朱承亮

(1 中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京 100732； 2 中國社會科學院項目評估與戰(zhàn)略規(guī)劃研究咨詢中心,北京 100732)

黨的十九大報告指出，創(chuàng)新是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐，要在新發(fā)展理念下加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。R&D經(jīng)費投入是保障一國贏得創(chuàng)新競爭的關(guān)鍵因素,是衡量一個國家和地區(qū)科技創(chuàng)新水平的一個重要指標?？v觀全球，不少國家和地區(qū)均將R&D經(jīng)費投入作為戰(zhàn)略性投入，大幅度增加R&D經(jīng)費投入正成為國家和地區(qū)提升競爭力的重要戰(zhàn)略。研究表明，R&D經(jīng)費投入對中國經(jīng)濟增長、全要素生產(chǎn)率、創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出、需求拉動、居民福利、縮小差距等均具有明顯正向作用[1]。R&D經(jīng)費投入強度是指R&D經(jīng)費投入與GDP之比，是國際上通用的、反映國家科技投入水平，衡量一個國家和地區(qū)在科技創(chuàng)新方面努力程度的核心指標。國際機構(gòu)和重要指數(shù)均將R&D經(jīng)費投入強度指標列為考察一國或地區(qū)綜合競爭力的重要指標，中國政府對該指標一直很重視，在政府文件和報告中均為重要指標目標。黨的十九大報告做出了到2035年中國要基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化，躋身創(chuàng)新型國家前列的戰(zhàn)略部署。但目前的研究主要集中在現(xiàn)狀評判，缺乏對未來發(fā)展趨勢的預測分析。本文剖析了當前中國R&D經(jīng)費投入現(xiàn)狀及特征，并對當前中國R&D經(jīng)費投入強度合理性進行了判斷，且對2035年的中國R&D經(jīng)費投入強度及結(jié)構(gòu)進行了預測分析。

1 中國R&D經(jīng)費投入現(xiàn)狀及特征

1.1 R&D經(jīng)費投入規(guī)模逐年擴大，增速世界領(lǐng)先但呈現(xiàn)下滑態(tài)勢

從總量來看，1995年中國R&D經(jīng)費投入額僅為348.68億元，2013年中國R&D經(jīng)費投入額達11 846.60億元，R&D經(jīng)費總量首次躍居世界第二位，約為位列世界第一的美國的40%，近年來投入總量與美國的差距逐年縮小，2018年中國R&D經(jīng)費總量達19 657億元，接近美國的60%。

從增速來看，與世界其他國家相比，中國R&D經(jīng)費支出增速保持世界領(lǐng)先。2012—2017年，中國R&D經(jīng)費年均增長12.3%，遠超同期按現(xiàn)價計算的GDP年均增速，而同期韓國、德國、英國、美國、法國和日本的R&D經(jīng)費年均增長率僅分別為7.7%、5.4%、4.1%、4.0%、3.2%、2.4%，顯示了黨的十八大以來中國R&D經(jīng)費投入的強勁增長勢頭。

但是，需要指出的是，近年來尤其是從2009年開始，中國R&D經(jīng)費支出增速呈現(xiàn)明顯下滑態(tài)勢，從2009年的25.9%下降至2014年的個位數(shù)增長，2017年為8.0%。2016—2017年，世界主要發(fā)達國家R&D經(jīng)費支出增速均處于增長態(tài)勢，美國從4.3%增長至5.2%，日本從-2.2%增長至3.7%，韓國從4.6%增長至13.1%，英國從3.8%增長至4.1%，法國從2.3%增長至2.6%，德國從5.1%增長至9.5%，而中國則從9.3%下降至8.0%。R&D經(jīng)費支出增速從兩位數(shù)增長下滑至個位數(shù)增長，一方面與中國GDP存量不斷增長有關(guān)，另一方面也意味著應(yīng)該進一步加大R&D經(jīng)費投入力度。

1.2 R&D經(jīng)費投入強度不斷提升，超歐盟平均水平但低于美、日、德

中國R&D經(jīng)費投入強度屢創(chuàng)新高，1995年僅為0.57%，2002年首次突破1%，達到1.06%，2014年首次突破2%，達到2.02%，2018年提升至2.19%，這一水平已經(jīng)超過了歐盟15國平均水平。從2016年OECD35個成員國R&D經(jīng)費投入強度看，中國當年R&D經(jīng)費投入強度為2.11%，介于列第12位的法國(2.25%)和第13位冰島(2.10%)之間。

