湖南工商大學(xué)法學(xué)與公共管理學(xué)院 賀宇欣

一、湖南省專利保護(hù)概況

21世紀(jì)以來，湖南省專利發(fā)展情況發(fā)展迅速。以2001年后新生效且為《TRIPS協(xié)議》認(rèn)可的專利法第二次修改為起始點(diǎn)，對(duì)該地區(qū)的專利發(fā)展水平進(jìn)行縱向考察，我們可以發(fā)現(xiàn)該地區(qū)創(chuàng)新活力比較強(qiáng)。從專利申請(qǐng)或是授權(quán)數(shù)量來看，雖然2001年授權(quán)數(shù)量僅有2401件，但是短短18年間便發(fā)展至48957件，年均增速達(dá)到20.29%。特別是2008年專利法進(jìn)行第三次修改后，專利申請(qǐng)和授權(quán)的數(shù)量激增。

（一）專利案件審判情況

自1994年湖南省設(shè)置專門審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的民三庭以來，該地區(qū)針對(duì)專利保護(hù)的司法保護(hù)力量逐步加強(qiáng)。2007年，最高人民法院新增株洲市中級(jí)人民法院作為審理專利民事案件的一審法院?！秾＠ā返诙涡薷暮?，湖南省開始探索“三審合一”審判新機(jī)制，實(shí)現(xiàn)專利司法保護(hù)的整體化、立體化。至2011年，全省審理的民事專利一審案件達(dá)到108件。

（二）專利行政執(zhí)法情況

湖南省專利執(zhí)法的改革走在全國前列。2010年，湖南省率先在全國開始專利行政執(zhí)法的類司法化處理——即通過出臺(tái)《湖南省專利行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》，縮小專利行政法律規(guī)范中自由裁量的空間。這樣的制度安排能夠?qū)芾韺＠ぷ鞑块T的處罰權(quán)進(jìn)行限制和規(guī)范，避免由處罰裁量的主觀性導(dǎo)致的過輕或者過重的處罰。

二、實(shí)證分析

（一）變量選取及模型設(shè)定

通過對(duì)湖南省專利發(fā)展情況以及“雙軌制”在該地區(qū)的運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行分析可以看出，伴隨著國家專利制度的進(jìn)步以及該地區(qū)針對(duì)專利保護(hù)的“雙規(guī)”進(jìn)行的探索性改革，其專利發(fā)展水平以及保護(hù)水平在不斷進(jìn)步。據(jù)此，我們可以選擇相關(guān)變量構(gòu)造線性回歸模型進(jìn)行實(shí)證分析。

1.解釋變量及被解釋變量的選取

本文旨在考察專利保護(hù)“雙軌制”的運(yùn)行效果。從實(shí)證分析的角度看，自然要從其兩側(cè)——“投入”和“產(chǎn)出”進(jìn)行分析研究?！巴度搿?，即是專利保護(hù)的雙規(guī)，司法保護(hù)和行政執(zhí)法保護(hù)；“產(chǎn)出”，則是要選取能夠反映運(yùn)行效果“雙軌”的變量來進(jìn)行分析，這里選取專利申請(qǐng)數(shù)量來作為該指標(biāo)。一般來說，一個(gè)地區(qū)對(duì)于專利的保護(hù)水平越高，相關(guān)配套設(shè)施越完善，相關(guān)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或人員更樂意進(jìn)行專利的申報(bào)。

取專利申請(qǐng)數(shù)量作為被解釋變量，司法保護(hù)指標(biāo)選取專利糾紛案件一審管轄法院數(shù)量作為解釋變量。反映湖南省專利司法改革的進(jìn)度，專利案件一審管轄法院數(shù)量越多，說明專利司法改革程度更深，保護(hù)程度更強(qiáng)[1]。構(gòu)建專利行政執(zhí)法指數(shù)作為指標(biāo)，作為解釋專利增長的變量。

2.控制變量的選取

一般來說，社會(huì)對(duì)于R&D（researchanddevelop）的投資額越大，能夠促進(jìn)專利申請(qǐng)量的上升，因此，選取R&D投資作為控制變量成為反映專利增長的資本要素。同理，選取R&D人員作為控制變量，該變量數(shù)值越高，說明湖南省對(duì)專利技術(shù)創(chuàng)新投入的勞動(dòng)要素越多。（見表1）從表1可以看出，湖南省區(qū)域內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量（取對(duì)數(shù)后）以及R&D投資額度（取對(duì)數(shù)后）在不同的年份差異比較大。行政保護(hù)指數(shù)以及司法保護(hù)年份差異較小，穩(wěn)定性較好。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)表

