賀明華

[摘 要]以江西省24所公辦本科院校為樣本，采用內(nèi)容分析法對選取的42份政策文本，從政策工具和科技價值鏈兩個維度進(jìn)行量化分析。結(jié)果表明：在政策工具維度，以供給型政策工具和環(huán)境型政策工具為主，需求型政策工具較少;在科技價值鏈維度，政策主要集中于產(chǎn)業(yè)化階段，市場化階段的相關(guān)政策應(yīng)用較少。因此，建議政府和高校層面在學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)相關(guān)政策文本中，適度減少供給型和環(huán)境型政策工具的使用頻率，增加需求型政策工具的應(yīng)用，并優(yōu)化政策工具與科技價值鏈的搭配組合，以期發(fā)揮政策整體效應(yīng)。

[關(guān)鍵詞]地方高校;學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè);政策文本;政策工具;科技價值鏈

[中圖分類號]G719-2 ?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1005-5843（2021）03-0120-07

[DOI]10-13980/j-cnki-xdjykx-2021-03-022

一、引言

在我國深入開展“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”以及實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的時代背景下，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是我國地方高校實現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效實踐途徑，已成為進(jìn)一步深化我國地方高校履行服務(wù)社會職能的重要途徑，對深入推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化落地具有重要意義。狹義而言，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是指高校通過將其積累的科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)應(yīng)用，進(jìn)而創(chuàng)造價值[1]，在廣義上又稱為產(chǎn)學(xué)研合作，其本質(zhì)是高校的學(xué)術(shù)和科研成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或服務(wù)的過程[2]。

地方高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策也對應(yīng)包括科學(xué)研究政策、成果產(chǎn)業(yè)化和市場化政策，以及與成果轉(zhuǎn)化后續(xù)管理相關(guān)政策[3]。近年來，我國地方高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策日趨完善，越來越能發(fā)揮其對高?？蒲腥藛T的激勵導(dǎo)向作用，并且政策工具組合也愈加豐富。筆者通過對國內(nèi)現(xiàn)有學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策研究成果的整理與歸納發(fā)現(xiàn)，我國學(xué)界對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策的研究主要關(guān)注以下兩個方面：一是國家層面的高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策演化的過程、問題與對策[4];二是高?？萍既藛T學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策的魯棒性分析及效果評估[5]。這些研究對高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策的發(fā)展與完善具有一定的理論借鑒和參考價值。然而，已有相關(guān)研究較為宏觀，且基于政策工具視角下的研究鮮少。為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，本研究主要探討兩個問題：現(xiàn)有的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策能否持續(xù)、有效地激勵地方高?？蒲腥藛T參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)？是否需要優(yōu)化既有的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策框架，以推進(jìn)地方高校教師的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)進(jìn)程？本研究選取江西省人民政府及該省內(nèi)24所公辦本科院校發(fā)布的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策或科研成果轉(zhuǎn)化相關(guān)文件為研究對象，運(yùn)用文本內(nèi)容分析法，分析學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策工具類型和政策工具功能，對接地方高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的目標(biāo)，提出地方高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策的優(yōu)化路徑。

二、政策文本選擇與分析框架

（一）政策文本選擇

本文所選取的政策文本是江西省人民政府、省內(nèi)24所公辦本科院校及各高校所在市級人民政府發(fā)布的正式政策文件，主要包括以下兩類： 一是政策發(fā)布形式主要選取“辦法”“方案”“意見”“通知”“公告”等，能直接體現(xiàn)省市兩級政府及各高校推動高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策文件;二是選取的政策文本的時間跨度為2015—2020年，主要原因是，自《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）》頒布以來，我國高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策較過往演化出新特點，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)工作進(jìn)入全新發(fā)展階段。通過以上步驟，筆者最終梳理了有效政策樣本42 份。

（二）分析框架構(gòu)建

政策工具是指一系列機(jī)制、方法、手段，其目的是為了實現(xiàn)某一特定政策目標(biāo)?？萍純r值鏈?zhǔn)侵缚蒲谐晒麖漠a(chǎn)生到轉(zhuǎn)化的全過程中，由一系列創(chuàng)新主體鏈接起來的、使科研成果的開發(fā)價值不斷增值的創(chuàng)新鏈條集合體[6]。地方高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的政策分析，既要關(guān)注政策工具類型，也要關(guān)注政策工具在科技價值鏈各個環(huán)節(jié)的應(yīng)用情況。因此，本文構(gòu)建了一個二維政策分析框架，其中X維度為政策工具，Y維度為科技價值鏈。重點分析政策工具在當(dāng)前江西省學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策中的具體應(yīng)用，以及政策工具與科技價值鏈之間的鏈接情況。