國際R&D經(jīng)費投入模式規(guī)律研究表明，R&D經(jīng)費投入強度的發(fā)展軌跡呈現(xiàn)一條類S曲線，1.0%和2.5%是其兩個拐點[2]，其中在1%～2.5%之間R&D經(jīng)費投入強度處于快速增長階段。從近年來中國R&D經(jīng)費投入強度變化情況來看，從1%提高到2%用了13年時間(2002—2014年)，這與日本基本持平，快于澳大利亞(22年)、奧地利(20年)和丹麥(17年)等發(fā)達國家，但是慢于美國(7年)。

需要指出的是，盡管當前中國R&D經(jīng)費投入強度超過了歐盟平均水平，但與發(fā)達國家依然有一定差距。2016年，R&D經(jīng)費投入強度高于中國的國家有：新加坡(2014年為2.2%)、韓國(4.23%)、芬蘭(2.75%)、丹麥(2.87%)、奧地利(3.09%)、比利時(2.49%)、瑞典(3.25%)、瑞士(2015年為3.37%)、德國(2.93%)、美國(2.74%)、日本(3.14%)、法國(2.25%)。R&D經(jīng)費投入強度高于3%的國家有韓國、奧地利、瑞士、瑞典及日本。

1.3 財政科技支出規(guī)模不斷擴大，但支出占比下滑且R&D導向不足

國家財政科技支出規(guī)模不斷擴大，從1985年的102.6億元增長至2017年8 383.6億元。國家財政科技支出實現(xiàn)了從中央財政為主導向地方財政為主導的轉(zhuǎn)變，中央財政科技支出占比從1990年的70%下降至2017年的40%，而地方財政科技支出占比從1990年的30%上升至2017年的60%。

國家財政科技支出占公共財政支出比重呈現(xiàn)明顯下滑態(tài)勢，從1985年的5.12%下滑至2017年的4.13%，下滑近1百分點，且自1988年至今的30年來長期徘徊在5%以下，亟待提高財政科技支出占公共財政支出比重，加強財政科技投入力度。

此外，國家財政科技支出用于R&D活動的比例不是很高，尤其是地方財政科技支出用于R&D活動的比例更低。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計專家測算，中央財政科技支出用于資助R&D活動的比例在70%以上，而地方財政科技支出用于資助R&D活動的比例僅為30%左右[3]。財政科技支出的R&D導向不足是造成近年來中國R&D經(jīng)費政府資金來源占比不斷下滑的直接原因。2004—2017年，R&D經(jīng)費政府資金來源規(guī)模從523.6億元增長至3 487.4億元，但是政府資金占R&D經(jīng)費投入的比重從27%下降至了20%，政府資金來源占比的下滑不利于國家集中R&D資源開展國家重大科學研究。

1.4 R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，尤其地方政府科學研究投入不足

從20世紀90年代中期以來，中國R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，基礎(chǔ)研究占比長期低位徘徊，應(yīng)用研究占比逐步下降，導致科學研究占比明顯偏低，試驗發(fā)展占比明顯偏高。1995—2017年，基礎(chǔ)研究占比處于4.59%～5.96%區(qū)間，長期在5%左右徘徊；應(yīng)用研究占比處于10.27%～26.39%區(qū)間，平均占比約為16%；科學研究占比處于17.25%～26.33%區(qū)間，平均占比為21.53%；而試驗研究占比長期處于70%以上，均值為78.47%。

科學研究占比的不斷下滑會導致中國與發(fā)達國家差距有進一步拉大的風險。從世界主要創(chuàng)新型國家數(shù)據(jù)來看，基礎(chǔ)研究占比一般為15%～30%，應(yīng)用研究占比一般為20%～50%，科學研究經(jīng)費占比普遍在30%以上，而中國僅為16%。盡管R&D經(jīng)費在不同研發(fā)階段的配置比例與經(jīng)濟社會和科技發(fā)展階段有關(guān)，但科學研究經(jīng)費長期不足勢必會影響中國自主創(chuàng)新能力提升和邁向世界科技強國的進程。一些研究發(fā)現(xiàn)，相對于應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，基礎(chǔ)研究更有利于促進中國經(jīng)濟增長，認為應(yīng)當增大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究比重，減少試驗發(fā)展比重[3-4]。

當前中國科學研究投入主要靠政府，且主要靠中央政府，地方政府對科學研究的投資動力不足，主要投資在試驗發(fā)展方面，應(yīng)當積極鼓勵地方政府增加科學研究投入。

