摘 要：《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出全面推進(jìn)檔案治理體系建設(shè)，具有重要意義?！兑?guī)劃》論述的檔案治理體系建設(shè)，包括四個(gè)基本的內(nèi)容維度：檔案治理組織結(jié)構(gòu)體系建設(shè)，檔案治理功能目標(biāo)體系建設(shè)，檔案治理運(yùn)行方式體系建設(shè)，檔案治理制度保障體系建設(shè)。

關(guān)鍵詞：檔案治理體系；檔案事業(yè)；發(fā)展規(guī)劃；十四五規(guī)劃

分類(lèi)號(hào)：G270

An Analysis of the Connotation of the Construction of Archives Governance System during the Period of the 14th Five-Year Plan

Xu Yongjun（School of Information Resource Management of Renmin University of China， Beijing 100872）

Abstract： The 14th five-year plan for the National Archives Development proposes that its of great significance to comprehensively promote the construction of archives governance system. The construction of archives governance system discussed in the plan includes four basic content dimensions： the construction of archives governance organizational structure system， the construction of archives governance function objective system， the construction of archives governance operation mode system， and construction of guarantee system for archives governance system.

Keywords： Archives Governance system； Archival Enterprise； Development Planning； the 14th Five-year Plan

近日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》[1]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃》），提出“全面推進(jìn)檔案治理體系和檔案資源體系、檔案利用體系、檔案安全體系建設(shè)”。這是在2014年《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》提出的“三個(gè)體系”（覆蓋人民群眾的檔案資源體系、方便人民群眾的檔案利用體系、確保檔案安全保密的檔案安全體系）的基礎(chǔ)上新列“檔案治理體系”，從而發(fā)展為“四個(gè)體系”?！八膫€(gè)體系”是對(duì)“三個(gè)體系”的繼承和創(chuàng)新。檔案治理體系在“四個(gè)體系”中具有首位作用，是推動(dòng)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基本動(dòng)力和重要保障。需要指出的是，推進(jìn)檔案治理現(xiàn)代化是由“治理體系”和“治理效能”兩部分構(gòu)成，“治理體系”是“治理效能”的前提和基礎(chǔ)，“治理效能”是“治理體系”的目的和結(jié)果。因此，實(shí)現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化，首要任務(wù)是建立健全一套完整、合法、有效的“檔案治理體系”。

一般認(rèn)為，治理體系是指規(guī)范社會(huì)權(quán)力運(yùn)行和維護(hù)公共秩序的一系列制度和程序。[2]單純結(jié)合《規(guī)劃》中“全面推進(jìn)檔案治理體系建設(shè)”的內(nèi)容來(lái)看，也大都著眼于“體制”“機(jī)制”“法規(guī)”“制度”“標(biāo)準(zhǔn)”“規(guī)范”等來(lái)加強(qiáng)、改進(jìn)和完善檔案治理格局。但是，筆者認(rèn)為，不能簡(jiǎn)單機(jī)械地把檔案治理體系理解為有利于加強(qiáng)和改進(jìn)新時(shí)代下檔案工作的各項(xiàng)制度的總和疊加。因?yàn)檫@會(huì)很容易造成對(duì)“檔案治理體系”的理解局限在檔案工作的規(guī)范化、制度化層面，將不利于建構(gòu)起系統(tǒng)、整體、協(xié)同的檔案治理新格局。實(shí)際上，有效的檔案治理體系需要回答“誰(shuí)治理、治理什么、治理朝著什么方向、應(yīng)堅(jiān)持什么原則以及要達(dá)到什么目標(biāo)”等問(wèn)題。[3]如果深入剖析《規(guī)劃》中關(guān)于“全面推進(jìn)檔案治理體系建設(shè)，提升檔案治理效能”論述的五條具體內(nèi)容，會(huì)發(fā)現(xiàn)其實(shí)檔案治理體系建設(shè)應(yīng)該至少包括以下四個(gè)基本的內(nèi)容維度。