1. X維度： 政策工具維度。本文借助于學(xué)者Rothwell和Zegveld提出的政策工具分類范式[7]，結(jié)合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的特征，將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策工具劃分為3種類型：供給型、環(huán)境型和需求型。各種政策工具類型的具體組成和含義（詳見表1）。

3. 二維分析框架的構(gòu)建。通過對政策工具維度和科技價值鏈維度的分析，本研究以江西省政府，以及省內(nèi)24所公辦本科院校發(fā)布的，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策和科技成果轉(zhuǎn)化政策文本為研究對象，構(gòu)建了包含X軸（政策工具）和Y軸（科技價值鏈）的二維分析理論框架（如圖 1 所示）。

三、研究設(shè)計

（一） 研究方法

內(nèi)容分析法是以各種政策文本為研究對象，在學(xué)界被稱為半定量半定性的研究方法[9]。由于內(nèi)容分析法從大量的定性材料中分析出文本背后隱藏的本質(zhì)內(nèi)容和內(nèi)在規(guī)律，因此具有更強(qiáng)的客觀性。在本研究中，要深入分析江西省市兩級政府及省內(nèi)本科院校發(fā)布的關(guān)于引導(dǎo)高?？蒲腥藛T學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策工具類型和政策工具功能，很有必要采用內(nèi)容分析法對定性材料進(jìn)行分析。本文采用內(nèi)容分析法按以下步驟進(jìn)行分析：第一，選擇42 份江西省市兩級政府層面和24所公辦本科院校發(fā)布的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)相關(guān)政策文本作為內(nèi)容分析樣本;第二，采用政策工具對選擇的政策文本分析單元逐一進(jìn)行編碼;第三，基于編碼和頻數(shù)統(tǒng)計，分析江西省內(nèi)高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策工具的使用現(xiàn)狀和不足，并提出優(yōu)化學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策的對策建議。

（二）政策文本的內(nèi)容分析單元編碼

筆者對已遴選出的42份江西省市兩級政府及24所公辦本科高校發(fā)布的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策文本內(nèi)容按照“政策編號—條款—細(xì)則”進(jìn)行編碼。政策中有些一個條目會涉及多個政策工具，此時用“# ”加以區(qū)分。限于篇幅，表2僅列舉了部分政策文本的內(nèi)容分析單元編碼。

四、政策文本的描述性分析

（一）基本政策工具維度分析

通過分析這3種類型政策工具的二級政策工具，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前江西省學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策工具的使用（見表3）呈現(xiàn)以下特征。第一，政府層面的供給型政策工具較多使用資金投入和基礎(chǔ)設(shè)施工具，而高校層面的供給型政策工具比較關(guān)注公共服務(wù)和信息支持工具。綜合而言，資金投入18 條，占比15-13%;公共服務(wù)38條，占比31-93%; 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)41條，占比34-45%; 信息支持22 條，占比 18-49%。統(tǒng)計結(jié)果表明，政府和各高校層面在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共

（二）科技價值鏈維度分析

從政策工具與科技價值鏈各環(huán)節(jié)的對應(yīng)分布情況來看，呈現(xiàn)以下特征。

第一，在科學(xué)研究環(huán)節(jié)，應(yīng)用較多的是供給型政策工具，共使用供給型政策工具65條，占比78-31%?？梢?，政府和高校在公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的支持，為高校科研人員提供了良好的科研環(huán)境和服務(wù)保障，有利推動了科學(xué)研究的開展。

第二，在產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，應(yīng)用環(huán)境型政策工具為主，共使用環(huán)境型政策工具 79 條，占比58-52%。具體而言，在產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，政府層面和高校層面運(yùn)用較多的是策略性措施和法規(guī)管制，目的是為高?？蒲腥藛T進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化提供制度和法律保證;同時，采取一定的激勵措施，激發(fā)高?？蒲腥藛T進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動性。

第三，在市場化環(huán)節(jié)，應(yīng)用需求型政策工具為主，共使用需求型政策工具有40條，占比53-33%。這說明在市場化環(huán)節(jié)運(yùn)用最多的是需求型政策工具，尤其是成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的外包政策。同時，由于江西省地處我國內(nèi)陸，經(jīng)濟(jì)相比沿海省份較為落后，地方高?？蒲腥藛T的科研成果推廣以國內(nèi)市場為主，海外機(jī)構(gòu)工具在市場化環(huán)節(jié)尚未發(fā)揮顯著作用。

五、研究結(jié)論與優(yōu)化建議

（一）研究結(jié)論

1.政策工具從“單維度”向“多維度”演化，但各維度之間的使用比例不均衡。首先，無論是政府層面還是高校自身，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策中供給型政策應(yīng)用偏多，并且供給型政策中占比較高的是公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工具，而資金投入和信息支持工具應(yīng)用較少。要有效促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動，政府和高校都需要為高?？蒲腥藛T提供大量及時的信息支持服務(wù)，并在創(chuàng)業(yè)初期給予一定的資金支持，否則高?？蒲腥藛T更為擔(dān)心創(chuàng)業(yè)成功的不確定性，影響他們的創(chuàng)業(yè)熱情，進(jìn)而阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程和發(fā)展。