1.5 企業(yè)是經(jīng)費投入和執(zhí)行主體，但R&D強度和科學研究占比偏低

從R&D經(jīng)費投入資金來源看，七成資金來自企業(yè)，政府部門約占兩成。從世界主要發(fā)達國家的數(shù)據(jù)來看，企業(yè)也是R&D經(jīng)費的投入主體，其中法國占比為54.0%，德國占比為65.2%，日本占比為78.1%，韓國占比為75.1%，英國占比為49%，美國占比為62.3%。

從R&D經(jīng)費的執(zhí)行部門來看，企業(yè)也占到了七成，研發(fā)機構(gòu)占到了約兩成，高等學校占到了約一成。從世界主要發(fā)達國家數(shù)據(jù)來看，企業(yè)也是R&D經(jīng)費的第一執(zhí)行主體。其中，法國占比為63.6%，德國占比為68.2%，日本占比為78.8%，韓國占比為77.7%，英國占比為67.0%，美國占比為71.2%?？梢?，中國企業(yè)是名副其實的經(jīng)費投入和執(zhí)行主體，與世界主要發(fā)達國家的特征是一致的。

但是，需要指出的是，企業(yè)在科學研究領(lǐng)域布局經(jīng)費過少，嚴重制約企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升。2017年，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入僅為28.94億元，占企業(yè)R&D經(jīng)費投入的比重僅為0.2%，占全國基礎(chǔ)研究總投入的3.0%，而試驗發(fā)展占比高達96.6%。企業(yè)R&D經(jīng)費科學研究占比偏低是導致中國R&D經(jīng)費整體科學研究占比偏低的主要原因。

企業(yè)投入嚴重偏低是中國基礎(chǔ)研究的短板。2013—2017年，中國基礎(chǔ)研究投入增加了近一倍，但政府投資占比約為94%(其中絕大多數(shù)是中央政府投資)，企業(yè)投資不足3%，社會力量投入約3%以上。但在一些發(fā)達國家，政府財政投入占整個基礎(chǔ)研究總經(jīng)費的比重不足50%，企業(yè)投入接近20%，慈善基金、社會捐贈等社會力量的投入接近30%。

1.6 R&D經(jīng)費投入效率不斷提高，但與世界主要發(fā)達國家差距明顯

我們采用單位R&D經(jīng)費產(chǎn)生的PCT專利申請量(件/億美元)來測算R&D經(jīng)費投入效率。結(jié)果顯示，2000—2017年中國R&D經(jīng)費投入效率不斷提高，單位R&D經(jīng)費產(chǎn)生的PCT專利申請量從2000年的2.4件/億美元提升至2017年的9.9件/億美元。從R&D經(jīng)費投入效率提高速度來看，由于基數(shù)低的緣故，中國R&D經(jīng)費投入效率18年間提升了4倍多，顯著快于世界主要創(chuàng)新型國家，此期間日本R&D經(jīng)費投入效率提升了2.9倍，韓國提升了2倍，法國提升了1倍，美國提升了0.7倍，英國和德國提升了0.6倍。

但與世界主要創(chuàng)新型國家相比，中國R&D經(jīng)費投入效率依然偏低，與發(fā)達國家差距明顯。2000—2017年，美國單位R&D經(jīng)費產(chǎn)生的PCT專利申請量呈現(xiàn)下滑態(tài)勢，2017年降低至10.4件/億美元，但依然高于同期中國水平；英國和德國單位R&D經(jīng)費產(chǎn)生的PCT專利申請量也呈現(xiàn)下滑態(tài)勢，2017年分別降低至11.3件/億美元和14.4件/億美元，也依然高于同期中國水平；法國單位R&D經(jīng)費產(chǎn)生的PCT專利申請量曾現(xiàn)穩(wěn)態(tài)發(fā)展趨勢，維持在13.3件/億美元左右，顯著高于同期中國水平；日本和韓國單位R&D經(jīng)費產(chǎn)生的PCT專利申請量呈現(xiàn)顯著增長態(tài)勢，2017年分別增長至28.2件/億美元和17.3件/億美元，是同期中國水平的近3倍和近2倍。類似研究也表明，中國R&D總體效率不高，特別是三方專利效率極低，與美日英法德等發(fā)達國家有較大差距。

