趙聚輝 賀文昱

(遼寧師范大學數(shù)學學院，遼寧 大連 116029)

1 問題提出

績效評價一詞起源于人們對投入與產(chǎn)出二者關系的計量。在物質(zhì)匱乏的近代和高速發(fā)展的今天，績效評價扮演著越來越重要的角色。由蒸汽時代到電子時代再到信息時代的跨越，使世界各國科學家成為經(jīng)濟由蕭條轉(zhuǎn)為復蘇的重要屏障。高等教育作為培養(yǎng)和選拔優(yōu)秀創(chuàng)新型人才的重要渠道，備受矚目，迅猛發(fā)展。與此同時伴隨著國家財政收支壓力，導致其對高校的財政投入難以滿足科研的實際需求，因此建立一種合理公正的績效評價體系和評價方法對于高校資源的投入比例顯得尤為重要。

建國初期，伴隨著社會主義工業(yè)化的目標，東北老工業(yè)基地在全國經(jīng)濟中占據(jù)龍頭地位。近年來隨著政策制度調(diào)整、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，第三產(chǎn)業(yè)占比連年增多，經(jīng)濟重心呈現(xiàn)南移趨勢，長三角地區(qū)已逐漸代替東北老工業(yè)群成為人才輸送和經(jīng)濟增長的核心力量。東北三省GDP增長率自2013年至今連年下降且已低于全國平均水平[1]。

東北三省發(fā)展轉(zhuǎn)型是關鍵，如何大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)解決其發(fā)展乏力的問題是重中之重。教育與經(jīng)濟增長密切相連，想要振興東北三省的經(jīng)濟，要從教育出發(fā)，高校的科學研究是一種創(chuàng)新性活動，創(chuàng)新作為第一生產(chǎn)力對促進東北三省的發(fā)展乃至國家的繁榮富強起著至關重要的作用。目前我國的科學研究大多集中在211及省部共建學校，忽視了普通高等院校的人才培養(yǎng)工作，統(tǒng)計調(diào)查發(fā)現(xiàn)東北三省211及省部共建高校僅有11所，普通高等院校高達87所，科研投入是高校科研工作展開的重要前提，探究高?？蒲薪?jīng)費的投入與產(chǎn)出、合理分配資源、提高經(jīng)費的利用率尤為關鍵。

2 DEA模型構(gòu)建

2.1 DEA模型介紹

本文選用的是數(shù)據(jù)包絡分析的經(jīng)典模型BCC，本文基于DEA—BCC設定的模型如下：

假設高等院校數(shù)量m，即決策單元(DMU)，每個高校的投入和產(chǎn)出分別是a和b，DMUj表示第j所高校，Xj表示投入變量，Yj表示產(chǎn)出變量，即可得式(1)，式(2)，式(3)如下：

Xj=(X1j，X2j，X3j，Xaj)T

(1)

Yj=(Y1j，Y2j，Y3j，Yaj)T

(2)

min[θ-ε(eTs-+êTs+)]

(3)

式(3)中，θ表示某一單元效率評價值；s+表示松弛變量；s-表示剩余變量；λj表示決策單元的參變量；X為投入；Y為產(chǎn)出，當θ=1時，決策單元為弱有效；當θ<1時，決策單元DEA非有效；當θ=1，且s+=0,s-=0時，決策單元DEA有效。

2.2 Malmquist指數(shù)

研究運用馬姆奎斯提出的Malmquist指數(shù)對東北三省211及省部共建高校及其他本科高等院校的技術(shù)變化和效率變化進行計算[2]。

(4)

(5)

