邱雪情 卓乘風(fēng) 毛艷華

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)積極參與全球經(jīng)濟(jì)大循環(huán)，通過(guò)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)獲得了快速的工業(yè)化，但在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中總體上處于低附加值環(huán)節(jié)，“三來(lái)一補(bǔ)、兩頭在外”的貿(mào)易形式使我國(guó)深陷全球價(jià)值鏈(Global Value Chain，GVC)低端鎖定的困境。2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)后，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)入結(jié)構(gòu)調(diào)整和再平衡，提升全球價(jià)值鏈水平和培育國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)成為我國(guó)構(gòu)建全面開(kāi)放新格局的重點(diǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)之一(裴長(zhǎng)洪、劉洪愧，2017)。在后疫情時(shí)期與逆全球化思潮加重的雙重背景下，十九屆五中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出“推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈多元化”、“形成具有更高附加值產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈”的建議。積極參與全球價(jià)值鏈分工合作，仍然是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期中國(guó)出口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力之一?！耙粠б宦贰背h作為參與全球價(jià)值鏈體系的深度整合、維護(hù)世界自由貿(mào)易體系和建設(shè)開(kāi)放型世界經(jīng)濟(jì)的重要舉措，不僅為整合國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源建立重要紐帶，同時(shí)也為提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、應(yīng)對(duì)當(dāng)前復(fù)雜的內(nèi)外環(huán)境提供契機(jī)。那么，“一帶一路”倡議的提出在我國(guó)全球價(jià)值鏈攀升的過(guò)程中發(fā)揮了什么作用呢？其背后的邏輯是什么？對(duì)這一問(wèn)題的回答，有利于高質(zhì)量推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，進(jìn)而提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。

作為“東西方共同治理”的新型全球治理模式，“一帶一路”的提出激起了國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者的熱烈討論。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為“一帶一路”不僅帶領(lǐng)中國(guó)跨入了經(jīng)濟(jì)開(kāi)放3.0版，為“中國(guó)夢(mèng)”的實(shí)現(xiàn)拓展了經(jīng)濟(jì)發(fā)展新空間；還給沿線國(guó)家創(chuàng)造了新的發(fā)展契機(jī)，對(duì)于提升世界貿(mào)易體系的活力、促進(jìn)亞歐非區(qū)域發(fā)展、維護(hù)地區(qū)和平穩(wěn)定發(fā)揮了積極影響，是推動(dòng)全球化的重要力量和清流(林毅夫，2018)。部分學(xué)者從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求出發(fā)指出了“一帶一路”對(duì)于提升我國(guó)GVC地位的緊迫性，認(rèn)為隨著我國(guó)人口紅利的消失，勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)不再顯現(xiàn)，加上政府出臺(tái)了各項(xiàng)法規(guī)政策對(duì)環(huán)境進(jìn)行管制，導(dǎo)致我國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)不再占有要素稟賦優(yōu)勢(shì)，而要素稟賦一定程度上決定了價(jià)值鏈不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的國(guó)際分工(Grossman，2012)，因此無(wú)法嵌入高端價(jià)值鏈環(huán)節(jié)。我國(guó)借力于“一帶一路”平臺(tái)，能夠通過(guò)加快要素流動(dòng)、釋放貿(mào)易潛力、提供融資便利(李軍等，2019)等方式建設(shè)“嵌套型”分工體系，擺脫“價(jià)值鏈低端鎖定”，主導(dǎo)新型價(jià)值鏈的成型(王亞軍，2017)。然而，現(xiàn)有關(guān)于“一帶一路”對(duì)GVC地位的影響研究大多采用定性分析的方法肯定其作用，認(rèn)為我國(guó)有能力引導(dǎo)GVC體系的重構(gòu)?；蛴形墨I(xiàn)采用統(tǒng)計(jì)性描述的方式對(duì)比分析我國(guó)或沿線國(guó)家GVC地位的現(xiàn)狀與變化，如黃先海、余驍(2017)采用增加值貿(mào)易分解的方法測(cè)度了“一帶一路”對(duì)我國(guó)GVC地位的影響及變化幅度，發(fā)現(xiàn)我國(guó)參與GVC體系的模式正由“單向俘獲”被動(dòng)嵌入的加工貿(mào)易方式轉(zhuǎn)向?yàn)椤俺懈邌⒌汀敝鲃?dòng)攝取的更高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的供應(yīng)，GVC地位因此實(shí)現(xiàn)大幅提升。然而由于數(shù)據(jù)受限或參照樣本難觀測(cè)，少有文獻(xiàn)采用定量研究的方法對(duì)“一帶一路”作用于我國(guó)GVC地位的政策效應(yīng)進(jìn)行識(shí)別。

除此之外，現(xiàn)有文獻(xiàn)也并未回答“一帶一路”倡議影響GVC地位的背后邏輯。多數(shù)學(xué)者從理論上分析我國(guó)和“一帶一路”沿線國(guó)家的某項(xiàng)合作內(nèi)容對(duì)GVC地位的作用，如王永紅(2019)等認(rèn)為“一帶一路”引致的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)是核心驅(qū)動(dòng)力之一，“一帶一路”通過(guò)區(qū)域貿(mào)易自由化加強(qiáng)了沿線貿(mào)易合作，尤其是沿線豐富的中間品種類(lèi)為我國(guó)初級(jí)投入品提供了更多選擇和獲利空間，也為我國(guó)向更高附加值環(huán)節(jié)攀升創(chuàng)造了條件。也有學(xué)者采用實(shí)證研究的方法，如李俊久、蔡琬琳(2018)對(duì)沿線26個(gè)國(guó)家GVC地位的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)的GMM模型檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)對(duì)外直接投資能夠顯著提升一國(guó)的GVC地位；尤其相比東道國(guó)而言，我國(guó)GVC地位提升幅度更大。戴翔、宋婕(2020)通過(guò)分析得出，對(duì)外直接投資對(duì)外分離了低優(yōu)勢(shì)區(qū)段，從而為我國(guó)高附加值環(huán)節(jié)的生產(chǎn)節(jié)省了空間和資源，有助于GVC地位的提升。然而少有文獻(xiàn)從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)出發(fā)，并細(xì)分傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(簡(jiǎn)稱“傳統(tǒng)基建”)和新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(簡(jiǎn)稱“新基建”)，考察“一帶一路”倡議影響GVC地位的機(jī)制。