一是檔案治理組織結(jié)構(gòu)體系建設(shè)。治理組織結(jié)構(gòu)體系解決的是“治理主體是誰(shuí)”“治理主體之間是什么關(guān)系”兩大問(wèn)題。全面推進(jìn)檔案治理體系建設(shè)，一方面，必須先有多元化、負(fù)責(zé)任的治理主體。檔案部門(mén)、社會(huì)組織、公民個(gè)人都要有針對(duì)性地吸納到相關(guān)檔案事務(wù)管理中來(lái)，不能“用起檔案來(lái)十萬(wàn)火急”“不著急用時(shí)不聞不問(wèn)”。比如，《規(guī)劃》指出要“鼓勵(lì)、引導(dǎo)、規(guī)范社會(huì)力量參與檔案事務(wù)”。此外，在多元主體中，檔案部門(mén)因其“為黨管檔、為國(guó)守史、為民服務(wù)”的職責(zé)所系、使命所在，必須在這多元主體中處于主導(dǎo)地位，并且在此過(guò)程中要強(qiáng)化堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。如此，才能在具體檔案事務(wù)管理中不至于因相互推諉而無(wú)法明確責(zé)任主體。比如，《規(guī)劃》指出“堅(jiān)持黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)”“增強(qiáng)各級(jí)檔案主管部門(mén)統(tǒng)籌謀劃和指導(dǎo)協(xié)調(diào)能力”。另一方面，要有責(zé)任明確、邊界清晰、分工合作的多主體和諧關(guān)系。其中，處理好檔案局與檔案館、檔案部門(mén)與其他數(shù)據(jù)部門(mén)、檔案機(jī)構(gòu)與社會(huì)組織及個(gè)人之間的關(guān)系，是多元化治理主體之間的幾個(gè)重點(diǎn)核心關(guān)系，關(guān)鍵在于厘清各自的權(quán)限邊界。比如，就局館關(guān)系而言，《規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)要“增強(qiáng)各級(jí)檔案主管部門(mén)統(tǒng)籌謀劃和指導(dǎo)協(xié)調(diào)能力，增進(jìn)局館協(xié)同”。

二是檔案治理功能目標(biāo)體系建設(shè)。治理功能目標(biāo)體系解決的是“治理體系主要發(fā)揮什么作用”的問(wèn)題。這一體系層面主要發(fā)揮三方面的作用：第一，動(dòng)員社會(huì)力量參與檔案事務(wù)治理的功能目標(biāo)。良好完備的檔案治理體系，能夠有效發(fā)揮動(dòng)員社會(huì)參與檔案事務(wù)管理的功能?！兑?guī)劃》指出，“加強(qiáng)部門(mén)協(xié)同、區(qū)域協(xié)同、行業(yè)協(xié)同，鼓勵(lì)、引導(dǎo)、規(guī)范社會(huì)力量參與檔案事務(wù)”，就是要強(qiáng)化這一功能目標(biāo)的生動(dòng)印證。第二，實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案事務(wù)進(jìn)行有力監(jiān)管的功能目標(biāo)。即檔案治理體系在幫助推動(dòng)檔案工作不斷“走向依法治理、走向開(kāi)放、走向現(xiàn)代化”的同時(shí)，需要一套完備的監(jiān)督手段，對(duì)各類(lèi)涉及重點(diǎn)領(lǐng)域檔案工作的經(jīng)濟(jì)主體、政治主體和社會(huì)主體強(qiáng)化監(jiān)管，通過(guò)檔案安全來(lái)幫助實(shí)現(xiàn)國(guó)家總體安全。《規(guī)劃》對(duì)此專(zhuān)列了一條，明確提到要“加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域檔案工作監(jiān)管”。第三，強(qiáng)化檔案大力服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的功能目標(biāo)。即順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)和要求，最大程度地提供優(yōu)質(zhì)化、多樣化的檔案公共服務(wù)，滿足人民群眾對(duì)檔案的利用需求。《規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)：“重點(diǎn)推進(jìn)電子檔案、科研檔案、建設(shè)項(xiàng)目檔案、醫(yī)療健康檔案、檔案資源共享服務(wù)、檔案館服務(wù)、檔案安全保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)防控、數(shù)字檔案館（室）建設(shè)等標(biāo)準(zhǔn)供給”。這些建議將極大推動(dòng)檔案工作有效融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，融入人民群眾日常生活。

三是檔案治理運(yùn)行方式體系建設(shè)。治理運(yùn)行方式體系解決的是“治理體系采取何種方式、依靠何種手段、采取何種路徑運(yùn)轉(zhuǎn)”的問(wèn)題。需要三大運(yùn)行方式：首先，自上而下方式。即強(qiáng)化“黨要管檔”的理念，加強(qiáng)檔案事業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)?！兑?guī)劃》不僅指出要“堅(jiān)持黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，壓實(shí)各級(jí)黨委主體責(zé)任，強(qiáng)化各級(jí)政府職責(zé)，完善與新修訂檔案法實(shí)施相適應(yīng)的管理體制和工作機(jī)制”，而且強(qiáng)調(diào)要“創(chuàng)新檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)方式”。其次，自下而上方式。即諸多領(lǐng)域的檔案發(fā)展改革創(chuàng)新，可依靠地方層面的先行先試，等掌握了規(guī)律、積累了經(jīng)驗(yàn)以后，再向全國(guó)推行和推廣，降低改革風(fēng)險(xiǎn)與成本。比如，《規(guī)劃》指出，“鼓勵(lì)有條件地區(qū)建立鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）檔案館，有需要的地方實(shí)行‘村檔鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）代管模式，助力提升農(nóng)村基層治理能力”。最后，上下聯(lián)動(dòng)、橫向互動(dòng)方式。即打破傳統(tǒng)“條塊分割、封閉運(yùn)行”的檔案治理模式，推動(dòng)檔案與業(yè)務(wù)深度融合，規(guī)范政策制定、方案實(shí)施的多元有效參與。在不同領(lǐng)域、不同主體之間通過(guò)檔案“參與式治理”，激活協(xié)同效應(yīng)、整合效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)。比如，《規(guī)劃》指出，“健全機(jī)關(guān)檔案監(jiān)督指導(dǎo)工作機(jī)制，探索實(shí)施機(jī)關(guān)、所屬單位、部門(mén)檔案館分層次監(jiān)督指導(dǎo)。完善檔案主管部門(mén)與行業(yè)主管部門(mén)協(xié)同配合的專(zhuān)業(yè)檔案管理體制，強(qiáng)化各類(lèi)專(zhuān)業(yè)文件材料、電子數(shù)據(jù)歸檔監(jiān)督指導(dǎo)?！?/p>

