姚宏敏

《聯(lián)合國反腐敗公約》（下稱《公約》）作為世界上最重要的系統(tǒng)指導(dǎo)和規(guī)范國際反腐敗工作的法律文件，對于各締約國加強(qiáng)國內(nèi)反腐敗行動并促進(jìn)反腐敗國際合作具有重要意義。《公約》在第五章“資產(chǎn)的追回機(jī)制”中明確規(guī)定了沒收腐敗犯罪所得制度。該制度為各締約國最大限度地追回腐敗犯罪所得提供了國際法依據(jù)。中國作為《公約》的締約國，在2012年修訂的《刑事訴訟法》中增設(shè)了相應(yīng)的違法所得特別沒收程序（下稱特別沒收程序）。中國特別沒收程序與《公約》相比仍存在著諸多差距和尚待完善之處，有必要參照《公約》的規(guī)定，借鑒其他國家的成熟經(jīng)驗(yàn)予以完善

一、沒收違法所得的國際合作及其發(fā)展

國際社會長期以來充分關(guān)注腐敗、恐怖主義等犯罪的嚴(yán)重危害，將切斷犯罪資金鏈條以及沒收違法所得作為國際刑事司法合作的重要議題。早在1988年，《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》就規(guī)定了締約國之間就沒收犯罪所得開展合作。1994年4月，聯(lián)合國預(yù)防犯罪和刑事司法委員會第三屆會議審議通過了“控制犯罪收益決議案”。1999年的《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》進(jìn)一步明確了財(cái)產(chǎn)沒收措施。2000年的《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》也要求采取財(cái)產(chǎn)沒收措施，在其中第13條“沒收事宜的國際合作”第1款進(jìn)行了規(guī)定。沒收違法所得國際合作的產(chǎn)生是國際法治不斷發(fā)展的產(chǎn)物，而其不斷發(fā)展又對國際法治產(chǎn)生著積極影響。沒收國際合作的法律機(jī)制是在吸收各國立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上建立的，如對犯罪收益的界定、公職人員的財(cái)產(chǎn)申報(bào)、民事沒收手段的運(yùn)用等。由于打擊犯罪的需要，沒收國際合作的發(fā)展又會對現(xiàn)有的國際法原則產(chǎn)生影響，使得一些制度被賦予新的內(nèi)容。這為隨后的《聯(lián)合國反腐敗公約》確立沒收違法所得國際合作機(jī)制奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、《聯(lián)合國反腐敗公約》確立的沒收國際合作機(jī)制

2003年10月，聯(lián)合國通過了《聯(lián)合國反腐敗公約》，這是聯(lián)合國歷史上通過的第一個(gè)用于指導(dǎo)國際反腐敗斗爭的法律文件，對預(yù)防腐敗，界定腐敗犯罪，反腐敗國際合作，非法資產(chǎn)追繳等問題進(jìn)行了法律上的全面規(guī)范?！豆s》已于2005年12月14日正式生效，現(xiàn)有締約國175個(gè)，已基本涵蓋世界上的主要國家?！豆s》內(nèi)容涉及預(yù)防和打擊腐敗的立法，司法，行政執(zhí)法以及國家政策和社會輿論等各個(gè)方面，是一個(gè)重要，全面，綜合性的反腐敗國際法律文件，為各締約國政府執(zhí)行對各種腐敗行為的定罪，懲處，責(zé)任追究，預(yù)防，國際法律合作，資產(chǎn)追回以及履約監(jiān)督機(jī)制提供了國際法依據(jù)。

《公約》專設(shè)第5章“資產(chǎn)的追回”，將其作為《公約》五大反腐敗法律機(jī)制之一。資產(chǎn)追回本質(zhì)上屬于國際刑事司法合作或司法協(xié)助的范疇，《公約》將這一制度從國際合作的司法協(xié)助條款中獨(dú)立出來以專章規(guī)定，可見《公約》對此問題的特別關(guān)注和重視?！豆s》創(chuàng)設(shè)了追回腐敗犯罪所得資產(chǎn)的兩種法律機(jī)制：直接追回機(jī)制和通過沒收的間接追回機(jī)制。直接追回機(jī)制是指請求國（資產(chǎn)流出國）的資產(chǎn)因腐敗犯罪被轉(zhuǎn)移到被請求國（資產(chǎn)流入國），請求國通過本國民事訴訟程序主張對該資產(chǎn)的合法所有權(quán)或者被請求國通過司法程序確認(rèn)犯罪人對請求國造成損害，通過司法協(xié)助的途徑予以追回（返還）或賠償（或補(bǔ)償）的方式。《公約》為了解決在犯罪嫌疑人、被告人潛逃、死亡或缺席情況下腐敗犯罪所得資產(chǎn)追回的問題作出了上述規(guī)定，以便更有效地開展追回腐敗犯罪所得資產(chǎn)的國際合作，這也是我國違法所得特別沒收程序的直接的國際法依據(jù)。

