 表示制造業(yè)產(chǎn)值，L 表示制造業(yè)就業(yè)人數(shù)，i 表示第i 個行業(yè)，n 表示制造業(yè)行業(yè)數(shù)。

2.環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的構(gòu)建

本文參考孔海濤等（2019）的研究，采用“三同時”投資、環(huán)境評價和人口密度3 個指標(biāo)，運(yùn)用熵值法來構(gòu)建衡量環(huán)境規(guī)制程度的綜合指標(biāo)（eri）[24]。其中“三同時”投資額度越大，表示與基建、技術(shù)改造和開發(fā)等建設(shè)相配套的環(huán)保設(shè)施投資越多，環(huán)境規(guī)制越強(qiáng)；環(huán)境評價的數(shù)量越多，環(huán)境規(guī)制越強(qiáng)；人口密度越大的地區(qū)，受到環(huán)境污染負(fù)面影響的人數(shù)會越多，當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門受到來自民眾的環(huán)保壓力越大，環(huán)境規(guī)制會相應(yīng)越強(qiáng)。因此，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)（eri）越大，則環(huán)境規(guī)制程度越強(qiáng)。

3.資源錯配指標(biāo)的構(gòu)建

在參考現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，本文采用產(chǎn)出與資本之比的對數(shù)方差表示資本錯配程度[25-26]。如果一地區(qū)的資本市場運(yùn)作良好，則企業(yè)之間的資本邊際產(chǎn)出方差越小，相應(yīng)地，產(chǎn)出與資本之比的對數(shù)方差越小，表示當(dāng)?shù)刭Y本資源錯配（resmis）程度較小，反之則越大。

4.控制變量的選取

（1）對外開放程度（open）。產(chǎn)品進(jìn)口可以獲取技術(shù)溢出效應(yīng)，提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平，有利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。同時，通過進(jìn)口不具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，可以促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)集中優(yōu)勢資源進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。另外，出口反映了制造業(yè)部門產(chǎn)品的國外需求情況，是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的原動力之一。本文參考原毅軍和陳喆（2019）的研究，并且依據(jù)數(shù)據(jù)可得性，采用進(jìn)出口總額占該地區(qū)GDP 的比值來衡量地區(qū)的對外開放程度[13]。（2）研發(fā)投入（R&D）。地區(qū)科技經(jīng)費(fèi)能夠在一定程度上反映當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)環(huán)境，是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力之一。本文參考吳敏潔等（2019）的研究，選取省級地區(qū)科技支出占地區(qū)GDP 的比重表示[27]。（3）政府干預(yù)（govscal）。政府對市場的過多介入會導(dǎo)致市場的優(yōu)勝劣汰機(jī)制失靈，從而擠占優(yōu)勢企業(yè)的市場份額，不利于制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級。本文參考原毅軍和陳喆（2019）的研究，采用財(cái)政支出占地區(qū)GDP 的比重來衡量地方政府對市場的干預(yù)程度[13]。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文以中國大陸30 個?。ㄊ?、區(qū)）（港澳臺地區(qū)和西藏除外）為樣本，數(shù)據(jù)主要來源于以下方面：測度制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化所需的制造業(yè)產(chǎn)值和制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的數(shù)據(jù)，以及資源錯配指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來源于國研網(wǎng)；環(huán)境規(guī)制指標(biāo)測度所需的“三同時”投資數(shù)據(jù)來自2005-2019 年的《中國環(huán)境年鑒》，環(huán)境評價數(shù)據(jù)來自2005-2019 年的《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，各省（市、區(qū)）的人口數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)相加，各省（市、區(qū)）土地面積數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》；控制變量對外開放程度、研發(fā)投入和政府干預(yù)的數(shù)據(jù)來自中經(jīng)網(wǎng)和《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，并將地級市數(shù)據(jù)相加得到對應(yīng)省級地區(qū)的數(shù)據(jù)。