式(4)Techch是技術(shù)進步；式(5)Effch是技術(shù)效率變化。二者都是全要素生產(chǎn)率的分解項。

2.3 樣本選擇及指標選取

本文將東北三?。汉邶埥?、吉林省、遼寧省作為研究區(qū)域。選取211及省部共建高校11所，其他本科高等院校14所，共25個樣本進行調(diào)查分析。

本文將指標選取分為兩大類別：投入指標和產(chǎn)出指標。投入指標的選取依據(jù)科研投入，產(chǎn)出指標的選取依照科研成果[3-4]。借鑒以往同類研究和遵循本篇論文實際性和客觀性的前提下，將投入指標分為人力和財力兩部分。人力以教學與科研人員為投入指標，財力以科技經(jīng)費為投入指標。產(chǎn)出指標主要包含以下4個方面：專著、論文、專利、成果授獎。分別以專著數(shù)量、學術(shù)論文發(fā)表數(shù)量、簽訂合同數(shù)、鑒定成果數(shù)為產(chǎn)出指標。

本文研究投入產(chǎn)出所需數(shù)據(jù)均來自2013—2017年《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》，以東北三省25所高校為決策單元，計算5年來東北三省高?？蒲袆?chuàng)新效率值以及211及省部共建學校與其他本科高等院校科研績效評價的異同(見表1)。

表1 東北三省211及省部共建高校及其他本科高等院校名單

3 實證研究分析

3.1 基于DEA-BCC模型對東北三省高?？蒲锌冃ъo態(tài)化分析

只有時間序列數(shù)據(jù)或截面數(shù)據(jù)可以使用BCC模型，因此將獲得的面板數(shù)據(jù)進行分期計算，采用投入導向法對東北三省25所高校2013—2017年每一年度科研績效投入與產(chǎn)出的關系進行計算和評價。結(jié)果如表2、表3、表4所示。

表2 2013—2017年東北三省高等院?？蒲锌冃дw分析

表3 2013—2017年東北三省211及省部共建高校科研績效分析

表4 2013—2017年東北三省其他本科高等院?？蒲锌冃Х治?/p>

通過表2、表3、表4進行分析，我們發(fā)現(xiàn)東北三省高等院校(211及省部共建高校及其他本科高等院校)近幾年科研績效整體水平呈現(xiàn)上升趨勢。表現(xiàn)為綜合技術(shù)效率顯著提高，規(guī)模效益及高校數(shù)量皆逐年遞增，遞減高校數(shù)量逐年下降。具體分析結(jié)果如下：

3.1.1 東北三省高校綜合科研績效靜態(tài)分析

綜合技術(shù)效率分析。由表2可知，綜合25所東北三省高校，綜合技術(shù)效率的平均值由2013年較低水平的0.724提高至2017年的0.803，純技術(shù)效率和規(guī)模效率也連年穩(wěn)步提升，規(guī)模效率2013—2014年低于純技術(shù)效率，但在2015—2017年高于純技術(shù)效率，這說明在發(fā)展的過程中，高校逐漸重視學校規(guī)模及硬件建設工作，但卻忽視了科研管理技術(shù)等軟件要素的開發(fā)和培養(yǎng)，高校的技術(shù)水平還有著很大的提高空間，投入的資金并沒有很好地得到最優(yōu)產(chǎn)出，投入產(chǎn)出比偏低，應進一步進行優(yōu)化調(diào)整。

規(guī)模收益分析。由表2可知，2013—2017年，遞減高校數(shù)量略有下降，不變高校的數(shù)量略有增加，遞增高校的數(shù)量基本保持不變。因此可以得出當科研投入量按照一定比例變化時，對于遞增高校，應增大投入，擴大投入規(guī)模;對于不變高校，其處于最優(yōu)狀態(tài);對于遞減高校，應考慮減少投入，整體東北三省的科研績效還需要進一步提高完善。

時間順序分析。由表3可知，TE=1高校數(shù)量5年內(nèi)平均在10所左右，占比約40%，這10所高校投入和產(chǎn)出基本保持一致。2013—2017年TE=1高校數(shù)量由8所增加至11所，整體東北三省科研績效呈現(xiàn)一個良好向上的趨勢。