三、我國特別沒收程序的制度構(gòu)造

我國在2012年修訂的《刑事訴訟法》第五編第三章增設(shè)了“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序”，以期該制度可以在國際刑事司法合作日漸緊密的背景下有效地追回那些滯留境外的腐敗犯罪資金。

我國《刑事訴訟法》第280條至第283條共四個(gè)條文具體規(guī)范了沒收違法所得特別程序，主要內(nèi)容是指對于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人潛逃后在通緝1年以后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請。人民法院依據(jù)審判程序?qū)ο嚓P(guān)違法犯罪所得的歸屬問題進(jìn)行審理，并依法作出裁定是否予以沒收?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》（下稱《刑訴法司法解釋》）第22章自第507條至第523條對沒收違法所得程序進(jìn)行了細(xì)化。從具體內(nèi)容來看，我國沒收違法所得特別程序具有獨(dú)特的程序特質(zhì)。

（一）適用范圍。違法所得特別沒收程序適用于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的。《刑訴法司法解釋》第508條規(guī)定：犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰的;案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響的;其他重大犯罪案件等三類案件應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 “重大犯罪案件”?！缎淘V法司法解釋》第509條規(guī)定：犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施犯罪行為所取得的財(cái)物及其孽息以及犯罪嫌疑人、被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)。

（二）啟動主體?！缎淌略V訟法》第280條、第281條規(guī)定，人民檢察院可以向犯罪地或者犯罪嫌疑人、被告人居住地的中級人民法院提出沒收違法所得的申請。公安機(jī)關(guān)無程序啟動權(quán)，應(yīng)當(dāng)提交沒收違法所得意見書，連同相關(guān)證據(jù)材料一并移送人民檢察院。此外，按照《刑訴法司法解釋》第520條的規(guī)定，在審理案件過程中，被告人死亡或者逃脫，符合沒收條件的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請。

（三）審理方式。按照《刑事訴訟法》第281條的規(guī)定，中級人民法院受理沒收違法所得的申請后，應(yīng)當(dāng)發(fā)出公告，公告期間為6個(gè)月。犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關(guān)系人有權(quán)申請參加訴訟，也可以委托訴訟代理人參加訴訟。《刑訴法司法解釋》第513條規(guī)定，對申請沒收的財(cái)產(chǎn)主張所有權(quán)的人，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“其他利害關(guān)系人”。公告期滿后，人民法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭對申請沒收違法所得的案件進(jìn)行審理。利害關(guān)系人參加訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)開庭審理。《刑訴法司法解釋》第514條規(guī)定，沒有利害關(guān)系人申請參加訴訟的，可以不開庭審理。審理過程中，在逃的犯罪嫌疑人、被告人到案的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止審理。

（四）證明標(biāo)準(zhǔn)及舉證責(zé)任?！缎淌略V訟法》第282條及《刑訴法司法解釋》第516條規(guī)定：“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”，申請沒收的財(cái)產(chǎn)經(jīng)查證確屬違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)，除依法返還被害人的以外，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定予以沒收;對不屬于應(yīng)當(dāng)追繳的財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定駁回申請，解除查封、扣押、凍結(jié)措施。對上述裁定，犯罪嫌疑人、被告人的近親屬及其他利害關(guān)系人或者人民檢察院可以提出上訴、抗訴。人民檢察院應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違法所得特別沒收程序中的舉證責(zé)任。