基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，也是促進(jìn)“一帶一路”貿(mào)易暢通的重要保障。與現(xiàn)有研究相比，本文的邊際貢獻(xiàn)可能有以下三個(gè)方面：第一，本文以GVC地位為切入點(diǎn)，科學(xué)評(píng)估了“一帶一路”建設(shè)對(duì)我國(guó)GVC地位的影響，從而拓展了有關(guān)“一帶一路”政策效應(yīng)的研究視角；第二，從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)角度分析了“一帶一路”建設(shè)影響GVC地位的機(jī)制，并對(duì)傳統(tǒng)基建和新基建的不同傳導(dǎo)效應(yīng)進(jìn)行分析，從而深化了對(duì)“一帶一路”互通政策效應(yīng)的認(rèn)識(shí)。三是深入探究基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)對(duì)GVC地位的影響，發(fā)現(xiàn)新基建結(jié)構(gòu)占比具備門(mén)檻效應(yīng)，這對(duì)于當(dāng)前我國(guó)新基建的發(fā)展具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

余下內(nèi)容的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分闡述現(xiàn)實(shí)發(fā)展與影響機(jī)理，第三部分給出具體的指標(biāo)選取和模型設(shè)定，第四部分討論實(shí)證結(jié)果，第五部分對(duì)作用機(jī)制進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)與分析，最后是結(jié)論與建議。

二、現(xiàn)實(shí)發(fā)展與影響機(jī)理

(一)“一帶一路”提出前后現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r

基礎(chǔ)設(shè)施(Infrastructure)是指為居民生活和社會(huì)提供公共服務(wù)和物質(zhì)工程技術(shù)的設(shè)施，傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)包括鐵路、公路、橋梁、設(shè)施等建設(shè)項(xiàng)目，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)則以信息數(shù)字化為本質(zhì)，主要包括5G基建、特高壓、城際高速鐵路和城際軌道交通、新能源汽車(chē)充電樁、大數(shù)據(jù)中心、人工智能和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等七大領(lǐng)域。2015年3月發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》(簡(jiǎn)稱《愿景與行動(dòng)》)明確提出，“基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是‘一帶一路’建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域”。要加快交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，推進(jìn)跨境電力與輸電通道建設(shè)，推進(jìn)通信干線網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，提高國(guó)際通信互聯(lián)互通水平?；A(chǔ)設(shè)施聯(lián)通作為倡議實(shí)施的先導(dǎo)，正逐漸形成以鐵路、公路、航海、航空、油氣管道、空間綜合信息網(wǎng)絡(luò)等為核心的全方位、多層次、復(fù)合型基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)。中歐班列、中巴經(jīng)濟(jì)走廊、中吉烏鐵路等標(biāo)志性項(xiàng)目的推進(jìn)，也有效地帶動(dòng)了我國(guó)沿線省市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展。

按照《愿景與行動(dòng)》的劃分，“一帶一路”建設(shè)重點(diǎn)圈定18個(gè)沿線省市，分別為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”：黑龍江、吉林、遼寧、內(nèi)蒙古、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏、四川、重慶以及云南13個(gè)省市；“21 世紀(jì)海上絲綢之路”：上海、福建、廣東、浙江以及海南5個(gè)省市。圖1表示2009-2017年我國(guó)總體基礎(chǔ)設(shè)施投資占比(基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資總額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比重)，同時(shí)報(bào)告“一帶一路”沿線省市和非沿線省市的平均發(fā)展?fàn)顩r?？梢园l(fā)現(xiàn)，2009-2012年，基建投資占比(基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資總額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比重)均有下降趨勢(shì)，從2013年起呈現(xiàn)逐漸上升狀態(tài)，尤其是沿線省市的基建投資占比在2017年達(dá)到最高值14.13%。進(jìn)一步分析沿線省市的新老基建發(fā)展?fàn)顩r，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)基建投資占比(傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資總額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比重)自2013年起也有明顯提升，新基建投資占比(新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資總額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比重)則在2014年增長(zhǎng)了0.26個(gè)百分點(diǎn)，并持續(xù)升高至2.27%?？傮w來(lái)說(shuō)，2013年“一帶一路”倡議的提出加強(qiáng)了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資力度，一定程度上有效地改善了沿線省市的交通、通訊和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施狀況。

圖1 我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資占比發(fā)展?fàn)顩r數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)資料計(jì)算整理得到。

表1 是“一帶一路”沿線省市、非沿線省市及全國(guó)GVC地位的平均值，以2009年為基年，報(bào)告2010-2017年的增長(zhǎng)率。發(fā)現(xiàn)自2013年起，沿線省市GVC地位的增長(zhǎng)速度愈發(fā)高于非沿線省市，與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資占比的發(fā)展基本呈現(xiàn)同一趨勢(shì)，這一現(xiàn)實(shí)啟發(fā)了本文從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)視角分析“一帶一路”建設(shè)影響GVC地位的內(nèi)在機(jī)理。

表1 2010-2017年我國(guó)GVC地位增長(zhǎng)速度(以2009年為基年)

(二)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)影響全球價(jià)值鏈地位的機(jī)理分析

新古典增長(zhǎng)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論都強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)設(shè)施在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的溢出效應(yīng)(Solow，1956；Romer，1986)，隨著全球化進(jìn)程的加快，學(xué)界逐漸關(guān)注到基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)GVC地位的影響。已有學(xué)者指出，基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通能夠推進(jìn)貿(mào)易便利化和投資便利化，降低要素流動(dòng)的成本；其聯(lián)通效應(yīng)更有利于實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，助力我國(guó)突破“俘獲式困境”，形成以中國(guó)為樞紐的新型價(jià)值鏈(Gordon，2014；崔巖、于津平，2017)。此外，盧瀟瀟、梁穎(2020)認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠促進(jìn)一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)而促使其“打破現(xiàn)有分工格局、向價(jià)值鏈高位攀升”。綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)和理論基礎(chǔ)，本文認(rèn)為，“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要通過(guò)發(fā)揮資源配置效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)GVC地位提升：

