謝文敏 劉 騰

（重慶工商大學(xué)，重慶 400067）

一、引言

中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)中最具代表性、發(fā)展最快的產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于推進(jìn)中國科技金融的提升具有重要加速作用，因此，研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率顯得尤為重要。

目前，對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究層出不窮，方法也是各式各樣。涂泳澤[1]從價值鏈的視角研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，研究表明，市場化程度、企業(yè)規(guī)模、政府支持和企業(yè)自身的經(jīng)營績效是影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的重要因素。鄭堅(jiān)等[2]將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化兩階段進(jìn)行研究，分析兩階段存在的邊際特性及效率。桂黃寶[3]構(gòu)建空間面板回歸模型，并用DEA-Malmquist創(chuàng)新效率指數(shù)來測度我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。陳珊[4]對我國東部地區(qū)、西部地區(qū)、中部地區(qū)以及全國30個省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，剖析了科技金融對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。

在現(xiàn)有的研究中，對于DEA領(lǐng)域的研究成果顯著。劉偉等[5]將三階段DEA模型與Bootstrap方法相結(jié)合，測算出所有制結(jié)構(gòu)、政府支持、企業(yè)規(guī)模和市場環(huán)境等因素對中國不同地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響顯著。葉銳等[6]選擇共享投入的DEA模型，測算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)效率及純技術(shù)效率。黃繼忠等[7]采用DEA方法分析了科技金融對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，計(jì)算出不同地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

二、三階段DEA模型構(gòu)建及效率測算

1.三階段DEA模型構(gòu)建

第一階段：傳統(tǒng)DEA模型分析初始效率，在本文研究中，我們選擇Banker等（1984）投入導(dǎo)向的BCC模型對數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。BCC模型表示如下：

其中：j＝1，2，…；n表示決策單元；X，Y分別是投入、產(chǎn)出向量；λj為各單位系數(shù)組合；θ為效率評價值；S-、S+為松弛變量。若θ＝1,S+＝S-＝0，則決策單元DEA有效；若θ＝1,S+≠0,1,S+≠0，則決策單元弱DEA有效；若θ＜0，則決策單元非DEA有效。

第二階段：運(yùn)用SFA回歸調(diào)整松弛變量，為了剔除環(huán)境因素及隨機(jī)干擾因素對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率測度的影響，本文以投入導(dǎo)向?yàn)橐暯?，調(diào)整投入變量，估計(jì)n個類似的SFA回歸方程，并調(diào)整環(huán)境因素的影響。其中第n個SFA回歸方程如下：

第三階段：調(diào)整后的投入產(chǎn)出變量的DEA效率分析。根據(jù)下列公式調(diào)整松弛變量：

2.指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

本文選取中國30個省份（除西藏）2017年的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)方面數(shù)據(jù)，考慮到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動受到人力、物力、財力等多方面投入要素的影響，本文以R&D人員全時當(dāng)量、R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)以及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)作為投入指標(biāo)，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤總額以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品出口量作為產(chǎn)出指標(biāo)。為了更精確地測算投入產(chǎn)出效率，本文將考慮環(huán)境因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。用研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)數(shù)表示消除市場結(jié)構(gòu)對效率的影響，用R&D政府資金/R&D經(jīng)費(fèi)支出消除政府支持對效率的影響，用地方人均GDP消除經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對效率的影響。由于2018年以后的些許數(shù)據(jù)缺失，所以選擇2017年的各項(xiàng)相關(guān)數(shù)據(jù)作為研究對象，數(shù)據(jù)來源為2018年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、wind數(shù)據(jù)庫以及國家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)。

三、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測算

1.第一階段DEA結(jié)果

利用DEAP 2.1軟件，測算了中國2017年的30個省份（除西藏）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，結(jié)果如表1所示。從表中可以看出，中國2017年的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率并不理想，只有廣東、廣西、海南、河南、吉林5個省份處于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的前沿面，僅占全國統(tǒng)計(jì)內(nèi)省份數(shù)的16.7%。

表1 2017年中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率

2. SFA回歸及調(diào)整

利用第一階段的DEA分析中的投入變量作為因變量，將市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府支持力度作為環(huán)境變量加以分析，通過Frontier 4.1軟件計(jì)算出回歸結(jié)果表2。

表2 SFA回估計(jì)析結(jié)果（第二階段）

市場結(jié)構(gòu)對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)和改造經(jīng)費(fèi)松弛量影響不顯著，對于其他兩項(xiàng)投入的松弛值在10%的顯著水平上有正向影響，表明市場中企業(yè)數(shù)量的增加會在一定程度上影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，高的市場集中度在一定程度上會提高創(chuàng)新效率。

政府支持對這三種投入松弛變量均有顯著的正向影響，主要有以下三點(diǎn)原因：其一，政府主要是資金支持，缺乏對資金的監(jiān)管，資金支持可能未落實(shí)到具體的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，影響了創(chuàng)新效率的提高；其二，政府的R&D資金主要用于投入科技研發(fā)，不乏有扶持性企業(yè)，但是由于操作落實(shí)困難，降低了科技創(chuàng)新的效率；其三，政府的科技財政撥款力度在一定程度上影響了企業(yè)對于科技產(chǎn)出的效率，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)依賴政府的支持，由于國家大力發(fā)展科技創(chuàng)新，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為扶持對象，依賴政府資金而懈怠發(fā)展，造成創(chuàng)新低效率。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于這3種投入松弛變量也是有顯著的正向影響?？萍嫉膭?chuàng)新離不開經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新的成熟度也會隨之上升。

