趙香雪

(貴州大學 經(jīng)濟學院,貴州 貴陽 550025)

一、引言

作為東亞地區(qū)的三大經(jīng)濟體,中國、日本和韓國之間的經(jīng)貿聯(lián)系越發(fā)緊密,中國是日韓最大的貿易伙伴,日韓分別是中國第2 和第3 大貿易伙伴國、第1 和第2 大投資來源國。三國之間的貿易競爭力比較一直是學者們研究的熱點,目前文獻主要分析中日韓三國服務貿易(譚晶榮,2006)[1]、農產(chǎn)品(譚晶榮和王真千,2008)[2]、知識密集型服務貿易(洪世勤和何暑子,2012)[3]、創(chuàng)意產(chǎn)品(陳偉雄和徐淑云,2018)[4]等的貿易競爭力。

黨的十九大報告提出,創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力,是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐?？萍嫉膭?chuàng)新和率先突破對提高綜合國力有著巨大作用?？茖W技術深刻地影響著國家前途命運和人民生活福祉。經(jīng)濟競爭其實就是科學技術的競爭。一國能否在國際競爭中掌握主動權,主要取決于該國是否占據(jù)科技這一制高點。9 月15 日開始,美國對華為斷供芯片禁令生效,如三星、高通、英特爾等華為重要的芯片供應商全部停止對華為供應芯片,而華為高端手機的芯片幾乎都依賴于進口,此次事件看出核心技術對一家企業(yè)甚至一個國家來說都是至關重要的。

技術密集型行業(yè)的統(tǒng)計是從高科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計開始的,因此技術密集型產(chǎn)業(yè)又稱為高技術產(chǎn)業(yè)。技術密集型產(chǎn)業(yè)是國家的重要戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè),其發(fā)展狀況反映了一國的科學技術水平,發(fā)展技術密集型產(chǎn)業(yè)可以提升一國企業(yè)的競爭力,促進產(chǎn)業(yè)結構升級,推進經(jīng)濟協(xié)調穩(wěn)定發(fā)展。本文參考李驥宇和李宏兵(2018)[5]對技術密集型產(chǎn)品的衡量方法,以第三版《國際貿易標準分類》(SITC Rev.3)中第七類產(chǎn)品,即機械和運輸設備產(chǎn)品作為研究對象。

目前,雖然中國技術密集型產(chǎn)品發(fā)展迅速,但是與日韓兩國相比,依舊表現(xiàn)出較大差距。湯碧(2012)[6]在測算中日韓高技術產(chǎn)品出口復雜度的基礎上,分析了三國高技術產(chǎn)品出口的特征及發(fā)展,發(fā)現(xiàn)日韓高技術產(chǎn)品的技術含量更高。鐘建軍(2016)[7]研究了中日兩國高技術產(chǎn)品的出口,結果表明,中國高技術產(chǎn)品的出口僅在數(shù)量上超過了日本而價格邊際或產(chǎn)品質量卻僅為日本的四成。從圖1 可以看出,自入世之后中國技術密集型產(chǎn)品的進口量日益增大,截至2018 年中國的進口量分別約是日本與韓國的4 倍和5 倍。這表明中國對技術密集型產(chǎn)品的需求越來越大,但是這種需求是通過進口來滿足,核心技術還是受制于人。因此,研究三國技術密集型產(chǎn)品的貿易現(xiàn)狀及影響其貿易競爭力的因素顯得尤為重要,從而能夠為提高我國技術密集型產(chǎn)品貿易競爭力提出合理的建議。

圖1 1992—2018 年中日韓技術密集型產(chǎn)品的進口額(單位:百億美元)

本文余下的結構安排如下:第二部分是使用三個指標分析中日韓技術密集型產(chǎn)品貿易競爭力;第三部分分析影響我國技術密集型產(chǎn)品貿易競爭力的因素;最后是本文的結論與建議。