四是檔案治理制度保障體系建設(shè)。治理制度保障體系解決的是“如何保障治理組織結(jié)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)”的問(wèn)題。建構(gòu)好檔案治理的主體參與、明確了檔案治理的功能目標(biāo)后，重點(diǎn)要有一套科學(xué)、完備的法律和制度體系，保障檔案治理體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。制度作為軟實(shí)力，在某種程度上，直接決定著檔案治理體系的成敗。從《規(guī)劃》看來(lái)，未來(lái)需要重點(diǎn)加強(qiáng)和改善三大根本性制度保障體系建設(shè)：首先，法規(guī)制度體系。即在檔案具體工作領(lǐng)域，適時(shí)更新和建立成套的法律體系，把所有的國(guó)家組織、機(jī)構(gòu)和個(gè)人的檔案活動(dòng)，全納入依法治檔的體系之下，嚴(yán)厲鏟除非法管檔、用檔等現(xiàn)象滋生的土壤。對(duì)此，《規(guī)劃》鮮明指出要“嚴(yán)格檔案執(zhí)法、強(qiáng)化普法”。其次，激勵(lì)制度體系。通過(guò)制定科學(xué)、有效的激勵(lì)體系，最大程度地調(diào)動(dòng)檔案治理多元化主體積極性，在合法前提下，激發(fā)和釋放內(nèi)在潛能和活力。比如，《規(guī)劃》指出，“全面建立和落實(shí)檔案工作責(zé)任制，優(yōu)化檔案工作檢查考核機(jī)制，各級(jí)黨委將檔案工作納入年度考核內(nèi)容?！边@將促進(jìn)檔案各領(lǐng)域主體“從一般走向優(yōu)秀、從優(yōu)秀走向卓越”的縱向流動(dòng)，協(xié)同推動(dòng)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

再次，協(xié)作制度體系。在強(qiáng)調(diào)依法治檔的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)縱橫交叉協(xié)作，也是檔案治理體系的題中之義。為此，需要一套完備的國(guó)際檔案事務(wù)之間、政府機(jī)構(gòu)部門(mén)之間、公私檔案利益取舍之間的跨界協(xié)作制度體系，化解沖突和矛盾，在互動(dòng)合作中尋求整體利益最大化。比如，《規(guī)劃》指出，“積極參與檔案國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定修訂，推動(dòng)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)走向國(guó)際”“完善檔案主管部門(mén)與行業(yè)主管部門(mén)協(xié)同配合的專(zhuān)業(yè)檔案管理體制，強(qiáng)化各類(lèi)專(zhuān)業(yè)文件材料、電子數(shù)據(jù)歸檔監(jiān)督指導(dǎo)”。

“常制不可以待變化，一途不可以應(yīng)無(wú)方”。檔案治理體系是黨領(lǐng)導(dǎo)下管理國(guó)家檔案事務(wù)的制度體系，是對(duì)各方面檔案治理體制機(jī)制的總概括、總稱(chēng)謂，實(shí)際上還內(nèi)蘊(yùn)著“誰(shuí)治理、為什么治理、如何治理、怎么保障”的深層邏輯。今后，需要在進(jìn)一步深入解讀檔案治理體系建設(shè)的主體、意義、要求、路徑等基礎(chǔ)上，更好地健全檔案制度體系，彰顯檔案制度優(yōu)勢(shì)，提升檔案治理效能。 *本文為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“新時(shí)代我國(guó)檔案管理體制改革研究”（批準(zhǔn)號(hào)：19ATQ009）階段性研究成果之一。

注釋與參考文獻(xiàn)

[1]中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳.中辦國(guó)辦印發(fā)《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》[EB/OL].[2021-06-24]. https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/202 106/899650c1b1ec4c0e9ad3c2ca7310eca4. shtml.

[2]俞可平.衡量國(guó)家治理體系現(xiàn)代化的基本標(biāo)準(zhǔn)——關(guān)于推進(jìn)“國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化”的思考[J].黨政干部參考， 2014（1）：14-16.

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