3.1.2 東北三省211及省部共建高校與其他高等院校科研績效對比分析

對比表3、表4，很清晰發(fā)現(xiàn)211及省部共建高校綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模技術(shù)效率明顯高于其他高等院校，這表明前者相對于后者能夠更有效的將投入資源分配到成果產(chǎn)出中，其他高等院校還需要將資源進行更合理的應用和配置，優(yōu)化結(jié)構(gòu)規(guī)模，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力。此外，接近六成的211及省部共建高校TE=1，處于技術(shù)效率和規(guī)模最佳的階段。但僅有四成的其他高等院校TE=1，大多數(shù)院校投入與產(chǎn)出不均衡，遞增學校應該多投入，遞減學校應該減少投入。

3.2 基于Malmquist指數(shù)對東北三省高校科研績效動態(tài)化分析

將2013—2017年東北三省高?？蒲锌冃гu價面板數(shù)據(jù)通過Malmquist指數(shù)法進行計算分析，分別計算出25所高校每一個決策單元的技術(shù)效率變化指數(shù)、技術(shù)進步指數(shù)等以及2013—2017年度平均每年Malmquist指數(shù)及分解情況。結(jié)果見表5、表6、表7和表8。

表5 2013—2017年東北三省25所高校平均Malmquist指數(shù)及分解情況

表6 2013—2017年每年度東北三省25所高校Malmquist指數(shù)及分解情況

表7 2013—2017年每年度東北三省211及省部共建高校Malmquist指數(shù)及分解情況

表8 2013—2017年每年度其他本科高等院校Malmquist指數(shù)及分解情況

通過表5、表6、表7和表8發(fā)現(xiàn)，不同高校的全要素生產(chǎn)率存在較大差異，有15所高校的全要素生產(chǎn)率指數(shù)低于平均值，且不同年份Malmquist指數(shù)處于波動狀態(tài)，具體結(jié)果分析如下：

東北三省25所高校全要素生產(chǎn)率指數(shù)的平均值為1.005，其中11所211及省部共建高校全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均值為1.010，14所其他本科高等院校的全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均值為1.001。25所院校從具體數(shù)值來看，只有大連理工大學、東北大學、吉林大學、延邊大學、哈爾濱工程大學、東北農(nóng)業(yè)大學、沈陽工業(yè)大學、哈爾濱師范大學、哈爾濱理工大學這9所大學的全要素生產(chǎn)率指數(shù)高于平均值，14所其他本科高等院校的平均變化指數(shù)略低于11所211及省部共建高校數(shù)值。這表明高校的技術(shù)升級、管理方式改革、科研作品質(zhì)量提高、結(jié)構(gòu)升級方面還有較大的改進空間。

由表6可知，技術(shù)效率變化指數(shù)在2013—2017年呈上升趨勢。是由于純技術(shù)效率和規(guī)模效率的提高，純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積等于技術(shù)效率的變化。2013—2017年，純技術(shù)效率和規(guī)模效率都呈現(xiàn)增長趨勢，雖中間年度略有下降，但波動不大。這一結(jié)果表明學校將投入資金有效進行成果轉(zhuǎn)出，使得高?？蒲袆?chuàng)新績效在一定程度上得到了提高。由表6、表7對比可知，2013—2017年211及省部共建高校技術(shù)效率變化指數(shù)持續(xù)走低，與之相反，其他普通高等院校的技術(shù)效率變化指數(shù)同比上年度有所提高，這是因為前者純技術(shù)效率變化指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)存在著較大的波動，2013—2017年度存在震蕩下降的趨勢。而后者穩(wěn)步上升且上升幅度較大，才可保證2013—2017年度東北三省高校發(fā)展呈現(xiàn)上升態(tài)勢。

技術(shù)進步效率指數(shù)也是科研績效評價的重要判斷指標，技術(shù)進步指數(shù)在2013—2016年度持續(xù)下降，2016—2017年略有回升，但整體依舊呈現(xiàn)下降趨勢。東北三省高校技術(shù)進步效率2013—2017年綜合平均值為0.965，211及省部共建高校的技術(shù)進步效率低于其他本科高等院校僅為0.927,這表明東北三省高校的科研績效還有很大的進步空間。