2 當前中國R&D經(jīng)費投入強度合理性的判斷

研究表明，R&D強度并非越大越好，因為地方政府若忽視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等地區(qū)差異，片面強調(diào)提升R&D強度到某一水平并呈現(xiàn)“運動式”相互趕超，會導致資源錯配或資源低效率配置，并可能導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲。對于企業(yè)而言，更高水平的研發(fā)強度往往還會導致更少的探索性創(chuàng)新，這是因為出于組織慣性依賴或者規(guī)避風險的考慮，企業(yè)可能會延遲調(diào)整、弱化感知能力，傾向于深化自身所熟悉的知識或者拓展現(xiàn)有技術(shù)軌跡，弱化探索性創(chuàng)新[5]。國際經(jīng)驗表明，R&D經(jīng)費投入水平與經(jīng)濟發(fā)展階段尤其是工業(yè)化發(fā)展階段密切相關(guān)，兩者必須要相適應(yīng)[6]。一般而言，處于工業(yè)化初期階段的國家，R&D經(jīng)費投入強度小于1.5%；處于工業(yè)化中期階段的國家，R&D經(jīng)費投入強度在1.5%以上，處于1.5%～2.5%區(qū)間；處于工業(yè)化后期的國家，R&D經(jīng)費投入強度一般在2%以上。因此，對R&D經(jīng)費投入強度進行合理性的判斷及其國際比較必須置于相同發(fā)展階段。

2018年，中國人均GDP接近1萬美元，根據(jù)世界銀行標準，中國依然屬于中等偏上收入國家。根據(jù)中國社會科學院工業(yè)經(jīng)濟研究所發(fā)布的《中國工業(yè)化進程報告》，中國當前仍處于工業(yè)化后期的后半階段。2018年，中國R&D經(jīng)費投入強度為2.19%，符合“處于工業(yè)化后期的國家R&D經(jīng)費投入強度一般在2%以上”的國際規(guī)律，意味著當前中國R&D經(jīng)費投入強度是符合當前經(jīng)濟發(fā)展階段特征的。

從國際比較來看，當前中國經(jīng)濟發(fā)展階段與俄羅斯、墨西哥相當，但中國R&D經(jīng)費投入強度明顯高于這兩個國家，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展特征明顯。2016年，中國人均GDP為8 117美元，與俄羅斯(8 759美元)和墨西哥(8 444美元)相當，但中國R&D經(jīng)費投入強度為2.11%，遠高于俄羅斯(1.10%)和墨西哥(0.49%)。

此外，當前中國經(jīng)濟所處發(fā)展階段(2018年，人均GDP接近1萬美元，R&D經(jīng)費投入強度為2.19%)，相當于1977年的美國、1980年的日本、1993年的韓國、1985年的英國、1978年的法國和德國。那時，美國、日本、韓國、英國的R&D經(jīng)費投入強度分別為2.08%、2.05%、1.98%、2.09%(見表1)。

表1 主要發(fā)達國家人均GDP接近10 000美元時的年份及R&D特征

可見，當前中國R&D經(jīng)費投入強度不僅符合當前中國經(jīng)濟發(fā)展階段特征和國際R&D經(jīng)費投入強度發(fā)展規(guī)律，且明顯優(yōu)于處于該經(jīng)濟發(fā)展階段的世界主要創(chuàng)新型國家的R&D經(jīng)費投入強度。

3 2035年中國R&D經(jīng)費投入強度及結(jié)構(gòu)的預測分析

我們采用對標分析法預測2035年中國R&D經(jīng)費投入強度及結(jié)構(gòu)目標值，基本思路如下：首先，采用人均GDP指標預測到2035年時中國所處經(jīng)濟發(fā)展階段；其次，確定世界主要創(chuàng)新型國家在中國2035年所處經(jīng)濟發(fā)展階段時的R&D經(jīng)費投入強度及其結(jié)構(gòu)狀況；最后，對標世界主要創(chuàng)新型國家R&D經(jīng)費投入強度及結(jié)構(gòu)狀況，結(jié)合中國當前科技發(fā)展現(xiàn)實情況和未來戰(zhàn)略部署，綜合判斷2035年中國R&D經(jīng)費投入強度及結(jié)構(gòu)目標值。