首先，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有資源配置效應(yīng)從而促進(jìn)GVC地位提升。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資源配置效應(yīng)主要表現(xiàn)為三個(gè)層面，一是 “一帶一路”沿線省市進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的過(guò)程本身伴隨著大量資源要素如資本、人才和技術(shù)的再分配(Banerjee et al.，2020)，二是“一帶一路”設(shè)施互通有利于生產(chǎn)要素自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在區(qū)域間的再分布(謝呈陽(yáng)、王明輝，2020)，三是完善的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠形成吸引要素集聚的區(qū)域稟賦(Holl，2016；顏銀根等，2020)，尤其是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線省市基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)滯后，加大基建力度所帶來(lái)的溢出效應(yīng)更加顯著?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資源配置效應(yīng)對(duì)GVC地位的提升，一方面通過(guò)要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)現(xiàn)要素?cái)?shù)量、要素品質(zhì)和要素生產(chǎn)效率的帕累托最優(yōu)，降低運(yùn)輸成本、存貨成本和管理成本，激發(fā)更大的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)和活力，從而提高經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)和最終產(chǎn)品附加值，增強(qiáng)完整價(jià)值鏈的參與程度，向GVC中高端位置躍升。另一方面是因?yàn)橐胤A賦一定程度上決定了價(jià)值鏈不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的國(guó)際分工(Baldwin，2011)，特別是“一帶一路”沿線資源要素分配不均衡的地區(qū)，資源產(chǎn)品附加值較低，往往只能負(fù)責(zé)價(jià)值鏈的組裝代加工環(huán)節(jié)。“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠調(diào)動(dòng)資源要素充分利用(宋萌、劉涵，2018)，重新規(guī)劃內(nèi)地開(kāi)放型區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局，避免供應(yīng)鏈的中斷或延遲，為我國(guó)初級(jí)投入品提供更多選擇和獲利空間，也為我國(guó)向更高附加值環(huán)節(jié)攀升創(chuàng)造了條件(王永紅，2019)。

其次，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有技術(shù)溢出效應(yīng)從而促進(jìn)GVC地位提升?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)的技術(shù)溢出效應(yīng)主要作用于技術(shù)溢出源——FDI。優(yōu)質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是吸引跨國(guó)公司FDI的關(guān)鍵因素，一個(gè)國(guó)家在制定投資決策時(shí)不僅要考察東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)水平、要素資源和政策紅利，還十分依賴于以基礎(chǔ)設(shè)施為主的投資環(huán)境(Hausman，2013)?；A(chǔ)設(shè)施完善、投資環(huán)境良好的國(guó)家往往能夠承接更多高質(zhì)量的FDI，尤其是鐵路、港口等交通運(yùn)輸設(shè)施設(shè)備的系統(tǒng)性完善，有助于降低運(yùn)輸成本和交易費(fèi)用，是外國(guó)投資者追求利潤(rùn)最大化的必要條件。FDI則通過(guò)示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人員流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)等四種途徑發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)(Gorg and Greenaway，2004)，技術(shù)的溢出在很大程度上可以提高生產(chǎn)效率，激發(fā)價(jià)值鏈高附加值區(qū)段的活力，成為提升GVC地位的重要引擎(楊仁發(fā)、李娜娜，2018)?！耙粠б宦贰毖鼐€省市基礎(chǔ)設(shè)施水平的提高進(jìn)一步改善了國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境，推進(jìn)了投融資便利化和外資結(jié)構(gòu)優(yōu)化。因此，以FDI技術(shù)溢出帶來(lái)的GVC地位攀升是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)揮作用的機(jī)制之一。

最后，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)從而促進(jìn)GVC地位提升?！耙粠б宦贰被A(chǔ)設(shè)施聯(lián)通能夠帶來(lái)貿(mào)易市場(chǎng)地理邊界的擴(kuò)張，一定程度上可以減少貿(mào)易摩擦和阻礙，因此運(yùn)輸體系越完善的地區(qū)往往能夠吸引更大的貿(mào)易流量和新的貿(mào)易對(duì)象(Behrens，2004)。市場(chǎng)擴(kuò)張之所以有助于GVC地位的提升，一方面是因?yàn)楦鞯貐^(qū)的不同生產(chǎn)者有機(jī)會(huì)在市場(chǎng)范圍內(nèi)匹配其最具優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)并參與價(jià)值鏈分工，隨即擴(kuò)大生產(chǎn)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠滿足生產(chǎn)者對(duì)專業(yè)化生產(chǎn)的高利潤(rùn)索求，提升產(chǎn)出效率，促進(jìn)GVC地位升級(jí)。一方面，市場(chǎng)邊界的擴(kuò)張也有利于外包、轉(zhuǎn)包等產(chǎn)品內(nèi)分工模式的運(yùn)轉(zhuǎn)，生產(chǎn)者擁有更大的自主權(quán)和選擇權(quán)，可以將非規(guī)模經(jīng)濟(jì)的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，把資源要素集中在更具競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)上(Gereffi，2001)。另一方面， “一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)帶來(lái)的市場(chǎng)擴(kuò)張一定程度上能夠豐富沿線地區(qū)貿(mào)易產(chǎn)品的種類(lèi)，尤其是依賴于鐵路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)可以借此提升垂直專業(yè)化分工水平(李超等，2020)，進(jìn)而滿足眾多消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的多樣性偏好，實(shí)現(xiàn)GVC地位攀升。