綜上所述，如圖1所示，從2013—2017年的發(fā)展動態(tài)看，東北三省高校的技術(shù)效率呈現(xiàn)較明顯的上升趨勢，技術(shù)進步效率波動較大，整體呈現(xiàn)下降趨勢，全要素生產(chǎn)率指數(shù)同樣呈現(xiàn)上升趨勢，受技術(shù)進步指標影響，與技術(shù)效率的上升趨勢有所不同，低于前者的上升趨勢，由此可見，高校的科研績效由技術(shù)效率和技術(shù)變化共同決定，二者都對科研績效起著至關重要的作用。此外通過對比可知211及省部共建高校技術(shù)效率變化指數(shù)呈震蕩變化趨勢，其他本科高校則穩(wěn)步上升，與此相反全要素生產(chǎn)指數(shù)前者穩(wěn)定上升，后者呈震蕩變化，這是不同點，相同點在于二者的技術(shù)進步指數(shù)都有明顯下降。

圖1 2013—2017年東北三省25所高校平均每年Malmquist指數(shù)及分解

4 結(jié)論與建議

從整體分析，東北三省整體高?？蒲锌冃С尸F(xiàn)上升的趨勢，綜合技術(shù)效率顯著提高，規(guī)模收益最優(yōu)化高校數(shù)量穩(wěn)步增長。但大多數(shù)高校重視規(guī)模的建設，對于人才的發(fā)展和科學技術(shù)的進步有所忽視。動態(tài)分析中，東北三省高校科研技術(shù)進步指數(shù)下降幅度較大，科研技術(shù)還有很大的進步空間。兩種類型高校對比分析，靜態(tài)化分析可以發(fā)現(xiàn)其他高等院校綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模技術(shù)效率明顯低于211及省部共建高校，這表明前者相對于后者不能十分有效的將投入資源分配到成果產(chǎn)出中，其他高等院校還需要優(yōu)化資源合理配置，努力迎頭趕上211及省部共建高校的腳步。通過動態(tài)化分析近幾年其他高等院校進步幅度較大，保持積極向上良好的發(fā)展態(tài)勢。

根據(jù)以上對東北三省高?？蒲锌冃У姆治?，為了合理有效地提高科研效率，采取“既統(tǒng)一、又差別”的資源配置戰(zhàn)略。

統(tǒng)一，211及省部共建高校應加強與其他高等院校之間的合作，政府可以采用人才流動機制，將優(yōu)秀教師、優(yōu)秀科研人員分配到其他高等院校中，建立帶頭機制，將終身學習制定成為科研人員的義務與責任[5]。同時對于長期處于規(guī)模報酬遞增階段的高校加大投入力度，達到投入與產(chǎn)出的平衡狀態(tài)。對于長期處于規(guī)模報酬遞減的高校適當降低投入力

度，提高科研創(chuàng)新發(fā)展效率，并適時由政府監(jiān)督部門進行調(diào)查走訪，切實提高東北三省的科研績效水平。

差別，分區(qū)域、分類型、分高校結(jié)合其自身實際狀況進行重點突破。對于211及省部共建高校應當深化與國際合作，學習借鑒，取長補短，優(yōu)勢互補，使自身的長板更長，進一步培養(yǎng)優(yōu)秀人才，吸引更多更年輕的人才加入，為我國科研事業(yè)貢獻力量。對于其他高等院校，應落實穩(wěn)扎穩(wěn)打的戰(zhàn)略目標，明確打鐵還需自身硬的含義，補全短板，提升自身的創(chuàng)造能力，不少高校為了提升國內(nèi)大學排名，只注重科研數(shù)量不重視科研質(zhì)量，對于科研人員的管理和能力培養(yǎng)測評不以為然，往往最后自討苦吃。應深化改革，激發(fā)科研主體的活力與道德意識。