其次，環(huán)境型政策使用不當(dāng)，其中策略性措施工具使用過多。這些政策條款多是從宏觀層面出發(fā)，雖然能起到目標(biāo)和方向的導(dǎo)航作用，但政策內(nèi)容較為空洞且易流于形式，在現(xiàn)實中缺乏實踐操作性。此外，高校政策文件中的策略內(nèi)容與政府相關(guān)文件中的內(nèi)容相似，未能反映出各高校自身的需求和特色。

最后，需求型政策工具應(yīng)用太少，僅占總政策工具的19-45%，其中應(yīng)用較多的是外包服務(wù)，政府采購和海外機(jī)構(gòu)的政策條款非常少，各自只有一條和兩條。當(dāng)前江西省政府層面和高校層面關(guān)于科研成果轉(zhuǎn)化的采購機(jī)制尚不健全，海外機(jī)構(gòu)管理方面的政策條款也較為薄弱，且海外機(jī)構(gòu)的政策工具全部應(yīng)用在科學(xué)研究階段。例如，南昌大學(xué)關(guān)于促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的政策中提及“國際合作創(chuàng)新研究院要帶頭落實國家科技創(chuàng)新政策，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”，在產(chǎn)業(yè)化和市場化環(huán)節(jié)，海外機(jī)構(gòu)工具尚未提及。

2.從科技價值鏈而言，應(yīng)用在產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)的政策相對較多，科學(xué)研究和市場化階段的政策工具相對不足，進(jìn)而形成在科技價值鏈中出現(xiàn)科研成果產(chǎn)出與市場化存在 “割裂”的現(xiàn)象。首先，政策工具的制定主體與市場主體之間存在“割裂”。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策既是政府促進(jìn)高校科技成果落地的政策，是各高校履行社會服務(wù)功能的方式，也是高?？蒲腥藛T走出象牙塔的市場行為。當(dāng)前，市場在高校學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中發(fā)揮重要作用，由企業(yè)主體基于實際生產(chǎn)需求決定是否與高校合作。然而，當(dāng)前我國多數(shù)企業(yè)難以參與高?？蒲许椖康牧㈨椩u審，其生產(chǎn)、產(chǎn)品或服務(wù)等方面的實際需求較難在高?？蒲许椖炕蛳嚓P(guān)成果中得到體現(xiàn)。

其次，政策工具中的“供方政策”與“需方政策”之間存在“割裂”。目前江西省的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策以供方政策為主，即較多關(guān)注高?？蒲腥藛T開展學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)提供相應(yīng)政策，而對企業(yè)即“需方”的政策關(guān)注甚少，進(jìn)而出現(xiàn)市場化階段的政策工具相對不足。例如，江西省政府層面的多數(shù)政策出臺的目的是激發(fā)高?？蒲腥藛T創(chuàng)新活動和創(chuàng)造潛能，鼓勵科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，卻少有從需求企業(yè)的角度考慮，對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新方面的政策關(guān)注不足。最后，政府和高校在科技價值鏈階段應(yīng)用政策工具方面存在“割裂”。由于政府和高校之間關(guān)于政策工具的使用不協(xié)調(diào)，導(dǎo)致政策未能得到有效執(zhí)行。例如，針對科研人員成果轉(zhuǎn)化收益的政策，江西省政府規(guī)定“成果轉(zhuǎn)化人員或團(tuán)隊可至少提取科研成果轉(zhuǎn)化收益中的60%”，但各高校對成果轉(zhuǎn)化收益分配的審批卻在“謹(jǐn)慎中”推進(jìn)，降低了收益激勵政策工具對高?？蒲腥藛T進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)和成果轉(zhuǎn)化的主動性和積極性。