（五）權(quán)利救濟(jì)。按照《刑訴法司法解釋》第522條的規(guī)定，沒收違法所得裁定生效后，犯罪嫌疑人、被告人到案并對沒收裁定提出異議，人民檢察院向原作出裁定的人民法院提起公訴的，可以由同一審判組織審理。如果原裁定正確，予以維持，不再對涉案財(cái)產(chǎn)作出判決;原裁定確有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)撤銷原裁定，并在判決中對有關(guān)涉案財(cái)產(chǎn)一并作出處理。除此之外，人民法院生效的沒收裁定確有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)依照審判監(jiān)督程序予以糾正。

四、我國特別沒收程序存在的問題及其完善

我國《刑事訴訟法》創(chuàng)建的違法所得特別沒收程序也與《公約》存在著諸多差距和尚待完善之處。在適用該程序中，應(yīng)當(dāng)關(guān)注《公約》的基本精神和相關(guān)制度規(guī)定，把握好該程序的價(jià)值功能，可在以下幾個(gè)方面予以完善。

（一）適當(dāng)擴(kuò)大案件適用范圍

根據(jù)我國《刑事訴訟法》第280條的規(guī)定，特別沒收程序適用于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件。該條文在“貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪”的表述后面加有“等”字，我們對此需要準(zhǔn)確地加以理解。前兩類犯罪因采取列舉的方式明確了它的適用范圍，而對于該兩類犯罪之外的其他重大犯罪案件并未進(jìn)一步列舉。如果將適用范圍僅限于該兩類犯罪，既不符合立法本意，也不完全符合《聯(lián)合國反腐敗公約》的規(guī)定。因此，無論是根據(jù)法律條文的含義、聯(lián)合國反腐敗公約的要求、懲治犯罪的需要還是借鑒外國立法，我國違法所得沒收程序適用的案件范圍都不應(yīng)僅僅限于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪這兩類犯罪。根據(jù)《公約》的要求和我國現(xiàn)實(shí)需要，應(yīng)通過對法條中“等”字的解釋，把洗錢犯罪的所有上游犯罪都包括在內(nèi)，即除貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪外，把毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、走私犯罪、破壞金融監(jiān)管秩序犯罪、金融詐騙犯罪也納入適用的案件范圍，對這些犯罪中的重大犯罪案件，符合條件的，依法啟動違法所得沒收程序。

（二）合理限定沒收財(cái)產(chǎn)范圍

我國《刑法》第64條的規(guī)定，犯罪違法所得的范圍主要包括：犯罪分子違法所得的一切財(cái)物、對被害人的合法財(cái)產(chǎn)、違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物。我國《刑事訴訟法》將犯罪分子違法所得的沒收對象設(shè)定為：犯罪分子的違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)。對“違法所得”我們可以認(rèn)定為包括犯罪分子實(shí)施違法犯罪行為所取得的一切財(cái)物及其財(cái)物的孽息;但關(guān)于“其他涉案財(cái)產(chǎn)”卻缺乏明確的規(guī)定。由于違法所得特別沒收程序不經(jīng)過刑事定罪，在犯罪嫌疑人、被告人逃匿或死亡的情況下就進(jìn)行沒收，腐敗犯罪違法所得很容易發(fā)生“替代、混合、分解、增值”等各種形式的變化。所以說，如果沒收對象的范圍不明確，缺乏科學(xué)公正的標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐中會面臨適用的難題?！豆s》規(guī)定的財(cái)產(chǎn)沒收對象的三種表現(xiàn)形態(tài)具體明確，使犯罪分子犯罪所得的外延周密而嚴(yán)謹(jǐn)，并且在司法實(shí)務(wù)上也具操作性。我國《刑事訴訟法》規(guī)定的“犯罪所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”顯然不夠明確，可以借鑒《公約》的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步細(xì)化犯罪所得的表現(xiàn)形態(tài)，進(jìn)一步明確違法所得沒收對象的范圍，以便更好地指導(dǎo)法院和檢察院開展工作，在不損害相關(guān)人員合法權(quán)利的情況下，最大程度地追回犯罪分子的違法所得。