五、計(jì)量結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸

對計(jì)量模型（1）進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)得到結(jié)果如表1 第（1）列所示，由數(shù)據(jù)可知，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為正，資源錯配的系數(shù)為負(fù)，且在5%的水平上顯著，表明環(huán)境規(guī)制程度的提升有利于促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，而資源錯配程度提升則顯著阻礙制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。表1 中第（2）-（4）列為依次加入控制變量情況下，環(huán)境規(guī)制和資源錯配對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的回歸結(jié)果，數(shù)據(jù)顯示環(huán)境規(guī)制和資源錯配的估計(jì)系數(shù)和顯著性均保持不變，結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。由第（5）列數(shù)據(jù)可知，環(huán)境規(guī)制的估計(jì)系數(shù)為正，并且在1%的水平顯著，而資源錯配的估計(jì)系數(shù)不顯著，表明環(huán)境規(guī)制程度提升有利于促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，但資源錯配對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化無顯著影響。表1 中第（6）-（8）列為依次加入控制變量的回歸結(jié)果，顯示環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響依然顯著為正，資源錯配對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化無影響。

表1 中控制變量的估計(jì)結(jié)果如下：第一，對外開放程度（open）對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響顯著為正，但對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響不明顯，表明對外開放程度越高，越有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，即對外開放程度的加大能夠促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，這與預(yù)期相符。第二，研發(fā)投入（R&D）的估計(jì)系數(shù)為正，并在10%的水平顯著，表明研發(fā)投入（R&D）的增加，不但有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，而且對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化也有明顯的促進(jìn)作用。第三，政府干預(yù)（govscal）的估計(jì)系數(shù)不顯著，表明政府干預(yù)沒有對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級造成不利影響。這可能是由于隨著我國市場化改革的深入推進(jìn)，政府對經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)營活動的干預(yù)由直接介入逐漸向宏觀調(diào)控轉(zhuǎn)變，從而提升我國的市場化程度，致使政府干預(yù)對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級無顯著影響。

表1 初步回歸結(jié)果

（二）渠道檢驗(yàn)

基于計(jì)量模型（1）的實(shí)證結(jié)果可知，資源錯配對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響不顯著，因此，本文僅就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對計(jì)量模型（2）進(jìn)行檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表2 所示。表2 中第（2）列為加入環(huán)境規(guī)制（eri）與資源錯配（resmis）交互項(xiàng)但不加控制變量的回歸結(jié)果，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制與資源錯配的系數(shù)符號和顯著性均無變化，說明本文的初步結(jié)論仍然成立。環(huán)境規(guī)制與資源錯配交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，并且均顯著，說明制造業(yè)不同行業(yè)間資本資源錯配程度越小時，表（2）中第（3-（5）列為依次加入控制變量的結(jié)果，由結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制程度的增加對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的促進(jìn)作用越大，即資源錯配程度的增加顯著降低了環(huán)境規(guī)制程度加強(qiáng)對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用。

表2 影響渠道檢驗(yàn)

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)再度量

為進(jìn)一步檢驗(yàn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，研究采用高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)總產(chǎn)值的比重（transfz）對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化進(jìn)行度量，回歸結(jié)果如表3 中第（1）-（2）列所示?？梢钥吹?，環(huán)境規(guī)制的估計(jì)系數(shù)顯著為正，資源配置、環(huán)境規(guī)制和資源錯配的交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，印證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

2.去除異常樣本

由于不同地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距較大，這就造成欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平差距較大。例如，2005-2019 年間，北京制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平平均值為4.108，而同時期甘肅制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平平均值為0.115，差距較大。為了減少異常樣本對回歸結(jié)果的影響，本文計(jì)算出各地區(qū)2005-2019 年間制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的平均值，然后求出10%與90%分位數(shù)值，最后將制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化平均值小于10%分位數(shù)值和大于90%分位數(shù)值的地區(qū)從樣本中剔除?；貧w結(jié)果如表3 中第（3）-（4）列所示，環(huán)境規(guī)制、資源錯配以及環(huán)境規(guī)制與資源錯配交互項(xiàng)的系數(shù)符號沒有改變，表明回歸結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

3.內(nèi)生性處理

通過基準(zhǔn)檢驗(yàn)，初步確定環(huán)境規(guī)制、資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，但固定效應(yīng)模型的一致性估計(jì)卻要求解釋變量與擾動項(xiàng)之間相互獨(dú)立，即解釋變量是外生的。這使我們擔(dān)心解釋變量環(huán)境規(guī)制可能存在內(nèi)生性，理由如下：環(huán)境規(guī)制程度的提升促進(jìn)了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級（制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化），與此同時，制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級又會提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的競爭力，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，提升人們的環(huán)保意識，進(jìn)而要求更高的環(huán)境規(guī)制水平。解決內(nèi)生性問題的常用方法是尋找和環(huán)境規(guī)制相關(guān)，但不受制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的工具變量進(jìn)行檢驗(yàn)。在參考現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，本文對環(huán)境規(guī)制工具變量的選擇，運(yùn)用環(huán)境規(guī)制變量的滯后一期作為工具變量進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3 中第（5）列所示，可以看出，工具變量通過識別不足、弱工具變量和過度識別檢驗(yàn)，表明工具變量的選擇是合理的，進(jìn)一步檢驗(yàn)了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