可見，由于各個省份的要素投入、地理位置以及發(fā)展?fàn)顩r存在差異，所以環(huán)境因素在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響程度也會不同。通過借助SFA回歸分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素對投入的松弛值具有顯著影響，在環(huán)境較好的地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率可能會被高估，處于環(huán)境較差的地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率則有可能被低估。所以，環(huán)境因素在一定程度上影響了第一階段DEA的投入產(chǎn)出分析結(jié)果的精確度，為了減少環(huán)境因素對結(jié)果造成的影響，利用SFA回歸分析使各省處于相同的環(huán)境條件下，得到新的投入調(diào)整值，再利用新一輪的調(diào)整值對效率進(jìn)行DEA分析。

3.第三階段DEA回歸結(jié)果

4.三階段DEA結(jié)果分析

根據(jù)表1、表3兩階段的DEA結(jié)果分析可以看出，可以看出，環(huán)境因素通過調(diào)整會使得各省的投入產(chǎn)出效率存在明顯區(qū)別。

表3 各省第三階段DEA回歸結(jié)果

（1）處于效率前沿面的省份發(fā)生改變。在調(diào)整環(huán)境變量以后，安徽、北京、甘肅、廣東、河南、四川6個省份處于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的前沿面，顯然與與第一階段DEA的分析的結(jié)果廣東、廣西、海南、河南、吉林5個省份處于效率前沿面發(fā)生背離，且僅有廣東、河南兩個省在調(diào)整前后均無變化，說明，環(huán)境因素的影響對廣東省、河北省幾乎不存在。

（2）綜合技術(shù)效率區(qū)域差異較大。從整體上看，綜合效率的均值由一階段的0.666下降到0.599，差異最大的是海南省，綜合效率由之前的1下降到了0.117，下降比例達(dá)到了88.3%，其次是內(nèi)蒙古和新疆，下降幅度均超過了70%。

（3）西部地區(qū)的純技術(shù)效率受環(huán)境因素影響最大，純技術(shù)效率由0.768下降到了0.604。從總體來說，經(jīng)過SFA的回歸調(diào)整，一共有15個省份的純技術(shù)效率下降，說明一半左右的省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率的確受到了環(huán)境因素的影響。其中，影響最大的地區(qū)應(yīng)是我國的西北地區(qū)，特別是青海、新疆、內(nèi)蒙古3個省份，由原來的生產(chǎn)前沿面1、0.886、0.987下降到了0.039、0.081、0.089。究其原因可能是因?yàn)檎畬@3個地區(qū)的支持力度較大，分別為0.35、0.27、0.19，排在全國的前15位，政府對于西北地區(qū)的支持力度較好，所以將該省份置于相同環(huán)境之下，會使西北地區(qū)這3個省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率出現(xiàn)明顯下滑。

（4）中部地區(qū)受到規(guī)模效率的影響最大。從整體均值來看，在調(diào)整前后的規(guī)模效率值均出現(xiàn)了一定程度的上升，中部地區(qū)的規(guī)模效率均值由0.684上升到0.967，漲幅最大達(dá)到了141.3%，東部地區(qū)的規(guī)模效率由0.738上升到了0.863，西部地區(qū)規(guī)模效率均值由0.803上升到了0.977。從省份來看，上升幅度最大的是青海，上升了0.523，幅度達(dá)120.5%。

（5）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展呈規(guī)模報酬遞增階段。在未調(diào)整前，有20個省份處于規(guī)模報酬遞增階段，調(diào)整后，除了在生產(chǎn)前沿的6個省份外，只有貴州省處于規(guī)模報酬遞減階段，全國有23個省份均處在規(guī)模報酬遞增階段，說明在剔除環(huán)境因素影響后，我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出無效率降低，科技金融的投入使得全國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)呈有效的規(guī)模發(fā)展，提高了技術(shù)創(chuàng)新效率。

四、結(jié)論與建議

本文通過對2017年中國30個省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度分析表明：第一，純技術(shù)效率低是抑制中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率發(fā)展的的主要因素；第二，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率受到了環(huán)境因素的影響，政府支持力度、市場結(jié)構(gòu)的差異以及各個省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的調(diào)整會改變投入產(chǎn)出效率；第三，中國各個省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率不容樂觀；第四，經(jīng)過SFA調(diào)整，剔除環(huán)境因素后，各個省份的投入產(chǎn)出效率均發(fā)生改變，規(guī)模效率普遍上升。綜上，中國整體的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的狀況不容樂觀。針對上述情況，提出以下三點(diǎn)政策建議：

（1）各地應(yīng)該結(jié)合自身效率低下的真實(shí)原因采取不同的措施，具體問題具體分析。例如純技術(shù)效率較低的省份，海南、內(nèi)蒙古、新疆等地區(qū)，應(yīng)該加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新管理，提高技術(shù)效率；規(guī)模效率較低的省份，寧夏、陜西、青海等地區(qū)應(yīng)擴(kuò)大科技金融投入。

（2）擴(kuò)大科技金融的資金投入規(guī)模，科技金融與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展密不可分，若科技金融發(fā)展程度低下，投入規(guī)模較小，就會引發(fā)低規(guī)模效率，進(jìn)而影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新性發(fā)展。

（3）加大政府對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策支持?？萍际前l(fā)展的重要推動因素，政府不應(yīng)只是從資金上支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，還要落實(shí)相關(guān)產(chǎn)業(yè)支持政策，發(fā)揮政府的導(dǎo)向和協(xié)同作用，統(tǒng)籌各區(qū)域之間聯(lián)動發(fā)展，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升。

注釋：

① 本文東中西三個地區(qū)劃分如下。東部地區(qū)：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、山西、海南等12個省市；中部地區(qū)：山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個省份；西部地區(qū)：四川、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、遼寧、青海、新疆9個省份。