（三）明確證明標(biāo)準(zhǔn)及舉證責(zé)任

《刑事訴訟法》對于特別沒收程序的相關(guān)證據(jù)制度，如證明標(biāo)準(zhǔn)、證明對象以及舉證責(zé)任等重要內(nèi)容的規(guī)定不夠明確。違法所得沒收程序適用何種證明標(biāo)準(zhǔn)，是存在不同認(rèn)識的問題，《刑訴法司法解釋》規(guī)定的是“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。檢察機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人、被告人是否構(gòu)成犯罪的證明，應(yīng)適用刑事訴訟“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的標(biāo)準(zhǔn)?？紤]到特別沒收程序所具有的非處罰性、追索性以及防范性的特點(diǎn)，一些國家近十幾年來制定的犯罪收益追繳法或者相關(guān)刑事立法為其確立了一套不同于定罪量刑程序的特殊證明規(guī)則。因此，在有清楚的案件事實(shí)和確實(shí)、充分的證據(jù)證明犯罪嫌疑人、被告人確已構(gòu)成犯罪的前提下，檢察機(jī)關(guān)對財(cái)物系違法所得及其他涉案財(cái)物的證明，犯罪嫌疑人、被告人近親屬和其他利害關(guān)系人的抗辯，應(yīng)當(dāng)適用民事訴訟“優(yōu)勢證據(jù)”的證明標(biāo)準(zhǔn)，并且在特定情況下可以實(shí)行舉證責(zé)任倒置。

（四）強(qiáng)化利害關(guān)系人權(quán)利保障機(jī)制

根據(jù)《刑訴法司法解釋》第513條的規(guī)定，“利害關(guān)系人”是指對申請沒收的財(cái)產(chǎn)主張所有權(quán)的人。我國違法所得特別沒收程序應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化利害關(guān)系人的權(quán)利保障機(jī)制。立法應(yīng)仿效民事訴訟的第三人制度，確立完善的程序參與權(quán)及財(cái)產(chǎn)請求權(quán)。利害關(guān)系人在法定期限內(nèi)未提出申請的，除非可證明存在不可抗力事由，否則將導(dǎo)致失權(quán)。利害關(guān)系人在法定期限內(nèi)未提出申請，但又在訴訟時(shí)效內(nèi)提起民事訴訟的，基于“刑事優(yōu)于民事”的原則，法院將不予受理。我國在該程序的調(diào)查過程中應(yīng)當(dāng)聽取利害關(guān)系人的意見，向其公開調(diào)查結(jié)果，有利于其知悉沒收財(cái)產(chǎn)的范圍、數(shù)量、種類，以便做好應(yīng)訴準(zhǔn)備。

（五）加強(qiáng)國際司法協(xié)助和反腐敗國際合作

我國應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步鞏固和拓展職務(wù)犯罪國際追逃追贓合作平臺，通過多種形式、多種渠道靈活務(wù)實(shí)開展國際司法合作，充分發(fā)揮最高檢作為《聯(lián)合國反腐敗公約》刑事司法協(xié)助中央機(jī)關(guān)的職能作用，在積極利用現(xiàn)有國際合作平臺的基礎(chǔ)上，不斷創(chuàng)新雙邊合作平臺，不斷拓展發(fā)現(xiàn)、查緝犯罪嫌疑人和追繳腐敗資產(chǎn)的渠道。此外，我國還應(yīng)當(dāng)加快《國際刑事司法協(xié)助法》的立法進(jìn)程，使國內(nèi)各主管機(jī)關(guān)對外開展刑事司法合作有法可依，盡快創(chuàng)建相互承認(rèn)和執(zhí)行沒收裁決的制度，為根據(jù)外國請求凍結(jié)、扣押、查封在我國境內(nèi)的資產(chǎn)提供切實(shí)可行的操作規(guī)程，從而為追繳腐敗資產(chǎn)的國際刑事司法合作奠定互惠互利的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，并使之常態(tài)化和法制化，樹立我國在刑事國際合作中的良好形象。

綜上所述，我國應(yīng)當(dāng)改革和完善現(xiàn)行刑事沒收制度，努力完善作為我國落實(shí)《聯(lián)合國反腐敗公約》并與國內(nèi)法銜接的重要立法措施，使對犯罪資產(chǎn)的追繳更加符合現(xiàn)代法治和國際合作要求，從而建立統(tǒng)一和科學(xué)的犯罪資產(chǎn)沒收制度，有效遏制腐敗資產(chǎn)向境外轉(zhuǎn)移。（作者單位：華東政法大學(xué)國際法學(xué)院）