（四）擴(kuò)展分析

1.區(qū)域異質(zhì)性分析

中國經(jīng)濟(jì)的二元特性決定了不同區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差距。與欠發(fā)達(dá)地區(qū)相比，發(fā)達(dá)地區(qū)的高技術(shù)制造業(yè)所占比例較高，當(dāng)環(huán)境規(guī)制逐漸趨緊時，欠發(fā)達(dá)地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平受到的影響可能大于發(fā)達(dá)地區(qū)，因?yàn)榍钒l(fā)達(dá)地區(qū)原有的制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平過低，較易通過技術(shù)引進(jìn)來提升制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平，而發(fā)達(dá)地區(qū)本身較高的制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平則很難通過技術(shù)引進(jìn)來得到進(jìn)一步提升，唯有通過自身技術(shù)創(chuàng)新來進(jìn)行，這就造成在短時期內(nèi)環(huán)境規(guī)制趨緊對欠發(fā)達(dá)地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響大于發(fā)達(dá)地區(qū)。本文根據(jù)各地區(qū)制造業(yè)的發(fā)展水平，將樣本中的北京、天津、上海、廣東、山東、浙江、江蘇、福建歸為發(fā)達(dá)地區(qū)，其余?。ㄊ小^(qū)）歸為欠發(fā)達(dá)地區(qū)，回歸結(jié)果如表4 中第（1）-（2）列所示。其中第（1）列是發(fā)達(dá)地區(qū)的回歸結(jié)果，第（2）列是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的回歸結(jié)果，通過比較發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制和資源錯配對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的影響沒有改變，但環(huán)境規(guī)制對發(fā)達(dá)地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響變得不明顯，這與預(yù)期相符。

表4 擴(kuò)展分析

2.資源錯配程度差異性分析

環(huán)境規(guī)制通過資源錯配影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的渠道已經(jīng)得到證實(shí)，但是已有研究并沒有考慮資源錯配扭曲到什么程度才能顯著降低環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的促進(jìn)作用，也就是資源錯配對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響并不是簡單線性關(guān)系，而可能存在門檻效應(yīng)。本文在參考現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上，建立如下模型：

其中，I(·) 為示性函數(shù)，resmis 為門檻變量，φ 為待估算的門檻值。本文采用Hansen（1999）門檻值的搜索方法，得到門檻估計(jì)值分別為0.1758，然后利用Bootstrap 方法模擬1000 次得出結(jié)論為門檻效應(yīng)顯著。根據(jù)資源錯配門檻值將城市劃分為兩組進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4 第（3）列所示。表4 中第（3）列結(jié)果顯示，資源錯配程度在0.1758 及以下的地區(qū)，資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響不顯著，這可能是由于資源錯配扭曲程度較小，還沒有對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)；第（4）列是資源錯配程度在0.1758 以上的地區(qū)，回歸結(jié)果顯示，資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響顯著為負(fù)，這與理論預(yù)期相符；第（5）列是針對資源錯配程度大于0.1758 的地區(qū)，并考慮環(huán)境規(guī)制與資源錯配的交互項(xiàng)（eri*resmis），用于進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制通過資源錯配影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的渠道，結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與資源錯配的交互項(xiàng)（eri*resmis）顯著為負(fù)，這與理論分析相一致。