三、模型設(shè)定與指標(biāo)說(shuō)明

(一)模型設(shè)定

本文首先需要檢驗(yàn)“一帶一路”建設(shè)對(duì)沿線省份GVC地位的影響，為此，首先采用雙重差分法(Difference-In-Difference，DID)對(duì)“一帶一路”的政策效應(yīng)進(jìn)行識(shí)別。該方法多用來(lái)定量評(píng)估公共政策或項(xiàng)目實(shí)施的效果，其核心思想是基于一個(gè)反事實(shí)框架，通過(guò)結(jié)合實(shí)驗(yàn)組本身在政策實(shí)施之前、之后的“前后差異”和與未實(shí)施政策的對(duì)照組對(duì)比得到的“有無(wú)差異”來(lái)評(píng)估政策的凈效應(yīng)。目前已有多位學(xué)者采用DID方法對(duì)“一帶一路”的政策效應(yīng)進(jìn)行不同角度的檢驗(yàn)，本文借鑒丁國(guó)蕾(2019)等學(xué)者的方法進(jìn)行模型構(gòu)建。在實(shí)際操作中，我們將屬于“一帶一路”實(shí)施范圍內(nèi)的省市視為“實(shí)驗(yàn)組”，不在范圍內(nèi)的省市為“控制組”。并設(shè)置“一帶一路”虛擬變量Dit=uivt，其中ui代表個(gè)體虛擬變量，若個(gè)體在“一帶一路”實(shí)施范圍內(nèi)，則令ui=1，否則ui=0；vt是時(shí)間虛擬變量，“一帶一路”倡議提出之前的年份令vt=0，倡議提出當(dāng)年及以后的年份令vt=1。Dit的變量取值如下：

基于此，設(shè)定如下兩個(gè)DID方程：

GVCPOSit=β0+γ1Dit+β1Zit+ui+vt+εit

(1)

GVCPOSit=β0+γ1Di(t-m)+β1Zit+ui+vt+εit

(2)

其中，下標(biāo)i和t分別表示省市和年份，被解釋變量GVCPOSit即GVC地位，Zit代表控制變量，具體包括每十萬(wàn)人口高等學(xué)校在校生人數(shù)的對(duì)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重和第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；方程(2)中的Di(t-m)表示政策滯后m期，m=1或者2。通過(guò)方程(1)的設(shè)定，我們的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象是Dit的系數(shù)γ1，它評(píng)估著“一帶一路”對(duì)被解釋變量GVCPOSit的凈效應(yīng)。如果γ1顯著為正，表明“一帶一路”對(duì)GVC地位有明顯的促進(jìn)作用，反之則阻礙GVC地位的提升。同時(shí)，考慮到“一帶一路”的提出也許不會(huì)在短時(shí)間內(nèi)就發(fā)揮作用，可能存在一段時(shí)間的滯后，于是設(shè)定方程(2)檢驗(yàn)政策的時(shí)滯性。本文僅檢驗(yàn)滯后一期和滯后兩期的效果，因?yàn)闇笃跀?shù)較多時(shí)難以辨別是否會(huì)受到其他政策的干擾。為了獲得更加穩(wěn)健的檢驗(yàn)結(jié)果，消除時(shí)間和個(gè)體之間的差異，所有實(shí)證模型均采用雙重固定效應(yīng)進(jìn)行回歸分析。

(二)指標(biāo)選取

1.被解釋變量

關(guān)于如何測(cè)算GVC地位，理論界已經(jīng)給出了比較豐富的研究成果，主要有增加值核算(王直等，2015)、出口產(chǎn)品價(jià)格(胡昭玲、宋佳，2013)、出口技術(shù)復(fù)雜度(Hausman，2005；馬述忠等，2016)等。對(duì)于本文研究樣本而言，計(jì)算省市單位的出口技術(shù)復(fù)雜度更具有操作性和可行性。出口技術(shù)復(fù)雜度能夠體現(xiàn)出一國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)水平，出口技術(shù)復(fù)雜度越高，產(chǎn)品就具有越高的附加值，在國(guó)際市場(chǎng)上越具有競(jìng)爭(zhēng)力，則GVC地位越高。

根據(jù)Hausmann(2003)和馬述忠(2016)等學(xué)者的方法，出口技術(shù)復(fù)雜度的計(jì)算一共分兩步進(jìn)行：第一步，計(jì)算出每個(gè)省市每一類(lèi)出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度(TSI)，即公式(3)。其中，i代表省市，k代表出口產(chǎn)品的類(lèi)型，xik是i省市第k類(lèi)產(chǎn)品的出口額，Xi是省市i所有出口產(chǎn)品的出口總額，Yi是i省市的人均GDP。第二步，在公式(3)的基礎(chǔ)上計(jì)算各個(gè)省市的出口技術(shù)復(fù)雜度ES，即以某省市每類(lèi)產(chǎn)品出口額占出口總額的比為權(quán)重，與其技術(shù)復(fù)雜度作積，最后加總求和，如公式(4)。

(3)

(4)

2.解釋變量

“一帶一路”政策虛擬變量(D)。目前關(guān)于政策評(píng)估的研究，大部分采用設(shè)置虛擬變量的方式進(jìn)行檢驗(yàn)。也已經(jīng)有學(xué)者將“一帶一路”作為政策虛擬變量納入實(shí)證模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)(孫楚仁等，2017)，按是否屬于“一帶一路”沿線省市以及倡議提出前后的劃分，定義取值為0 或1，具體設(shè)置在模型設(shè)定中給出。

3.控制變量

教育水平(Edu)。教育水平對(duì)于GVC地位的提高有重要影響，一個(gè)地區(qū)的受教育程度越高，勞動(dòng)者的素質(zhì)越高，所從事生產(chǎn)環(huán)節(jié)的附加值也就越高，越有利于嵌入更高端的GVC環(huán)節(jié)。因此，本文借鑒孫吉樂(lè)等(2017)的做法，用每十萬(wàn)人口高等學(xué)校在校生人數(shù)代表教育水平，取對(duì)數(shù)后作為控制變量。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Indus)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定程度上決定了出口貿(mào)易產(chǎn)品的科技含量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化對(duì)GVC升級(jí)有良好的作用。尤其是第三產(chǎn)業(yè)占比越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越優(yōu)化，參與GVC生產(chǎn)環(huán)節(jié)的附加值越高。所以，本文借鑒許冬蘭等(2019)的做法，將第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重(%)作為控制變量。