（二）主成分回歸

1.主成分分析

從相關(guān)性分析的結(jié)果來看，各變量之間的相關(guān)性關(guān)系是比較顯著的，此時(shí)如果直接進(jìn)行線性回歸可能會(huì)產(chǎn)生多重共線性，從而導(dǎo)致回歸結(jié)果不顯著。因此，這里采取主成分回歸分析來消除共線性影響，使得最終的回歸分析結(jié)果更為可信。

要進(jìn)行主成分回歸分析，首先要將所有變量標(biāo)準(zhǔn)化處理，得出ZLnInvstment、ZLnHuman、ZAdminstrationn、ZCourt以及 ZLnAfp。

2.基于主成分回歸

運(yùn)用spss19.0軟件，將ZLnAfp作為因變量與Z1、Z2、Z3做最小二乘回歸。見表2。該回歸分析調(diào)整后的R2為0.980、F=281.076,擬合優(yōu)度高，方程整體顯著,常數(shù)項(xiàng)接近于0。Z1、Z2、Z3三個(gè)變量的線性回歸系數(shù)都通過顯著性檢驗(yàn)，也沒有出現(xiàn)共線性問題。線性回歸方程如下：

表2 回歸分析表

Z(LnAfp)=0.572Z1+0.166Z2-0.463Z3

以主成分表達(dá)式的形式可將以上方程寫為：

三、研究結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文基于湖南省2001-2008年的專利保護(hù)相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)該地區(qū)內(nèi)專利保護(hù)“雙軌制”的運(yùn)行效果進(jìn)行量化分析，得到下列結(jié)論。

第一，通過對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分回歸分析，得到方程的表達(dá)式，解釋變量Adminstration和Court都為正。這說明區(qū)域內(nèi)專利保護(hù)“雙軌制”總體對(duì)于專利水平的發(fā)展是正向的，沒有出現(xiàn)因?yàn)殄e(cuò)誤的制度設(shè)計(jì)使得權(quán)利人交易成本或維權(quán)成本增加的現(xiàn)象。

第二，“雙軌”并不協(xié)調(diào)。從主成分回歸的系數(shù)來看，專利行政保護(hù)指標(biāo)的系數(shù)為0.045，司法保護(hù)的系數(shù)為0.012。雖然兩者從不同的方面對(duì)專利進(jìn)行保護(hù)，但是保護(hù)的效果是有較大區(qū)別的，前者對(duì)于專利保護(hù)的正向影響遠(yuǎn)大于后者。

第三，勞動(dòng)力要素是促進(jìn)專利水平發(fā)展的最重要因素。從回歸分析結(jié)果我們可以看出，R&D人員數(shù)量對(duì)于專利發(fā)展的影響最大，其回歸系數(shù)為0.5，投資因素對(duì)專利發(fā)展水平的影響則小于前者。

（二）啟示

通過前文研究可以看出，在我國成為世界專利申請(qǐng)的和專利授權(quán)數(shù)量第一的背景下，行政保護(hù)與司法保護(hù)對(duì)于專利保護(hù)的效果有著較大的差異司法保護(hù)作為終極保護(hù)面臨著效率不足的問題。因此，對(duì)于專利司法保護(hù)的改革需要進(jìn)一步深化。特別是在市場競爭激烈的大環(huán)境下，如何通過程序和實(shí)體上的設(shè)置合理劃分專利權(quán)利人的舉證責(zé)任、統(tǒng)一審理標(biāo)準(zhǔn)來減少上訴風(fēng)險(xiǎn)以提高司法裁判的效率[2]，是針對(duì)專利保護(hù)進(jìn)行司法改革的題中應(yīng)有之義。

其次，未來專利保護(hù)法律制度應(yīng)該適當(dāng)向“人”傾斜。前文分析發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)力要素對(duì)于專利發(fā)展的影響較大。所以，在專利權(quán)改革的過程中，要明確相關(guān)單位與科研人員之間有關(guān)專利權(quán)的利益關(guān)系，對(duì)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造人員給予豐厚報(bào)酬，或是與其共享專利使用的經(jīng)濟(jì)利益[3]。