根據(jù)中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所預測結(jié)果，到2035年中國人均GDP將會突破3萬美元，處于3萬美元和3.5萬美元區(qū)間。從國際對標來看，2035年的中國相當于1997—1999年的美國，此期間美國人均GDP處于31 459～34 514美元區(qū)間，R&D經(jīng)費投入強度處于2.48%～2.55%區(qū)間，基礎(chǔ)研究占R&D經(jīng)費比重處于15.6%～17.4%區(qū)間；相當于1992—2003年的日本，此期間日本人均GDP處于31 465～34 808美元區(qū)間，R&D經(jīng)費投入強度處于2.52%～3.04%區(qū)間，基礎(chǔ)研究占R&D經(jīng)費比重處于12.0%～14.2%區(qū)間；相當于2003年的英國，此期間英國人均GDP為34 265美元，R&D經(jīng)費投入強度為1.59%；相當于2004—2005年的法國，此期間法國人均GDP處于33 741～34 760美元區(qū)間，R&D經(jīng)費投入強度處于2.05%～2.09%區(qū)間，基礎(chǔ)研究占R&D經(jīng)費比重處于23.8%～23.9%區(qū)間；相當于1995—2005年的德國，此期間德國人均GDP處于31 730～34 697美元區(qū)間，R&D經(jīng)費投入強度處于2.13%～2.47%區(qū)間(見表2)。

表2 主要發(fā)達國家人均GDP處于3～3.5萬美元時的年份及R&D特征

通過基礎(chǔ)研究占R&D經(jīng)費比重的國際比較可以發(fā)現(xiàn)，當前中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費5%左右，遠低于世界主要創(chuàng)新型國家的結(jié)構(gòu)水平，離建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國的要求相距甚遠，中國要建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國，必須著力加大基礎(chǔ)研究投入，大幅提高基礎(chǔ)研究占R&D經(jīng)費比重。

根據(jù)上述對標分析，2018年中國R&D經(jīng)費投入強度為2.19%，基礎(chǔ)研究占R&D經(jīng)費比重為5.5%，當前中國R&D經(jīng)費投入強度已經(jīng)超過了英國、法國和德國在人均GDP處于3～3.5萬美元經(jīng)濟發(fā)展階段時的R&D經(jīng)費投入水平，因此我們的主要對標國家為美國和日本。人均GDP處于3～3.5萬美元時，美國R&D經(jīng)費投入強度上限值為2.55%，基礎(chǔ)研究占比處于15.6%～17.4%區(qū)間；日本R&D經(jīng)費投入強度上限值為3.04%，基礎(chǔ)研究占比處于12.0%～14.2%區(qū)間。綜合考慮中國R&D經(jīng)費投入水平和結(jié)構(gòu)、美國R&D經(jīng)費投入的科技經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律、日本基礎(chǔ)研究占比情況以及中國系列創(chuàng)新戰(zhàn)略部署，我們認為2025年中國R&D經(jīng)費投入強度目標值為2.3%～2.4%，基礎(chǔ)研究占比為6%～8%；2030年中國R&D經(jīng)費投入強度目標值為2.5%～2.6%，基礎(chǔ)研究占比為9%～11%；2035年中國R&D經(jīng)費投入強度目標值為2.7%～2.8%，基礎(chǔ)研究占比為12%～14%(見表3)。

表3 中國R&D經(jīng)費投入強度預測(2020—2035年)

4 結(jié) 論

研究發(fā)現(xiàn)，中國R&D經(jīng)費投入規(guī)模逐年擴大，增速世界領(lǐng)先但呈現(xiàn)下滑態(tài)勢；R&D經(jīng)費投入強度不斷提升，超歐盟平均水平但低于美日德；財政科技支出規(guī)模不斷擴大，但支出占比下滑且R&D導向不足；R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，尤其地方政府科學研究投入不足；企業(yè)是經(jīng)費投入和執(zhí)行主體，但R&D強度和科學研究占比偏低；R&D經(jīng)費投入效率不斷提高，但與世界主要發(fā)達國家差距明顯。

因此，一是要繼續(xù)加大R&D經(jīng)費投入力度，將其擺在國家戰(zhàn)略投入核心位置，聚焦世界科技前沿、重大基礎(chǔ)研究和經(jīng)濟致命短板，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。二是要著力加大基礎(chǔ)研究投入力度，將基礎(chǔ)研究擺在更加突出的位置，不僅要強化穩(wěn)定支持，更要優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)。三是要強化企業(yè)基礎(chǔ)研究投入力度，引導企業(yè)建設(shè)基礎(chǔ)研究基地，對企業(yè)實行稅收補貼，對企業(yè)進行基礎(chǔ)研究的資金投入采用加倍稅收減免的辦法，降低企業(yè)進行基礎(chǔ)研究的起步難度和研究成本，加強企業(yè)與高校院所的良性互動。四是要確保財政科技投入堅持R&D導向，大幅提高財政科技投入的R&D經(jīng)費占比，尤其是要鼓勵地方政府加大對R&D活動的支持力度，提高地方財政科技支出中用于R&D活動的比例。