創(chuàng)新活動(dòng)(Tech)。創(chuàng)新活動(dòng)是GVC升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力，技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重(%)是反應(yīng)創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)之一。技術(shù)市場(chǎng)越繁榮，技術(shù)成果迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力也就越高，產(chǎn)品越有競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于GVC地位的驅(qū)動(dòng)作用也就越突出。在此，借鑒孫少勤等(2018)的做法，選取技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重(%)作為控制變量。

4.中介變量

基礎(chǔ)設(shè)施投資作為政府支出重要組成部分，既能直接增加總產(chǎn)出，又能通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)加速社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)更是被發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提(1)李平、王春暉、于國(guó)才，2001，“基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的文獻(xiàn)綜述”,《世界經(jīng)濟(jì)》,第5期，第93-116頁(yè)。?；A(chǔ)設(shè)施的代理變量往往有兩種表達(dá)路徑，一是實(shí)物形態(tài)，如交通密度；二是貨幣形式，如政府投資。為統(tǒng)一口徑，我們選擇基礎(chǔ)設(shè)施投資總額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比重來(lái)表征總的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平(Infra)。其中，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總占比代表傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平(TraInfra)，信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總占比代表新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平(NewInfra)。

關(guān)于選取投資流量而非存量指標(biāo)的原因，一是借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)把基礎(chǔ)設(shè)施當(dāng)作流量，如Everaert and Heylen(2004)、張軍等(2007)和苑德宇等(2017)，在跨國(guó)增長(zhǎng)回歸的基礎(chǔ)設(shè)施研究中也常常采用流量指標(biāo)計(jì)算投資比率或資本支出(張光南等，2010)；二是出于本文的研究邏輯，“一帶一路”提出在短期內(nèi)加大了基礎(chǔ)設(shè)施投資，采用流量指標(biāo)能夠更加突出政策效應(yīng)的短期“沖擊”，由于政策效應(yīng)的發(fā)揮往往存在滯后性，自倡議提出到現(xiàn)在能夠得到的樣本期相對(duì)較短，如果使用存量指標(biāo)，可能會(huì)使這種效應(yīng)受到削弱；三是本文研究的落腳點(diǎn)是倡議提出帶來(lái)了基礎(chǔ)設(shè)施投資的改變，核心關(guān)鍵詞是一個(gè)“流量”的概念，而非“存量”概念。

5.門(mén)檻變量

基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)(StrInfra)。為進(jìn)一步探究新基建作為中介變量是否存在門(mén)檻效應(yīng)，本文采用新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資總額占基礎(chǔ)設(shè)施投資總額的比重來(lái)衡量基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)(%)，新基建相較于傳統(tǒng)基建的投資占比越高，則基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)更完善。

主要變量及其計(jì)算方法見(jiàn)表2。

表2 主要變量及其計(jì)算方法

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

因西藏自治區(qū)部分年份的數(shù)據(jù)難以獲取，香港、澳門(mén)和臺(tái)灣省的統(tǒng)計(jì)口徑存在不一致情況，本文的研究樣本最終選定中國(guó)其余30個(gè)省市。樣本期為2009-2017年，一是為了排除2008年金融危機(jī)造成的誤差，二是選擇倡議提出的前后4年有利于進(jìn)行對(duì)比分析，且數(shù)據(jù)完整可得。

關(guān)于數(shù)據(jù)來(lái)源，計(jì)算出口技術(shù)復(fù)雜度所需的出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)，商品類(lèi)別的劃分標(biāo)準(zhǔn)出自世界海關(guān)組織制定的《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》(Harmonized Commodity Description and Coding System，以下簡(jiǎn)稱HS)，HS編碼規(guī)定全部國(guó)際貿(mào)易商品一共分為二十二大類(lèi)。由于第三類(lèi)(動(dòng)植物油脂及食用油脂等相關(guān)產(chǎn)品)、第十九類(lèi)(武器、彈藥及其零件、附件)和第二十一類(lèi)(藝術(shù)品、收藏品及古物)部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，以及第二十類(lèi)(雜項(xiàng)制品)和二十二類(lèi)(特殊交易品及未分類(lèi)商品)產(chǎn)品等未明確分類(lèi)，因此剔除這五類(lèi)產(chǎn)品，將其余十七類(lèi)產(chǎn)品數(shù)據(jù)納入出口技術(shù)復(fù)雜度的公式中。其他指標(biāo)的數(shù)據(jù)獲取則主要通過(guò)各省的統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展公報(bào)以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、中華人民共和國(guó)商務(wù)部等官方網(wǎng)站整理得到。

(四)傾向得分匹配

DID的理論框架是建立在“自然實(shí)驗(yàn)”基礎(chǔ)上的，其隱含前提是實(shí)驗(yàn)組和控制組必須滿足共同趨勢(shì)假設(shè)，即“一帶一路”倡議提出之前，沿線省市和非沿線省市各方面特征之間不存在系統(tǒng)性差異。事實(shí)上，“一帶一路”的實(shí)施對(duì)象并不是隨機(jī)確定的。為了消除這種系統(tǒng)性差異，我們首先使用傾向得分匹配方法(Propensity Score Matching，PSM)進(jìn)行平衡性檢驗(yàn)。匹配的基本思想是，為實(shí)驗(yàn)組的每一個(gè)個(gè)體i，找到控制組的某個(gè)個(gè)體j，使得個(gè)體j和處理組的個(gè)體i的可測(cè)變量取值盡可能相似。