二、中日韓技術密集型產(chǎn)品國際競爭力分析

(一)貿易競爭力指數(shù)(TC)

貿易競爭力指數(shù),即TC(Trade Competitiveness)指數(shù),指一國一定時期內進出口差額占進出口貿易總額的比重。若TC＞0,說明該類產(chǎn)品競爭力較強;若TC＜0,說明該類產(chǎn)品不具有競爭力;若TC=0,則該產(chǎn)品競爭力一般。

由圖2 可知,2004 年以前中國技術密集型產(chǎn)品的TC 指數(shù)為負數(shù),說明在1992—2003 年間中國技術密集型產(chǎn)品在國際市場上不具備貿易競爭力,2004—2018 年中國TC 指數(shù)雖然由負轉正,但是最高也是2015 年的0.22,與日韓相比仍然有不小的差距。日本的TC 指數(shù)明顯在下滑,從1992 年的0.73 降至2017 年的0.35。這主要是因為日本制造業(yè)受到本國資源、地質變動和環(huán)境成本的約束,于是出現(xiàn)日本國內高技術產(chǎn)業(yè)向海外轉移的趨勢,此外日本對高技術產(chǎn)品實施出口限制,導致日本技術密集型產(chǎn)品出口額增長緩慢,日本的凈出口就不會出現(xiàn)明顯增長的趨勢,而日本的貿易總額卻是不斷增大的,根據(jù)TC 指數(shù)的公式,那么日本的TC 指數(shù)就出現(xiàn)下降。可以看到日本在1992 年TC 指數(shù)已經(jīng)在0.7 以上了,說明日本技術密集型產(chǎn)品的競爭非常強勁。與日本相反,韓國的TC 指數(shù)整體是在緩慢上升的,并且最近五年TC 指數(shù)與日本相差不大。

圖2 1992—2018 年中日韓技術密集型產(chǎn)品貿易競爭力指數(shù)

(二)顯示比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)

顯示比較優(yōu)勢指數(shù),即RCA 指數(shù)(Revealed Comparative Advantage Index),指一國某產(chǎn)品出口額占該國所有產(chǎn)品出口總額的比重與世界該種產(chǎn)品出口額占世界所有產(chǎn)品出口總額的比重之比。若RCA 大于1,表示一國某商品在國際上具有比較優(yōu)勢;若RCA 小于1,則表示該產(chǎn)品的國際競爭力較弱;若RCA 接近1,則產(chǎn)品在國際市場上沒有明顯的優(yōu)勢或劣勢。其計算公式是:

由圖3 可以看出,中國技術密集型產(chǎn)品RCA指數(shù)在2011 年之前呈現(xiàn)不斷增長態(tài)勢,之后出現(xiàn)小幅下滑,在2003 年以前RCA 指數(shù)低于1,說明在此階段中國的貿易競爭力較弱,之后大于1,此外在1992—2018 年間中國的RCA 指數(shù)均低于日本與韓國。日本的RCA 指數(shù)一直高于中韓兩國,表明日本技術密集型產(chǎn)品的國際競爭力較強。韓國的RCA指數(shù)均大于1,并且其與日本的差距逐漸減小,在2014 年后,韓國的RCA 指數(shù)與日本相差不大。

圖3 1992—2018 年中日韓技術密集型產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢指數(shù)

(三)顯示性競爭比較優(yōu)勢指數(shù)(CA)

顯示性競爭比較優(yōu)勢指數(shù),即CA 指數(shù)(Competitive Advantage Index),指某一產(chǎn)業(yè)的出口比較優(yōu)勢減去該產(chǎn)業(yè)的進口比較優(yōu)勢。 CA 指數(shù)彌補了RCA 指數(shù)只考慮某一產(chǎn)業(yè)出口影響的缺陷,將進口因素引入競爭力的考慮范圍之中。若CA 大于0,說明某產(chǎn)業(yè)具有較強競爭力;反之則表示該產(chǎn)業(yè)競爭力弱。其計算公式是:

圖4 1992—2018 年中日韓技術密集型產(chǎn)品顯示性競爭比較優(yōu)勢指數(shù)

與圖3 對比,中國技術密集型產(chǎn)品的貿易在剔除了進口因素后競爭力大幅小降,在2005 年以前,中國CA 指數(shù)均為負數(shù),表明中國貿易競爭力極弱,2005 年開始CA 指數(shù)由負變?yōu)檎⒅饾u上升,2011年到達頂峰0.36,之后便開始出現(xiàn)小幅波動,與日韓相比仍然存在很大差距。日本的CA 指數(shù)圍繞1上下波動,說明日本貿易競爭力較強。韓國CA 指數(shù)一直大于0,與日本差距逐年減少,至2018 年兩者差距已縮減至0.13。

綜上,中日韓三國中,日本技術密集型產(chǎn)品競爭力最強,韓國次之,中國最弱。

三、進一步檢驗:中國技術密集型產(chǎn)品貿易競爭力影響因素分析

(一)數(shù)據(jù)來源及指標選取

本文以“鉆石模型”為基礎來分析中日韓技術密集型產(chǎn)品的貿易競爭力。機遇與政府方面的因素難以衡量與量化,因此這兩因素不納入實證分析。選取專利數(shù)量、人均GDP、中國實際利用世界外商直接投資金額以及對外開放程度作為解釋變量;被解釋變量選擇技術密集型產(chǎn)品貿易競爭力指數(shù)(TC 指數(shù)),具體如表1 所示。

表1 變量選取

由于數(shù)據(jù)的可獲得性,本文實證中選取1997—2018 年的數(shù)據(jù),其中技術密集型產(chǎn)品的出口量數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國商品貿易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫,專利數(shù)量來自知識產(chǎn)權統(tǒng)計數(shù)據(jù),中國實際利用世界外商直接投資金額來自中國國家統(tǒng)計局,人均GDP 和對外開放程度數(shù)據(jù)由世界銀行數(shù)據(jù)庫整理得出。為了降低各時期價格變動因素和時間序列數(shù)據(jù)中存在的異方差現(xiàn)象對模型的影響,便于變量之間的長短期分析,對變量數(shù)據(jù)進行自然對數(shù)變換,分別記為TC、lnPT、lnPG、lnAF、OP。

(二)實證結果及分析

1.平穩(wěn)性檢驗

為了防止“偽回歸”現(xiàn)象的出現(xiàn),文章使用ADF方法對數(shù)據(jù)進行單位根檢驗,結果如表2 所示。

表2 ADF 檢驗結果

通過表2 可知,通過ADF 檢驗所有變量二階單整,即經(jīng)過二階差分后的△2TC、△2lnPT、△2lnPG、△2lnAF 和△2OP 在1%顯著性水平下拒絕了“存在單位根”的零假設,表明二階差分后的序列為平穩(wěn)序列。

2.回歸分析

由以上回歸結果得到如下回歸方程:

表3 1997—2018 年中國回歸結果

由判定系數(shù)R2=0.9600,校正后的判定系數(shù)為0.9505 可知,模型的擬合優(yōu)度較好。 F=101.8944,P=0＜0.05,則回歸方程拒絕原假設,方程整體顯著。從回歸結果來看,人均GDP、中國實際利用世界外商直接投資金額、對外開放程度與技術密集型產(chǎn)品的出口有正相關關系,與預期作用一致,而專利數(shù)量與技術密集型產(chǎn)品出口呈負相關關系,與預期作用不一致。