（二） 地方高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策工具優(yōu)化的對策建議

1.優(yōu)化調(diào)整各類型政策工具的使用比例和使用頻次。首先，調(diào)整供給型政策中各項工具的使用頻次。政府和高校應(yīng)提高資金投入和信息支持工具的使用頻次，優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)工具的使用比例。在信息支持方面，政府、高校和企業(yè)應(yīng)攜手構(gòu)建校企合作信息服務(wù)平臺，推進(jìn)科研成果、產(chǎn)品和服務(wù)信息共享，積極探索政產(chǎn)學(xué)研用信息服務(wù)協(xié)同機(jī)制。在資金投入方面，政府、高校和企業(yè)可共同設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金，吸引更多社會資本投資高校重大科技成果、高價值專利轉(zhuǎn)化項目，著力解決學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)和成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程中資金不足的問題。其次，合理配置環(huán)境型政策中各工具的應(yīng)用比例，切實保障策略性措施的有效性和實用性。一方面要適度降低策略性措施工具的使用頻次;另一方面要定期對各種措施的落實和實施結(jié)果進(jìn)行評估反饋，根據(jù)評估結(jié)果動態(tài)優(yōu)化調(diào)整各類策略性措施的使用。同時，要加大法規(guī)管制工具的關(guān)注力度，尤其要制訂科研成果產(chǎn)業(yè)化和市場化過程中涉及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體利益相關(guān)的法律法規(guī)，切實保障學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體的合法權(quán)益。在稅收補(bǔ)貼和金融支持工具方面，稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)適當(dāng)加大對創(chuàng)業(yè)主體的財政稅收支持，根據(jù)創(chuàng)業(yè)主體需求及時調(diào)整應(yīng)稅額度;對符合國家應(yīng)急科技攻關(guān)項目的成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)加大財政補(bǔ)助力度，降低融資成本，完善融資擔(dān)保體系，以更好地激勵各創(chuàng)業(yè)主體的創(chuàng)業(yè)行為。最后，加大需求型政策工具的關(guān)注力度。一是提高政府采購政策工具的使用。政府應(yīng)及時修訂政府采購法及成果轉(zhuǎn)化相關(guān)配套政策，尤其要加強(qiáng)對高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)品的市場化支持，推進(jìn)政府采購制度成為以市場拉動激勵高校和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效政策工具。二是需加強(qiáng)海外機(jī)構(gòu)工具的使用。政府職能部門應(yīng)積極出臺相關(guān)政策，按照“組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化”的方向，注意扶持和培養(yǎng)一批大型海外科技成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)，建立與拓展科技成果轉(zhuǎn)化國際渠道，并積極建立國際科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺。

2.優(yōu)化政策工具與科技價值鏈的對應(yīng)組合，持續(xù)推進(jìn)各項政策工具在科技價值鏈各個環(huán)節(jié)的合理使用。政策工具和科技價值鏈共同組成學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策鏈，合力打通創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策中，科技價值鏈有3個重要鏈接處。第一，科學(xué)研究與成果產(chǎn)業(yè)化之間的鏈接：高?？蒲腥藛T往往專注于自己的研究，在科研成果產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化推廣方面缺乏經(jīng)驗。因此，政府和高校均應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計，創(chuàng)新機(jī)制體制，創(chuàng)設(shè)有利于科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化的氛圍和環(huán)境，構(gòu)建專門的成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新管理服務(wù)隊伍和技術(shù)轉(zhuǎn)移中介隊伍，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系，有效促進(jìn)高校科學(xué)研究與成果產(chǎn)業(yè)化之間的無縫連接。第二，學(xué)術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化與市場化階段之間的鏈接：高校教師的科研成果從研究開發(fā)到產(chǎn)業(yè)化和市場化，涉及到體制機(jī)制、政府政策、教育、人才等各個方面，因此建立健全區(qū)域創(chuàng)新體系和協(xié)同創(chuàng)新體系是促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。此外，政府、高校、企業(yè)要結(jié)合起來，整合優(yōu)化高校和科研人員已有的知識資源，通過體制的通道將其轉(zhuǎn)化成技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢和市場競爭的優(yōu)勢。第三，學(xué)術(shù)成果商品化與后續(xù)管理政策之間的鏈接：后續(xù)管理政策涉及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者成果的考核與評價、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、收益分配、職稱評定等方面。為此，各高校應(yīng)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，各二級單位應(yīng)將科技轉(zhuǎn)化工作納入本單位的發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)一步明確科研成果評價制度、科研人員業(yè)績考核、職稱評定優(yōu)惠等方面的政策，加強(qiáng)對科研人員成果轉(zhuǎn)化后期的管理和服務(wù)支持。

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（責(zé)任編輯：劉增石）

Abstract： Taking 24 state-owned universities in Jiangxi Province as samples， this paper adopts content analysis method to conduct quantitative analysis on 42 selected policy texts from two dimensions of policy tools and science and technology value chains.The analysis results show that in the dimension of policy tools， supply-oriented policy tools and environmental policy tools are mainly applied， while demand-oriented policy tools are few. In the dimension of science and technology value chain， the policies are mainly applied at the industrialization stage， while the relevant policies are seldom applied at the marketization stage. Therefore， it is suggested that the government and local universities should appropriately reduce the frequency of the use of supply-oriented and environmental policy tools， increase the application of demand-oriented policy tools， and optimize the combination of policy tools and science and technology value chain in the policy texts related to academic entrepreneurship， in order to give full play to the overall policy effect.

Key words： ?local universities; academic entrepreneurship; policy text; policy tools; science and technology value chain