匹配前的樣本個(gè)體包括非“一帶一路”沿線的12個(gè)省市和“一帶一路”沿線的17個(gè)省市，有控制組117個(gè)樣本和實(shí)驗(yàn)組153個(gè)樣本共270個(gè)樣本。接下來(lái)，以“一帶一路”虛擬變量為處理變量，將每十萬(wàn)人口高等學(xué)校在校生人數(shù)的對(duì)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重和第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重作為解釋變量，GVC地位作為結(jié)果變量，進(jìn)行得分匹配。經(jīng)匹配后發(fā)現(xiàn)，實(shí)驗(yàn)組中只有1個(gè)省(陜西省)無(wú)法在控制組中找到相應(yīng)匹配的個(gè)體，予以剔除。平衡性檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示，實(shí)驗(yàn)組和控制組的所有匹配變量在匹配后均不存在顯著差異；且標(biāo)準(zhǔn)偏差在匹配后顯著降低，其絕對(duì)值均在5%以內(nèi)；V(T)/V(C)也比匹配前的比值更接近于1?？梢?jiàn)，匹配效果趨于良好。

表3 PSM平衡性檢驗(yàn)結(jié)果

為了更直觀地觀察匹配后實(shí)驗(yàn)組和控制組的差異，圖2展示了匹配前后概率密度函數(shù)圖?？梢园l(fā)現(xiàn)匹配之后實(shí)驗(yàn)組和控制組有很大的共同支撐區(qū)域，存在較多的重合部分，說(shuō)明二者之間的差異縮小。

圖2 匹配前后概率密度函數(shù)圖

傾向得分匹配后確定實(shí)驗(yàn)組包括16個(gè)省市的144個(gè)樣本量，控制組包括13個(gè)省市的117個(gè)樣本量，共計(jì)261個(gè)樣本量，主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表4所示。

表4 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果

(一)基準(zhǔn)模型回歸

DID模型的回歸結(jié)果見(jiàn)表5。其中，1-2列是方程(1)的結(jié)果，重點(diǎn)觀察系數(shù)γ1的方向和顯著性?？梢园l(fā)現(xiàn)，不論是否加入控制變量，“一帶一路”對(duì)GVC地位都有非常顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)。類(lèi)似地，3-4列和5-6列分別為方程(2)滯后一期和兩期的結(jié)果，γ1的結(jié)果依然顯著為正，而且滯后一期和兩期的影響效果(約為0.11)明顯弱于總效應(yīng)(約為0.34)，說(shuō)明倡議的實(shí)施確實(shí)存在滯后效應(yīng)。基準(zhǔn)模型的回歸結(jié)果表明“一帶一路”能夠顯著促進(jìn)GVC地位的提升，之所以得到這樣的結(jié)論，可以從兩個(gè)方面進(jìn)行解釋。

表5 “一帶一路”影響GVC地位的實(shí)證檢驗(yàn)

一方面，“一帶一路”的實(shí)施促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)邊界的擴(kuò)張和貿(mào)易投資便利化的加強(qiáng)，為我國(guó)富裕產(chǎn)能合作和低附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了條件和更廣闊的市場(chǎng)，尤其是我國(guó)與沿線國(guó)家的合作，有利于資源要素在區(qū)域內(nèi)的自由流動(dòng)和重新配置，幫助各地區(qū)占領(lǐng)更高的利益分配。在這一過(guò)程中，我國(guó)富裕產(chǎn)能的釋放可以將現(xiàn)有資源和技術(shù)投入到另一產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈幫助完成產(chǎn)品領(lǐng)域的跨越，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈條升級(jí)。我國(guó)還可以從沿線國(guó)家獲取產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的相關(guān)中間品，從而節(jié)約生產(chǎn)成本、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品功能升級(jí)和價(jià)值增值。此外，各國(guó)之間密切的經(jīng)濟(jì)交流也會(huì)引發(fā)技術(shù)和管理外溢效應(yīng)，有利于國(guó)內(nèi)獲取先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)從而實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)。所以，“一帶一路”的實(shí)施有助于我國(guó)嵌入高端價(jià)值鏈體系，實(shí)現(xiàn)GVC地位的攀升，擺脫“價(jià)值鏈低端鎖定”。另一方面，之所以存在滯后效應(yīng)，可能原因是“一帶一路”的落地項(xiàng)目較多為實(shí)體規(guī)模龐大的產(chǎn)能合作或基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，而項(xiàng)目的規(guī)劃到具體落實(shí)再到發(fā)揮作用往往需要一定的緩沖期。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證PSM-DID結(jié)果的可靠性和穩(wěn)定性，本文借鑒董艷梅(2016)等人的做法，選用安慰劑檢驗(yàn)的方法對(duì)基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體地，重新設(shè)定“一帶一路”的政策沖擊時(shí)間分別為2010年、2011年和2012年，選定2009-2013年為考察區(qū)間，進(jìn)行反事實(shí)平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。如果結(jié)果仍顯著，說(shuō)明原估計(jì)的政策效應(yīng)有偏誤，否則就支持原結(jié)論。結(jié)果如表6所示(2)在此僅報(bào)告加入控制變量后的結(jié)果，未加入控制變量的結(jié)果沒(méi)有顯著差別。，可見(jiàn)，不論將政策沖擊時(shí)間提前一年、兩年或三年，核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)都不顯著，說(shuō)明原估計(jì)結(jié)果穩(wěn)定，基準(zhǔn)回歸檢驗(yàn)的結(jié)果可靠，即“一帶一路”顯著提高了GVC地位。

表6 安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果

五、機(jī)制分析

(一)中介效應(yīng)檢驗(yàn)

基準(zhǔn)回歸模型的結(jié)果肯定了“一帶一路”對(duì)GVC地位的提升作用，接下來(lái)驗(yàn)證基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為傳導(dǎo)機(jī)制的中介效應(yīng)是否存在，方法是建立多重中介效應(yīng)模型并借鑒溫忠麟、葉寶娟(2014)的Bootstrap法檢驗(yàn)程序。具體地，將整體樣本縮小為“一帶一路”沿線省市，時(shí)間跨度依然是2009-2017年。首先，以總的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平作為單個(gè)中介變量，建立簡(jiǎn)單中介效應(yīng)模型如下：