六、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

本文將環(huán)境規(guī)制、資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級納入統(tǒng)一分析框架，運(yùn)用中國大陸30 個?。ㄊ?、區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制通過資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。主要結(jié)論如下：第一，對全樣本數(shù)據(jù)回歸發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和合理化均有顯著正向影響；資源錯配對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化產(chǎn)生負(fù)向影響，但對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響不顯著；環(huán)境規(guī)制與資源錯配的交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明資源錯配程度的增加顯著降低了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的正向促進(jìn)作用。第二，對制造業(yè)發(fā)展水平的區(qū)域差異性進(jìn)行區(qū)分，研究發(fā)現(xiàn)，對欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響為正，資源錯配對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響為負(fù)；對發(fā)達(dá)地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化無影響，而資源錯配對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響仍然為負(fù)。第三，基于資源配置扭曲程度的劃分進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，對于資源錯配程度小于0.1758的地區(qū)，資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響不顯著；資源錯配程度在0.1758 以上的地區(qū)，資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響顯著為負(fù)，并且環(huán)境規(guī)制與資源錯配的交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)也為負(fù)，表明在資源配置扭曲程度較高地區(qū)，資源錯配程度的增加顯著降低了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的正向促進(jìn)作用，這與全樣本數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果相一致。

（二）政策建議

1.減少對市場的過度干預(yù)

政府對市場的過多干預(yù)會扭曲資源配置，不利于促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。因此，政府應(yīng)致力于：（1）為企業(yè)搭建公平的融資平臺，使金融資源流向高效率企業(yè)，在提高資源利用率的同時，也可以淘汰低效率企業(yè)和僵尸企業(yè)。（2）打造公平的市場競爭環(huán)境，維持企業(yè)之間開展良性競爭。（3）構(gòu)建親清新型政商關(guān)系，所謂“親”是指政府部門要熱情地幫助企業(yè)解決實(shí)際困難，“清”是指政府干部要對企業(yè)廉潔。（4）充分發(fā)揮集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，重點(diǎn)布局投資大、風(fēng)險高、創(chuàng)新程度強(qiáng)、溢出面廣的基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目，為企業(yè)的應(yīng)用型研究提供支撐。

2.實(shí)施差別化的環(huán)保政策

差別化的環(huán)保政策主要體現(xiàn)在兩個層面：一是發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)之間，二是發(fā)達(dá)地區(qū)內(nèi)部。首先，中央要加大對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的環(huán)保監(jiān)督和巡視。由于欠發(fā)達(dá)地區(qū)較多充當(dāng)資源輸出角色，當(dāng)?shù)卣疄樵黾迂?cái)政收入，傾向于執(zhí)行較為隱蔽和寬松的環(huán)境規(guī)制政策，既不利于環(huán)境保護(hù)，也不利于企業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。其次，政府應(yīng)鼓勵發(fā)達(dá)地區(qū)探索更加多元化的環(huán)保政策。例如，對于發(fā)達(dá)地區(qū)的沿海區(qū)域，要進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃和合理布局，將工業(yè)企業(yè)嚴(yán)格限定在園區(qū)內(nèi)部發(fā)展，對于尚未污染的山區(qū)實(shí)行更高的環(huán)保準(zhǔn)入門檻，實(shí)施污染物特別排放限值，留住當(dāng)?shù)氐谋趟{(lán)天。再者，政府應(yīng)積極鼓勵發(fā)達(dá)地區(qū)采取更加多樣化的環(huán)境規(guī)制手段，例如，生態(tài)補(bǔ)償、區(qū)域限批、特別污染物排放限值等。

3.加強(qiáng)基礎(chǔ)性研究投入，強(qiáng)化人才戰(zhàn)略

研發(fā)投入不但有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，而且對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化也有明顯的促進(jìn)作用，因此，政府尤其要重視對基礎(chǔ)性研究的投入。一是增加國家財(cái)政支持力度，力爭對基礎(chǔ)性研究投入的資金占經(jīng)濟(jì)總量的比例與世界發(fā)達(dá)國家看齊。二是加大對欠發(fā)達(dá)地區(qū)研發(fā)的資金支持力度，逐漸縮小欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的技術(shù)水平差距，這不但可以促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，還可以減少中國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。三是對企業(yè)的基礎(chǔ)性研發(fā)投入進(jìn)行積極引導(dǎo)，發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)作用。四是重視普通勞動力人才化戰(zhàn)略布局，通過構(gòu)建企業(yè)間知識交流和人才協(xié)作平臺，為企業(yè)間的知識空間溢出提供條件，從而達(dá)到強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、以強(qiáng)帶弱、強(qiáng)弱銜接的協(xié)同局面，最終形成從企業(yè)到產(chǎn)業(yè)再到全國的“點(diǎn)-線-面”升級路徑。