具體來說,在其他變量不變的情況下,當專利數(shù)量每增加1%,技術密集型產(chǎn)品的出口額會減少0.063 6%。由于我國專利申請數(shù)量比較龐大,但是發(fā)明專利申請通過實質審查并不意味著該專利就有價值。因為許多專利質量得不到保證,有些科研人員會為了追求工作完成度或者其他原因提交一些尚處于初級階段等專利申請,這些專利實質能帶來的收益較小,轉化率也較低;此外對部分應該作為商業(yè)秘密保護的流程技術也會被申請了專利,這就導致專利申請的數(shù)量多但質量不一定高。所以出現(xiàn)專利數(shù)量與技術密集型產(chǎn)品競爭力負相關的現(xiàn)象。

在其他變量不變的情況下,當人均GDP 每增加1%,出口額會增加0.198 9%;當實際利用世界外商直接投資金額每增加1%,出口額會減少0.078 3%;當對外開放程度每變動1%,出口額會相應增加0.653 7%。

四、結論及建議

(一)結論

通過競爭力的三個指標對中日韓三國技術密集型產(chǎn)品競爭力分析可知:在TC 指數(shù)上,中國是由負轉正并逐漸增加但始終低于日韓兩國,日本則逐漸在降低,韓國則呈現(xiàn)增加趨勢;在RCA 指數(shù)上,中國在增長,而日韓兩國差距逐漸縮小但都高于中國;在CA 指數(shù)方面,中國由負變?yōu)檎?增長不如前幾個指標那樣明顯,日韓差距也在逐漸縮小。

中國技術密集型產(chǎn)品競爭力的影響因素主要包括專利數(shù)量、人均GDP、實際利用世界外商直接投資金額和對外開放程度。對中國來說,專利數(shù)量與技術密集型產(chǎn)品競爭力呈反相關關系,人均GDP、中國實際利用世界外商直接投資金額、對外開放程度與競爭力呈正相關關系。

(二)建議

1.擴大對外開放程度。由前文實證分析可知,對外開放程度與技術密集型產(chǎn)品的出口額呈正相關關系,因此要提高產(chǎn)品國際競爭力就要擴大對外開放程度。提高對外開放程度能夠增加企業(yè)之間的競爭,使企業(yè)具有創(chuàng)新意識,掌握更多核心技術,生產(chǎn)高質量、多樣化的產(chǎn)品,以促進整個技術密集型產(chǎn)業(yè)的升級,從而提高產(chǎn)品在市場中的競爭力。

2.提高利用外資的水平。外商投資綜合了資本、先進的技術與豐富的管理經(jīng)驗等等,其進入中國必然會影響我國的創(chuàng)新能力。跨國公司通過直接投資在東道國建立企業(yè)后,會通過示范效應、競爭效應、人員流動效應和關聯(lián)效應四條路徑外溢技術[8]?？鐕疽脍A得市場,就必須要考慮東道國消費者的偏好,這一過程就會增加其研發(fā)投入,同時會對東道國的研發(fā)機構產(chǎn)生溢出效應,從而提高東道國的技術創(chuàng)新能力。因此,提高利用外資的水平,通過技術溢出效應來提示我國創(chuàng)新能力,從而增強我國技術密集型產(chǎn)品的國際競爭力。

3.增加研發(fā)投入,鼓勵技術創(chuàng)新。要提高技術密集型產(chǎn)品的貿易競爭力就必須提高技術創(chuàng)新的能力,這就要求加大研發(fā)投入的力度。首先必須根據(jù)技術密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向,在引進、消化和吸收國外先進技術的同時,積極培育我國技術密集型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,有重點、有選擇地搶占新技術的戰(zhàn)略制高點,使我國企業(yè)逐漸擺脫核心技術受制于人的被動局面;其次,要充分結合金融行業(yè)與技術密集型產(chǎn)業(yè),讓更多資金流入研發(fā)創(chuàng)新過程中,以促進技術密集型企業(yè)的創(chuàng)新能力,同時要注重引進和培養(yǎng)人才。最后,要完善產(chǎn)權保護制度,加大執(zhí)法力度,鼓勵中外企業(yè)開展正常技術交流活動。