GVCPOSit=β0+γ1Dit+β1Zit+εit

(6)

Infrit=β0+λ1Dit+β2Zit+εit

(7)

GVCPOSit=β0+φ1Dit+φ2Infrit+β3Zit+εit

(8)

進(jìn)一步地，為了識(shí)別傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)傳導(dǎo)效應(yīng)的不同，建立包含兩個(gè)中介變量的多重中介效應(yīng)模型，在方程(6)之后，設(shè)立新的方程如下：

TraInfrit=β0+λ2Dit+β2Zit+εit

(9)

NewInfrit=β0+λ3Dit+β3Zit+εit

(10)

GVCPOSit=β0+φ1Dit+φ2TraInfrit+φ3NewInfrit+β4Zit+εit

(11)

其中，下標(biāo)i和t分別表示省市和年份，GVCPOSit是各省市GVC地位，Infrait代表中介變量基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，TraInfrait代表中介變量傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，NewInfrait代表中介變量新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，Zit代表控制變量，具體含義同方程(1)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。以簡(jiǎn)單中介效應(yīng)模型為例，簡(jiǎn)述Bootstrap法的效應(yīng)檢驗(yàn)程序步驟：第一步，檢驗(yàn)方程(6)的系數(shù)λ1，顯著則代表著“一帶一路”建設(shè)能夠提升GVC地位，中介效應(yīng)檢驗(yàn)有意義；第二步，檢驗(yàn)方程(7)的系數(shù)λ1和方程(8)的系數(shù)φ2，都顯著則說(shuō)明基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為“一帶一路”建設(shè)提升GVC地位的間接效應(yīng)顯著，可以直接進(jìn)行第四步，若至少有一個(gè)不顯著須經(jīng)過(guò)第三步檢驗(yàn)；第三步，采用Bootstrap檢驗(yàn)λ1φ2=0是否顯著，顯著則進(jìn)行下一步；第四步，檢驗(yàn)方程(8)的系數(shù)φ1，若顯著說(shuō)明基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的間接效應(yīng)屬于部分中介效應(yīng)，即“一帶一路”建設(shè)對(duì)于提升GVC地位既有直接效應(yīng)，又有一部分通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)揮中介效應(yīng)；第五步，判斷λ1φ2與φ1的符號(hào)，同號(hào)則按中介效應(yīng)解釋，并報(bào)告部分中介效應(yīng)的值為λ1φ2/φ1，即基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于“一帶一路”提升GVC地位的貢獻(xiàn)值。

如表7所示，以總的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平為傳導(dǎo)機(jī)制的簡(jiǎn)單中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果表明，方程(6)的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明“一帶一路”能夠顯著提高GVC地位，再次肯定了本文進(jìn)行中介機(jī)制檢驗(yàn)的意義。方程(7)(8)的關(guān)鍵系數(shù)均顯著為正且λ1φ2與φ1的符號(hào)相同，說(shuō)明加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是“一帶一路”提升GVC地位的重要機(jī)制，且這一作用機(jī)制發(fā)揮的部分中介效應(yīng)對(duì)“一帶一路”提升GVC地位的總效應(yīng)具有λ1φ2/φ1=2.97%的貢獻(xiàn)值。關(guān)于多重中介效應(yīng)模型，方程(9)(10)的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明“一帶一路”建設(shè)顯著提升了傳統(tǒng)基建和新基建的建設(shè)水平，而方程(11)的系數(shù)φ2、φ3不顯著，須采用Bootstrap法分別檢驗(yàn)λ2φ2=0和λ3φ3=0是否顯著，得到肯定結(jié)果，間接效應(yīng)檢驗(yàn)通過(guò)；λ2φ2與λ3φ3與φ1同號(hào)，以傳統(tǒng)基建和新基建為傳導(dǎo)機(jī)制的部分中介效應(yīng)對(duì)“一帶一路”提升GVC地位總效應(yīng)的貢獻(xiàn)值分別為λ2φ2/φ1=1.94%和λ2φ2/φ1=0.09%。由此可見(jiàn)，“一帶一路”實(shí)施后，傳統(tǒng)基建和新基建均對(duì)GVC地位的提升有顯著影響，并且傳統(tǒng)基建的提升效應(yīng)大于新基建。

表7 中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果

其背后的原因可能在于兩方面：第一，“一帶一路”倡議提出以來(lái)，圍繞道路聯(lián)通做了大量的建設(shè)工作，并且集中在傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，從而充分釋放出傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施供給對(duì)地區(qū)全球價(jià)值鏈攀升的作用。第二，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)從高速增長(zhǎng)階段向高質(zhì)量發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，同時(shí)伴隨著傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施投資部分向新型基礎(chǔ)設(shè)施投資的轉(zhuǎn)移(郭凱明等，2020)。相比而言，雖然我國(guó)政府也一直關(guān)注新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但由于新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)往往需要投入大量的資金，并且發(fā)揮新基建積極影響存在一定的技術(shù)門(mén)檻，因此，在“一帶一路”倡議提出以來(lái)，新基建存在更明顯的有效供給不足問(wèn)題，從而客觀上降低了新基建對(duì)GVC地位的提升作用。這也啟發(fā)了在新發(fā)展格局下，推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)不僅要關(guān)注傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，還要加大對(duì)新基建的投入，從而充分發(fā)揮兩種基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)GVC地位提升的“雙輪驅(qū)動(dòng)”效應(yīng)。

(二)進(jìn)一步分析

那么，新基建是否真的存在技術(shù)門(mén)檻及其門(mén)檻效應(yīng)是怎樣的呢？接下來(lái)以基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)(StrInfra)為門(mén)檻變量(具體用新基建占基礎(chǔ)設(shè)施總投資的比重表征)，建立門(mén)檻回歸模型，以此檢驗(yàn)是否存在一個(gè)新基建結(jié)構(gòu)占比的門(mén)限值，影響了新基建提升GVC地位這一機(jī)制的作用發(fā)揮。借鑒 Hansen(1999)開(kāi)發(fā)的Bootstrap 方法進(jìn)行每個(gè)門(mén)檻自抽樣500次和最大似然比檢驗(yàn)，根據(jù)貝葉斯信息準(zhǔn)則選擇最佳門(mén)限數(shù)，最終只有單一門(mén)檻模型通過(guò)檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表8，單一門(mén)檻值為23.11%。因此，確立以下非線性面板單一門(mén)檻回歸模型：

表8 基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)對(duì)GVC地位的門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

GVCPOSit=β0+γ1DitI(StrInfrait≤η)+γ2DitI(StrInfrait>η)+β1Zit+ui+εit

(12)

其中，StrInfrait為門(mén)檻變量代表基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)，η為門(mén)檻值，I(·)為示性函數(shù)，如果括號(hào)內(nèi)的表達(dá)式成立則I(·)取值為1，反之則為0；γ1、γ2為變量系數(shù)，若γ1≠γ2，則存在門(mén)檻效應(yīng)；其他變量符號(hào)同方程(3)。

基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)門(mén)檻模型回歸結(jié)果如表9所示，γ1≠γ2，存在門(mén)檻效應(yīng)。門(mén)檻值將樣本分為兩個(gè)區(qū)間，當(dāng)新基建的結(jié)構(gòu)占比低于門(mén)檻值(23.11%)時(shí)，對(duì)GVC地位的作用系數(shù)為負(fù)且不顯著，說(shuō)明其效用難以凸顯；當(dāng)新基建占比達(dá)到門(mén)檻值之后，對(duì)GVC地位有顯著的正向促進(jìn)作用。這一結(jié)果在一定程度上解釋了新基建對(duì)GVC地位的提升力度低于傳統(tǒng)基建這一發(fā)現(xiàn)，當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)得以改善，新基建的投資占比超過(guò)23.11%后，其潛在優(yōu)勢(shì)才得以發(fā)揮。不難考慮，新基建對(duì)于技術(shù)含量的要求較高，且有些設(shè)施如新能源充電樁等需要達(dá)到一定建設(shè)密度之后才能產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，然而目前我國(guó)新基建仍面臨著投資力度不強(qiáng)、有效供給不足等問(wèn)題，因此新基建作為公共品的正外部效應(yīng)還有待發(fā)掘。

表9 基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)構(gòu)門(mén)檻模型回歸結(jié)果

六、結(jié)論與建議

在我國(guó)全球價(jià)值鏈地位低端鎖定和“一帶一路”實(shí)施背景下，本文基于2009-2017年我國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)識(shí)別了“一帶一路”對(duì)我國(guó)GVC地位的政策效應(yīng)及其滯后性，并在理論上建立起基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提升GVC地位的微觀機(jī)制，試圖驗(yàn)證“一帶一路”倡議通過(guò)帶動(dòng)我國(guó)沿線省市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的水平從而作用于GVC地位的提升，進(jìn)一步區(qū)分了傳統(tǒng)基建和新基建的不同中介效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)新基建存在一定的技術(shù)門(mén)檻。經(jīng)過(guò)穩(wěn)健的計(jì)量技術(shù)和系統(tǒng)的機(jī)制檢驗(yàn)，得到如下結(jié)論：(1)“一帶一路”有效提升了我國(guó)GVC地位，且政策效應(yīng)的顯現(xiàn)存在至少兩年的滯后性。(2)納入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的機(jī)制檢驗(yàn)，驗(yàn)證了其對(duì)于“一帶一路”提升GVC地位的傳導(dǎo)機(jī)制作用，且傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)GVC地位的提升力度超過(guò)了新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的效應(yīng)。(3)面板門(mén)檻回歸結(jié)果顯示，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)GVC地位的提升作用存在門(mén)檻效應(yīng)，即新基建結(jié)構(gòu)占比達(dá)到門(mén)檻值(23.11%)之后，其作用方能凸顯。

基于以上分析和結(jié)論，本研究的政策啟示是顯而易見(jiàn)的：(1)繼續(xù)推進(jìn) “一帶一路”高質(zhì)量建設(shè)，暢通國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)培育重構(gòu)全球價(jià)值鏈。有效銜接各大發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域戰(zhàn)略融合，在“一帶一路”、粵港澳大灣區(qū)、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)等之間建立互動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)多向聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)攀升的同時(shí)，積極引領(lǐng)建設(shè)互利互惠、合作共贏的全球經(jīng)貿(mào)體系和價(jià)值鏈體系。(2)加強(qiáng)我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的規(guī)劃布局，提升基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的質(zhì)量效益，跟進(jìn)內(nèi)外部的需求匹配，更好地服務(wù)于“一帶一路”建設(shè)和全球價(jià)值鏈升級(jí)。對(duì)內(nèi)加快區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展構(gòu)建一體化大市場(chǎng)，發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)生產(chǎn)要素高效配置的促進(jìn)效應(yīng)，加快人才、技術(shù)和信息等高端生產(chǎn)要素的跨區(qū)域集聚。對(duì)外繼續(xù)推進(jìn)我國(guó)和“一帶一路”沿線國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，尤其是鐵路、公路項(xiàng)目，推廣中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和品牌服務(wù)，利用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)技術(shù)升級(jí)和品牌服務(wù)的帶動(dòng)作用，推動(dòng)我國(guó)從價(jià)值鏈低端鎖定向價(jià)值鏈中高端進(jìn)軍。(3)優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施投資結(jié)構(gòu)，加大新基建有效供給，加快生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型。重視政府在新基建中的作用，創(chuàng)新投融資模式，大力發(fā)展新基建，補(bǔ)齊供應(yīng)鏈短板。發(fā)揮傳統(tǒng)基建在穩(wěn)投資、保就業(yè)、促經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，加快基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型，發(fā)展高附加值的數(shù)字化新基建設(shè)施，將其打造成為全球價(jià)值鏈的新一輪驅(qū)動(dòng)力。